易考網(wǎng)-期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題及答案解析

期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)真題一、單項選擇題：每題0.5分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。1．自然人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，即其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么應(yīng)到達的標準是〔〕成交記錄。A．最近兩年具有20筆以上B．最近三年具有10筆以上C．最近兩年具有10筆以上D．最近三年具有20筆以上【答案】B〖21.4〗【易考網(wǎng)專家解析】《股指期貨投資者適當性制度實施方法》第四條第一款規(guī)定，期貨公司會員只能為符合以下標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：〔一〕申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；〔二〕具備股指期貨根底知識，通過相關(guān)測試；〔三〕具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；〔四〕不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)那么禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。2．以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的〔〕人民法院管轄。A．基層或中級B．中級C．高級D．基層【答案】B〖20.1〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定〔二〕》第一條規(guī)定。3．為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行方法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債工程是〔〕。A．期貨公司的長期借款B．期貨公司向股東或者關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款D．期貨公司的短期借款【答案】B〖9.15〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行方法》第十五條第四款規(guī)定，期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。4．當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)效勞時，應(yīng)當通過〔〕與投資者協(xié)商，采取方法妥善予以解決。A．期貨交易所B．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B〖15.32〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》第三十二條規(guī)定。5．有權(quán)對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的是〔〕。A．國務(wù)院外匯管理部門B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．國務(wù)院商務(wù)主管部門D．國務(wù)院固有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C〖1.43〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。6．建立股指期貨投資者適當性制度的目的不包括〔〕。A．建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理效勞制度B．提高股指期貨交易量C．保障股指期貨市場平穩(wěn)、標準和健康運行D．保護投資者合法權(quán)益【答案】B〖12.1〗【易考網(wǎng)專家解析】《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定〔試行〕》第一條規(guī)定，為催促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和效勞制度，保護投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、標準和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理方法》及《期貨公司管理方法》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。7．以下關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，不正確的選項是〔〕。A．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司董事會報告B．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違法行為的，可以根據(jù)情況決定向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告C．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司住所地監(jiān)管機構(gòu)報告D．首席風(fēng)險官在公司經(jīng)營管理方面發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告【答案】B〖7.24〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定〔試行〕》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有以下違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：〔一〕涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；〔二〕期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；〔三〕期貨公司凈資本無法持續(xù)到達監(jiān)管標準的；〔四〕期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；〔五〕股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；〔六〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。8．〔〕應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并及時更新從業(yè)資格注冊信息。A．中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D〖6.21〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十一條第一款規(guī)定。9．根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立交易所的機構(gòu)是〔〕。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．國務(wù)院財政部門C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D．國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C〖1.6〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。10．期貨投資者保障基金的使用遵循〔〕原那么，實行比例補償。A．取之于市場，用之于市場B．保障投資者合法權(quán)益和公平救助C．公開、公平、公正D．合理、有效【答案】B〖2.7〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第七條規(guī)定。11．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的〔〕和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A．客戶情況B．資信情況C．資本充足情況D．成交情況【答案】B〖3.68〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。12．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是〔〕。A．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料B．限制違法行為人的人身自由C．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D．對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】B〖1.48〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取以下措施：〔一〕對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；〔二〕進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證：〔三〕詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；〔四〕查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；〔五〕查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存：〔六〕查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶：〔七〕在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日：〔八〕法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。13．客戶下達的交易指令〔〕的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承當賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。A．沒有有效期限B．沒有交易所名稱C．沒有開平倉方向D．沒有數(shù)量【答案】D〖19.20〗【易考網(wǎng)專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承當賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。14．以下有關(guān)期貨交易所的實行中，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是〔〕。A．制定或者修改章程B．上市、中止、取消或者回復(fù)交易品種C．上市、修改或者終止合約D．合約到期后進行實物交割【答案】D〖1.13〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理以下事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)〔一〕制定或者修改章程、交易規(guī)那么；〔二〕上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；〔三〕上市、修改或者終止合約；〔四〕變更住所或者營業(yè)場所；〔五〕合并、分立或者解散；〔六〕國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。15．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向〔〕報告。A．期貨交易所B．從業(yè)人員所在機構(gòu)C．中國期貨保證金監(jiān)控中心D．中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)【答案】D〖6.26〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。16．以下主體中，不必提取風(fēng)險準備金的是〔〕。A．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)B．非期貨公司結(jié)算會員C．期貨公司D．期貨交易所【答案】A〖1.32〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。17．一般法人投資者申請股指期貨開戶時，應(yīng)當提供上一年度資產(chǎn)負債表或不超過〔〕個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。A．6B．3C．12D．1【答案】B〖22.17〗【易考網(wǎng)專家解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引〔試行〕》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或者距申請開戶日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。18．證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以〔〕。A．代客戶下達平倉指令B．為客戶提供融資C．利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金D．向客戶提示風(fēng)險【答案】D〖10.23〗【易考網(wǎng)專家解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。19．以下關(guān)于期貨公司提供研究分析效勞的表述，錯誤的選項是〔〕。A．期貨公司應(yīng)當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論B．期貨公司應(yīng)當公平對待委托客戶C．期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱，管理及使用機制D．期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益【答案】A〖13.17〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行方法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析效勞時，應(yīng)當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當利益。20．期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當〔〕。A．先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B．予以抵抗，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告C．先予執(zhí)行，然后按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序項高級管理人員或者董事會報告D．予以抵抗，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D〖15.31〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》第三十一條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當嚴格自律、潔身自好：〔一〕對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當予以抵抗，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時，應(yīng)當堅持原那么，并及時向有關(guān)部門反映或舉報?！捕硰臉I(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的開展而無視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。21．期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的選項是〔〕。A．非受委托人不承當責(zé)任B．客戶承當局部責(zé)任C．期貨公司承當賠償責(zé)任D．非受托人承當主要賠償責(zé)任，期貨公司承當補充賠償責(zé)任【答案】C〖19.19〗【易考網(wǎng)專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司承當賠償責(zé)任，非受托人承當連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。22．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》是〔〕對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C〖15.2〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么》第二條規(guī)定，本準那么是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的根本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為標準，是中國期貨業(yè)協(xié)會〔以下簡稱協(xié)會〕對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。23．以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的選項是〔〕。A．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案B．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準C．有協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D．有協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C〖1.45〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。24．甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的15萬元保證金，甲期貨公司都無法賠償，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場平安，如甲期貨公司獲準使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以〔〕補償。A．15萬元B．14.5萬元C．14萬元D．10萬元【答案】B〖2.20〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第二十條第一款第一項規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照以下原那么予以補償：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下〔含10萬元〕的局部全額補償，超過10萬元的局部按百分之九十補償。據(jù)此，張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為：10＋〔15－10〕×90%＝14.50〔萬元〕。25．期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承當主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的〔〕但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A．80%B．20%C．60%D．40%【答案】A〖19.17〗【易考網(wǎng)專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承當主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。26．根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，〔〕負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。A．中國期貨保證金監(jiān)控中心B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨公司【答案】A〖11.3〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司〔以下簡稱監(jiān)控中心〕負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。27．以下關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的選項是〔〕。A．期貨公司存管的保證金屬于客戶所有B．非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封C．客戶保證金不屬于期貨公司批產(chǎn)財產(chǎn)D．客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)【答案】B〖4.69〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司管理方法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。28．期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，以下表述正確的選項是〔〕。A．如損失小，可不承當責(zé)任B．是否承當責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定C．應(yīng)當承當相應(yīng)責(zé)任D．是否承當責(zé)任由中國證監(jiān)會決定【答案】C〖15.33〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》第三十三條規(guī)定。29．〔〕負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障金的籌集，管理和使用等情況進行定期核查。A．財政部B．中國證監(jiān)會C．中國證監(jiān)會和財務(wù)部D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B〖2.18〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第十八條第一款規(guī)定。30．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報〔〕備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D．期貨交易所【答案】C〖10.20〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行方法》第二十條規(guī)定。31．按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以〔〕作為計算依據(jù)。A．交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準B．結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準C．交易所規(guī)定的保證金標準D．期貨公司對客戶收取的保證金標準【答案】D〖22.5〗【易考網(wǎng)專家解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引〔試行〕》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。32．以下關(guān)于期貨交易根本規(guī)那么的表述，錯誤的選項是〔〕。A．客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面B．客戶可以通過向期貨公司下達交易指令C．在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是客戶D．期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令【答案】C〖1.24〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。33．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的〔〕。A．結(jié)算賬戶B．交易賬戶C．交易編碼D．結(jié)算編碼【答案】C〖4.54〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司管理方法》第五十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為客戶申請交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼。34．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是〔〕。A．結(jié)算準備金制度B．結(jié)算擔(dān)保金制度C．漲跌停板制度D．保證金制度【答案】B〖3.77〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第七十七條第一款規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括根底結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。35．首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當向〔〕負責(zé)。A．期貨公司董事會B．期貨公司監(jiān)事會C．期貨公司總經(jīng)理D．期貨公司股東會【答案】A〖7.2〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定〔試行〕》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。36．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對〔〕高度負責(zé)，老實守信，恪盡職守。A．主管部門B．所在機構(gòu)的股東C．期貨交易各方D．中國證監(jiān)會【答案】C〖15.6〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責(zé)，老實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。37．被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起〔〕內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A．5日B．10日C．3日D．15日【答案】C〖1.56〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第五十六條第三款規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)那么要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。38．期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是〔〕。A．向客戶提供專業(yè)效勞時，充分揭示期貨交易風(fēng)險B．以本人或者他人名義從事期貨交易C．代理客戶從事交易D．為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證【答案】A〖15.14〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：〔一〕利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；〔二〕代理客戶從事期貨交易；〔三〕中國證監(jiān)會禁止的其他行為。39．以下關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的選項是〔〕。A．會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由大會選舉產(chǎn)生B．會員理事由會員大會選舉場所，非會員理事由中國證監(jiān)會委派C．會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派D．會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生【答案】B〖3.26〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。40．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由〔〕組成。A．結(jié)算會員和一般會員B．結(jié)算會員和非結(jié)算會員C．結(jié)算會員D．結(jié)算會員和非期貨公司會員【答案】B〖3.65〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第六十五條第一款規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格41．依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是〔〕。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)D．期貨交易所【答案】B〖1.46〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會履行以下職責(zé)：〔一〕教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；〔二〕制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)那么，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)那么的，按照規(guī)定給予紀律處分；〔三〕負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；〔四〕受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；〔五〕依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；〔六〕組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；〔七〕組織會員就期貨業(yè)的開展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；〔八〕期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。42．首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會〔〕。A．可以隨時免除其職務(wù)B．應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人C．無正當理由不得免除其職務(wù)D．免除其職務(wù)領(lǐng)取得監(jiān)管部門批準【答案】D〖5.31〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理方法》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。43．任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由〔〕宣布該個人、該單位或者該單位負責(zé)人員為期貨市場禁止進入者。A．期貨交易所B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D．人民法院【答案】C〖1.78〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定。44．〔〕應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A．期貨公司B．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C．期貨交易所D．中國證監(jiān)會【答案】B〖2.8〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行方法》第八條規(guī)定。45．審定公司期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案是交易所〔〕的職權(quán)。A．會員大會B．監(jiān)事會C．董事會D．股東會【答案】A〖3.20〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第二十條規(guī)定，會員大會行使以下職權(quán)：〔一〕審定期貨交易所章程、交易規(guī)那么及其修改草案；〔二〕選舉和更換會員理事；〔三〕審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；〔四〕審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；〔五〕審議期貨交易所風(fēng)險準備金使用情況；〔六〕決定增加或者減少期貨交易所注冊資本：〔七〕決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；〔八〕決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項：〔九〕期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。46．根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定〔試行〕》，以下關(guān)于營業(yè)部負責(zé)人擬離職的表述正確的選項是〔〕。A．營業(yè)部負責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當在離職前10天向期貨公司提出申請B．代為履職的公司經(jīng)理人員應(yīng)當實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)C．營業(yè)部負責(zé)人擬離崗10個工作日以上的，期貨公司或當時制定期貨公司應(yīng)當臨時指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履職D．擬離職營業(yè)部負責(zé)人在完成營業(yè)部負責(zé)人變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當指定1名符合營業(yè)部負責(zé)人任職條件的人員代為履職【答案】B〖14.8〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨營業(yè)部管理規(guī)定〔試行〕》第八條規(guī)定，營業(yè)部負責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責(zé)人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告，并在3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責(zé)人變更。擬離職營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當切實履行職責(zé)直至營業(yè)部負責(zé)人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責(zé)人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應(yīng)當指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責(zé)，并在5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)。代為履職人員應(yīng)當實地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。47．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》中所稱機構(gòu)不包括〔〕。A．期貨交易所B．期貨公司C．期貨投資咨詢機構(gòu)D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】A〖15.3，6.3〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么〔修訂〕》第三條規(guī)定，本準那么所稱機構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理方法》第三條所規(guī)定的機構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理方法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理方法》第三條規(guī)定，本方法所稱機構(gòu)是指：〔一〕期貨公司；〔二〕期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；〔三〕期貨投資咨詢機構(gòu)；〔四〕為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；〔五〕中國證券監(jiān)督管理委員會〔以下簡稱中國證監(jiān)會〕規(guī)定的其他機構(gòu)。48．因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承當賠償責(zé)任，但其能夠證明系〔〕的除外。A．不可抗力B．意外C．緊急遇險D．他人責(zé)任【答案】A〖19.50〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定。49．以下屬于參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當符合的條件是〔〕。A．年滿20周歲B．具有完全民事行為能力C．具有大專以上文化程度D．從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】B〖6.7〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨從業(yè)人員管理方法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合以下條件：〔一〕年滿18周歲；〔二〕具有完全民事行為能力；〔三〕具有高中以上文化程度；〔四〕中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。50．在我國，期貨交易的結(jié)算，由〔〕統(tǒng)一組織進行。A．期貨交易所B．期貨公司C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．中國證券登記結(jié)算公司【答案】A〖1.34〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨交易管理條例》第三十四條第一款規(guī)定。51．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體方法，由〔〕制定。A．國務(wù)院財政部門B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門D．國務(wù)院【答案】C〖1.51〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨交易管理條例》第五十一條第二款規(guī)定。52．以下關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的選項是〔〕。A．期貨公司股東會作出決定后3個月內(nèi)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案B．期間公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)C．期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議D．期貨公司同股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A〖4.35〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨公司管理方法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。53．期貨公司股東、董事不得越過〔〕直接向首席風(fēng)險官直接下達指令或者干預(yù)首席風(fēng)險官的工作。A．總經(jīng)理B．董事長C．董事會D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】C〖7.27〗【易考網(wǎng)專家解析】參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定〔試行〕》第二十七條規(guī)定。54．公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規(guī)那么應(yīng)當符合〔〕的規(guī)那么。A．期貨交易所章程B．期貨交易所會員管理方法C．期貨交易所交易細那么D．期貨交易所理事會工作規(guī)那么【答案】A〖3.38〗【易考網(wǎng)專家解析】《期貨交易所管理方法》第三十八條規(guī)定，股東大會會議的召開及議事規(guī)那么應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。55．以下關(guān)于期貨公司報送資料的表述，錯誤的選項是〔〕。A．期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見B．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見C．期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、閱讀報告等有關(guān)資料D．按照