ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)課件

ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2024/4/16ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的背景及過程1.1上個世紀(jì)人類共出現(xiàn)了八大公害，使大批居民非正常死亡。1.2全球性環(huán)境問題越來越突出。1.3挪威在環(huán)境保護方面提出的《我們共同的未來》中首次使用了“可持續(xù)發(fā)展”的觀點。1.41992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會提出了“人類與自然和諧共處，享受健康而富有生產(chǎn)成果的權(quán)利”。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司2ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1.5全球各領(lǐng)域，特別是工商業(yè)界，意識到：可持續(xù)發(fā)展和保護環(huán)境是自身應(yīng)有的義務(wù)。1.6建立了“污染預(yù)防”的新觀點，企業(yè)逐漸形成了自我決策，自我控制，自我管理的方式。1.7新的管理工具被采用。如用“生命周期”的方法，研究產(chǎn)品從“搖籃到墳?zāi)埂钡沫h(huán)境影響。1.8一些國家用環(huán)境保護為前題，提出了新的保護條件使世界貿(mào)易形成了不平等技術(shù)壁壘。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司3ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1.91993年6月ISO組織成立ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會。1.10ISO14000的制定采用了以下成功經(jīng)驗。●BS7750—《BS7750環(huán)境管理體系規(guī)范》●EMAS—《生態(tài)管理和審核規(guī)則》●ISO9000—《質(zhì)量管理和質(zhì)量保證》1.111996年，ISO組織頒布了部分ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司4ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成與特點2.1ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司分技術(shù)委員會任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)量SC1環(huán)境管理體系(EMS)14001-14009SC2環(huán)境審核(EA)14010-14019SC3環(huán)境標(biāo)志(EL)14020-14029SC4環(huán)境績效評價(EPE)14030-14039SC5生命周期評價(LCA)14040-14049SC6術(shù)語和定義(TQD)14050-14059WG1產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素14060備用14061-141005ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2.2ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)間關(guān)系環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)（14000）環(huán)境管理體系環(huán)境績效評價環(huán)境審核產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中的環(huán)境因素環(huán)境標(biāo)志生命周期評價評價產(chǎn)品評價組織昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司6ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2.3ISO14001標(biāo)準(zhǔn)與ISO9001標(biāo)準(zhǔn)異同

●都是自愿采納的國際標(biāo)準(zhǔn)●管理體系相似，ISO14001的框架、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容參考了ISO9001標(biāo)準(zhǔn)。

●范圍不同ISO14001環(huán)境管理ISO9001產(chǎn)品質(zhì)量●目的不同

持續(xù)改善環(huán)境

提高產(chǎn)品質(zhì)量管理水平●承諾對象

環(huán)境的相關(guān)方

產(chǎn)品的消費者●審核依據(jù)

法律法規(guī)+ISO14001ISO9001

相同點不同點昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司7ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)不符合non-conformity

未滿足要求。[GB/T19000－2000，3.6.2]注：此術(shù)語在GB/T19000－2000中為“不合格（不符合）8ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)程序procedure

為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。9ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)記錄record

闡明已取得的結(jié)果或提供已從事活動的證據(jù)的文件10ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)審核員auditor

有能力實施審核的人員。11ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)持續(xù)改進continualimprovement

不斷對環(huán)境管理體系(3.8)進行強化的過程，目的是根據(jù)組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)，實現(xiàn)對環(huán)境績效(3.10)的總體改進。12ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)糾正措施correctiveaction

為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.15)的原因所采取的措施。13ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境environment

組織(3.16)運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。14ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素environmentalaspect

一個組織(3.16)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境(3.5)發(fā)生相互作用的要素。注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。

15ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素舉例SO2的排放過期藥品的處理空油漆桶的處置汽車尾氣的排放CFC的逸散電能的消耗電池的廢棄發(fā)電機噪聲的排放石棉廢棄物的放置化學(xué)品的泄漏地下油庫的爆炸1211滅火器的使用含PCB的廢變壓器的處置含銀廢水的排放廢乳化劑的排放16ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境影響environmental

impact

全部或部分地由組織(3.16)的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境(3.5)造成的任何有害或有益的變化。17ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境管理體系environmentalmanagementsystem（EMS）

組織(3.16)管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針(3.11)，并管理其環(huán)境因素(3.6)。注1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo)，并進而實現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過程和資源18ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境目標(biāo)environmentalobjective

與組織(3.16)所要實現(xiàn)的環(huán)境方針(3.11)相一致的總體環(huán)境目的。

19ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例環(huán)境方針承諾：能源消耗最小化初評：生產(chǎn)過程存在較大節(jié)電潛力重要環(huán)境因素：節(jié)省電耗目標(biāo)：99年比96年單位產(chǎn)量減少電耗20%指標(biāo)：97年比96年減少5%（千瓦時/產(chǎn)量）98年比96年減少10%99年比96年減少20%

20ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境績效environmentalperformance

組織(3.16)對其環(huán)境因素(3.6)進行管理所取得的可測量結(jié)果。注：在環(huán)境管理體系條件下，可對照組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)、環(huán)境目標(biāo)(3.9)、環(huán)境指標(biāo)(3.12)及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對結(jié)果進行測量。21ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境方針environmentalpolicy

由最高管理者就組織(3.16)的環(huán)境績效(3.10)所正式表述的總體意圖和方向。注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo)(3.9)和環(huán)境指標(biāo)(3.12)提供了一個框架。

22ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)相關(guān)方interestedparty

關(guān)注組織(3.16)的環(huán)境績效(3.10)或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。23ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)內(nèi)部審核internalaudit

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織(3.16)對其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。24ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)組織organization

具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)或社團，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否有法人資格，公營或私營。注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。25ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)PDCA循環(huán)

環(huán)境方針環(huán)境因素法律與其他要求目標(biāo)、指標(biāo)環(huán)境管理方案管理評審組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)培訓(xùn)、意識與能力信息交流環(huán)境管理體系文件文件控制運行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)測和測量糾正與預(yù)防措施記錄環(huán)境管理體系審核PLANACTDOCHECK26ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)

3ISO14000相關(guān)術(shù)語介紹3.1環(huán)境組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。●環(huán)境介質(zhì)：水、空氣、土地；●環(huán)境受體：植物、動物、人；●自然資源：石油、煤、海洋生物；●環(huán)境——即它們的有機整體。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司27ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司組織機構(gòu)職責(zé)計劃活動慣例程序過程資源環(huán)境方針制定計劃規(guī)定職責(zé)實施行動實現(xiàn)方針評審差距持續(xù)保持并改進環(huán)境管理體系28ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4ISO14001標(biāo)準(zhǔn)解析

4.1總要求

組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立環(huán)境管理體系，形成文件，實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，并確定它將如何實現(xiàn)這些要求。

組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司29ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境方針規(guī)劃（策劃）?環(huán)境因素?法律與其他要求?目標(biāo)和指標(biāo)?環(huán)境管理方案實施與運行?組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)?培訓(xùn)、意識與能力?信息交流?環(huán)境管理體系文件?文件控制?運行控制?應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理評審持續(xù)改進檢查和糾正措施?監(jiān)測和測量?不符合糾正與預(yù)防措施?記錄?環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系運行模式圖30ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.1

條文解析

●建立環(huán)境管理體系

●實施環(huán)境管理體系

●保持環(huán)境管理體系

思考昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司31ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.2環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針并確保它在環(huán)境管理體系的覆蓋范圍內(nèi)：a)適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響；b)包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾；c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾；d)提供建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；e)形成文件，付諸實施，并予以保持；f)傳達到所有為組織工作或代表它工作的人員；g)可為公眾所獲取。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司32ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.2條文解析

●由最高管理者制定；

●三個承諾（持續(xù)改進、污染預(yù)防、遵守法規(guī)）；

●一個框架——用于建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；●形成文件、傳達全員；●公眾易于獲取。

思考昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司33ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)方針適合性質(zhì)舉例松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層，我們將作出不懈努力。南屯煤礦環(huán)境方針：合理開發(fā)利用資源，促進礦井可持續(xù)發(fā)展，有效地實施對環(huán)境污染，生態(tài)破壞的預(yù)防和治理。濟南化纖環(huán)境方針：實施節(jié)能降耗，提高資源的有效利用。34ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)寶鋼環(huán)境方針推進清潔生產(chǎn)，實施全過程污染控制，不斷減輕環(huán)境負荷，建設(shè)世界一流清潔工廠，為改善地球生態(tài)作貢獻。35ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)污染預(yù)防持續(xù)改進框架的理解松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層，我們將作出不懈努力。環(huán)境目標(biāo)：減少R22的排放環(huán)境指標(biāo)：實驗用R22全部收集杭州松下環(huán)境方針：努力實現(xiàn)資源消耗最化。環(huán)境目標(biāo)：降低電能消耗環(huán)境指標(biāo)：單臺產(chǎn)品電耗降低5%36ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3規(guī)劃（策劃）4.3.1環(huán)境因素組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中它能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b)確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司37ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.1條文解析

●確定（識別）組織的環(huán)境因素；

●評價出重要環(huán)境因素（包含潛在環(huán)境因素）

●環(huán)境目標(biāo)要考慮重要環(huán)境影響因素；

●組織內(nèi)部

——更新方法與依據(jù)——新的環(huán)境因素

外部社會

●八字方針：識別、評價、考慮、更新。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司思考38ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素識別表環(huán)境因素產(chǎn)生部門或場所/過程/相關(guān)方標(biāo)識產(chǎn)品/活動/服務(wù)

環(huán)境影響及狀態(tài)控制方法39ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)環(huán)境因素描述（例）

40ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2法律與其他要求組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司41ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2

條文解析法律昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●確定所需要的法律法規(guī)——●確定所應(yīng)遵守的要求●建立渠道——及時獲取以上信息法規(guī)條例規(guī)章制度產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)上級規(guī)定設(shè)計規(guī)范與官方協(xié)議公約省、市環(huán)保局社會媒體咨詢機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)下載思考公約42ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)和方案組織應(yīng)對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與環(huán)境方針相一致，并包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。組織在建立和評審環(huán)境目標(biāo)時，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時間表。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司43ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3條文解析

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●每個相關(guān)職能部門均要有環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)；●環(huán)境目標(biāo)的建立要考慮六點：1）法律法規(guī)要求；2）重要環(huán)境影響因素；3）可行的技術(shù)方案；4）財務(wù)；5）運行和經(jīng)營要求；6）相關(guān)方的觀點。●污染預(yù)防的承諾。44ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3

條文解析

●為實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)、制定相關(guān)方案；●方案中要包括三點：職責(zé)要求、方法、時間要求；●方案隨時修改。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司45ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)2005年公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案序號環(huán)境目標(biāo)完成指標(biāo)現(xiàn)狀及問題點管理方案實施步驟與預(yù)計資金完成時間責(zé)任部門檢查人監(jiān)督人1完成ISO14001：2004版的換版工作順利通過ISO14001:2004認證運行ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)1.高層領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備2005年2月高層領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境推進委員會環(huán)境管理者代表2.組織相應(yīng)人員進行新標(biāo)準(zhǔn)的培圳2005年4月體系推進3.完成體系策劃、設(shè)計、文件編制、體系試運行等換版工作2005年10月體系推進及各部門4.第三方審核2005年11月審核機構(gòu)預(yù)計資金：人民幣2.5萬元2確保廢棄物正確處理,避免環(huán)境污染廢棄物處理準(zhǔn)確率100%各部門環(huán)保意識差,廢棄物處理未嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行1.各部門設(shè)專人負責(zé)本部門廢棄物處理工作，并在部門內(nèi)建立教育、溝通和監(jiān)督機制2005年2月各部門環(huán)境推進委員會環(huán)境管理者代表2.對公司各部門人員集中進行一次有關(guān)廢棄物分類處理及相關(guān)意識的教育培圳2005年3月總務(wù)3.環(huán)委會每月度對各部門廢棄物處理情況進行監(jiān)督每月環(huán)委會3降低電力消耗1.提高能源利用率,單位產(chǎn)值達到16.0元/度電;2.2004年預(yù)計用電量為4400000kwh電力消耗尚有節(jié)約空間1.在A區(qū)大機器上增設(shè)變頻器，減少電力消耗2005年12月設(shè)備環(huán)境推進委員會環(huán)境管理者代表2.各部門用電盡量避開高峰和尖峰期;每月各部門3.各部門員工節(jié)電意識培訓(xùn)、教育2005年5月總務(wù)預(yù)計資金:人民幣5萬元46ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4實施和運行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a)確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行表現(xiàn)（績效情況）以供評審，并提出改進建議。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司47ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.1

條文解析

●部門與崗位職責(zé)明確；●確保資源提供；（人、技術(shù)、財力）

●管理者代表四件工作——

建立昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司實施保持匯報思考48ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2培訓(xùn)、意識與能力組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事組織所確定的可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司49ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；c)他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求方面的作用與職責(zé)；d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。50ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2

條文解析教育昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司1）確定要求，提出培訓(xùn)計劃——在本崗位勝任；2）要有四種意識：●符合環(huán)境文件的要求是如何重要；●崗位所面臨活動是否有重要環(huán)境影響；

如果改進將會帶來環(huán)境效益是哪些；●本崗位的環(huán)境職責(zé)是什么；●如果有緊急狀態(tài)，您知道該做什么；●如果不按環(huán)境文件操作，后果有哪些。●

重大環(huán)境影響的工作人員具備三個條件—培訓(xùn)經(jīng)驗思考51ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.3信息交流組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的a)組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b)與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。組織應(yīng)決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，就應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司52ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.3

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●內(nèi)部縱向交流橫向交流上級與下級左部門與右部門上級下級左部門右部門●注意重大環(huán)境影響因素接收——記錄——答復(fù)●外部：外部信息處理表53ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.4環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述；相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司54ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.4

條文解析

●核心要素17個；●相互作用的描述，反映PDCA循環(huán)；●查詢文件方法。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司思考55ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.5文件控制應(yīng)對本標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進行控制。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以便：a)在文件發(fā)布前進行審批，以確保其適宜性；b)必要時對文件進行評審和修訂，并重新審批；c)確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識；

d)確保適用文件的有關(guān)版本發(fā)放到需要它們的崗位；（參考ISO9000）e)確保文件字跡清楚，標(biāo)識明確；f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標(biāo)識，并對其發(fā)放予以控制；g)防止對過期文件的誤用。如出于某種目的將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司56ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.5

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司1）查找方便；2）定期評審；3）發(fā)放文件；4）失效管理；5）保留標(biāo)識；6）有日期，修改有權(quán)限。思考57ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.6運行控制組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行，以確保它們通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：a)對于缺乏成文程序可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的情況，應(yīng)建立、實施并保持一個或多個成文的程序予以控制；b)在程序中規(guī)定運行準(zhǔn)則；c)對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司58ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)1）控制對象：重要環(huán)境因素的運行與活動；2）控制目的：為了實現(xiàn)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；3）控制手段：程序昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●如果這件事做不好——寫程序●使用的產(chǎn)品/提供的服務(wù)如果有重要環(huán)境因素要標(biāo)識，并通報供方。4.4.6

條文解析定性●運行標(biāo)準(zhǔn)——操作要求——定量思考59ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進行修訂?？尚袝r，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司60ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.7

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●目的：能夠響應(yīng)、預(yù)防/減少環(huán)境影響；●事前：確定潛在事故、緊急情況；●事中：能夠應(yīng)對緊急情況；●事后：要評審/修訂應(yīng)急措施；●可行時，進行演習(xí)。思考61ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5檢查和糾正措施4.5.1監(jiān)測和測量組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境表現(xiàn)、運行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過校準(zhǔn)和檢驗，并予以妥善維護。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。

昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司62ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.1

條文解析

●監(jiān)測對象——

●監(jiān)測設(shè)備：核準(zhǔn)、維護、記錄；

●評價：法律、法律遵循情況

有重大環(huán)境影響的關(guān)健特性環(huán)境績效運行控制環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司思考63ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.2合規(guī)性評價4.5.2.1為了履行對合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評價對其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應(yīng)保存上述定期評價結(jié)果的記錄。64ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)理解要點（4.5.2）組織應(yīng)建立評價程序，定期對遵守法律法規(guī)和其他要求的情況進行評價；組織要對評價結(jié)果進行記錄；合規(guī)性評價是一項定期進行的活動，而不是一勞永逸，尤其是在有新的法律法規(guī)和其他要求出臺或更新時。審核要點（4.5.2）是否對適用的法律法規(guī)和其他要求的符合性進行定期檢查和評價；是否有檢查和評價記錄；發(fā)現(xiàn)不符合是否進行信息交流和處置。65ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.3不符合、糾正與預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求：a)識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響；b)對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施避免重復(fù)發(fā)生；c)評價采取措施以預(yù)防不符合的需求；實施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e)評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適配。組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司66ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.3條文解析

實施不發(fā)生驗收不再發(fā)生驗收必要時，修改文件必要時，修改文件昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司監(jiān)測和測量應(yīng)急試驗內(nèi)審?fù)对V管理評審?fù)獠勘O(jiān)測外部審核不符合糾正當(dāng)前問題責(zé)任部門、糾正措施調(diào)查現(xiàn)狀、分析原因收集信息、分析原因必要時，其他部門，預(yù)防措施制定糾正措施制定預(yù)防措施實施思考67ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.4記錄組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實符合其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及所取得的結(jié)果。組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、存放、保護、檢索、留存和處置。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司68ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.4

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●記錄有哪些？1）有關(guān)法律以其他要求的信息；2）投訴記錄；3）培訓(xùn)記錄；4）過程信息；5）產(chǎn)品信息；6）檢查、維護與校準(zhǔn)記錄；7）有關(guān)的供方與承包方信息；8）事故報告；9）緊急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；10）重要環(huán)境因素信息；11）審核結(jié)果；12）管理評審等。思考69ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)●要求有哪些？1）字跡清楚；2）標(biāo)識明確；3）保存良好；4）便于查尋；5）保存期限；●目的：1）自我改進時，提供方便；2）各方評審時，提供證據(jù)。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司70ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.5內(nèi)部審核組織應(yīng)確保按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。目的是：a)判定環(huán)境管理體系1)是否符合計劃的環(huán)境管理安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求；2)是否得到了妥善的實施和保持。b)向管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到所涉及的運行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。應(yīng)建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定――策劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；――審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司71ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.5

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●為什么進行審核：1）判定是否改進：環(huán)境績效；2）判定是否符合：計劃、安排、要求；3）判定是否有效：實施情況和保持情況；4）判定是否交流：報送審核結(jié)果?！褚?guī)定：1）審核范圍、頻次、方法、職責(zé)；2）明確審核方案。72ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.6管理評審最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進行改進的機會和修改的需求。應(yīng)保存管理評審記錄。昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司73ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)管理評審的輸入應(yīng)包括：a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結(jié)果；b)和外部相關(guān)方的交流，包括抱怨；c)組織的環(huán)境績效；d)目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)程度；e)糾正和預(yù)防措施的狀況；f)以前管理評審的后續(xù)措施；g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他要求有關(guān)的發(fā)展變化；h)改進建議。管理評審的輸出應(yīng)包括為實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動，并與持續(xù)改進的承諾保持一致。74ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.6管理評審4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)和方案4.4.1資源作用職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力培訓(xùn)和意識4.4.3信息交流4.5.4記錄控制4.4.6/7運行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1/2監(jiān)測和測量合規(guī)性評價4.5.5內(nèi)部審核4.4.4/5文件文件控制4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施75ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)4.6

條文解析昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●評審目的：適宜性、充分性、有效性 ●評審周期：規(guī)定的周期●評審者：最高管理者和管理者●評審信息——體系審核結(jié)果產(chǎn)品變化組織結(jié)構(gòu)變化相關(guān)方要求環(huán)境改進承諾76ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)昆山紅濤企業(yè)管理咨詢有限公司●形成管理評審報告●評審依據(jù)——

內(nèi)審結(jié)果客觀證據(jù)持續(xù)改進績效●評審結(jié)果——環(huán)境方針環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)體系的適宜性、充分性、有效性體系改進需要修改什么77ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析1詢問ISO小組林大衛(wèi)得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行環(huán)境監(jiān)測，缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績效。78ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析2審核員來到污水處理站審核，發(fā)現(xiàn)污水監(jiān)測有個別超標(biāo)記錄，但未采取措施79ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析3審核員在陪同人員的帶領(lǐng)下,對廠區(qū)進行巡視,他突然看到前面有一個儲罐,在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素臺帳中有一項為硫酸儲罐的漏,于是詢問負責(zé)人員,負責(zé)人員確認就是那個儲罐,審核員又問你們采取了何種對策時,陪同人員回答,罐子很結(jié)實,從沒發(fā)生過事故,現(xiàn)在還有很多事要做,因此還沒將此事放在議事程上.80ISO14000內(nèi)審員培訓(xùn)案例分析4審核員在供應(yīng)處長的陪同下來到廢棄物置場，發(fā)現(xiàn)角落里堆放著幾個塑料大桶，且有泄漏現(xiàn)象。詢問此事，供應(yīng)處長說是廢棄的化學(xué)品，暫存于此。審核員接著問誰負責(zé)管理，處長回答到，他們只負責(zé)可回收利用的廢棄物，廢棄化學(xué)品不歸他們管，好像應(yīng)該由行政處管理。當(dāng)審核員追蹤到行政處時，行政處長回答他們只負責(zé)生活垃圾。審核員只好