轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)容和目標(biāo)

（一）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)從一個(gè)歷史階段向另一個(gè)歷史階段的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段則是特指這種轉(zhuǎn)變過程中的社會(huì)的“中間”狀態(tài)，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)行變革的轉(zhuǎn)折時(shí)期。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型涉及三個(gè)方面內(nèi)容：一是經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，即由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型。二是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)型，即由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)型，其中首先是由農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型。三是經(jīng)濟(jì)開放度的轉(zhuǎn)型，即由封閉經(jīng)濟(jì)向開放型經(jīng)濟(jì)并進(jìn)而向全球化經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)不可避免要分析后兩個(gè)轉(zhuǎn)型，但重點(diǎn)是第一個(gè)轉(zhuǎn)型，即市場化改革的轉(zhuǎn)型。

（二）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)

對我國而言，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)有以下三個(gè)維度：（1）效率目標(biāo)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)都是資源配置的方式。在社會(huì)主義初級階段，市場經(jīng)濟(jì)較市場經(jīng)濟(jì)資源配置的效率更高，由此提出由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的要求。（2）和諧目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不可避免地帶來一系列的轉(zhuǎn)型成本，其中最大的成本是社會(huì)的不和諧。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成本可以概括為三個(gè)方面，市場化成本、現(xiàn)代化成本和全球化成本。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要在和諧中實(shí)現(xiàn)。這就需要降低轉(zhuǎn)型成本，需要通過“和諧”降低改革成本。

（3）經(jīng)濟(jì)安全：轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不是沒有風(fēng)險(xiǎn)的。國際風(fēng)險(xiǎn)的沖擊，如國際通貨膨脹波及國內(nèi)市場。就像金融市場和各類風(fēng)險(xiǎn)市場放開的不協(xié)調(diào)可能導(dǎo)致系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而影響國家的經(jīng)濟(jì)安全。二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不同階段的研究課題

1．經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的第一階段及其研究課題

第一個(gè)階段是各個(gè)原先的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家推進(jìn)自由化、市場化的改革（在前蘇聯(lián)和東歐國家還包含著放棄社會(huì)主義）；其主要內(nèi)容包括：1.內(nèi)部市場自由化（自由的國內(nèi)價(jià)格，取消國家的貿(mào)易壟斷）。2.外部市場自由化（放松對外貿(mào)易的制度，包括取消出口控制和關(guān)稅，通貨可兌換）。3.便利私人部門進(jìn)入（私有化企業(yè)，改革銀行部門）。與此相應(yīng)的研究課題包括市場化的目標(biāo)、內(nèi)容、路徑等，也產(chǎn)生了不同國家的市場化模式的選擇。2．經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的第二階段及其課題

第二個(gè)階段是針對轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制過程中各個(gè)轉(zhuǎn)型國家普遍出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、通貨膨脹、通貨緊縮、失業(yè)、腐敗等問題，推進(jìn)以追求經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長為內(nèi)容的改革。如果說通過放開的途徑推進(jìn)市場化和經(jīng)濟(jì)自由化是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型第一階段的特征，那么第二階段的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型就以建設(shè)新體制為主要特征。

第一個(gè)論題是轉(zhuǎn)型國家的穩(wěn)定、自由化和經(jīng)濟(jì)增長的依賴關(guān)系。第二個(gè)論題即建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)。第三個(gè)論題是法制建設(shè)。第四個(gè)論題是克服市場秩序混亂問題。三、我國現(xiàn)在所處的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有起點(diǎn)也有終點(diǎn)。起點(diǎn)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，終點(diǎn)是市場經(jīng)濟(jì)。作為終點(diǎn)的市場經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)。我國現(xiàn)在處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段意味著已經(jīng)離開計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但尚未達(dá)到轉(zhuǎn)型的終點(diǎn)。由于現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)不能在短時(shí)期內(nèi)完成，因此經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作為一個(gè)階段將長期存在。轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是個(gè)長期的過程，因此在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段推進(jìn)的改革需要針對改革沒有到位所產(chǎn)生的市場秩序混亂問題進(jìn)行制度安排，其內(nèi)容是構(gòu)建經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的和諧社會(huì)。四、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

1．轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象和方法

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，它研究的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的制度變遷。這一研究對象概括為以下方面：一是大規(guī)模制度變遷中的經(jīng)濟(jì)制度的動(dòng)態(tài)機(jī)制；二是市場經(jīng)濟(jì)體制的各個(gè)組成部分在制度變遷中相互之間的作用；三是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)衰退的制度基礎(chǔ)；四是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的路徑依賴。

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，其研究方法更多的采取比較制度分析方法。這種比較分析有兩個(gè)方面。一是不同國家的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制模式的比較。二是對不同的制度安排的比較。2．轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的制度范疇

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對制度提出了種種定義，無論采取哪一種定義，制度范疇總的特征是：制度是通過各種習(xí)慣和規(guī)則為處于其中的人提供獎(jiǎng)勵(lì)或制裁，從而形成一定的激勵(lì)和約束，因此制度是觀察和理解人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或行為的鑰匙或范式。

制度有如下功能：一是為經(jīng)濟(jì)主體提供激勵(lì)，使經(jīng)濟(jì)主體所付出的成本與收益相聯(lián)系。二是為經(jīng)濟(jì)主體提供約束，抑制經(jīng)濟(jì)主體的各種機(jī)會(huì)主義。三是實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化，降低交易費(fèi)用。制度的結(jié)構(gòu)由三部分組成：正式制度、非正式制度和制度環(huán)境。五、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展

1．轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)可以追溯到20世紀(jì)二、三十年代的一場社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的大論戰(zhàn)，這場論戰(zhàn)所涉及的問題是社會(huì)主義能否與市場經(jīng)濟(jì)兼容的問題。1920年奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯在其《社會(huì)主義制度下的經(jīng)濟(jì)核算》一文中，指出社會(huì)主義制度消除了私有制，帶來了生產(chǎn)資料市場的缺失，使得社會(huì)主義不能進(jìn)行任何形式的經(jīng)濟(jì)核算，引起了著名的“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)大論戰(zhàn)”。蘭格、布魯斯、錫克、科爾奈等關(guān)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家的改革理論，標(biāo)志著轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的產(chǎn)生。2．轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

通過對華盛頓共識的反思形成了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的新理論。這一新理論基于三個(gè)元素：

第一個(gè)元素是改革的總和具有不確定性。改革的總和不確定性剛好和華盛頓共識形成鮮明的對比，華盛頓共識強(qiáng)調(diào)改革將帶來確定的效率的改進(jìn)。

第二個(gè)要素是改革的互補(bǔ)性。華盛頓共識拒絕任何局部改革，認(rèn)為任何局部改革都會(huì)為給定集團(tuán)創(chuàng)造尋租的機(jī)會(huì)。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的新理論則贊賞局部改革，認(rèn)為在改革的總和不確定性的情況下，一切取決于改革的順序。

第三個(gè)要素是政治約束。在大爆炸下，人們要么維持現(xiàn)狀，要么接受全面改革的結(jié)果。因此，當(dāng)結(jié)果不好時(shí)，逆轉(zhuǎn)的成本很高，而漸進(jìn)改革則可以在初始局部改革后預(yù)期全面改革前景足夠壞時(shí)選擇逆轉(zhuǎn)。3．羅蘭的研究體系

羅蘭體系主要研究了三大問題：一是“轉(zhuǎn)型中的政治問題”，以轉(zhuǎn)型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為主題，研究了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的政治約束和改革策略；二是“轉(zhuǎn)型中的市場問題”，以大規(guī)模部門再配置的動(dòng)態(tài)分析為內(nèi)容，研究了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的資源配置的變化，或者說是轉(zhuǎn)型中經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)模式和市場功能的變化；三是“轉(zhuǎn)型中的企業(yè)”，以轉(zhuǎn)型中企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的變化為內(nèi)容，研究了所有權(quán)結(jié)構(gòu)和激勵(lì)機(jī)制的變化。一、社會(huì)主義初級階段和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要性

我國社會(huì)處于并將長期處于社會(huì)主義初級階段，不僅說明經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要性，同時(shí)也指出了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要方向。原因是我國過去建立起來的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度超越了現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力的發(fā)展水平，也就是超越了所處的社會(huì)主義發(fā)展階段，因此經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型從一定意義上說，是要求經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑退回到社會(huì)主義初級階段。1．生產(chǎn)關(guān)系一定要適應(yīng)生產(chǎn)力性質(zhì)

一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的內(nèi)容需要從生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系上得到說明。社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度是該社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的總和。實(shí)行什么樣的經(jīng)濟(jì)制度，由生產(chǎn)力的性質(zhì)決定。為了解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系的途徑有三個(gè)方面：第一，變革社會(huì)的根本制度，二是根據(jù)生產(chǎn)關(guān)系的成熟程度調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系，第三，在特定社會(huì)基本制度保持不變的前提下，對特定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行調(diào)整，對社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的具體制度進(jìn)行重新安排或創(chuàng)新。在社會(huì)主義下，判斷經(jīng)濟(jì)體制是否合理、有效的標(biāo)準(zhǔn)是：是否符合鄧小平所說的“三個(gè)有利于”。

2．社會(huì)主義初級階段的基本特征

根據(jù)發(fā)展生產(chǎn)力、建立社會(huì)主義物質(zhì)基礎(chǔ)的要求，社會(huì)主義初級階段，是逐步擺脫不發(fā)達(dá)狀態(tài)，基本實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的歷史階段；是由農(nóng)業(yè)人口占很大比重、主要依靠手工勞動(dòng)的農(nóng)業(yè)國逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)人口占多數(shù)、包括現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的工業(yè)化國家的歷史階段；是由自然經(jīng)濟(jì)和半自然經(jīng)濟(jì)占很大比重逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)市場化程度較高的歷史階段；由文盲和半文盲人口占很大比重、科技教育文化落后逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍冀逃幕l(fā)達(dá)的歷史階段；是由貧困人口占很大比重、人民生活水平比較低逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿w人民生活比較富裕的歷史階段；是由地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化很不平衡，通過有先有后的發(fā)展逐步縮小差距的歷史階段。二、中國特色的社會(huì)主義及其對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的要求

1.中國特色社會(huì)主義

社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系還處于初級階段，指的是這種社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系不可能是成熟的完全的，達(dá)不到完全的成熟的社會(huì)主義的標(biāo)準(zhǔn)。第一，生產(chǎn)資料公有化的程度不可能很高。第二、按勞分配不可能充分。第三，共同富裕還是很不完全的。

在社會(huì)主義初級階段，社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系結(jié)構(gòu)就不可能實(shí)行單純的社會(huì)主義生產(chǎn)關(guān)系。這種社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系結(jié)構(gòu)主要有以下方面特征：所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整，為了利用一切力量發(fā)展生產(chǎn)力，需要發(fā)展多種非公有制經(jīng)濟(jì)。資源配置方式結(jié)構(gòu)，為了提高資源配置效率，需要建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，使市場對資源配置起基礎(chǔ)性的調(diào)節(jié)作用，國家則加強(qiáng)宏觀調(diào)控。另一方面允許一部分地區(qū)一部分人先富起來、帶動(dòng)和幫助后富，逐步走向共同富裕。收入分配結(jié)構(gòu)，為了動(dòng)員各種要素投入發(fā)展生產(chǎn)力的過程，一方面需要堅(jiān)持和完善按勞分配為主體的多種分配方式

2、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型實(shí)踐中國特色社會(huì)主義

一是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)型。在社會(huì)主義初級階段，中心任務(wù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代化社會(huì)的轉(zhuǎn)型，即現(xiàn)代化。二是在經(jīng)濟(jì)制度方面的轉(zhuǎn)型，針對原有的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度超越了生產(chǎn)力發(fā)展，經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)型不是轉(zhuǎn)向資本主義經(jīng)濟(jì)制度，而是轉(zhuǎn)向社會(huì)主義初級階段的經(jīng)濟(jì)制度。三是對外開放，由封閉和半封閉轉(zhuǎn)向全方位開放的開放型經(jīng)濟(jì)。發(fā)展生產(chǎn)力，需要利用國際資源和國際市場。

當(dāng)然，對部分生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整，不是改變社會(huì)主義的基本經(jīng)濟(jì)制度，而是使現(xiàn)行的社會(huì)主義制度更適合當(dāng)前的基本國情，屬于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度自身的完善和發(fā)展。

三、建立社會(huì)主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度

1．公有制為主體多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展

我國的轉(zhuǎn)型目標(biāo)包含兩個(gè)方面的轉(zhuǎn)型：一是在廣度和深度上發(fā)展私有制經(jīng)濟(jì)，二是公有制為主體含義的轉(zhuǎn)型。

明確了公有制為主體的科學(xué)含義，對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和相應(yīng)的改革有重大的指導(dǎo)價(jià)值，涉及以下三方面問題。第一，公有制為主體是指公有資產(chǎn)在社會(huì)總資產(chǎn)中占優(yōu)勢，這意味著，公有資產(chǎn)也不一定都在完全的公有企業(yè)中經(jīng)營，也可以在包含非公有資產(chǎn)的混合所有制企業(yè)中經(jīng)營。第二，國有經(jīng)濟(jì)控制國民經(jīng)濟(jì)命脈，意味著國有經(jīng)濟(jì)沒有必要在所有行業(yè)都在數(shù)量上成為主體，國有經(jīng)濟(jì)將主要集中在應(yīng)該發(fā)揮作用的領(lǐng)域。第三，公有制可以有多種實(shí)現(xiàn)形式。既然公有制經(jīng)濟(jì)被定義為國有和集體資本，這些資本就可能存在于不同的企業(yè)形式中。特別是股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式。它可以成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。2．建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制

在社會(huì)主義初級階段市場經(jīng)濟(jì)比計(jì)劃經(jīng)濟(jì)更為有效，主要原因是市場通過四個(gè)機(jī)制配置資源。一是等價(jià)交換的機(jī)制。二是競爭機(jī)制。市場經(jīng)濟(jì)只承認(rèn)競爭的權(quán)威，而不承認(rèn)其他權(quán)威。三是信息機(jī)制。四是風(fēng)險(xiǎn)和利益機(jī)制。

社會(huì)主義和市場經(jīng)濟(jì)有機(jī)地結(jié)合在一起，要求兩個(gè)方面的要求都要得到實(shí)現(xiàn)。一方面，市場經(jīng)濟(jì)對資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用，具有等價(jià)交換、競爭性、開放性和風(fēng)險(xiǎn)性機(jī)制。另一方面在市場經(jīng)濟(jì)前冠以社會(huì)主義，不改變市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)定性，而是突出國家的宏觀調(diào)控作用，要求市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義制度的要求，具體地說是，保障公有制的主體地位和貫徹共同富裕的原則。四、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和完善

1．市場經(jīng)濟(jì)需要建設(shè)

單是放開放不出社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì),必須要有相應(yīng)的制度建設(shè)來替代原有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。因此，轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)體制，更為重要的是建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)體制。相應(yīng)的轉(zhuǎn)型包括以下四個(gè)方面：

第一，建設(shè)現(xiàn)代市場。第二、建設(shè)完善的市場機(jī)制。市場、競爭、價(jià)格、供給、需求是市場要素。市場機(jī)制就是這些要素之間相互制約的聯(lián)系和運(yùn)動(dòng)。第三，建立市場規(guī)范。市場經(jīng)濟(jì)所要求的自由競爭、自主經(jīng)營，決不是無序的、沒有規(guī)則的。

第四，宏觀調(diào)控機(jī)制的轉(zhuǎn)型。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)意味著市場機(jī)制對資源配置的調(diào)節(jié)是在國家的宏觀調(diào)控下進(jìn)行的。

一、從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)型

現(xiàn)代化是從西方國家開始、從工業(yè)化起步的。但對廣大的發(fā)展中國家來說，現(xiàn)代化決不意味著西化?，F(xiàn)代化不僅包括工業(yè)化，同時(shí)還包括農(nóng)業(yè)和其他行業(yè)的現(xiàn)代化。對于許多發(fā)展中國家來說，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是現(xiàn)代化的重要內(nèi)容?，F(xiàn)代化有兩個(gè)方面規(guī)定：一是目標(biāo)意義上的規(guī)定，即達(dá)到現(xiàn)代化的發(fā)展目標(biāo)，以發(fā)達(dá)國家達(dá)到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為現(xiàn)代化的參照系。二是過程意義上的規(guī)定，即將“化”看作是過程。從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型來理解現(xiàn)代化，大致包括以下四個(gè)方面。（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化

發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后的主要癥結(jié)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)處于低水平。因此發(fā)展中國家的現(xiàn)代化從一定意義上說是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化問題，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型就成為現(xiàn)代化的主線。

（二）城市化和城市現(xiàn)代化

在發(fā)展中國家，二元結(jié)構(gòu)也反映在城市和農(nóng)村之間。從農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向現(xiàn)代社會(huì)的必要途徑是城市化。城市是現(xiàn)代生產(chǎn)方式和生活方式的代表。在城鄉(xiāng)關(guān)系中，城市化是帶動(dòng)鄉(xiāng)村現(xiàn)代化的發(fā)動(dòng)機(jī)。（三）科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化

科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的基礎(chǔ)和推動(dòng)力。它有兩個(gè)層次。一是科學(xué)技術(shù)本身的現(xiàn)代化，二是生產(chǎn)和服務(wù)領(lǐng)域掌握現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)。

（四）人的現(xiàn)代化

人的現(xiàn)代化即人的素質(zhì)現(xiàn)代化，人的身體素質(zhì)、文化素質(zhì)和道德素質(zhì)達(dá)到現(xiàn)代化水準(zhǔn)。人是現(xiàn)代化的主體。推進(jìn)人的全面發(fā)展，就涉及人的現(xiàn)代化問題。二、經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變（一）發(fā)展觀演變的幾個(gè)階段

第一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家產(chǎn)生于上世紀(jì)40－50年代初，以哈羅德－多馬模型和劉易斯理論為代表。第二代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上從上世紀(jì)50年代末開始，直至90年代。他們針對發(fā)展中國家的發(fā)展實(shí)踐，突破了傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，產(chǎn)生了新的發(fā)展觀。這就是明確認(rèn)為增長不等于發(fā)展。進(jìn)入21世紀(jì)后產(chǎn)生了新一代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們的發(fā)展觀，一是創(chuàng)新了發(fā)展的概念，明確認(rèn)為發(fā)展意味著增長加變革，二是明確發(fā)展革不僅僅是國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長，還有其他目標(biāo)。（二）由傳統(tǒng)發(fā)展觀向科學(xué)發(fā)展觀的轉(zhuǎn)型

傳統(tǒng)發(fā)展觀在發(fā)展的內(nèi)涵認(rèn)識上存在的主要問題是把經(jīng)濟(jì)發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)增長，并把經(jīng)濟(jì)增長率作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的唯一指標(biāo)，認(rèn)為只要提高經(jīng)濟(jì)增長率，社會(huì)財(cái)富就會(huì)自然增長，經(jīng)濟(jì)會(huì)自然的發(fā)展起來。在這種發(fā)展觀的引導(dǎo)下，為了追求高增長，人們忽視經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。

科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵完整并簡略的概括：第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。三、富裕人民和全面小康社會(huì)建設(shè)

（一）全面小康社會(huì)建設(shè)

以人為本的發(fā)展觀的基本要求是擺脫貧困、富裕人民。所有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家都會(huì)提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是要擺脫貧困，其中包括擺脫絕對貧困和相對貧困。

（二）發(fā)展惠及人民

根據(jù)以人為本的科學(xué)發(fā)展觀，經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要由單純追求GDP轉(zhuǎn)向以惠及人民為目標(biāo)。這符合最大限度地滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)和文化的需要的社會(huì)主義生產(chǎn)的目的。惠及人民不僅僅是擺脫貧困，更為重要的是富裕人民。

四、國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展

（一）由片面追求“快”轉(zhuǎn)向又好又快

發(fā)展中國家在發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的初期一般都追求一個(gè)“快”字，實(shí)施趕超戰(zhàn)略，試圖在較短的時(shí)期趕上發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化水平。與單純追求“快”的發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的是“高投入、高消耗、高排放、低效益”的傳統(tǒng)工業(yè)化模式。

國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向又好又快的發(fā)展關(guān)鍵是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。這種轉(zhuǎn)變涉及三個(gè)方面：一是由主要依靠投資、出口拉動(dòng)轉(zhuǎn)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)；二是由主要依靠第二產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)轉(zhuǎn)向三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同帶動(dòng)；三是由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗轉(zhuǎn)向主要依靠科技、勞動(dòng)者素質(zhì)和管理創(chuàng)新。

（二）加大消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)力

由現(xiàn)有的依靠投資和出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)向由投資、消費(fèi)和出口共同拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。其中的關(guān)鍵是突出消費(fèi)對增長的拉動(dòng)作用。而要這種實(shí)現(xiàn)這個(gè)轉(zhuǎn)變，必須像重視生產(chǎn)力那樣重視消費(fèi)力。

（三）生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展

科學(xué)發(fā)展觀提出人和自然和諧，就是要解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)。這就是可持續(xù)發(fā)展。可持續(xù)發(fā)展的要求,就是尋求一條新的發(fā)展道路，不能為滿足當(dāng)代人的福利而損害子孫后代發(fā)展的條件。可持續(xù)發(fā)展不是不要發(fā)展，而是在發(fā)展中采取積極的措施，調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，減少向自然界的索取，增加對自然界的投入，改善自然資源的供給條件。

一傳統(tǒng)工業(yè)化道路的基本特征（一）發(fā)達(dá)國家傳統(tǒng)工業(yè)化道路的特征

傳統(tǒng)工業(yè)化道路的特征是：（1）工業(yè)化基本上是由私人企業(yè)發(fā)動(dòng)的。（2）技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)革命是工業(yè)化的推動(dòng)力量。（3）工業(yè)化得到政府保護(hù)。

（4）工業(yè)化充分利用國外市場和掠取國外資源。（5）先污染，后治理，再向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移是發(fā)達(dá)國家工業(yè)化的資源使用方式。（二）發(fā)展中國家傳統(tǒng)工業(yè)化道路的特征

從20世紀(jì)50、60年代開始，一部分發(fā)展中國家開始了工業(yè)化進(jìn)程，總體而言，發(fā)展中國家的工業(yè)化道路也是傳統(tǒng)的。（1）在工業(yè)化戰(zhàn)略上，發(fā)展中國家都實(shí)行了趕超戰(zhàn)略。

（2）在工業(yè)化的次序上，遵循輕紡工業(yè)—重化工業(yè)—深加工工業(yè)的發(fā)展順序。

（3）工業(yè)化的外向戰(zhàn)略選擇，三種類型。進(jìn)口替代內(nèi)向戰(zhàn)略出口導(dǎo)向的工業(yè)化戰(zhàn)略二由傳統(tǒng)工業(yè)化道路向新型工業(yè)化道路的轉(zhuǎn)型

1.工業(yè)化階段及其轉(zhuǎn)型

錢鈉里：第一階段，人均收入水平280—560美元（以1970年的價(jià)格水平為主），第二階段，人均收入560—1120美元，第三個(gè)階段，人均收入水平1120美元—2100美元?；舴蚵灾圃鞓I(yè)中的消費(fèi)資料工業(yè)和生產(chǎn)資料工業(yè)之間的凈產(chǎn)值比例作為衡量工業(yè)化的指標(biāo)，將工業(yè)化劃分為四個(gè)階段，這四個(gè)階段工業(yè)化的霍夫曼比例分別為：5、2.5、1和小于1。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家還依據(jù)發(fā)達(dá)國家工業(yè)化的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為工業(yè)化的一般產(chǎn)業(yè)次序是：以農(nóng)副產(chǎn)品為主的輕紡工業(yè)——重化工業(yè)—－深加工工業(yè)。

2.現(xiàn)代工業(yè)化道路的基本特征

現(xiàn)代新型工業(yè)化的基本特征表現(xiàn)在：首先，新技術(shù)革命改變了工業(yè)化的資源要素。以信息技術(shù)為代表的新技術(shù)革命產(chǎn)生以后，信息技術(shù)成為世界工業(yè)化的關(guān)鍵技術(shù)。其次，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為新型工業(yè)化的主體。

第三，經(jīng)濟(jì)全球化改變了工業(yè)化的方式和進(jìn)程。第四，可持續(xù)發(fā)展原則對現(xiàn)代工業(yè)化形成了新的約束。

3.新型工業(yè)化是中國工業(yè)化道路的轉(zhuǎn)型

工業(yè)化道路轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)向現(xiàn)代新型工業(yè)化是世界性趨勢，對我國來說更為迫切。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的工業(yè)化道路已經(jīng)失去了可行性，必須從中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的這些基本特征出發(fā)，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑進(jìn)行新的設(shè)計(jì)。因此，新型工業(yè)化道路體現(xiàn)了中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型。三新型工業(yè)化道路是中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型

（一）中國新型工業(yè)化道路的基本特征

我國的工業(yè)化的目標(biāo)是二重的，一是完成工業(yè)化的任務(wù)，二是實(shí)現(xiàn)工業(yè)的現(xiàn)代化。其主要特征是：第一，新型工業(yè)化是在可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)上的工業(yè)化道路。第二，新型工業(yè)化要保障充分就業(yè)。

第三，新型工業(yè)化以集約型經(jīng)濟(jì)增長方式為主。第四，新型工業(yè)化依靠自主創(chuàng)新。

（二）向新型工業(yè)化道路轉(zhuǎn)型的途徑

在信息化時(shí)代的發(fā)展目標(biāo)與工業(yè)化時(shí)代的發(fā)展目標(biāo)疊加在一起的背景下，要以新型工業(yè)化推進(jìn)我國工業(yè)化路徑的轉(zhuǎn)型。首先，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化。其次，實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。第三，實(shí)施以自主創(chuàng)新為主的科技戰(zhàn)略。第四，工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型主要是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。新型工業(yè)化實(shí)質(zhì)上是工業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

第五，提高產(chǎn)業(yè)集中度。特別是要通過政策和市場的引導(dǎo)，使市場和資源向資源節(jié)約環(huán)境友好的企業(yè)集中。一華盛頓共識（一）華盛頓共識的主要內(nèi)容華盛頓共識包括十個(gè)方面的具體內(nèi)容：（1）加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢；（2）政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向有經(jīng)濟(jì)效益的領(lǐng)域以及有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）；

（3）開展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基（4）實(shí)施利率市場化（5）采用一種具有競爭力的匯率制度（6）實(shí)施貿(mào)易自由化（7）放松對外資的限制（8）對國有企業(yè)實(shí)施私有化（9）放松政府的管制（10）保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)

華盛頓共識對市場化轉(zhuǎn)型的內(nèi)容可概括為“三駕馬車”，即經(jīng)濟(jì)自由化、私有化和宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定（主要是價(jià)格穩(wěn)定）。其中，私有化是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)，自由化是核心，宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是必備條件，三者構(gòu)成一個(gè)完整的體系。

華盛頓共識的理論基礎(chǔ)是新自由主義市場經(jīng)濟(jì)理論。該理論篤信市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，認(rèn)為只要讓市場機(jī)制充分發(fā)揮作用就可以達(dá)到經(jīng)濟(jì)的均衡發(fā)展，避免危機(jī)和失業(yè)；而國家干預(yù)不僅不能消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利因素，而且會(huì)限制市場經(jīng)濟(jì)的自我完善和自我調(diào)節(jié)。市場化的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，必須一步到位的建立起所有的市場要素。（二）對華盛頓共識的批評

斯蒂格利茨對華盛頓共識批評指出，“華盛頓共識既不是經(jīng)濟(jì)增長成功的必要條件，也不是充分條件，盡管它的政策建議在特定國家的特定時(shí)期曾是有意義的?！彼J(rèn)為，華盛頓共識的政策太過迷信市場原教旨主義，因此，“往好里說它是不完全的；往壞里說，它是誤導(dǎo)的。”他在批評華盛頓共識的基礎(chǔ)上提出了“后華盛頓共識”（PostWashingtonConsensus）的概念。

后華盛頓共識的主要觀點(diǎn)包括：（1）發(fā)展的目標(biāo)除了經(jīng)濟(jì)增長之外，還應(yīng)包括可持續(xù)增長、平等發(fā)展和民主等等，應(yīng)注意保護(hù)環(huán)境和提高貧困群體生活質(zhì)量（2）在剝離舊制度之前,應(yīng)采取漸進(jìn)改革并等待經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的完成，而不是盡可能快地摧毀舊制度（3）政府應(yīng)在保障產(chǎn)權(quán)和法治方面發(fā)揮積極的作用，致力于宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，加強(qiáng)金融監(jiān)管，增加市場透明度并促進(jìn)公平競爭，進(jìn)行人力資本投資，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)收入分配公平等。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熱若爾.羅蘭依據(jù)各個(gè)轉(zhuǎn)型國家的實(shí)踐從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度總結(jié)了華盛頓共識的失敗原因：轉(zhuǎn)型不僅僅是自由化、私有化和穩(wěn)定化，還有更多的東西，一個(gè)成功的市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)該有充分的制度基礎(chǔ)作為支持。轉(zhuǎn)型不僅是向“華盛頓共識”所側(cè)重的價(jià)格與市場的轉(zhuǎn)軌，還必須關(guān)注更加微觀的方面，比如說合同，同時(shí)更加注重合同的制定和履行，法制、社會(huì)和政治環(huán)境?！?/p>

這就提出了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型在圍繞合同（契約）的制度和秩序建設(shè)方面的課題。

二實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型（一）拉美國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的模式

拉美各國都不同程度的推行了新自由主義的改革，具體來說，主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：第一，實(shí)行貿(mào)易自由化戰(zhàn)略，基本取消了用行政手段控制進(jìn)口的做法。第二，國有企業(yè)私有化。第三，金融市場自由化。第四，稅收制度改革。第五，勞工制度和社會(huì)保障制度改革。（二）東亞模式

東亞金融危機(jī)的爆發(fā)揭示了東亞模式本身存在的許多弊端。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)展緩慢。

第二，引進(jìn)外資的結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)含量不高。第三，金融體系不完善。第四，大多數(shù)東亞國家（地區(qū)）本身的自主創(chuàng)新能力不足，生產(chǎn)條件受到很大限制。三計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國家向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型

（一）休克療法轉(zhuǎn)型模式

休克療法是指以俄羅斯為代表的前蘇聯(lián)東歐國家，試圖在較短時(shí)期內(nèi)，通過價(jià)格市場化、產(chǎn)權(quán)私有化、經(jīng)濟(jì)自由化以及宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化等激進(jìn)的轉(zhuǎn)型措施和制度安排，迅速徹底地摧毀原計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的各項(xiàng)制度，一步到位地建立起市場經(jīng)濟(jì)體制，實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的跨越。休克療法是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的指導(dǎo)下進(jìn)行的激進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方式，其主要理論有：第一，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是大規(guī)模的制度變遷過程，在這一過程中，制度、機(jī)制和體制要進(jìn)行全面的轉(zhuǎn)型，局部的、零碎的改革是不起作用的。第二，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)利益的重新分配過程，必須形成新的既得利益集團(tuán)，以求得對新制度、新體制和新機(jī)制的支持。

第三，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必須擺脫政治約束，即市場力量必須避免官僚政治；而局部的漸進(jìn)式改革是新舊體制并存，摩擦與沖突增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)租金日益加大，尋租活動(dòng)日益盛行，乃至于形成權(quán)錢交易，從而使改革難以取得成功。第四，轉(zhuǎn)型是規(guī)則的再造。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，原有的規(guī)則失去了約束力，新的規(guī)則必須盡可能的迅速、清晰、規(guī)范的建立起來，以填補(bǔ)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而形成的制度真空。

（二）漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型模式和北京共識

2004年5月,

英國倫敦外交政策中心發(fā)表了美國高盛公司政治經(jīng)濟(jì)問題資深顧問喬舒亞·庫珀·雷默全面詳細(xì)地闡述了“北京共識”這一概念及其內(nèi)涵，引起廣泛關(guān)注。“北京共識”特點(diǎn)主要包括：

第一，對市場的利用是從傳統(tǒng)的計(jì)劃體制之外開始的，逐步深入到傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)部，也就是先外圍改革，后進(jìn)入內(nèi)部；第二，漸進(jìn)式改革是一段時(shí)間中的增量改革。第三，漸進(jìn)式改革采取了先試點(diǎn)、后推廣的方式。具體地說，我國的漸進(jìn)式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型有以下幾個(gè)方面的特征：第一，漸進(jìn)式的改革采取了“雙軌制的方式”第二，體制內(nèi)改革與體制外改革相結(jié)合。第三，強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷相結(jié)合。第四，整體推進(jìn)與重點(diǎn)突破相結(jié)合。四不同轉(zhuǎn)型模式的績效評價(jià)1．市場化程度的比較

根據(jù)美國的傳統(tǒng)基金會(huì)的測算，到2000年為止，市場化程度在156個(gè)國家和地區(qū)中，中國名列121位，俄羅斯名列第131位。加拿大弗雷澤研究所(2000)的研究結(jié)果是：在123個(gè)被測評的國家中，市場化程度中國名列第101位，俄羅斯名列116位。兩大研究機(jī)構(gòu)的結(jié)果都顯示，中國經(jīng)濟(jì)的市場化程度要明顯高于俄羅斯。與拉美國家相比，中國的總體市場化程度要低。但中國許多單項(xiàng)指標(biāo)的市場化程度已經(jīng)超過拉美國家。一經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型屬于制度變遷

（一）制度的含義

制度的構(gòu)成要素實(shí)際上是兩個(gè)，一是規(guī)則，包括正規(guī)規(guī)則和非正規(guī)制約，二是規(guī)則的實(shí)施形式（或者說執(zhí)行形式）。諾斯又將組織視為制度變遷的主要角色。制度被理解為由組織作為參與者所遵守的博弈規(guī)則，同時(shí)組織的演化又會(huì)使得制度變化。（二）制度變遷

制度變遷涉及制度創(chuàng)新或制度發(fā)展，其內(nèi)容就如拉坦所說包括：①一種特定組織的行為的變化；②這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；③在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系的規(guī)則的變化。總體上，制度變遷進(jìn)程是不斷累積式變化，原因是在既定的制度框架中，正規(guī)規(guī)則、非正規(guī)規(guī)則和實(shí)施特征相互之間會(huì)產(chǎn)生范圍經(jīng)濟(jì)、互補(bǔ)性和網(wǎng)絡(luò)外部性，這就使得人們行為的成本、收益會(huì)傾向于與現(xiàn)有框架一致的選擇。二中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的制度變遷特征

（一）制度變遷的類型

在按照變遷的速度，制度變遷可以分為漸進(jìn)式變遷和激進(jìn)式變遷。漸進(jìn)式變遷是一種演進(jìn)式的、分步走的制度變遷方式，在時(shí)間、速度和次序選擇上呈現(xiàn)出漸進(jìn)特征，而激進(jìn)式變遷也被稱為“休克療法”是一種大爆炸式（big

bang）的、跳躍性的制度變遷方式，在較短時(shí)間內(nèi)完成大規(guī)模的整體性制度變革。

人們通常根據(jù)變遷發(fā)動(dòng)主體，將制度變遷分為誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。誘致性制度變遷是指人們所進(jìn)行的自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)現(xiàn)的制度變遷；強(qiáng)制性制度變遷是指由政府充當(dāng)?shù)谝恍袆?dòng)集團(tuán)，以政府命令和法律形式引入和實(shí)行的制度變遷。有時(shí)也將前者說成“自下而上”的制度變遷，將后者說成“自上而下”的制度變遷。（二）中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型特征

（1）政府主導(dǎo)型為主的制度變遷國家在制度變遷的路徑選擇、制度變遷推進(jìn)的次序與時(shí)機(jī)的權(quán)衡中起到?jīng)Q定性作用，扮演著“制度決定者”的角色，是制度供給的主要來源。政府不斷通過法律、法規(guī)、政策等多種手段向社會(huì)持續(xù)進(jìn)行制度供給。（2）漸進(jìn)式的制度變遷

從制度變遷的績效上看，我國采取漸進(jìn)式改革戰(zhàn)略，使新制度安排的時(shí)機(jī)、步驟、利弊和進(jìn)程都在政府的掌控之中，這有效地防止了轉(zhuǎn)型期可能出現(xiàn)的社會(huì)動(dòng)蕩，保持了新舊制度的有效銜接，實(shí)現(xiàn)制度變遷的平穩(wěn)有序推進(jìn)。這對于中國這樣一個(gè)發(fā)展中大國、一個(gè)飽經(jīng)社會(huì)動(dòng)亂的國家來說是尤為重要的。漸進(jìn)式變遷取得初步成效后形成的示范效應(yīng)，也有利于將改革逐步推廣并引向深入。

三制度變遷的路徑依賴（一）路徑依賴

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型作為一種制度變遷同樣也存在著顯著的路徑依賴。制度變遷的方向是由路徑依賴決定的。路徑依賴對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型具有極強(qiáng)的制約作用，并且是影響經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來的錯(cuò)誤路徑往下滑，甚至還會(huì)被鎖定在某種無效率的狀態(tài)之下。（二）影響制度變遷路徑的初始條件

初始條件簡單地說是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期國家的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的基礎(chǔ)框架結(jié)構(gòu)。依據(jù)社會(huì)結(jié)構(gòu)的構(gòu)成，初始條件分為政治、經(jīng)濟(jì)和文化三個(gè)方面。依據(jù)與轉(zhuǎn)型方式的相關(guān)性，可將初始條件分為與轉(zhuǎn)型路徑無關(guān)（或者相關(guān)性不顯著）的條件以及與轉(zhuǎn)型路徑有關(guān)的初始條件

(三)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的其他約束因素

對于轉(zhuǎn)型來說，初始條件是一個(gè)重要的約束因素。除此之外，還有其他的重要的約束因素：首先是總和的以及個(gè)別的層面上結(jié)果的不確定性。由于轉(zhuǎn)型過程是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)代理人和政策制定者面對總和不確定性進(jìn)行決策的結(jié)果，因而轉(zhuǎn)型過程也就必然包括試驗(yàn)和學(xué)習(xí)的過程。

其次是改革的互補(bǔ)性。轉(zhuǎn)型的約束條件與各項(xiàng)改革之間存在互補(bǔ)性及相互作用的聯(lián)系，例如，在私有產(chǎn)權(quán)和價(jià)格自由化之間就存在明顯的互補(bǔ)性。單項(xiàng)的改革或者某一方面的改革過分突出，沒有互補(bǔ)性體制的配套改革，達(dá)不到應(yīng)有的效果。

第三是政治約束條件。主要是居于統(tǒng)治地位的社會(huì)意識形態(tài)和政治法律制度約束。

第四是傳統(tǒng)文化的約束。非正式規(guī)則（習(xí)俗）與該社會(huì)的文化特征密切聯(lián)系。在傳統(tǒng)文化中，有些與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)，譬如，誠實(shí)守信、與人為善、和諧共處等，但有些文化傳統(tǒng)可能對市場經(jīng)濟(jì)（法治經(jīng)濟(jì)）的形成產(chǎn)生較大的阻力。最后是認(rèn)知條件的約束。由于人們信息搜集能力、分析能力、判斷能力的欠缺，初始條件下關(guān)于轉(zhuǎn)型的知識是不完備的，這就需要一個(gè)認(rèn)知和知識積累的過程。轉(zhuǎn)型知識的積累一類是指對制度變化規(guī)律的認(rèn)識。四我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的路徑依賴實(shí)例

中國經(jīng)濟(jì)改革作為一種制度變遷（經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型），顯然也存在著路徑依賴問題。這意味著一方面，初始的制度設(shè)計(jì)和選擇是重要的，初始的體制選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)存體制的刺激和慣性，我國在改革之初就選擇市場化的路徑，這種路徑在近三十年的轉(zhuǎn)型中不斷得到強(qiáng)化。這種轉(zhuǎn)型路徑的形成，既有初始條件的依賴，又有自增強(qiáng)機(jī)制的依賴。1．初始選擇的鎖定

中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期，初始條件在“現(xiàn)代性”上要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于前蘇聯(lián)和東歐國家，而且有很多結(jié)構(gòu)性差異。中國在1978年開始改革時(shí)仍然是一個(gè)龐大的農(nóng)業(yè)大國，這種初始條件為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型帶來的可能性是，中國的改革可能首先從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的薄弱的地方農(nóng)村開始，因?yàn)檫@里傳統(tǒng)體制的阻力最小。2．經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程的自我強(qiáng)化

路徑依賴不僅是指轉(zhuǎn)型的路徑受制于初始條件，同時(shí)也是指制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到強(qiáng)化?！叭藗冞^去作出的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇”。沿著既定方向往前走，總比另辟蹊徑來得方便一些。這就是初始的改革傾向?yàn)楹罄m(xù)的改革劃定范圍。一現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的市場

中國轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型具有雙重性：一方面是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，另一方面是由自然經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。這樣在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段就可能存在兩個(gè)方面的殘余。一是排斥市場經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的殘余，二是非市場經(jīng)濟(jì)的自然經(jīng)濟(jì)的殘余?？朔@兩方面殘余的根本途徑是完善和建設(shè)現(xiàn)代市場，使之具有有效替代傳統(tǒng)計(jì)劃體制和破除自然經(jīng)濟(jì)的功能。（一）現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的市場功能及其制度安排

市場的基本功能在于，通過市場的運(yùn)行，解決資源配置所涉及的三大問題，即生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)的基本經(jīng)濟(jì)問題，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。具體表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：（1）市場信息功能。所謂市場信息，是反映市場運(yùn)行狀態(tài)的消息、情報(bào)、指令以及有一定內(nèi)容的信號組成。

（2）市場激勵(lì)功能。市場通過競爭機(jī)制的作用，影響參與市場活動(dòng)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的利益調(diào)整，從而對各個(gè)主體包括廠商和消費(fèi)者的行為提供激勵(lì)。（3）市場調(diào)節(jié)功能。市場機(jī)制作用的展開，涉及價(jià)格變動(dòng)對供求的調(diào)節(jié)，也涉及市場供求變化對市場價(jià)格的調(diào)節(jié)。在這里市場機(jī)制自動(dòng)調(diào)節(jié)資源在各個(gè)部門、各種需要之間的分配，從而調(diào)節(jié)社會(huì)生產(chǎn)各部門之間的平衡，生產(chǎn)和需要之間的平衡。

（二）現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的市場機(jī)制

所謂市場機(jī)制，是指市場上直接發(fā)生作用的價(jià)格、競爭、供求等市場因素相互適應(yīng)、相互制約、自行協(xié)調(diào)、自行組織的有機(jī)體系，它是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在調(diào)節(jié)機(jī)制。市場機(jī)制通過市場內(nèi)部各因素之間的相互作用，建立起社會(huì)供需動(dòng)態(tài)平衡。市場機(jī)制作為一個(gè)系統(tǒng)來看，主要有三個(gè)方面的機(jī)制：

（1）價(jià)格機(jī)制。價(jià)格機(jī)制是指市場供求與價(jià)格的有機(jī)聯(lián)系和運(yùn)動(dòng)。價(jià)格機(jī)制的主要作用體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是，價(jià)格機(jī)制是調(diào)節(jié)生產(chǎn)的信號和手段。二是，價(jià)格機(jī)制是商品生產(chǎn)者的競爭手段。三是，價(jià)格機(jī)制是調(diào)節(jié)需求的信號和手段。四是，價(jià)格機(jī)制是政府宏觀調(diào)控的一個(gè)重要手段。

（2）供求機(jī)制。供求機(jī)制是供求雙方矛盾運(yùn)動(dòng)的平衡機(jī)制，也是市場供求關(guān)系同價(jià)格、競爭等市場要素的內(nèi)在聯(lián)系。供求機(jī)制的主要作用表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是供求機(jī)制直接影響商品的市場價(jià)格。二是供求機(jī)制決定市場主體在競爭中的位置。三是供求機(jī)制調(diào)節(jié)商品的生產(chǎn)和消費(fèi)。

（3）競爭機(jī)制。競爭機(jī)制使之各市場主體在市場經(jīng)濟(jì)條件下維護(hù)和擴(kuò)大自身利益的方式。競爭機(jī)制的主要作用表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。二是促進(jìn)資源優(yōu)化配置的實(shí)現(xiàn)。三是競爭機(jī)制是市場機(jī)制存在和發(fā)揮作用的前提。（三）現(xiàn)代市場體系及其組織

（1）市場體系所謂市場體系，是由相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充的多種市場組成的商品交換的統(tǒng)一體。（2）市場的組織化程度現(xiàn)代的市場經(jīng)濟(jì)已不是人們所認(rèn)為的無組織狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)，不是以分散的眾多的個(gè)體經(jīng)營者為主體的經(jīng)濟(jì)，而是有組織的經(jīng)濟(jì)。作為一種組織化的交易活動(dòng)，（四）規(guī)范市場運(yùn)行的市場規(guī)則

市場經(jīng)濟(jì)所要求的自由競爭、自主經(jīng)營，決不是無序的、沒有規(guī)則的。競爭者只有遵守一定的規(guī)范，市場經(jīng)濟(jì)才能有序運(yùn)行并有效率。

所謂市場規(guī)則，就是各種市場主體從事市場交易所必須遵循的行為規(guī)范或準(zhǔn)則。市場規(guī)則決定了市場主體的經(jīng)濟(jì)自由度，決定了市場主體追求利益最大化的行為選擇空間以及相應(yīng)的報(bào)酬結(jié)果，規(guī)范了市場主體之間的利益關(guān)系。

二市場轉(zhuǎn)型的績效與評價(jià)

（一）市場化改革績效的總體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)理論的主要特征，以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家的轉(zhuǎn)型歷程，國際上評價(jià)一個(gè)國家市場化轉(zhuǎn)型績效的總體評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)歸結(jié)為五條：政府行為規(guī)范化、經(jīng)濟(jì)主體自由化、生產(chǎn)要素市場化、貿(mào)易環(huán)境公平化、金融參數(shù)合理化。就市場對資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用來說，這五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，既是前提，也是標(biāo)志。

（二）對中國市場化改革績效的具體評價(jià)

（1）中國市場經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平表7-12001-2003年市場化測度類因素指數(shù)和總指數(shù)計(jì)算表指標(biāo)名稱200120022003一、政府行為規(guī)范2.752.752.92二、經(jīng)濟(jì)主體自由化2.22.271.84三、生產(chǎn)要素自由化2.172.342四、貿(mào)易環(huán)境自由化2.442.111.94五、金融參數(shù)自由化32.342.84總指數(shù)5分制2.512.362.31百分制69%72.8%73.8%(注:該表來源于北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與資源管理研究所著，《2005中國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》)

美國傳統(tǒng)基金會(huì)和加拿大弗雷澤研究所的研究報(bào)告都顯示，中國經(jīng)濟(jì)自由度一直在持續(xù)上升。傳統(tǒng)基金會(huì)《經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)報(bào)告2005》自由化指數(shù)排序中，中國從2001年的128位上升至2002年的112位。在弗雷澤研究所《經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)報(bào)告2004》自由化指數(shù)排序中，中國從2001年的100位上升至2002年的90位。弗雷澤研究所每年會(huì)對上年度指數(shù)作出調(diào)整，調(diào)整后2000年2001年的排位分別為85位和84位。還應(yīng)指出，2002年中國的平均關(guān)稅為12.7%，而弗雷澤研究所采用的稅率的15.3%，因此，中國2002年的排位應(yīng)在80位前。這表明中國市場化改革取得了巨大進(jìn)步。三市場轉(zhuǎn)型重在建設(shè)（一）完善市場體系

針對各類市場發(fā)育不平衡的現(xiàn)狀必須加強(qiáng)社會(huì)主義市場體系的培育和建設(shè)。主要由以下幾個(gè)方面一是完善生產(chǎn)資料市場。生產(chǎn)資料屬于生產(chǎn)要素，其市場則是商品市場。完善生產(chǎn)資料市場則要從完善現(xiàn)代商品流通組織入手。二是要進(jìn)一步發(fā)展金融市場。三是要進(jìn)一步發(fā)展勞動(dòng)力市場。四要進(jìn)一步發(fā)展技術(shù)市場。五要進(jìn)一步發(fā)展信息市場。六要進(jìn)一步發(fā)展房地產(chǎn)市場。

（二）發(fā)展和完善市場組織

市場中介組織的發(fā)展和完善不僅需要增加數(shù)量，更要規(guī)范行為的制度安排。中介組織要在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中規(guī)范。國家要制定有關(guān)中介組織的法律法規(guī)，明確社會(huì)中介組織的性質(zhì)、地位、職能、權(quán)利和義務(wù)、設(shè)立條件等，形成配套的、不同層次的法律法規(guī)體系。

（三）建立和健全市場規(guī)則

市場法律制度是構(gòu)成制度環(huán)境的主體要素，法律法規(guī)是市場規(guī)則中最重要的組成部分，是具有強(qiáng)制約束力的正式規(guī)則，是建立和維護(hù)市場秩序的基礎(chǔ)，是開展市場監(jiān)督和行政執(zhí)法的依據(jù)。因此市場法律制度的建設(shè)與完善，應(yīng)從以下幾方面入手：

一是積極推動(dòng)有關(guān)市場規(guī)則方面的全國性法律的立法與修訂工作，完善市場規(guī)則。

二是加強(qiáng)市場執(zhí)法力度，作到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)。任何市場規(guī)則要有效地規(guī)范人們的行為，必須有一個(gè)強(qiáng)有力的實(shí)施機(jī)制。

企業(yè)制度轉(zhuǎn)型就是傳統(tǒng)的企業(yè)制度向現(xiàn)代公司制企業(yè)制度的轉(zhuǎn)變.在歐美等發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家，企業(yè)制度轉(zhuǎn)型是一個(gè)業(yè)主制、合伙制向公司制企業(yè)演進(jìn)的過程。中國的市場化的重要方面是所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整。其中包括國有企業(yè)的改革和發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)。從市場化的趨向看，無論是國有企業(yè)的改制，還是民營企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)制度的轉(zhuǎn)型的基本方向是相同的，即建立公司制的現(xiàn)代企業(yè)制度。（一）企業(yè)制度轉(zhuǎn)型的必要性

一方面，有相當(dāng)一部分國有企業(yè)還沒有真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化，在已經(jīng)進(jìn)行改制轉(zhuǎn)型的大多數(shù)企業(yè)中，國有資本仍然居于最強(qiáng)勢地位，其他境內(nèi)民間資本和境外資本參與比較少；另一方面，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化（產(chǎn)權(quán)制度的轉(zhuǎn)型）只是完成了企業(yè)制度轉(zhuǎn)型的一部分任務(wù)，企業(yè)制度轉(zhuǎn)型還包括公司治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和企業(yè)文化的建設(shè)等多個(gè)方面的內(nèi)容，其中許多都不是在一個(gè)短時(shí)期能夠完成的。因此，需要對企業(yè)制度轉(zhuǎn)型的內(nèi)容、方式和途徑等進(jìn)行深入研究。一企業(yè)制度（二）業(yè)主制和合伙制企業(yè)制度業(yè)主制企業(yè)是指所有者和經(jīng)營者是同一個(gè)人的企業(yè)。業(yè)主制企業(yè)的主要特征是：（1）業(yè)主是企業(yè)的所有者，也是企業(yè)的經(jīng)營管理者，獲取全部剩余，也承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)；（2）業(yè)主對企業(yè)負(fù)債承擔(dān)無限責(zé)任，個(gè)人資產(chǎn)與企業(yè)資產(chǎn)不存在絕對界限；（3）企業(yè)存續(xù)受制于業(yè)主的生命期，在法律上是自然人企業(yè)。合伙制企業(yè)是由兩個(gè)或者兩個(gè)以上的人共同投資、共同分享剩余、共同監(jiān)督管理、共同承擔(dān)盈虧責(zé)任的企業(yè)組織形式。在合伙制企業(yè)中，合伙人對于企業(yè)的決策享有相互平等的權(quán)利，企業(yè)剩余按其投資比例共同分享。每個(gè)合伙人對公司的債務(wù)都負(fù)有無限連帶賠償責(zé)任。因此，合伙制企業(yè)保留了業(yè)主制企業(yè)兩權(quán)合一的結(jié)構(gòu)。

（三）公司制現(xiàn)代企業(yè)制度

公司制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要組織形式。現(xiàn)在世界上通行的公司制度主要有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。其制度特征有以下方面:第一，出資人產(chǎn)權(quán)制度。第二，企業(yè)法人制度。第三，有限責(zé)任制度。第四，委托代理制度。與其他企業(yè)制度相比，公司制企業(yè)具有籌資能力增強(qiáng)、投資風(fēng)險(xiǎn)降低、決策機(jī)制完善、管理效率提高、資金運(yùn)作靈活、企業(yè)長久延續(xù)等方面的優(yōu)勢。（一）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

原來的國有企業(yè)是單一的國家投資主體。企業(yè)實(shí)際上不是獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)主體。企業(yè)要成為獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)主體，就需要多元投資主體進(jìn)入，特別是引入私人產(chǎn)權(quán)。實(shí)踐證明，包含私人產(chǎn)權(quán)的多元股權(quán)結(jié)構(gòu)是最有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型包含產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)，也就是產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能包括所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)等在不同主體之間的轉(zhuǎn)換。二企業(yè)制度轉(zhuǎn)型

（二）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)結(jié)構(gòu)多元化以后,能否達(dá)到提高效率的目標(biāo)，關(guān)鍵在其治理結(jié)構(gòu)。治理結(jié)構(gòu)涉及到企業(yè)與政府的關(guān)系、企業(yè)股東之間的關(guān)系、股東與經(jīng)營者的關(guān)系、經(jīng)營者與員工的關(guān)系等等。我國企業(yè)制度在進(jìn)行了股份制改造的基礎(chǔ)上，推進(jìn)治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，主要涉及以下方面：第一，消除治理結(jié)構(gòu)的行政化趨向。第二，強(qiáng)化企業(yè)家的激勵(lì)和約束。第三，建立企業(yè)內(nèi)部制衡機(jī)制。

（三）企業(yè)文化轉(zhuǎn)型

企業(yè)文化是指在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下,通過社會(huì)實(shí)踐所形成的并為企業(yè)全體成員遵循的共同意識、價(jià)值觀念、職業(yè)道德、行為規(guī)范和準(zhǔn)則的總和,是一個(gè)企業(yè)或一個(gè)組織在自身發(fā)展過程中形成的以價(jià)值為核心的獨(dú)特的文化管理模式,是一種凝聚人心以實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值、提升企業(yè)競爭力的無形資本。企業(yè)文化轉(zhuǎn)型的思路主要包括在以下幾個(gè)方面：第一，從行政型文化向市場型文化的轉(zhuǎn)變。第二，從群體型文化轉(zhuǎn)向群體與個(gè)體并重型文化轉(zhuǎn)變。第三，從利潤型文化向社會(huì)責(zé)任與效益并重型文化轉(zhuǎn)變。

（一）企業(yè)重組的轉(zhuǎn)型意義

企業(yè)重組實(shí)際上是資本的重組，可以推動(dòng)國有企業(yè)的企業(yè)制度轉(zhuǎn)型：（1）根據(jù)國有資產(chǎn)戰(zhàn)略調(diào)整目標(biāo)，國有資本將可以退出存在過度競爭和自身不可能有競爭優(yōu)勢的行業(yè)，退出長期虧損、無法實(shí)現(xiàn)資本增值的企業(yè)。（2）企業(yè)重組可以優(yōu)化國有資本的配置結(jié)構(gòu)。（3）資本向優(yōu)勢企業(yè)集中。（4）企業(yè)重組可以改變企業(yè)的資產(chǎn)—負(fù)債結(jié)構(gòu)。

三企業(yè)重組與企業(yè)制度轉(zhuǎn)型

（一）金融轉(zhuǎn)型的初始條件

新中國成立伊始，我國的金融結(jié)構(gòu)和金融所有制形式呈現(xiàn)多元化的格局。隨著對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行社會(huì)主義改造以及非公有制經(jīng)濟(jì)的國有化，這種多元的金融所有制結(jié)構(gòu)被迅速打破，并且到1956年國家控制了整個(gè)金融業(yè)，建立了國家壟斷的單一所有制的金融體制。

一金融轉(zhuǎn)型的目標(biāo)和次序這樣,國家金融就成為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的工具。單一金融壟斷的制度安排必然會(huì)產(chǎn)生如下經(jīng)濟(jì)后果：首先，利率不能夠作為單位和個(gè)人的融資價(jià)格從而起到調(diào)節(jié)資金供給和需求的作用。其次，貨幣當(dāng)局無法運(yùn)用貨幣政策來調(diào)控經(jīng)濟(jì)。第三，居民儲(chǔ)蓄低。

第四，金融結(jié)構(gòu)單一。最后，從表面上來看，國家控制的金融制度安排下國有企業(yè)的主要的融資途徑是外源融資和間接融資，但嚴(yán)格地講，國有企業(yè)并不需要金融機(jī)構(gòu)來資金融通。

根據(jù)上面的分析，我國金融轉(zhuǎn)型的初始條件可以概括為：以利率壓抑為主的金融抑制、以政府計(jì)劃控制的信貸配置體制、國有控制的單一的金融結(jié)構(gòu)、缺位的貨幣政策調(diào)控機(jī)制和金融機(jī)構(gòu)融資中介功能。

（二）金融轉(zhuǎn)型的目標(biāo)

金融轉(zhuǎn)型要求在放松金融管制的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)：金融所有制形式多元化、經(jīng)濟(jì)貨幣化、企業(yè)融資渠道多元化、健全金融制度、金融發(fā)展和深化。第一，金融所有制形式多元化。金融所有制的多元化，一方面是指從所有權(quán)的角度講，不僅發(fā)展國有金融機(jī)構(gòu)，還要發(fā)展非國有金融機(jī)構(gòu)；另一方面是指從金融機(jī)構(gòu)的類型來看，不僅有發(fā)展銀行類金融機(jī)構(gòu)，還有非銀行類的金融機(jī)構(gòu)。第二，經(jīng)濟(jì)貨幣化。從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變是一個(gè)貨幣化的過程，其衡量的標(biāo)準(zhǔn)是貨幣供應(yīng)量在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重。一般來講，貨幣化的程度越高，該比值越大。

第三、融資渠道多元化。企業(yè)不僅可以通過內(nèi)源融資（主要是企業(yè)的留存收益）獲得資金支持，也可以通過多樣化的外源融資（如銀行信貸、股票和債券）獲得資金供給；企業(yè)不僅可以通過直接融資（直接發(fā)行股票和債券）來獲取資金，也可以通過間接融資（銀行借貸）獲取資金。第四、金融發(fā)展導(dǎo)致的金融創(chuàng)新。狹義的金融創(chuàng)新包括金融工具和金融服務(wù)的創(chuàng)新，而廣義的金融創(chuàng)新還包括金融制度的創(chuàng)新。整個(gè)金融轉(zhuǎn)型的過程，就是一個(gè)金融創(chuàng)新的過程。實(shí)現(xiàn)上述金融轉(zhuǎn)型目標(biāo)需要金融管制的放松。

（三）金融轉(zhuǎn)型的次序

金融轉(zhuǎn)型是一個(gè)系統(tǒng)工程。由于各國的初始條件不同，內(nèi)生出來的改革的道路和次序也不同。有些國家在轉(zhuǎn)型過程中采取了激進(jìn)的做法，通過對銀行系統(tǒng)的迅速私有化建立競爭性的金融市場；另一些國家，則采取了漸進(jìn)的改革措施。麥金農(nóng)在其著作《經(jīng)濟(jì)市場化的次序》提到，實(shí)體部門經(jīng)濟(jì)自由化應(yīng)該先于金融部門的自由化，在整個(gè)金融自由化過程中，財(cái)政控制應(yīng)該優(yōu)先于金融自由化。我國金融改革的路徑，遵循著一般的改革路徑選擇，但有自身的初始條件決定，還是有自己的特色：

首先，盡管我國的金融系統(tǒng)在改革初期就出現(xiàn)了一些變革，如各種銀行金融機(jī)構(gòu)的恢復(fù)，但是，真正推動(dòng)銀行金融系統(tǒng)變革的力量發(fā)生在國有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之外。其次，我國金融轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型一樣，采取了漸進(jìn)式的改革，金融系統(tǒng)內(nèi)部的改革先是國有金融機(jī)構(gòu)的改革，然后才引進(jìn)非國有金融機(jī)構(gòu)以及國外銀行，這樣就可以避免過早放開國有金融機(jī)構(gòu)導(dǎo)致的國有金融系統(tǒng)的紊亂?？梢园盐覈鹑诟母锏穆窂礁爬椋浩髽I(yè)改革先于銀行改革，金融制度建設(shè)先于金融開放。

（一）融資結(jié)構(gòu)多元化

融資結(jié)構(gòu)，在微觀上又稱為資本結(jié)構(gòu)，是指公司通過不同的融資渠道籌得的資金的比重；在宏觀層次上是指金融體系的結(jié)構(gòu)，包括以銀行為主的媒介間接融資的金融機(jī)構(gòu)、服務(wù)于直接融資的金融市場和對金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)以后，融資結(jié)構(gòu)多元化實(shí)際上有兩個(gè)方面內(nèi)容。一方面是指金融機(jī)構(gòu)為多種所有制經(jīng)濟(jì)平等地提供融資渠道。另一方面是指融資渠道多元化。

二融資結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

與融資渠道多元化相關(guān)的融資方式主要涉及兩對范疇：直接融資和間接融資；內(nèi)源融資和外源融資。按照資金融通雙方是直接還是間接簽訂合約，把公司融資結(jié)構(gòu)分為直接融資和間接融資。（1）直接融資就是以股票、債券為主要金融工具的一種融資機(jī)制。其載體是直接融資市場，主要是指證券市場。（2）間接融資是指通過銀行體系吸收社會(huì)存款，然后對企業(yè)和個(gè)人發(fā)放貸款的一種融資機(jī)制。

按照公司資本是來自企業(yè)自身還是企業(yè)外部，把公司的融資結(jié)構(gòu)分為內(nèi)源融資和外源融資。（1）內(nèi)源融資是指企業(yè)發(fā)展擴(kuò)張所需要的資金全部來源于企業(yè)的內(nèi)部，包括合伙制企業(yè)創(chuàng)建之初合伙人的出資，以及企業(yè)的留存收益、折舊為企業(yè)發(fā)展提供的資金。（2）外源融資，指企業(yè)的資金來源于企業(yè)外的組織和個(gè)人。

（二）金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的多元化

金融主體和金融產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化可從信貸資金的來源和運(yùn)用兩個(gè)方面來進(jìn)行分析。（1）長期以來，我國金融結(jié)構(gòu)單一的主要特征是銀行機(jī)構(gòu)的資金來源限于各類存款。（2）從資金運(yùn)用方面來看，盡管各項(xiàng)貸款的比重在不斷下降。但是這樣一個(gè)事實(shí)沒變，即絕對數(shù)在上升，而且這項(xiàng)資金運(yùn)用仍居于主導(dǎo)位置。伴隨著各項(xiàng)貸款占信貸資金運(yùn)用比重不斷下降，金融機(jī)構(gòu)有價(jià)證券投資的比重有所上升。

1993年11月中共十四屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的若干問題的決定》中，對金融體制改革提出了兩個(gè)方面要求，一是改革銀行體系，二是發(fā)展金融市場。其中銀行體系改革的主要內(nèi)容是建立在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，獨(dú)立執(zhí)行貨幣政策的中央銀行宏觀調(diào)控體系；建立政策性金融與商業(yè)性金融分離，以國有商業(yè)銀行為主體、多種金融機(jī)構(gòu)并存的金融組織體系。

三金融體制轉(zhuǎn)型

（一）金融機(jī)構(gòu)多元化

與發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)，金融體制改革的重要方面是發(fā)展多種形式的金融機(jī)構(gòu)，由此可打破國有專業(yè)銀行的壟斷，形成金融領(lǐng)域的競爭，推動(dòng)金融創(chuàng)新。首先是在國有四大專業(yè)銀行之外成立新的股份制銀行。其次是允許成立非國有獨(dú)資的股份制銀行。第三是非銀行金融機(jī)構(gòu)也得到長足的發(fā)展。

（二）國有專業(yè)銀行商業(yè)化

國有專業(yè)銀行雖然實(shí)現(xiàn)了功能金融專業(yè)化，但是由于政企不分，國有專業(yè)銀行的經(jīng)營體制越來越不適應(yīng)國有企業(yè)改革的需要，甚至阻礙國有企業(yè)改革和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。金融體制的進(jìn)一步改革是將國有銀行的軟預(yù)算約束轉(zhuǎn)變成硬預(yù)算約束，這就是將功能性金融業(yè)務(wù)與政策性金融業(yè)務(wù)分開，使國有專業(yè)銀行變成名副其實(shí)的商業(yè)銀行，政策性金融業(yè)務(wù)專門由政策性銀行承擔(dān)。中國人民銀行也就執(zhí)行中央銀行的職能，從金融資源計(jì)劃配置的手段轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

（一）政府職能及其演化

政府職能指的是政府在一定歷史時(shí)期內(nèi)根據(jù)社會(huì)環(huán)境的變遷和公共事務(wù)管理的需求而履行的職責(zé)和功能，它反映政府管理的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和方向。政府職能是一個(gè)歷史范疇，隨著社會(huì)的發(fā)展，政府職能在性質(zhì)、內(nèi)容、手段和方向上都會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。

一政府職能的轉(zhuǎn)型

在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里，亞當(dāng).斯密主張政府推行“自由放任”的經(jīng)濟(jì)政策，限制政府權(quán)力，減少政府干預(yù)，讓市場機(jī)制這只“看不見的手”充分發(fā)揮作用。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在堅(jiān)持古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的自由放任思想的同時(shí)，提出了政府在市場失靈的領(lǐng)域發(fā)揮作用的主張。進(jìn)入20世紀(jì)，壟斷資本主義的發(fā)展加深了資本主義的矛盾，特別是1929—1933年的世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯在1936年出版《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書。他認(rèn)為資本主義不可能通過市場機(jī)制的自動(dòng)調(diào)節(jié)達(dá)到充分就業(yè)；反對實(shí)施“自由放任”的經(jīng)濟(jì)政策，積極主張政府干預(yù)和調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)，增加公共支出，降低利率，刺激投資和消費(fèi)等政策，以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。從凱恩斯革命以來到第二次世界大戰(zhàn)后的二十多年時(shí)間中，凱恩斯主義一直是西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，也是西方國家制訂宏觀經(jīng)濟(jì)政策的主要依據(jù)。

20世紀(jì)70年代，西方世界普遍出現(xiàn)了滯脹現(xiàn)象。新自由主義思想抬頭，再次強(qiáng)調(diào)自由放任，反對國家過度干預(yù)。

（二）計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的政府轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的政府轉(zhuǎn)型

轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)意味著政府的轉(zhuǎn)型，即由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的政府轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)的政府，其基本要求是讓市場對資源配置起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。政府轉(zhuǎn)型關(guān)鍵是調(diào)整政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的范圍。概括各個(gè)學(xué)派的理論，在市場經(jīng)濟(jì)條件下政府作用的范圍大致包括以下方面：第一，克服市場失靈，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利目標(biāo)。第二，規(guī)范競爭行為，維持市場秩序。第三，保護(hù)有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和降低交易成本。第四，政府培育市場。

政府干預(yù)作為對市場缺陷的糾正，并不總是有效的，政府職能的錯(cuò)位、政府權(quán)力的濫用都會(huì)引起市場秩序的混亂。規(guī)范政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)行為的關(guān)鍵是，科學(xué)界定政府職能，劃清政府和市場作用領(lǐng)域的有效邊界，明確政府的干預(yù)方式和干預(yù)范圍。在走向市場經(jīng)濟(jì)的過程中，我國逐漸明確了政府的職能為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)。按此要求政府機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)換取得了一系列的重要進(jìn)展。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是減少和規(guī)范行政審批，改變政府管理方式。二是簡政放權(quán)和“放權(quán)讓利，調(diào)整政府行政權(quán)力結(jié)構(gòu)。

（一）由建設(shè)型政府向公共服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)型

建設(shè)型政府的弊?。?/p>

(1)助長了地方保護(hù)主義，市場分割，政出多門；

(2)以GDP作為官員政績考核的主要指標(biāo)，造成許多低效率的投資，政府的社會(huì)服務(wù)功能受到抑制，在失業(yè)問題、弱勢群體的保護(hù)方面難以充分發(fā)揮作用；

(3)市場機(jī)制發(fā)揮作用的空間被壓縮，行政壟斷和審批事項(xiàng)增多；

(4)政府權(quán)力異化，公共利益部門化，權(quán)力尋租無法避免；

(5)政府的社會(huì)公信力降低，社會(huì)信用體系被破壞，容易形成畸形的市場經(jīng)濟(jì)。二公共服務(wù)型政府和公共財(cái)政

公共服務(wù)型政府具有如下特點(diǎn)：（１）公共服務(wù)型政府是“公共”政府；（２）公共服務(wù)型政府是“服務(wù)”政府；（３）公共服務(wù)型政府要提供社會(huì)福利服務(wù)。對轉(zhuǎn)型國家來說，公共服務(wù)型政府需要建設(shè)的內(nèi)容包括三個(gè)方面：一是建設(shè)完整的政府公共服務(wù)體系。二是建立適應(yīng)我國國情的公共服務(wù)模式。三是政府公共服務(wù)的分配應(yīng)該以符合公平、正義為原則，著眼于兩個(gè)方面，一方面是滿足全體公民最基本的公共需要的公共服務(wù)；另一方面是滿足部分弱勢公民的生存需要的公共服務(wù)。

（二）向公共財(cái)政的轉(zhuǎn)型

在市場起基礎(chǔ)性資源配置作用的同時(shí)，政府通過財(cái)政手段對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行調(diào)節(jié)，僅限于彌補(bǔ)市場失靈和市場缺陷，以期更好地實(shí)現(xiàn)資源有效配置、公平分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。公共財(cái)政是為市場經(jīng)濟(jì)提供公共服務(wù)的政府分配行為，具有以下基本特征:①公共性;②非盈利性;③法治性。

經(jīng)濟(jì)建設(shè)型財(cái)政向公共財(cái)政轉(zhuǎn)型的內(nèi)容包括：一是財(cái)政逐步退出經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的投資領(lǐng)域；二是財(cái)政逐步退出一般性競爭領(lǐng)域;三是財(cái)政逐步放棄財(cái)政直接向企業(yè)投資的方式。與此相應(yīng)，政府應(yīng)當(dāng)把自己在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的主要資源轉(zhuǎn)移到為全社會(huì)提供基本的公共產(chǎn)品和公共服務(wù)方面來。其主要方向?yàn)椋旱谝?，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；第二，提供公共服務(wù)；第三，關(guān)注民生問題;第四，突出社會(huì)公平。

（一）政府效率和政府行為的低效率

完全排斥市場機(jī)制的政府干預(yù)肯定是低效率的，市場經(jīng)濟(jì)條件下，作為市場機(jī)制補(bǔ)充的政府干預(yù)的效果也是不確定的。政府機(jī)構(gòu)的低效率有三個(gè)表現(xiàn)：第一，政府機(jī)構(gòu)壟斷服務(wù)供給，由于沒有競爭，就無法判斷其支出是否合理，或其提供的服務(wù)是否太少。第二，政府機(jī)構(gòu)追求規(guī)模最大化，而不是成本最小化。第三，政府機(jī)構(gòu)會(huì)使浪費(fèi)最大化，而不是提供的服務(wù)最大化。三政府效率和政府改革

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，政府行為的扭曲及由此產(chǎn)生的政府低效率突出反映在以下兩個(gè)方面：首先，政府介入公共產(chǎn)品的分配會(huì)出現(xiàn)“尋租”行為。其次，政府干預(yù)作為對市場缺陷的糾正，并不總是有效的。因此，政府干預(yù)市場也不能隨心所欲，政府干預(yù)必須與市場機(jī)制有機(jī)結(jié)合。政府干預(yù)一旦破壞了市場機(jī)制的發(fā)揮，即價(jià)格機(jī)制、競爭機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制不再對經(jīng)濟(jì)生活中的主體發(fā)生強(qiáng)制性作用，那么經(jīng)濟(jì)主體追求利潤最大化的激勵(lì)機(jī)制和外在的約束力就會(huì)被弱化，資源的使用效益就無從保證，經(jīng)濟(jì)活力將被逐步窒息。從這一意義上說，政府干預(yù)必須是中性的。

政府將所有的企業(yè)、個(gè)人和市場活動(dòng)統(tǒng)統(tǒng)納入自己的服務(wù)范圍，而不僅僅限于為國有經(jīng)濟(jì)服務(wù)，充分體現(xiàn)政府的公平性和公共性。政府根據(jù)國家的法律法規(guī)施行經(jīng)濟(jì)管理，更多地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿和法律手段，并通過市場和社會(huì)中介組織進(jìn)行管理和服務(wù)，因而體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)管理的制度性、間接性和宏觀性。

盡管政府干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的目標(biāo)是社會(huì)公平，但政府自身的運(yùn)行必須提高效率。政府自身的改革應(yīng)該以提高效率為目標(biāo)。提高政府的運(yùn)行效率，主要應(yīng)從這幾方面著手：（１）在政府內(nèi)部建立起激勵(lì)和約束機(jī)制，包括將各級官員的收益與履行職能的效率聯(lián)系起來；（２）是在政府機(jī)構(gòu)中引入競爭機(jī)制，用市場的力量來改進(jìn)政府的工作效率

（３）明確界定和劃分各職能部門的職責(zé)，各部門機(jī)構(gòu)的職能范圍不應(yīng)相互交叉，防止推委責(zé)任現(xiàn)象的產(chǎn)生；（４）是按照統(tǒng)一、精簡、效率的原則優(yōu)化政府組織機(jī)構(gòu)，減少行政層級，提高行政效率。（５）按財(cái)權(quán)與事權(quán)依法對稱的原則，建立協(xié)調(diào)中央與地方以及地方各級政府之間的財(cái)政分配機(jī)制錢穎一教授在《市場與法治》一文中提出了“有限的（limited）和有效的(effective)政府”的概念。這種有限政府有三個(gè)限制：一是政府干預(yù)范圍有限，二是政府干預(yù)手段有限，三是政府規(guī)模有限。

適應(yīng)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)的范圍、方式和機(jī)制也需要轉(zhuǎn)型。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中政府的經(jīng)濟(jì)職能除了創(chuàng)立和維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)方面的制度安排外，還需要在兩個(gè)方面調(diào)節(jié)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)：一是從微觀規(guī)制的角度規(guī)范相關(guān)行業(yè)和企業(yè)的行為；二是對經(jīng)濟(jì)總量進(jìn)行宏觀調(diào)控，目的都在于創(chuàng)造一個(gè)有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的宏觀市場環(huán)境，既能矯正市場缺陷，又有利于提高效率。

（一）由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控

原有的體制是高度集中的計(jì)劃體制，以國家高度集權(quán)排斥市場機(jī)制為主要特征：（1）在經(jīng)濟(jì)決策上，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策權(quán)都掌握在國家手中，依靠政權(quán)的力量，把資源集中到重要的產(chǎn)業(yè)部門；（2）在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力上，排斥物質(zhì)利益原則，采取行政命令和政治動(dòng)員方式與平均主義的分配原則；（3）在信息傳遞上，不依賴市場機(jī)制和價(jià)格、利率、稅收等經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié)作用，主要依靠縱向傳輸指令性計(jì)劃。

一轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)后的政府調(diào)控

在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟(jì)