破產(chǎn)管理人服務(wù)質(zhì)量基本規(guī)范

3破產(chǎn)管理人服務(wù)質(zhì)量基本規(guī)范本文件規(guī)定了破產(chǎn)管理人服務(wù)的服務(wù)啟動、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)要求、服務(wù)保障、評價(jià)和改進(jìn)。本文件適用于破產(chǎn)管理人的服務(wù)質(zhì)量管理。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列定義適用于本文件。3.1破產(chǎn)管理人破產(chǎn)案件受理時(shí)指定的，接管債務(wù)人企業(yè)并開展調(diào)查、保管、清理、估價(jià)、處理和分配債務(wù)人財(cái)產(chǎn)，決定債務(wù)人內(nèi)部管理、日常開支，代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁，提議召開債權(quán)人會議等活動的機(jī)構(gòu)及個(gè)注：指定方式包括競爭、隨機(jī)、輪候等。4服務(wù)啟動4.1自收到指定破產(chǎn)管理人決定書后3個(gè)工作日內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)：——組建破產(chǎn)管理人專業(yè)團(tuán)隊(duì)，成員名單、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等書面告知破產(chǎn)受理法院；——接收破產(chǎn)申請的相關(guān)材料或執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查的相關(guān)材料。4.2自收到指定破產(chǎn)管理人決定書后5個(gè)工作日內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)：——自查是否存在以下情形，包括但不限于：.因故意犯罪受過刑事處罰；.曾被吊銷相關(guān)專業(yè)執(zhí)業(yè)證書；.與本案有利害關(guān)系。——出具《消極任職資格審查報(bào)告》；——刻制破產(chǎn)管理人公章、財(cái)務(wù)專用章及負(fù)責(zé)人名章等印章。注：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》4.3自收到指定破產(chǎn)管理人決定書后10個(gè)工作日內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)：——申請開立破產(chǎn)管理人賬戶（如無財(cái)產(chǎn)可不設(shè)立）；——通知有關(guān)機(jī)關(guān)解除對債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)保全措施、中止對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行、中止對債務(wù)人的民事訴訟、仲裁；——將債務(wù)人存款劃轉(zhuǎn)至破產(chǎn)管理人賬戶；——接收債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)和事務(wù)；4——告知債務(wù)人相關(guān)人員應(yīng)盡法律義務(wù)。5服務(wù)內(nèi)容5.1接管破產(chǎn)企業(yè)接管債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、印章、賬簿、文書等資料，包括但不限于：——債務(wù)人占有或管理的現(xiàn)金、銀行存款、有價(jià)證券、存貨等流動資產(chǎn)，固定資產(chǎn)，在建工程，對外投資，無形資產(chǎn)等財(cái)產(chǎn)及相關(guān)憑證；——公章、財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、發(fā)票專用章、海關(guān)報(bào)關(guān)章、職能部門章、各分支機(jī)構(gòu)章、電子印章、法定代表人名章等印章；——總賬、明細(xì)賬、日記賬等賬簿及全部會計(jì)憑證、重要空白憑證；——批準(zhǔn)設(shè)立文件、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證書，各類資質(zhì)證書、章程、合同、協(xié)議以及各類決議、會議記錄、人事檔案、管理系統(tǒng)授權(quán)密碼等資料；——有關(guān)債務(wù)人的訴訟、仲裁、執(zhí)行案件的材料。5.2債務(wù)人狀況調(diào)查完成債務(wù)人狀況調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括但不限于：——股東出資、對外投資、股權(quán)質(zhì)押查封情況；——開戶情況、存款余額；——各類不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)、抵押、查封、預(yù)登記或購房合同備案情況；——車輛所有權(quán)、抵押、查封及年檢、強(qiáng)制報(bào)廢情況；——機(jī)器設(shè)備及庫存產(chǎn)品，查清抵、質(zhì)押情況；——商標(biāo)、專利、版權(quán)及商業(yè)秘密情況；——技術(shù)、各類資質(zhì)及相應(yīng)期限、租賃權(quán)、應(yīng)收賬款情況；——稅款繳納及欠稅情況；——社保繳納情況；——公積金繳納情況。5.3通知債權(quán)人申報(bào)債權(quán)并審查通知已知債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，并對申報(bào)的債權(quán)進(jìn)行審查。5.4決定債務(wù)人是否繼續(xù)營業(yè)根據(jù)債務(wù)人狀況調(diào)查情況，決定債務(wù)人是否繼續(xù)營業(yè)。5.5決定合同是否繼續(xù)履行根據(jù)債務(wù)人狀況調(diào)查情況，決定債務(wù)人和對方當(dāng)事人均未履行完畢的合同是否繼續(xù)履行。5.6組織召開債權(quán)人會議組織召開債權(quán)人會議，開展會議前、中、后各階段的工作。5.7審查債權(quán)人行使抵銷權(quán)對與債務(wù)人互負(fù)債務(wù)的債權(quán)人提出的債務(wù)抵銷申請進(jìn)行審查，并出具審查意見。55.8審查合同相對方行使留置權(quán)、質(zhì)權(quán)對合同相對方提出的留置權(quán)、質(zhì)權(quán)申請進(jìn)行審查，并出具審查意見。5.9破產(chǎn)宣告申請根據(jù)調(diào)查結(jié)論，決定是否提出宣告破產(chǎn)申請。5.10清理、估價(jià)、處理和分配債務(wù)人財(cái)產(chǎn)對財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理、評估、處理和分配，提出破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案。5.11破產(chǎn)和解征求債權(quán)人和債務(wù)人的和解意向，制作或協(xié)助制作和解協(xié)議草案，給出破產(chǎn)和解申請建議。5.12破產(chǎn)重整尋找適格的重整方，制作或協(xié)助制作重整計(jì)劃草案，給出破產(chǎn)重整申請建議。5.13破產(chǎn)程序終結(jié)提請法院裁定終結(jié)破產(chǎn)程序。6服務(wù)要求6.1接管破產(chǎn)企業(yè)6.1.1破產(chǎn)管理人應(yīng)對接管資料登記造冊，制作財(cái)產(chǎn)移交清單、印章移交清單、賬簿移交清單、法律文書移交清單。6.1.2移交清單應(yīng)一式三份，由移送人、交接人簽字并加蓋破產(chǎn)管理人印章后各持一份留存。6.1.3破產(chǎn)管理人應(yīng)設(shè)置專門的財(cái)產(chǎn)、印章、賬簿、文書保管設(shè)施設(shè)備，專人管理接管。不能移動或移動會導(dǎo)致受損的，可經(jīng)掃描、拍照、封簽等措施后原地保存。6.2債務(wù)人狀況調(diào)查6.2.1債務(wù)人狀況調(diào)查應(yīng)在第一次債權(quán)人會議前5個(gè)工作日內(nèi)完成。6.2.2債務(wù)人有以下情形的，破產(chǎn)管理人應(yīng)依法追回債務(wù)人的相關(guān)財(cái)產(chǎn)或撤銷個(gè)別清償行為：——法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)：.無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；.以明顯不合理的價(jià)格進(jìn)行交易；.對沒有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債務(wù)提供財(cái)產(chǎn)擔(dān)保；.對未到期債務(wù)提前清償；.放棄債權(quán)等?！ㄔ菏芾砥飘a(chǎn)申請前六個(gè)月，存在破產(chǎn)情形的，對個(gè)別債權(quán)人進(jìn)行清償，但個(gè)別清償使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益的除外；——為逃避債務(wù)而隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)；——虛構(gòu)債務(wù)或者承認(rèn)不真實(shí)的債務(wù)；——董事、監(jiān)事和高級管理人員利用職權(quán)從企業(yè)獲取非正常收入和侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)等。6.2.3股東未完全履行出資義務(wù)的，破產(chǎn)管理人應(yīng)予以追繳。66.2.4債務(wù)人存有留置于債權(quán)人處的質(zhì)物、留置物，破產(chǎn)管理人應(yīng)取回相關(guān)質(zhì)物、留置物等財(cái)產(chǎn)：6.2.5債務(wù)人存在下列情形的，破產(chǎn)管理人應(yīng)審查權(quán)利人或出賣人的取回權(quán)：——占有不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)；——債務(wù)人作為買受人未付清全部價(jià)款但是已經(jīng)在途運(yùn)輸?shù)臉?biāo)的物。6.3通知債權(quán)人申報(bào)債權(quán)并審查6.3.1自法院裁定受理破產(chǎn)申請之日起二十五日內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)協(xié)助法院通知已知債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，公布破產(chǎn)案件受理公告或者債權(quán)申報(bào)公告。6.3.2破產(chǎn)管理人應(yīng)采取直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、電子送達(dá)或者債權(quán)人確認(rèn)的其他方式送達(dá)債權(quán)申報(bào)通知，同時(shí)應(yīng)提供債權(quán)申報(bào)材料（見附錄A）范本，包括債權(quán)申報(bào)登記表、授權(quán)委托書、法定代表人（負(fù)責(zé)人）身份證明書、證據(jù)清單以及其他便于債權(quán)人申報(bào)債權(quán)的說明性文件。6.3.3根據(jù)債務(wù)人的財(cái)務(wù)資料、人事資料、考勤記錄等證據(jù)材料，破產(chǎn)管理人應(yīng)調(diào)查職工的勞動債權(quán)。職工對勞動債權(quán)清單記載有異議并要求更正的，破產(chǎn)管理人應(yīng)進(jìn)行復(fù)核并將復(fù)核結(jié)果書面通知職工。管理人復(fù)核后不予更正的，應(yīng)告知職工可以依法提起訴訟。6.3.4破產(chǎn)管理人應(yīng)對債權(quán)申報(bào)材料登記造冊，對申報(bào)的債權(quán)進(jìn)行審查，審查結(jié)論書面通知債權(quán)申報(bào)6.3.5在第一次債權(quán)人會議召開之前，破產(chǎn)管理人應(yīng)完成債權(quán)審查和債權(quán)表的編制。6.3.6債務(wù)人、債權(quán)人對債權(quán)表記載的債權(quán)有異議的，破產(chǎn)管理人應(yīng)予以解釋或調(diào)整。破產(chǎn)管理人不予調(diào)整的，應(yīng)告知異議人應(yīng)在債權(quán)人會議核查結(jié)束后十五日內(nèi)向法院提起債權(quán)確認(rèn)的訴訟或申請仲裁。6.3.7破產(chǎn)管理人應(yīng)保存?zhèn)鶛?quán)表和債權(quán)申報(bào)材料，供利害關(guān)系人查閱。6.4決定債務(wù)人是否繼續(xù)營業(yè)6.4.1決定債務(wù)人繼續(xù)營業(yè)時(shí)，破產(chǎn)管理人應(yīng)考慮包括但不限于以下因素：——是否增加債務(wù)人的償債能力；——是否可以避免損失擴(kuò)大；——是否會導(dǎo)致債務(wù)增加；——是否影響債務(wù)人員工利益和社會公共利益。6.4.2決定債務(wù)人繼續(xù)營業(yè)的，破產(chǎn)管理人應(yīng)形成以下材料：——決定繼續(xù)營業(yè)申請書；——繼續(xù)營業(yè)預(yù)期利益及財(cái)務(wù)分析報(bào)告；——債權(quán)人會議同意債務(wù)人繼續(xù)營業(yè)的表決結(jié)果。注：根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，在第一次債權(quán)人會6.5決定合同是否繼續(xù)履行6.5.1決定債務(wù)人繼續(xù)履行未履行完畢合同時(shí)，破產(chǎn)管理人應(yīng)考慮包括但不限于以下因素：——是否增加債務(wù)人的償債能力；——是否影響債務(wù)人員工及社會公共利益；——是否影響債務(wù)人償債的公平性。6.5.2決定繼續(xù)履行合同的，破產(chǎn)管理人應(yīng)在破產(chǎn)申請受理之日起二個(gè)月內(nèi)通知對方當(dāng)事人，或者自收到對方當(dāng)事人催告之日起三十日內(nèi)答復(fù)。注：根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，因破產(chǎn)管理人或者76.6組織召開債權(quán)人會議6.6.1第一次債權(quán)人會議召開前5個(gè)工作日，破產(chǎn)管理人應(yīng)根據(jù)案件實(shí)際情況，完成包括但不限于以下工作：——提出債權(quán)人會議主席人選；——選定債權(quán)人委員會候選人；——擬定破產(chǎn)管理人報(bào)酬方案；——擬定債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告；——擬定破產(chǎn)管理人執(zhí)行職務(wù)情況的報(bào)告；——擬定債務(wù)人財(cái)產(chǎn)管理方案及財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案；——擬定財(cái)產(chǎn)分配方案。相關(guān)資料樣式見附錄B，相關(guān)文書模板見附錄E。6.6.2債權(quán)人會議召開當(dāng)日，破產(chǎn)管理人應(yīng)：——組織參會代表簽到、引導(dǎo)參會代表進(jìn)入會場、發(fā)放債權(quán)人會議資料；若線上召開會議，應(yīng)提前創(chuàng)建線上會議鏈接并通知全體債權(quán)人，組織參會代表線上簽到。——報(bào)告?zhèn)鶛?quán)申報(bào)及債權(quán)確認(rèn)情況、破產(chǎn)管理人履職情況、會議需要表決事項(xiàng)；若線上召開會議，應(yīng)采用線上形式進(jìn)行投票表決。——發(fā)放并收回表決票，統(tǒng)計(jì)和匯報(bào)表決結(jié)果；若召開線上會議，線上統(tǒng)計(jì)并匯報(bào)表決結(jié)果。6.6.3債權(quán)人會議結(jié)束后三日內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)形成債權(quán)人會議的到會情況、表決情況及會議決議的書面報(bào)告。6.6.4根據(jù)破產(chǎn)案件的進(jìn)展情況，破產(chǎn)管理人可決定是否再次召開債權(quán)人會議，并負(fù)責(zé)相應(yīng)籌備工作。6.6.5債權(quán)人會議會務(wù)檔案資料及債權(quán)人會議表決票簽封后，應(yīng)由破產(chǎn)管理人保存并存檔。6.7審查債權(quán)人行使抵銷權(quán)6.7.1破產(chǎn)管理人不應(yīng)主動抵銷債務(wù)人與債權(quán)人的互負(fù)債務(wù)，但抵銷使債務(wù)人財(cái)產(chǎn)受益的除外。6.7.2債權(quán)人主張抵銷的，破產(chǎn)管理人應(yīng)向債權(quán)人獲取以下材料：——債權(quán)人與債務(wù)人之間互負(fù)債務(wù)的證明文件；——主張行使抵銷權(quán)的申請報(bào)告。6.7.3破產(chǎn)管理人對抵銷主張有異議的，應(yīng)在約定的異議期限內(nèi)或者自收到主張債務(wù)抵銷的通知之日起三個(gè)月內(nèi)提起訴訟。6.8審查合同相對方行使留置權(quán)、質(zhì)權(quán)6.8.1主張行使留置權(quán)的，破產(chǎn)管理人應(yīng)向合同相對方獲取以下材料：——債務(wù)人不履行到期債務(wù)；——債權(quán)人合法占有債務(wù)人的動產(chǎn)；——留置的動產(chǎn)是否與債權(quán)屬于同一法律關(guān)系(企業(yè)之間留置的除外)；——提出行使留置權(quán)的書面申請材料。6.8.2擬通過清償債務(wù)或者提供擔(dān)保取回留置物，或者與留置權(quán)人協(xié)議以留置物折價(jià)清償債務(wù)等方式，進(jìn)行對債權(quán)人利益有重大影響的財(cái)產(chǎn)處分行為的，破產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會。未設(shè)立債權(quán)人委員會的，破產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)報(bào)告法院。6.9破產(chǎn)宣告申請6.9.1破產(chǎn)管理人應(yīng)查明債務(wù)人包括但不限于以下狀況：8——是否存在破產(chǎn)原因；——是否有破產(chǎn)重整可能；——是否有破產(chǎn)和解可能。6.9.2破產(chǎn)管理人應(yīng)提出書面申請報(bào)告，載明以下內(nèi)容：——申請人基礎(chǔ)信息，包括破產(chǎn)管理人全稱、法定代表人、住所、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式，申請人被法院指定為破產(chǎn)管理人的司法文書；——債務(wù)人企業(yè)的負(fù)債情況及償債能力分析；——債權(quán)人會議基本情況，債權(quán)人是否有和解、重整意向的說明；——沒有和解、重整可能的相關(guān)說明；——申請人蓋章、簽字、申請日期。6.10清理、估價(jià)、處理和分配債務(wù)人財(cái)產(chǎn)6.10.1債權(quán)人會議通過財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案后1個(gè)月內(nèi)，需要評估的，破產(chǎn)管理人應(yīng)聘請資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評估。6.10.2按照債權(quán)人會議通過的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案，破產(chǎn)管理人應(yīng)適時(shí)變價(jià)出售破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。6.10.3按照破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案實(shí)施多次分配的，破產(chǎn)管理人應(yīng)公告本次分配的財(cái)產(chǎn)額和債權(quán)額。破產(chǎn)管理人實(shí)施最后分配的，應(yīng)在公告中指明。在最后分配公告日，附生效條件或者解除條件的債權(quán)：——生效條件未成就或解除條件成就的，應(yīng)分配給其他債權(quán)人；——生效條件成就或解除條件未成就的，應(yīng)交付給債權(quán)人。6.11破產(chǎn)和解6.11.1破產(chǎn)宣告之前，破產(chǎn)管理人應(yīng)征求債權(quán)人、債務(wù)人是否有和解可能。6.11.2征得債權(quán)人數(shù)二分之一并債權(quán)金額三分之二以上債權(quán)人同意之后，破產(chǎn)管理人應(yīng)起草或協(xié)助債務(wù)人起草和解協(xié)議草案，并說明草案的合法性和可行性，供債權(quán)人會議審議。6.11.3法院裁定認(rèn)可并終止和解程序的，破產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)向債務(wù)人移交財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。6.12破產(chǎn)重整6.12.1在破產(chǎn)受理法院作出破產(chǎn)宣告前，破產(chǎn)管理人應(yīng)協(xié)助債務(wù)人尋找適格的重整方。6.12.2債務(wù)人自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，由債務(wù)人制作重整計(jì)劃草案，破產(chǎn)管理人予以協(xié)助。破產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的，由破產(chǎn)管理人制作重整計(jì)劃草案。6.12.3重整計(jì)劃應(yīng)經(jīng)債權(quán)人會議表決通過。注：根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，重整計(jì)劃必須報(bào)破產(chǎn)受理法院批準(zhǔn)。6.12.4在重整計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)督期內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)監(jiān)督重整計(jì)劃的執(zhí)行。6.12.5根據(jù)重整計(jì)劃執(zhí)行的實(shí)際情況，破產(chǎn)管理人應(yīng)判斷是否申請延長重整計(jì)劃執(zhí)行的監(jiān)督期限。6.12.6監(jiān)督期屆滿時(shí)，破產(chǎn)管理人應(yīng)向破產(chǎn)法院提交監(jiān)督報(bào)告。6.13破產(chǎn)程序終結(jié)6.13.1出現(xiàn)以下情形，破產(chǎn)管理人應(yīng)向破產(chǎn)受理法院提請破產(chǎn)程序終結(jié)：——第三人為債務(wù)人提供足額擔(dān)?；蛘邽閭鶆?wù)人清償全部到期債務(wù)的；——債務(wù)人已清償全部到期債務(wù)的；——債務(wù)人與全體債權(quán)人就債權(quán)債務(wù)的處理自行達(dá)成協(xié)議的；9——破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不足以清償破產(chǎn)費(fèi)用且無利害關(guān)系人墊付費(fèi)用，或者墊付的費(fèi)用仍不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用的；——無財(cái)產(chǎn)可供分配或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配完畢。相關(guān)文書模板見附錄E。6.13.2財(cái)產(chǎn)分配完畢后5個(gè)工作日內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)提交破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配報(bào)告，提請法院裁定終結(jié)破產(chǎn)程序。6.13.3終結(jié)破產(chǎn)程序裁定后10個(gè)工作日內(nèi)，破產(chǎn)管理人應(yīng)辦理相關(guān)注銷登記。6.13.4破產(chǎn)管理人終止執(zhí)行職務(wù)后，應(yīng)注銷破產(chǎn)管理人賬戶，銷毀破產(chǎn)管理人印章。7服務(wù)保障7.1場所設(shè)施應(yīng)為團(tuán)隊(duì)成員工作開展提供場所設(shè)施，包括但不限于工作場地、辦公設(shè)備、保險(xiǎn)箱等。7.2隊(duì)伍建設(shè)7.2.1破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)：——配備專業(yè)的財(cái)務(wù)工作人員或具備財(cái)務(wù)管理的相關(guān)專業(yè)知識或工作經(jīng)驗(yàn)；——配備具備法律知識和法律能力的人員或具備法律方面的相關(guān)知識或工作經(jīng)驗(yàn)。7.2.2破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)符合相應(yīng)的服務(wù)資質(zhì)要求，具備相應(yīng)的破產(chǎn)管理專業(yè)知識及文書撰寫能力。負(fù)責(zé)人還應(yīng)具備三年以上破產(chǎn)管理人工作經(jīng)驗(yàn)。7.2.3破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)定期參加培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：——職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)紀(jì)律；——破產(chǎn)法、破產(chǎn)法司法解釋及相關(guān)法律法規(guī)；——破產(chǎn)案例；——破產(chǎn)管理人操作實(shí)務(wù)。7.3安全保障7.3.1破產(chǎn)管理人應(yīng)制定安全管理制度和事故應(yīng)急處理預(yù)案，組織開展安全教育培訓(xùn)和安全知識宣傳。7.3.2破產(chǎn)管理人應(yīng)建立預(yù)防職業(yè)犯罪的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)防執(zhí)業(yè)過程中有可能涉及的違法犯罪行7.3.3破產(chǎn)管理人應(yīng)為團(tuán)隊(duì)成員提供醫(yī)療救助保障及職業(yè)健康保障。7.4信息保障7.4.1服務(wù)過程中形成的卷宗、文書等材料應(yīng)裝訂成冊，保存?zhèn)洳榛蛘咭平粰n案保管機(jī)構(gòu)保管。7.4.2破產(chǎn)管理人機(jī)構(gòu)應(yīng)建立履職資料庫，并于每年3月底前完成履職報(bào)告，個(gè)人破產(chǎn)管理人參照執(zhí)行，包括以下內(nèi)容：——破產(chǎn)管理人機(jī)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)、人員等基本情況；——報(bào)名競爭、受邀參與以及被隨機(jī)指定擔(dān)任破產(chǎn)管理人情況；——擔(dān)任破產(chǎn)管理人的破產(chǎn)案件情況（包括已結(jié)、未結(jié)案），列明案件基本信息、指定為破產(chǎn)管理人的方式、辦理情況、辦理進(jìn)度、辦理評價(jià)及破產(chǎn)管理人報(bào)酬收取、破產(chǎn)管理人報(bào)酬援助資金交納等情況；——執(zhí)行破產(chǎn)管理人回避制度情況；——擔(dān)任破產(chǎn)管理人及相關(guān)工作所取得的榮譽(yù)和成績；——針對破產(chǎn)法及破產(chǎn)管理人工作開展的理論和實(shí)務(wù)研究成果；——參加與破產(chǎn)管理人工作相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、公共活動、破產(chǎn)文化宣傳等情況；——履職過程中遇到的法律、政策適用的疑難問題及解決問題的建議；——對法院工作的評價(jià)，如在指定破產(chǎn)管理人、審理破產(chǎn)案件中的經(jīng)驗(yàn)做法、存在的問題以及廉政紀(jì)律等情況；——法院因工作需要要求破產(chǎn)管理人就特定事項(xiàng)提交的情況報(bào)告；——其他需要報(bào)告的情況。7.4.3破產(chǎn)管理人應(yīng)通過行業(yè)信息化管理平臺上傳服務(wù)動態(tài)信息、服務(wù)資料等。8評價(jià)和改進(jìn)8.1服務(wù)評價(jià)服務(wù)評價(jià)包括破產(chǎn)管理人個(gè)案服務(wù)能力評價(jià)和破產(chǎn)管理人綜合服務(wù)能力評價(jià)：——破產(chǎn)管理人個(gè)案服務(wù)能力評價(jià)：包括團(tuán)隊(duì)配置、專業(yè)素養(yǎng)、勤勉盡責(zé)、職業(yè)操守等，見附錄D中表D.1?！飘a(chǎn)管理人綜合服務(wù)能力評價(jià)：包括個(gè)案辦理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、專業(yè)研究和公共事務(wù)、獎(jiǎng)勵(lì)表彰、職業(yè)操守等，見附錄D中表D.2。8.2結(jié)果應(yīng)用8.2.1破產(chǎn)管理人有下列情形之一的，一年內(nèi)不應(yīng)參與指定破產(chǎn)管理人工作，省級管理人降為市級管理人：——年度內(nèi)個(gè)案服務(wù)能力評價(jià)有一件不合格的；——年度綜合服務(wù)能力評價(jià)不合格的；——違法或違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范造成不良后果的。8.2.2破產(chǎn)管理人有下列情形之一的，從破產(chǎn)管理人名冊除名，省外中介機(jī)構(gòu)從法院備案名單中除名：——年度內(nèi)個(gè)案服務(wù)能力評價(jià)有兩件不合格的；——年度綜合服務(wù)能力評價(jià)連續(xù)兩年不合格的；——違法或違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范造成嚴(yán)重后果的。8.3持續(xù)改進(jìn)8.3.1破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)通過工作日志、日常工作底稿等進(jìn)行工作總結(jié)，通過召開座談會、交流學(xué)習(xí)會議、評價(jià)評審總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)分析和糾正工作中存在的問題。8.3.2破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)將在工作時(shí)發(fā)生的錯(cuò)誤和偏差及時(shí)報(bào)告負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)采取糾正措施，若發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)成員不適合繼續(xù)從事此項(xiàng)工作的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整。（資料性）破產(chǎn)債權(quán)申報(bào)提供的資料清單破產(chǎn)債權(quán)申報(bào)應(yīng)提供的資料清單如表A.1所示：表A.1破產(chǎn)債權(quán)申報(bào)提供的資料清單債權(quán)人：序號申報(bào)債權(quán)文件目錄份數(shù)頁數(shù)原（復(fù)印）件原件核驗(yàn)情況1債權(quán)申報(bào)表2債權(quán)申報(bào)人地址及聯(lián)系方式確認(rèn)書2申報(bào)人主體資料、授權(quán)委托書、法定代表人身份證明書4債權(quán)登記申報(bào)文件清單5債權(quán)合法有效的證據(jù)材料6其他7（資料性）債權(quán)人會議資料目錄清單債權(quán)人會議應(yīng)提供的資料清單如表B.1所示：表B.1債權(quán)人會議資料目錄清單序號標(biāo)題頁碼1會議須知2會議議程3本案所涉法律文書4破產(chǎn)管理人工作報(bào)告5關(guān)于選舉債權(quán)人委員會成員的議案6關(guān)于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況的報(bào)告7關(guān)于提請債權(quán)人會議核查債權(quán)的報(bào)告8債權(quán)表9關(guān)于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案的議案關(guān)于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)管理方案的議案關(guān)于債務(wù)人財(cái)產(chǎn)分配方案的議案關(guān)于提請債權(quán)人會議審查破產(chǎn)管理人報(bào)酬方案的報(bào)告（資料性）債權(quán)人會議表決票格式要求債權(quán)人會議表決票格式如表C.1所示：表C.1債權(quán)人會議表決票格式要求XXXXX有限公司破產(chǎn)清算案件第X次債權(quán)人會議議案表決票提示：對所表決的內(nèi)容同意或不同意的，請?jiān)谙鄳?yīng)內(nèi)容后打“√”1234（資料性）破產(chǎn)管理人服務(wù)能力評價(jià)表破產(chǎn)管理人服務(wù)能力評價(jià)如表D.1、D.2所示：表D.1破產(chǎn)管理人個(gè)案服務(wù)能力評價(jià)表破產(chǎn)管理人考評事項(xiàng)序號項(xiàng)目評分標(biāo)準(zhǔn)分值上限得分1配置組成人員1.破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)的人員構(gòu)成無法滿足案件辦理需要，人民法院要求整改仍不整改的，扣1分現(xiàn)場辦公2.破產(chǎn)管理人在項(xiàng)目地現(xiàn)場辦公的人數(shù)和時(shí)間不符合競爭時(shí)承諾或法院的要求且未及時(shí)整改的，每次扣內(nèi)部分工3.破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部未設(shè)置合理分工和配合機(jī)制破產(chǎn)管理人員力量的動態(tài)調(diào)整4.若實(shí)際情況需要破產(chǎn)管理人補(bǔ)充人力但破產(chǎn)管理人未及時(shí)調(diào)崗到位的，每次扣1分2專業(yè)素養(yǎng)法律專業(yè)素養(yǎng)1.對破產(chǎn)案件中遇到的疑難問題，未能及時(shí)進(jìn)行法律分析論證的，每次扣1分3.對于破產(chǎn)管理人職責(zé)范圍內(nèi)的法律專業(yè)事項(xiàng)，推諉懈怠的，每次扣1分財(cái)務(wù)管理能力1.接管后，未制定財(cái)產(chǎn)管理方案的，扣1分2.對于繼續(xù)經(jīng)營的債務(wù)人，未制定合理的經(jīng)營計(jì)劃3.未及時(shí)開立破產(chǎn)管理人賬戶或混同使用債務(wù)人賬戶和破產(chǎn)管理人賬戶的，扣1分（法院同意不開立破產(chǎn)管理人帳戶的除外）4.無正當(dāng)理由，對于股東、高管與債務(wù)人之間的往來明細(xì)未核查清楚的，扣1分5.未按照破產(chǎn)費(fèi)用認(rèn)定原則，擅自將不屬于破產(chǎn)費(fèi)用的開支列為破產(chǎn)費(fèi)用的，每次扣1分統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力1.破產(chǎn)管理人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理混亂，無法有序開展破產(chǎn)工作的，每次扣1分2.未能妥善處理與債權(quán)人或其它利害破產(chǎn)管理人的關(guān)系，導(dǎo)致發(fā)生越級上訪或群體性事件的，每次扣1分3.未能有效與審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)溝通，影響評估報(bào)告、審計(jì)報(bào)告出具的，每次扣1分4.債務(wù)人繼續(xù)營業(yè)，未能充分調(diào)動債務(wù)人留守人員的積極性，影響破產(chǎn)案件辦理進(jìn)度的，每次扣1分5.未能妥善處理與政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào)關(guān)系，影響破產(chǎn)案件辦理進(jìn)度的，每次扣1分3勤勉盡責(zé)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、印章、財(cái)務(wù)資料、文書等的接管3.接管之后，未就接管情況向人民法院報(bào)告的，扣1分4.未指定專人負(fù)責(zé)管理已接管資料的，扣1分5.未及時(shí)向債務(wù)人的債務(wù)人和財(cái)產(chǎn)持有人發(fā)出書面通知的，扣1分債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況的調(diào)查1.未及時(shí)向有關(guān)部門調(diào)查債務(wù)人財(cái)產(chǎn)情況的，每次扣2.未及時(shí)制作債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況報(bào)告的，扣1分2.未妥善保存?zhèn)鶛?quán)申報(bào)資料，導(dǎo)致申報(bào)資料損毀或遺失的，每次扣1分3.對債權(quán)異議處理不當(dāng)?shù)?，每次?分債權(quán)人會議的召開1.未提前通知已知債權(quán)人參加債權(quán)人會議的，每次扣2.未在債權(quán)人會議之前及時(shí)提請人民法院確定臨時(shí)表決權(quán)金額的，每次扣1分3.未準(zhǔn)備債權(quán)人會議資料或會議資料不齊全的，每次5.就債權(quán)人會議通過的財(cái)產(chǎn)管理方案、財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案和財(cái)產(chǎn)分配方案，未及時(shí)提請人民法院裁定的，每次破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的追收1.未能積極發(fā)揮主觀能動性，發(fā)現(xiàn)債務(wù)人存在企業(yè)破產(chǎn)法第十六條、第三十一條、第三十二條或第三十三條規(guī)定行為并及時(shí)主張權(quán)利的，每次扣1分2.掌握相關(guān)財(cái)產(chǎn)線索后，未能通過充分協(xié)調(diào)、調(diào)查、訴訟等方式追回財(cái)產(chǎn)；未經(jīng)過充分論證并依法報(bào)告而停止追收財(cái)產(chǎn)或放棄權(quán)利的，每次扣1分。破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處置變現(xiàn)1.未及時(shí)制定財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案，經(jīng)法院、債權(quán)人催告，在合理期限內(nèi)仍未制定的，每次扣1分2.未根據(jù)債權(quán)人會議表決通過的財(cái)產(chǎn)變價(jià)方案處置破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的，每次扣1分3.在處置財(cái)產(chǎn)過程中，未遵守公開、公平、公正原則及回避原則的，每次扣1分4.在資產(chǎn)成交后，無正當(dāng)理由未及時(shí)辦理移交過戶手續(xù)的，每次扣1分5.資產(chǎn)處置款項(xiàng)到位后，應(yīng)向優(yōu)先權(quán)人分配但無正當(dāng)理由未及時(shí)分配的，每次扣1分訴訟、仲裁或其它法律程序的進(jìn)行1.未及時(shí)接管和跟進(jìn)債務(wù)人于破產(chǎn)受理之前已受理但未審結(jié)訴訟、仲裁或其它法律程序的，每次扣1分2.未及時(shí)參加涉及債務(wù)人的訴訟、仲裁或其它法律程序或隨意放棄重要程序性權(quán)利的，每次扣1分；3.未及時(shí)申請解除對債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的查封，或未及時(shí)申請中止涉及債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行程序的，每次扣1分匯報(bào)機(jī)制1.破產(chǎn)管理人未能就破產(chǎn)管理人的日常工作定期向人民法院提交工作情況報(bào)告的，每次扣1分3.破產(chǎn)管理人未能就案件的階段性成果及時(shí)向人民法院提交階段性報(bào)告的，每次扣1分4.案件辦結(jié)后，破產(chǎn)管理人未能及時(shí)向人民法院提交結(jié)案報(bào)告的，扣1分4職業(yè)操守舉報(bào)投訴1.債權(quán)人或其它利害關(guān)系人向有關(guān)機(jī)關(guān)投訴或舉報(bào)破產(chǎn)管理人存在違法違紀(jì)行為，經(jīng)查屬實(shí)的，每次扣1分政府有關(guān)部門的評價(jià)2.政府相關(guān)部門向人民法院反應(yīng)破產(chǎn)管理人存在履職不當(dāng)行為，經(jīng)查屬實(shí)的，每次扣1分職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律3.破產(chǎn)管理人及破產(chǎn)管理人聘用的工作人員存在違反職業(yè)道德或執(zhí)業(yè)紀(jì)律的，每次扣1分合計(jì)分表D.2破產(chǎn)管理人綜合服務(wù)能力評價(jià)