順絡(luò)電子：內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1深圳順絡(luò)電子股份有限公司2023年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告深圳順絡(luò)電子股份有限公司全體股東：2023年，本公司(以下簡(jiǎn)稱公司)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求(以下簡(jiǎn)稱企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系),結(jié)合公司內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?yàn)樵瓌t，對(duì)公司內(nèi)部控制體系進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)及優(yōu)化，以適應(yīng)不斷變化月31日(內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，具體評(píng)價(jià)結(jié)按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。2(一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)目標(biāo)1、建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)管理要求的內(nèi)部組4、規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)(二)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)原則5、成本效益原則：公司在內(nèi)部控制的建立與實(shí)施中，權(quán)衡實(shí)3(一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍1、公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：公司及公司合并報(bào)表范(1)深圳順絡(luò)電子股份有限公司，為本公司總公司，公司主要從事新型片式元器件，包括疊層電感磁珠、片式壓敏電阻器、功率電感、高頻繞線電感、變壓器、共模扼流器、LTCC微波器件、片式鉭電容等新型電子元器件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，產(chǎn)品主要應(yīng)用于通信、消費(fèi)類電子、汽車電子、新能源、云計(jì)算、大數(shù)(2)深圳順絡(luò)投資有限公司，為公司全資子公司，主要從事投資興辦實(shí)業(yè)(具體項(xiàng)目另行申報(bào));投資咨詢(不含證券、期貨、保險(xiǎn)及其它金融業(yè)務(wù));新型電子元器件的研發(fā)、設(shè)計(jì)與銷售；(3)衢州順絡(luò)電子有限公司，為公司全資子公司，主要從事PCB高密度電(4)東莞順絡(luò)電子有限公司，為公司全資子公司，主要從事研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售：新型電子元器件、新型變壓器、無線充電模組和精密陶瓷；提供技術(shù)(5)順絡(luò)(上海)電子有限公司，為公司全資子公司，主要從事電子科技領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，電子元器件、高性能陶瓷材料及制品、結(jié)構(gòu)陶瓷、耐火材料、磨料磨具、石英坩堝的銷售，貨物或技術(shù)進(jìn)出(6)順絡(luò)電子美國(guó)公司，為公司全資子公司，主要從事歐美客戶開拓、技(7)湘潭順絡(luò)電子有限公司，為公司全資子公司，主要從事研發(fā)、生產(chǎn)和銷售特種陶瓷材料及制品、結(jié)構(gòu)陶瓷制品、石英坩堝、電子元器件、電子陶瓷材4(8)深圳順絡(luò)電子(香港)股份有限公司，為公司全資子公司，主要從事無線傳輸設(shè)備、電子產(chǎn)品的銷售(除專控),從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；5器件制造；電子專用材料研發(fā)；電子元器件零售；電子元器件批發(fā)；貨物或技術(shù)進(jìn)(21)淮安順絡(luò)文盛電子有限公司，為公司控股孫公司，主要從事電子元器件制造；電子元器件批發(fā)；電子元器件零售；電子專用材料研發(fā)；貨物進(jìn)出口；技術(shù)進(jìn)出口(22)江蘇順絡(luò)富鈞新能源有限公司，為公司控股孫公司，主要從事技術(shù)服子、機(jī)械設(shè)備維護(hù)(不含特種設(shè)備);電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備制造；電力電子元(23)深圳順絡(luò)迅達(dá)電子有限公司，為公司控股孫公司的子公司，暨貴陽順絡(luò)迅達(dá)電子有限公司之子公司，主要從事高性能陶瓷材料及制品、結(jié)構(gòu)陶瓷、耐火材料、磨料磨具、石英坩堝及電子產(chǎn)品的研發(fā)和銷售；(24)青島元通電子有限公司，為公司控股孫公司的子公司，暨貴陽順絡(luò)迅達(dá)電子有限公司之子公司，主要從事電子產(chǎn)品、機(jī)電產(chǎn)品、軟件產(chǎn)品生產(chǎn)開發(fā)、電儀器儀表、五金交電、辦公自動(dòng)化設(shè)備、日用百貨、工藝品、汽車(不含小轎車)及配件、化工產(chǎn)品(不含危險(xiǎn)品)、建筑材料銷售；貨物及技術(shù)進(jìn)出口；(25)成都騰源共創(chuàng)電子有限公司，為公司控股孫公司的孫公司，暨貴陽順絡(luò)迅達(dá)電子有限公司之孫公司，主要從事電子產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)(另設(shè)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)或另擇經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地經(jīng)營(yíng))、銷售及技術(shù)咨詢服務(wù)；(27)東莞順宇訊達(dá)電子有限公司，2023年度成立，為公司控股孫公司的子公司，暨貴陽順絡(luò)迅達(dá)電子有限公司之子公司，主要從事電子元器件制造；電子元器件批發(fā)；電子元器件零售；電子專用材料制造；電子專用材料研發(fā)；電子專用材6司，暨貴陽順絡(luò)迅達(dá)電子有限公司之子公司，主要從事電子元器件制造；電子元器件批發(fā)；電子元器件零售；電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備制造；電子元器件與機(jī)電組件設(shè)備銷售；技術(shù)服務(wù)、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)交流、技術(shù)轉(zhuǎn)新型陶瓷材料銷售；新材料技術(shù)研發(fā)；電子專用設(shè)備制造；電子專用設(shè)備銷售；顯事生產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口電子元器件產(chǎn)品及其他相關(guān)服務(wù)；(30)德國(guó)順絡(luò)電子有限公司，2023年度出資，為公司控股孫公司，主要從事研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售新型電子元器件；提供技術(shù)方(31)貴陽信絡(luò)電子有限公司，2023年度成立，為公司控股孫公司的子公納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%,營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100%。內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍涵蓋子公司及其部分下屬子公司的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：資金活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)、存貨管理風(fēng)險(xiǎn)、銷售及收款管理風(fēng)險(xiǎn)、研究與開發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)外擔(dān)保管理風(fēng)險(xiǎn)、全面預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)、成本費(fèi)用管理(二)納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：7《總經(jīng)理工作細(xì)則》等為主要架構(gòu)的規(guī)章制度，同時(shí)，公司制定并完善了《董事董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層為架構(gòu)的決策、經(jīng)營(yíng)管理及監(jiān)督體系。股東公司“三會(huì)”按照《公司章程》和相關(guān)制度的規(guī)定，履行相應(yīng)職責(zé)，進(jìn)行決策。股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大決策問題進(jìn)行審議并做出決定，必要時(shí)提交股東大會(huì)審議；監(jiān)負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)及高管人員的履職進(jìn)行監(jiān)督。董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的換屆選舉符的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)決策履行了公司章程和相關(guān)議事規(guī)則的程序?！叭龝?huì)”決議的實(shí)際執(zhí)行情況良好。董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及提名委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)，各專門委員會(huì)成員中均有獨(dú)立董事。下設(shè)的專門委員會(huì)基本能夠正常發(fā)揮作用。公司的獨(dú)立董事均具備履行其職責(zé)所必需的知識(shí)基礎(chǔ)，具備獨(dú)立董事相關(guān)任職資格，符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，能夠在董事會(huì)決策中履行獨(dú)立董事職責(zé)，包括在重大關(guān)聯(lián)交易、公司發(fā)展戰(zhàn)略與決策機(jī)制、高級(jí)管理人員聘任及解聘等事項(xiàng)上發(fā)表可觀、公正的獨(dú)立意見，發(fā)揮獨(dú)立董事作用。為進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化內(nèi)部約束和監(jiān)督機(jī)制，公司于2023年11月17日召開第六屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《獨(dú)立董事工作制度》及《獨(dú)立董事專門會(huì)議工作制度》,為獨(dú)立董事的工作履職提供了更強(qiáng)有力的支持。經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)決議事項(xiàng)，主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，負(fù)責(zé)組織內(nèi)部控制日常運(yùn)行。公司設(shè)立了獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門，并配備了專職的審計(jì)人員，審計(jì)部門在8董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下獨(dú)立開展內(nèi)部審計(jì)、稽查工作，并定期將工作總結(jié)和工作計(jì)劃向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。為了適應(yīng)公司的發(fā)展，加強(qiáng)公司整體規(guī)劃、統(tǒng)一管理、共享資源、協(xié)調(diào)行動(dòng)能力，提高公司戰(zhàn)略決策的有序、系統(tǒng)、高效的推進(jìn)，提高工作效率，公司成立公作指引》、深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公信息(含財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信息)報(bào)告、傳遞補(bǔ)充渠道，保障信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完(如互動(dòng)易、股吧等)發(fā)布的信息，并提供相關(guān)咨詢和建議，監(jiān)督、評(píng)價(jià)公司證券事務(wù)部門以外其他部門、子公司等信息披露事務(wù)管理制度執(zhí)行情況，并提出改進(jìn)意見，從而達(dá)到構(gòu)建以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露體系，提升公司信息披露質(zhì)量(2)發(fā)展戰(zhàn)略董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略與投資決策委員會(huì)，是負(fù)責(zé)發(fā)展戰(zhàn)略管理工作的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃、重大投融資方案、重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目規(guī)劃”,聚焦主航道市場(chǎng)，發(fā)展核心產(chǎn)品；管理變革提高經(jīng)營(yíng)效9率，科技創(chuàng)新引領(lǐng)公司從產(chǎn)品提供商向方案解決方發(fā)展。(3)人力資源公司按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全了完善的人力資源管理政策，造內(nèi)部人才供應(yīng)鏈，完成公司各級(jí)人才培養(yǎng)工作。在領(lǐng)導(dǎo)力方面，持續(xù)組(4)社會(huì)責(zé)任公司重視社會(huì)責(zé)任的履行，在環(huán)境、社會(huì)及公司治理上不斷探索和創(chuàng)新，關(guān)注環(huán)境治理，節(jié)能減耗，以“雙碳”政策為指引，重視供應(yīng)鏈綠色環(huán)保及并重，將廉潔、合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)作為治理前提；公司重視安全生產(chǎn)管理，善的《安全生產(chǎn)管理手冊(cè)》,組建了安全管理委員會(huì)，定期及不定期的對(duì)公司安全生產(chǎn)管理進(jìn)行檢查，應(yīng)急預(yù)案完善并得到有效執(zhí)行；公司重視履行社會(huì)責(zé)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)發(fā)展的過程中，在為股東創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，努力保護(hù)自然環(huán)節(jié)約，積極履行對(duì)股東、債權(quán)人、職工、客戶、供應(yīng)商、消費(fèi)者等利益相建立有競(jìng)爭(zhēng)和活力的激勵(lì)機(jī)制，工會(huì)組織及職工代表大會(huì)有效運(yùn)行；公司重視節(jié)能為常態(tài)化工作積極推動(dòng)、持續(xù)開展，建議了多渠道溝通機(jī)制，加強(qiáng)與投資者互動(dòng)公司一直著力于建立配合公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，能夠支持戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的企業(yè)文化2、控制活動(dòng)(1)資金活動(dòng)為規(guī)范公司募集資金的管理和運(yùn)用，保障投資者的利益，公司根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)募集資金管理的規(guī)定制定了《募集資金管理制度》,本報(bào)告期內(nèi)，公司無募集資出、費(fèi)用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作，現(xiàn)金、支票統(tǒng)一由出納保管，銀行印鑒實(shí)行分人管理，本年度，公司根據(jù)《集團(tuán)化貨幣資金管理制度》的要求實(shí)施了各項(xiàng)資公司制定了《集團(tuán)化貨幣資金管理制度》、《重大投資決策程序與規(guī)則》,融資及投資業(yè)務(wù)能嚴(yán)格按照制度規(guī)定執(zhí)行。(2)采購(gòu)業(yè)務(wù)公司建立及完善了采購(gòu)業(yè)務(wù)流程的，不斷完善供應(yīng)商管理制度及招投標(biāo)管理指示，完善標(biāo)準(zhǔn)化的采購(gòu)合同版本、加強(qiáng)誠(chéng)信廉潔采購(gòu)管理，對(duì)公司物資、設(shè)備采程，建立庫存及均衡生產(chǎn)管理機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化供應(yīng)鏈，積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)原材料上漲風(fēng)險(xiǎn)，保證供應(yīng)鏈穩(wěn)定供應(yīng)，并有效的進(jìn)行采購(gòu)成本管控。信息化管理系統(tǒng)應(yīng)用進(jìn)一公司建立了完善的固定資產(chǎn)管理制度及資產(chǎn)管理信息化業(yè)務(wù)平臺(tái)，對(duì)資產(chǎn)的技術(shù)選型、采購(gòu)、合同訂立、驗(yàn)收、調(diào)撥、盤點(diǎn)、報(bào)廢處理、抵押、擔(dān)保等相關(guān)控公司建立了完善的存貨管理制度及存貨管理信息化業(yè)務(wù)平臺(tái)，規(guī)范了從計(jì)劃、采購(gòu)、驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、盤點(diǎn)、貨齡管理等各個(gè)環(huán)節(jié)的內(nèi)控，公司對(duì)貴重物料進(jìn)(4)銷售業(yè)務(wù)公司根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及發(fā)展要求采取相應(yīng)的營(yíng)銷策略，積極研究行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和市場(chǎng)應(yīng)用趨勢(shì)，建立以客戶為中心的創(chuàng)新體系、從技術(shù)跟隨走向技術(shù)引領(lǐng)、圍繞市場(chǎng)需求與客戶需求持續(xù)創(chuàng)新，解決客戶技術(shù)質(zhì)量痛點(diǎn)，持續(xù)提高客戶滿足度；聚集戰(zhàn)略新興市場(chǎng)、聚集行業(yè)標(biāo)桿大客戶、以發(fā)展戰(zhàn)略新興市場(chǎng)作為核心業(yè)務(wù)布局，持續(xù)提升大客戶市場(chǎng)份額及加大產(chǎn)品線供應(yīng)的深度和廣度為策略，積極布局歐美等海外市場(chǎng)及新興發(fā)展中國(guó)家等國(guó)際市場(chǎng)的開拓力度，積極推動(dòng)新產(chǎn)品新業(yè)部主線，成立營(yíng)銷工程部，推動(dòng)新產(chǎn)品市場(chǎng)全流程拉通平臺(tái)的建立；提拔大量產(chǎn)(5)子公司管控公司加強(qiáng)了對(duì)子公司的規(guī)范管理和監(jiān)督，規(guī)范公司對(duì)外投資及子公司管控業(yè)務(wù)流程，建立集團(tuán)公司管理制度，對(duì)公司及子公司的治理、資源、資產(chǎn)等運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，提高了公司整體運(yùn)作效率，維護(hù)了公司和投資者的利益。子公司的高級(jí)(6)研究與開發(fā)IPD項(xiàng)目系統(tǒng)管理，聚集公司級(jí)重點(diǎn)項(xiàng)目研發(fā)，對(duì)IPD流程運(yùn)行團(tuán)隊(duì)進(jìn)行賦能，提高新技術(shù)開發(fā)效率，加快新產(chǎn)品開發(fā)速度。公司積極申請(qǐng)專利技術(shù)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)(7)工程項(xiàng)目公司持續(xù)優(yōu)化與執(zhí)行《工程項(xiàng)目管理指示》,規(guī)范了工程的立項(xiàng)、審批、選型、并能得到嚴(yán)格執(zhí)行，招標(biāo)效果顯著。同時(shí)，各子公司的工程項(xiàng)目管理模式與總公司一致，本年度，四個(gè)新建工業(yè)園區(qū)中的東莞園區(qū)第一期和第二期工程、上海松江園區(qū)、湖南湘潭園區(qū)已經(jīng)建設(shè)完成并陸續(xù)投入使用，東莞園區(qū)第三期、深圳研發(fā)中心的建設(shè)進(jìn)度完成度超過50%,所有新建園區(qū)均由總公司派專員管理，審計(jì)及財(cái)務(wù)參與全過程審核與監(jiān)督。工程項(xiàng)目的內(nèi)部控制執(zhí)行是有效的。(8)擔(dān)保業(yè)務(wù)《公司章程》的規(guī)定，制定了《擔(dān)保業(yè)務(wù)管理指示》,本年度，擔(dān)保業(yè)務(wù)嚴(yán)格按照(9)業(yè)務(wù)外包公司業(yè)務(wù)外包制度健全，流程不斷完善改進(jìn)并能順暢執(zhí)行，審計(jì)部定期對(duì)外包業(yè)務(wù)執(zhí)行例行審計(jì)，該項(xiàng)目執(zhí)行內(nèi)部控制有效。對(duì)重要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)，如投資、重大資產(chǎn)處置、擔(dān)保和借款，重大經(jīng)營(yíng)、法律或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，對(duì)收入、利潤(rùn)、負(fù)債影響較大的賬務(wù)調(diào)報(bào)告期內(nèi)，公司的財(cái)務(wù)報(bào)告編制方案、確定重大事項(xiàng)的會(huì)計(jì)處理、清查資產(chǎn)的審核、財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)外提供前的審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)告的對(duì)外提供等階段，均能按照公(11)全面預(yù)算公司推行了全面預(yù)算管理項(xiàng)目，通過對(duì)自身20多年的高質(zhì)量發(fā)展經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，形成“從戰(zhàn)略到執(zhí)行”的管理模式，主要把握三點(diǎn)：戰(zhàn)略解碼、制定年度業(yè)公司推動(dòng)集團(tuán)全面經(jīng)營(yíng)預(yù)算落地，致力于將全面經(jīng)營(yíng)預(yù)算打造成總經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)使合同的訂立、審核、回簽、執(zhí)行和監(jiān)督檢查形成了健全的閉環(huán)管理體系。公司已建立了子公司重要合同報(bào)送法務(wù)審核的機(jī)制，合同有效地防范了合同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。公司已建立了集團(tuán)化的合同信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同審核、檔案管理與查詢、用印及電子印章管理、合同履行控制等通過信息化系本年度已完成部署電子印章系統(tǒng)與OA系統(tǒng)的搭建，實(shí)現(xiàn)辦公一體化、智能公司根據(jù)實(shí)際情況，進(jìn)行整體信息系統(tǒng)的規(guī)劃，為實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)全面信息化管理體系，完善了OA協(xié)同辦公平臺(tái)，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，提升了信息溝通的公司通過各種定期會(huì)議(半年度、年度總結(jié)大會(huì)、月度經(jīng)營(yíng)管理工作會(huì)議、各部門月度例會(huì)、各項(xiàng)目例會(huì)等)和不定期會(huì)議、工作總結(jié)及計(jì)劃報(bào)告、各種專項(xiàng)在反舞弊方面，公司制定了《誠(chéng)信廉潔管理程序》、《反舞弊管理規(guī)定》、《舉報(bào)投訴和舉報(bào)人保護(hù)制度》,建立了有效的反舞弊機(jī)制及廉潔采購(gòu)管理機(jī)制，明(14)信息系統(tǒng)控制IT管理部門對(duì)公司各部門信息保密等級(jí)劃分及完善了《公司信息資料保密管全管理手冊(cè)》等。公司制定的信息系統(tǒng)控制制度得到了有效的實(shí)施，亦保障了信息系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行，對(duì)IT方面的風(fēng)險(xiǎn)控制起到良好的監(jiān)督和管理作用。審計(jì)部定期針對(duì)信息系統(tǒng)控制制度的執(zhí)行進(jìn)行審計(jì)，目前信息系統(tǒng)內(nèi)部控制場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等。上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理(二)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系組織開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)(1)公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：缺陷類型一般缺陷個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)總額的1%或小于絕對(duì)