iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)課件

iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2024/4/17iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

1、CNAT對(duì)EMS審核員的轉(zhuǎn)換要求2、標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容介紹3、證書轉(zhuǎn)換要求4、審核主要關(guān)注點(diǎn)與審核要求培訓(xùn)內(nèi)容iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

轉(zhuǎn)換方式：不統(tǒng)一要求，以考試方式進(jìn)行評(píng)價(jià)和確認(rèn)；考試組織：CNAT統(tǒng)一組織，各經(jīng)批準(zhǔn)的認(rèn)證、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織轉(zhuǎn)換考試；轉(zhuǎn)換考試期限：至2006年12月31日止；考試實(shí)施：閉卷考試-1.5小時(shí)，100分滿分，70分及格，考試不合格可補(bǔ)考，CNAT統(tǒng)一閱卷。考試目的：評(píng)價(jià)和確認(rèn)EMS審核員對(duì)新版標(biāo)準(zhǔn)的理解和應(yīng)用能力1、CNAT對(duì)EMS審核員的轉(zhuǎn)換要求iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

考試內(nèi)容：1）GB/T24001-2004版標(biāo)準(zhǔn)的修訂背景、修訂目的、修訂原則及修訂進(jìn)度；2）GB/T24001-2004版標(biāo)準(zhǔn)的整體思路、引言、術(shù)語、標(biāo)準(zhǔn)要素的主要變化與理解等；3）GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)要求在審核中的應(yīng)用，如（1）按照新版標(biāo)準(zhǔn)要求編寫檢查表；（2）判斷現(xiàn)場審核是否滿足新版標(biāo)準(zhǔn)要求，并進(jìn)行審核追蹤1、CNAT對(duì)EMS審核員的轉(zhuǎn)換要求iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

題型及分值：選擇題（15題）30分；判斷題（10題）20分；簡答題（6題）30分；審核案例題（2題）20分證書：1）CNAT統(tǒng)一制作轉(zhuǎn)換考試合格證書；2）證書復(fù)印件是年度確認(rèn)、申請(qǐng)初次注冊(cè)及再注冊(cè)的必備條件之一（2005年10月15日起需提供），相當(dāng)于8小時(shí)專業(yè)發(fā)展證明；1、CNAT對(duì)EMS審核員的轉(zhuǎn)換要求iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2、標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容介紹1）標(biāo)準(zhǔn)修訂背景（1）標(biāo)準(zhǔn)修訂過程2000年6月啟動(dòng)ISO14001:1996版修訂工作；2003年8月TC207發(fā)布了DIS版本；2004年8月發(fā)布FDIS版本；2004年11月15日正式發(fā)布ISO14001:2004版；GB/T24001-2004預(yù)計(jì)2005年5月15日正式發(fā)布。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)1）標(biāo)準(zhǔn)修訂背景（2）標(biāo)準(zhǔn)修訂總原則對(duì)96版標(biāo)準(zhǔn)的修改，要有利于理解和實(shí)施，同時(shí)不產(chǎn)生新的要求（對(duì)于修改后可能形成新要求的內(nèi)容，要提交TC207全會(huì)進(jìn)行評(píng)審）。

iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)1）標(biāo)準(zhǔn)修訂背景（3）標(biāo)準(zhǔn)修訂重點(diǎn)更加明確表述第一版的內(nèi)容；對(duì)GB/T19001的內(nèi)容予以必要考慮，以加強(qiáng)兩標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，從而滿足廣大用戶的需求。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容（1）總體性修改標(biāo)準(zhǔn)名稱變化體系要素變化（2）對(duì)引言的主要修改（3）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)正文的修改iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容（1）總體性修改標(biāo)準(zhǔn)名稱變化這一修改是為了和ISO9001:2000取得一致ISO14001:1996ISO14001:2004環(huán)境管理體系-規(guī)范及使用指南環(huán)境管理體系-要求及使用指南iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容（1）總體性修改體系要素變化原標(biāo)準(zhǔn)4.3.3與4.3.4合并為4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案；原標(biāo)準(zhǔn)4.5.1拆分為4.5.1監(jiān)視和測(cè)量及4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)原標(biāo)準(zhǔn)4.3.2、4.4.1、4.4.2、4.4.4、4.5.4等5個(gè)要素名稱變化iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容ISO14001:1996ISO14001:20044.3規(guī)劃（策劃）

4.3.2法律和其他要求

4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力

4.4.4環(huán)境管理體系文件4.5檢查和糾正措施4.5.1監(jiān)視和測(cè)量4.5.4環(huán)境管理體系審核4.3規(guī)劃（策劃）

4.3.2法律、法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.4文件4.5檢查4.5.1監(jiān)視和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)(其它要求)4.5.5內(nèi)部審核iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容（2）對(duì)引言的主要修改增加了第5自然段“修訂重點(diǎn)”；EMS運(yùn)行模式圖：“檢查和糾正措施”改為“檢查”，并增加了對(duì)PDCA含義的簡要說明；其他進(jìn)一步明確要求的文字性修改；如進(jìn)一步明確環(huán)境管理體系的詳細(xì)和復(fù)雜程度、體系文件的多少、所投入的資源等，取決于多方面因素，如體系覆蓋的范圍、組織的規(guī)模、其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)等。中小型企業(yè)尤其如此。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容（3）對(duì)標(biāo)準(zhǔn)正文的修改1“范圍”更明確可通過下列方式（c條）展示對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)的符合：1）進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和自我聲明；2）請(qǐng)感興趣的一方（如顧客）予以確認(rèn)；3）尋求外部對(duì)它自我聲明予以確認(rèn)；4）尋求外部組織對(duì)其環(huán)境管理體系進(jìn)行認(rèn)證/注冊(cè)。2“引用標(biāo)準(zhǔn)”目前仍無引用標(biāo)準(zhǔn)iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容3“定義”原標(biāo)準(zhǔn)定義13條，現(xiàn)增加到20條；增加的定義包括括審核員、文件、程序、記錄、糾正措施、不符合和預(yù)防措施等7條；“環(huán)境管理體系審核”改為“內(nèi)部審核”；對(duì)持續(xù)改進(jìn)、環(huán)境影響、環(huán)境管理體系、內(nèi)部審核、環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)、環(huán)境表現(xiàn)（行為）、污染預(yù)防等9個(gè)術(shù)語的定義做了局部修改；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容增加的定義：3.1審核員：有能力實(shí)施審核的人員。[GB/T19000－2000，3.9.9]3.3糾正措施:消除所發(fā)現(xiàn)的不符合(3.15)的原因所采取的措施。3.4文件：信息及其承載媒體。注1：媒介可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。注2：根據(jù)GB/T19000－2000中3.7.2條改寫。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容增加的定義：3.15

不符合：未滿足要求。[GB/T19000－2000，3.6.2]注：此術(shù)語在GB/T19000－2000中為“不合格”3.17預(yù)防措施：

消除潛在不符合(3.15)原因所采取的措施。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容增加的定義：3.19程序：為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。

注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：根據(jù)GB/T19000－2000中3.4.5條改寫。3.20記錄：闡明已取得的結(jié)果或提供已從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。注：根據(jù)GB/T19000－2000中3.7.6條改寫。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.1持續(xù)改進(jìn)：強(qiáng)化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)對(duì)整體環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進(jìn)。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。3.2持續(xù)改進(jìn)：

不斷對(duì)環(huán)境管理體系(3.8)進(jìn)行強(qiáng)化的過程，目的是根據(jù)組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)，實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境績效(3.10)的總體改進(jìn)。注：該過程不必同時(shí)發(fā)生于活動(dòng)的所有方面。

iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.4環(huán)境影響全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.7環(huán)境影響全部或部分地由組織(3.16)的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境(3.5)造成的任何有害或有益的變化。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容ISO14001:1996ISO14001:20043.5環(huán)境管理體系整個(gè)管理體系的一個(gè)組成部分，包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、計(jì)劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源。3.8環(huán)境管理體系組織(3.16)管理體系的一部分，用來制定和實(shí)施環(huán)境方針(3.11)，管理環(huán)境因素(3.6)。注1：管理體系是用來建立方針和目標(biāo)，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一系列相互關(guān)聯(lián)的要素的集合。注2：管理體系包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序（3.19）、過程和資源。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.6環(huán)境管理體系審核

客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者。3.14內(nèi)部審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織(3.16)對(duì)其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。注：在許多情況下，特別是對(duì)于小型組織，只要與被審核的活動(dòng)無關(guān)，就可以被視為獨(dú)立的。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.9環(huán)境方針組織對(duì)其全部環(huán)境表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立提供了一個(gè)框架。3.11環(huán)境方針組織(3.16)對(duì)其環(huán)境表現(xiàn)（行為）(3.10)的總體意圖和方向所做的正式闡述。注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(biāo)(3.9)和環(huán)境指標(biāo)(3.12)提供了一個(gè)框架。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.7環(huán)境目標(biāo)組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實(shí)現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行應(yīng)予以量化。3.9環(huán)境目標(biāo)與組織(3.16)所要實(shí)現(xiàn)的環(huán)境方針(3.11)相一致的總體環(huán)境目的。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.10環(huán)境指標(biāo)直接來自環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境表現(xiàn)(行為)要求，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予量化。3.12環(huán)境指標(biāo)直接來自環(huán)境目標(biāo)(3.9)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于整個(gè)組織(3.16)或其局部。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.8環(huán)境表現(xiàn)（行為）組織基于其環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)它的環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的可測(cè)量的環(huán)境管理體系結(jié)果。3.10環(huán)境表現(xiàn)（行為）組織(3.16)對(duì)它的環(huán)境因素(3.6)進(jìn)行管理所取得的可測(cè)量結(jié)果。注：在環(huán)境管理體系條件下，可對(duì)照組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)、環(huán)境目標(biāo)(3.9)、環(huán)境指標(biāo)(3.12)及其他環(huán)境表現(xiàn)要求對(duì)結(jié)果進(jìn)行測(cè)量。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容修改的定義：ISO14001:1996ISO14001:20043.13污染預(yù)防旨在避免、減少或控制污染而對(duì)各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機(jī)制、資源的有效利用和材料替代等。注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。3.18污染預(yù)防為了降低有害的環(huán)境影響

(3.7)而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。注：污染預(yù)防可包括源的減少或消除、過程、產(chǎn)品或服務(wù)的更改、資源的有效利用、材料或能源替代、再利用、恢復(fù)、再循環(huán)、回收和處理。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.1修訂內(nèi)容4“環(huán)境管理體系要求”4.1總要求：明確組織應(yīng)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，并確定它將如何實(shí)現(xiàn)這些要求。補(bǔ)充“組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系覆蓋的范圍并形成文件”。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

標(biāo)準(zhǔn)總目的：支持環(huán)境保護(hù)和污染預(yù)防，協(xié)調(diào)組織與社會(huì)和經(jīng)濟(jì)需求的關(guān)系；標(biāo)準(zhǔn)建立基礎(chǔ)；組織定期評(píng)審和評(píng)價(jià)其環(huán)境管理體系，以確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)并付諸實(shí)施。（改進(jìn)的范圍、程度和時(shí)間表，取決于組織的經(jīng)濟(jì)狀況和其他客觀條件）；特別說明：本標(biāo)準(zhǔn)除了要求在方針中承諾遵守適用的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，以及進(jìn)行污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)外，未提出對(duì)環(huán)境績效的絕對(duì)要求，因而兩個(gè)從事類似活動(dòng)但具有不同環(huán)境績效的組織，可能都是符合本標(biāo)準(zhǔn)要求的。4.1理解與應(yīng)用iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.1理解與應(yīng)用總要求：a)制定適宜的環(huán)境方針；

b)識(shí)別其過去、當(dāng)前或計(jì)劃中的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素，以確定其中的重大環(huán)境影響；c)識(shí)別適用的法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求；d)確定優(yōu)先事項(xiàng)并建立適宜的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；e)建立組織機(jī)構(gòu)，制定方案，以實(shí)施環(huán)境方針，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)；f)開展策劃、控制、監(jiān)測(cè)、預(yù)防和糾正措施、審核和評(píng)審活動(dòng)，以確保對(duì)環(huán)境方針的遵循和環(huán)境管理體系的適宜性；g)有根據(jù)客觀條件的變化做出修正的能力。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.1理解與應(yīng)用確定EMS范圍覆蓋范圍由組織決定，應(yīng)明確并形成文件；環(huán)境管理體系的可信性取決于邊界的選取，若組織的某一部分被排除在環(huán)境管理體系之外，組織應(yīng)當(dāng)能對(duì)此做出解釋；邊界一經(jīng)確定，組織在此范圍內(nèi)的所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，均須包括在環(huán)境管理體系內(nèi)；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.1理解與應(yīng)用注意：當(dāng)組織是一個(gè)更大組織在給定場所的一部分，對(duì)范圍的確定尤為必要；邊界應(yīng)明確為位于某地點(diǎn)生產(chǎn)某產(chǎn)品或提供某服務(wù)所涉及的活動(dòng)，此外文件中也應(yīng)明確其他的流動(dòng)場所（具體名稱可放入多現(xiàn)場清單）是否全部包括在內(nèi)；下屬分公司等如納入體系，也應(yīng)注明分公司地點(diǎn)及所包括的流動(dòng)場所；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.2修訂內(nèi)容環(huán)境方針：強(qiáng)調(diào)組織應(yīng)確保本組織的環(huán)境方針在環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)：將適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)改為適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)將遵守有關(guān)的法律法規(guī)明確為遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)….；（4.2c)將環(huán)境方針傳達(dá)到全體員工的要求改為傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員（類似修改后面還有多處）；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.2理解與應(yīng)用定義：組織對(duì)其環(huán)境績效的總體意圖和方向所做的正式闡述。環(huán)境方針確定了組織的行動(dòng)綱領(lǐng)及其應(yīng)履行的環(huán)境責(zé)任和環(huán)境績效水平，并應(yīng)以此做為評(píng)判后續(xù)行動(dòng)的依據(jù)。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.2理解與應(yīng)用適宜的方針體現(xiàn)在：最高管理者應(yīng)確保方針在體系覆蓋范圍內(nèi)，適合組織特點(diǎn)并意義明確、易于理解；體現(xiàn)出3個(gè)承諾；為目標(biāo)、指標(biāo)的制定和評(píng)審提供框架；方針應(yīng)：形成文件；傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員（文件中應(yīng)明確人員及傳遞方式）；可為公眾所獲??；定期評(píng)審與修訂。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.2理解與應(yīng)用組織制定環(huán)境方針時(shí)應(yīng)考慮：該組織的任務(wù)、前景、核心價(jià)值觀和信念；與組織的其他方針（如質(zhì)量、職業(yè)健康安全）相協(xié)調(diào)（若是更大組織的一部分，應(yīng)在后者環(huán)境方針的框架內(nèi)，并得到上級(jí)組織的認(rèn)可）；相關(guān)方的要求；指導(dǎo)原則；當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域的特定條件；污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的承諾；遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.2補(bǔ)充審核要點(diǎn)環(huán)境方針是否在環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)？環(huán)境方針是否傳達(dá)到所有為組織工作或代表它工作的人員？這些人員是否已經(jīng)明確？是否已規(guī)定傳遞的方法并予以實(shí)施？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.3.1修訂內(nèi)容4.3規(guī)劃（策劃）：4.3.1環(huán)境因素對(duì)程序的要求全文中都改為“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序”；明確環(huán)境因素的識(shí)別應(yīng)在體系覆蓋范圍內(nèi)，應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素，應(yīng)考慮有可能施加影響的因素；增加了把關(guān)于環(huán)境因素的信息“形成文件”的要求。將組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標(biāo)時(shí)考慮重大影響有關(guān)的因素增改為“組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮?！?/p>

iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.1理解與運(yùn)用定義：—環(huán)境因素：一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。（注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素)—環(huán)境影響：全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。目的：識(shí)別環(huán)境因素，確定重要環(huán)境因素，確定控制優(yōu)先序，建立監(jiān)控手段（目標(biāo)、指標(biāo)、方案、監(jiān)控程序等），持續(xù)改進(jìn)（監(jiān)控程度、內(nèi)容等取決于組織）；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.1理解與運(yùn)用環(huán)境因素識(shí)別：范圍：a)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（包括已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)）b)當(dāng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)及相關(guān)要求變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新；對(duì)象：能控制的、有可能施加影響的；要考慮三種時(shí)態(tài)(過去、現(xiàn)在、將來）、三種狀態(tài)（正常、異常（啟動(dòng)、關(guān)閉、維護(hù)）、緊急情況和事故）；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.1理解與運(yùn)用考慮的方面可包括：a)向大氣的排放；b)向水體的排放；c)向土地的排放；d)原材料和自然資源的使用；e)能源使用；f)能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）；g)廢物和副產(chǎn)品；h)物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等?？紤]與組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)全過程有關(guān)的因素，適當(dāng)?shù)姆纸M或歸類有助于環(huán)境因素的識(shí)別；注意對(duì)外供產(chǎn)品的環(huán)境因素的控制和影響，因不同的市場情況和供貨商而有很大差異；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.1理解與運(yùn)用確定重要環(huán)境因素：建立判別重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則和方法（方法不唯一，原則是所采用的方法應(yīng)當(dāng)能提供一致的結(jié)果）；重要性是相對(duì)的、變化的，但應(yīng)考慮保持要求；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.1補(bǔ)充審核要點(diǎn)環(huán)境因素是否在體系覆蓋范圍內(nèi)充分識(shí)別？是否考慮到已納入計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素及有可能施加影響的因素？是否“形成文件”并及時(shí)更新相關(guān)信息？組織應(yīng)在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，是否對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮？是如何考慮的？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

4.3.2修訂內(nèi)容

4.3.2法律法規(guī)和其他環(huán)境要求標(biāo)題變化；增加b)條“確定這些（法律、法規(guī)要求和其他）要求是如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素的”（關(guān)聯(lián)性）；增加“組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮”（符合性）。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2理解與應(yīng)用遵守適用法律法規(guī)和其他要求是EMS的核心承諾，對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持至關(guān)重要；涉及許多要素，如：4.2環(huán)境方針；4.3.1環(huán)境因素；4.3.2法律法規(guī)和其他要求；4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案；4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)；4.4.3信息交流；4.4.5文件控制；4.4.6運(yùn)行控制；4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)；4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施；4.5.5內(nèi)部審核；4.6管理評(píng)審；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2理解與應(yīng)用法律法規(guī)要求：包括如：a)國家或國際法律法規(guī)要求；b)省部級(jí)的法律法規(guī)要求；c)地方性法律法規(guī)要求；d）執(zhí)法部門發(fā)布的規(guī)定；e）司法或行政裁決；f）習(xí)慣法或不成文法；g）協(xié)定，公約和議定書。組織可以根據(jù)其具體情況與自身需求，自愿遵守適合其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素的其他要求。包括如：a）和政府機(jī)構(gòu)的協(xié)定；b）和顧客的協(xié)議；c）非法規(guī)性指南；d）自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；e）自愿性環(huán)境標(biāo)志或產(chǎn)品維護(hù)承諾；f）行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；g）與社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議；h）組織承諾。i）本組織的要求。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2理解與應(yīng)用組織宜：明確收集法律法規(guī)等的職責(zé)（專人）、頻次、方法、渠道等；建立法律法規(guī)和其他要求的清單（注明版本），并按策劃的方法及時(shí)收集、更新；專人研讀，確定所收集的要求與組織環(huán)境因素的關(guān)系，策劃貫徹方式并實(shí)施（如調(diào)整相應(yīng)文件、人員培訓(xùn)等）為“合規(guī)性評(píng)價(jià)”提供充分、適用的依據(jù)。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.2補(bǔ)充審核要點(diǎn)是否已確定所識(shí)別的法律、法規(guī)要求和其他要求是如何應(yīng)用于它的環(huán)境因素的？如何證實(shí)？組織是如何確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律、法規(guī)要求和其他環(huán)境要求加以考慮的？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

4.3.3修訂內(nèi)容4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案將1996版4.3.3和4.3.4合并為一個(gè)要素；將原定義中對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)如可行應(yīng)予以量化的要求改至本條“只要有可能，就應(yīng)使目標(biāo)和指標(biāo)可測(cè)量”；補(bǔ)充

“目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守法律、法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的他要求的承諾?！眎so140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3理解與運(yùn)用目標(biāo)承上（方針）啟下（指標(biāo)、方案）；目標(biāo)應(yīng)是適宜的（充分、可測(cè)量、體現(xiàn)三項(xiàng)承諾、適合自身特點(diǎn)、可追求）；目標(biāo)與指標(biāo)的制定可以針對(duì)整個(gè)組織，也可以只針對(duì)特定場所乃至個(gè)別活動(dòng)；有時(shí)，組織的總體目標(biāo)需要各個(gè)部門作出不同程度的努力或采取不同的措施（通過實(shí)現(xiàn)各自的部門目標(biāo)）來實(shí)現(xiàn)；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3理解與運(yùn)用目標(biāo)制定時(shí)應(yīng)考慮如下輸入：a）組織環(huán)境方針中的原則和承諾；b）組織的重要環(huán)境因素；c）適用的法律要求和其他要求；d）因?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)對(duì)組織其他活動(dòng)及過程帶來的影響；e）相關(guān)方的觀點(diǎn)；f）可選技術(shù)方案及其可行性；g）經(jīng)濟(jì)上、運(yùn)行上和組織上的因素，包括來自供方和承包方的信息；h）可能給組織公眾形象帶來的影響；i）環(huán)境評(píng)審時(shí)了解到的情況；j）組織的其他目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)而制定的一個(gè)或多個(gè)方案應(yīng)包括職責(zé)、過程、資源、時(shí)間表、為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)所需采取的措施等；方案應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，必要時(shí)進(jìn)行修訂；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3理解與運(yùn)用組織宜：針對(duì)方針的每一項(xiàng)承諾，確定與之對(duì)應(yīng)的一項(xiàng)（或多項(xiàng)）適宜的目標(biāo)和指標(biāo)（三項(xiàng)承諾轉(zhuǎn)化為目標(biāo)、指標(biāo)更有利于實(shí)現(xiàn)方針）；目標(biāo)、指標(biāo)制定時(shí)要充分考慮所識(shí)別的重要環(huán)境因素及企業(yè)自身發(fā)展?fàn)顩r及客觀條件；建立若干方案或控制程序，以確保每項(xiàng)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；方案可細(xì)化到組織運(yùn)行的基本單元；在適當(dāng)和可行時(shí)，方案應(yīng)考慮計(jì)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷和處置等各個(gè)階段；策劃對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)、方案的監(jiān)測(cè)、予以實(shí)施、動(dòng)態(tài)調(diào)整、持續(xù)改進(jìn)；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.3.3補(bǔ)充審核要點(diǎn)目標(biāo)、指標(biāo)是否可測(cè)量（可能情況下）？目標(biāo)和指標(biāo)是否與環(huán)境方針相一致？目標(biāo)、指標(biāo)是否包括對(duì)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守法律、法規(guī)要求及組織應(yīng)遵守的他要求的承諾？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.1修訂內(nèi)容4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限將“資源”放進(jìn)標(biāo)題，對(duì)資源的要求提至第一位，并在資源中補(bǔ)充“基礎(chǔ)設(shè)施”；明確管理者代表可為一名或數(shù)名；將管代“匯報(bào)運(yùn)行情況……為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)”改為“提出改進(jìn)建議”。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.1理解與運(yùn)用應(yīng)對(duì)組織當(dāng)前和將來的資源配置需求予以考慮，應(yīng)結(jié)合管理評(píng)審對(duì)資源及其配置進(jìn)行定期評(píng)審以確保做出了適當(dāng)安排；EMS的成功建立、實(shí)施和保持很大程度上有賴于最高管理者在組織內(nèi)部如何規(guī)定和分配職責(zé)和權(quán)限；應(yīng)妥善規(guī)定EMS中的關(guān)鍵作用和職責(zé)，不應(yīng)僅是環(huán)境管理部門具有職責(zé)，其他部門，如運(yùn)行管理部門、人事部門等也不能例外；應(yīng)指派一名或多名管理者代表，其職責(zé)可包括與相關(guān)方就與EMS有關(guān)的問題進(jìn)行交涉；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.1補(bǔ)充審核要點(diǎn)管理者是否為EMS的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)提供了必要的資源，如人力資源、專項(xiàng)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)、財(cái)力資源等？管理者代表是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況并提出改進(jìn)建議？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.4.2修訂內(nèi)容4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)標(biāo)題順序變化，敘述上與9000一致；凸顯能力要求，將相關(guān)人員都應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)改為“所有為它、或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力（如接受了必要的教育、培訓(xùn)，或具有所需的經(jīng)驗(yàn)），并保存相關(guān)的記錄；”明確組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求，把“對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都得到相應(yīng)培訓(xùn)”改為“提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足這些需求”，并保存相關(guān)紀(jì)錄；意識(shí)方面：明確應(yīng)了解“重要環(huán)境因素和實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響”。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2理解與運(yùn)用從事具有實(shí)際或潛在的重要環(huán)境因素或環(huán)境影響的工作的人員應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)相應(yīng)工作的能力；能力基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和（或）經(jīng)驗(yàn)；應(yīng)確定管理組織環(huán)境因素方面最重要活動(dòng)所需的能力。對(duì)能力的要求一經(jīng)確定，就應(yīng)當(dāng)確保有關(guān)人員能夠達(dá)到這些要求；組織應(yīng)當(dāng)識(shí)別和評(píng)價(jià)對(duì)某活動(dòng)的能力需求和實(shí)際個(gè)人能力之間的差距，并通過教育、培訓(xùn)、技能培養(yǎng)等方式予以彌補(bǔ)。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2理解與運(yùn)用為組織或代表組織工作的全體人員包括員工、合同方及其他有關(guān)方面的人員；組織應(yīng)當(dāng)要求代表它工作的人員能夠證實(shí)其具有必要的能力和（或）接受了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，保存相關(guān)的紀(jì)錄；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2理解與運(yùn)用組織宜：確定組織內(nèi)所有從事可能具有重大環(huán)境影響的人員（或崗位），最好列出清單，動(dòng)態(tài)管理；分析這些崗位所需能力及與崗位人員間的差異，確定培訓(xùn)需求；制定年度、月度培訓(xùn)計(jì)劃，在一般培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同崗位，圍繞重要環(huán)境因素及可能產(chǎn)生的環(huán)境影響、相關(guān)法律法規(guī)要求、組織EMS要求等進(jìn)行針對(duì)性的人員意識(shí)及能力的培訓(xùn)、考評(píng)（或采取其他有效措施）；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2理解與運(yùn)用依據(jù)所識(shí)別的相關(guān)方可能的重要環(huán)境因素，合理確定“代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的人員（或崗位）”的范圍，通過合同、要求、培訓(xùn)等方式滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；確定“能力、意識(shí)”滿足要求的標(biāo)準(zhǔn)及考評(píng)辦法并予以實(shí)施，并以此評(píng)價(jià)培訓(xùn)或采取其他措施的有效性，監(jiān)控培訓(xùn)效果；保存上述紀(jì)錄；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.2補(bǔ)充審核要點(diǎn)如何確保所有為它、或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的人員，都具備相應(yīng)的能力（如必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)驗(yàn)等），是否保存相關(guān)紀(jì)錄？是否確定與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求，提供培訓(xùn)或采取相關(guān)措施滿足需求，并保存相關(guān)記錄？是否所有為它、或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的人員，都意識(shí)到實(shí)際工作中的重要環(huán)境因素及滿足標(biāo)準(zhǔn)提出的其他意識(shí)要求？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.4.3修訂內(nèi)容4.4.3信息交流最后一段修改為“組織應(yīng)決定是否對(duì)它的重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行交流，并將其決定形成文件。如決定進(jìn)行交流，就應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實(shí)施”。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.3理解與運(yùn)用a)內(nèi)部信息交流組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流對(duì)于解決問題、協(xié)調(diào)行動(dòng)、跟蹤實(shí)施計(jì)劃、改進(jìn)環(huán)境管理體系等具有重要作用；應(yīng)將對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)測(cè)、審核和管理評(píng)審的結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)部的有關(guān)人員；內(nèi)部信息交流方式：會(huì)議紀(jì)要、公告板、內(nèi)部通訊簡報(bào)、意見箱、網(wǎng)站、電子郵件、會(huì)議和聯(lián)合委員會(huì)等。程序中應(yīng)規(guī)定內(nèi)部交流的內(nèi)容與方式；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.3理解與運(yùn)用b)外部信息交流建立與外部相關(guān)方信息交流接收、形成文件和答復(fù)的程序，規(guī)定交流的對(duì)象、內(nèi)容、交流方式。相關(guān)方：組織周邊的單位和居民、非政府組織、顧客、合同方、供方、投資方、應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)和執(zhí)法者等；外部交流還包括在發(fā)生緊急狀況或事故時(shí)與受其影響或?qū)ζ潢P(guān)注的外部相關(guān)方進(jìn)行信息交流；交流方式：如非正式的討論、對(duì)外開放日、對(duì)焦點(diǎn)問題的溝通、和社區(qū)居民進(jìn)行對(duì)話、參與社區(qū)活動(dòng)、網(wǎng)站、電子郵件、新聞發(fā)布會(huì)、廣告、通訊簡報(bào)、年度報(bào)告（或其他定期的報(bào)告）、熱線電話等。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.3補(bǔ)充審核要點(diǎn)是否已確定應(yīng)對(duì)組織的哪些重要環(huán)境因素與外界進(jìn)行信息交流？是否將其決定形成文件？文件中是否規(guī)定了交流的方式？是否按規(guī)定實(shí)施？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.4.4修訂內(nèi)容4.4.4文件環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；b)對(duì)環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對(duì)環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；d)本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對(duì)涉及重大環(huán)境因素的過程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。1）標(biāo)題修改；2）補(bǔ)充a)b)d)e)條。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.4理解與運(yùn)用文件的詳盡程度，應(yīng)足以描述環(huán)境管理體系及其各部分協(xié)同運(yùn)作的情況，可將環(huán)境文件納入組織所實(shí)施的其他體系的文件，而不強(qiáng)求采取手冊(cè)的形式；這些文件可包括：1）環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)；2）重要環(huán)境因素信息；）3）程序；4）過程信息；5）組織機(jī)構(gòu)圖；6）內(nèi)、外部標(biāo)準(zhǔn)；7）現(xiàn)場應(yīng)急計(jì)劃；8）記錄。對(duì)于程序是否形成文件，應(yīng)當(dāng)從下列方面考慮：1）不形成文件可能產(chǎn)生的后果；2）用來證實(shí)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；3）保證活動(dòng)一致性的需要；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.4.5修訂內(nèi)容4.4.5文件控制內(nèi)容更改，與ISO9001-4.2.3要求協(xié)調(diào)一致；僅f)條“確保對(duì)規(guī)劃（策劃）和實(shí)施環(huán)境管理體系所需的外部文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制”與ISO9001-4.2.3f)略有區(qū)別；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.5理解與運(yùn)用文件控制目的在于確保組織對(duì)文件的建立和保持能夠充分適應(yīng)實(shí)施環(huán)境管理體系的需要；但應(yīng)把主要注意力放在對(duì)環(huán)境管理體系的有效實(shí)施及其環(huán)境績效上，而不是放在建立一個(gè)繁瑣的文件控制系統(tǒng)。

iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.4.6修訂內(nèi)容4.4.6運(yùn)行控制基本為編輯性修改；注意C)條對(duì)于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，并和供方及承包方就適用的程序和要求進(jìn)行溝通；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.6理解與運(yùn)用運(yùn)行控制目的：a）管理所確定的重要環(huán)境因素；b）確保遵守法律法規(guī)和其他要求；c）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)；d）避免或?qū)h(huán)境風(fēng)險(xiǎn)減至最小。確定運(yùn)行控制需求時(shí)，應(yīng)考慮其全部運(yùn)行，包括與管理職能有關(guān)的活動(dòng)（如采購、營銷、研發(fā)、設(shè)計(jì)和施工）、日常運(yùn)作（如生產(chǎn)、維護(hù)、實(shí)驗(yàn)分析、產(chǎn)品貯存等），以及外部過程（如產(chǎn)品和服務(wù)的交付）。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.6理解與運(yùn)用運(yùn)行控制可采用多種形式，如程序、作業(yè)指導(dǎo)書、使用經(jīng)培訓(xùn)的人員等，或綜合使用上述方式。運(yùn)行控制可能是組織環(huán)境管理方案的重要組成部分；

運(yùn)行控制一經(jīng)建立，就應(yīng)對(duì)這些控制的持續(xù)應(yīng)用及其有效性進(jìn)行監(jiān)控，并在需要時(shí)策劃和采取糾正措施。應(yīng)考慮供方或承包方對(duì)其管理環(huán)境因素、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)、遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的能力。建立所需的運(yùn)行控制，如成文程序、合同或與供方的協(xié)議，并就其內(nèi)容與供方或承包方進(jìn)行必要的溝通。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

組織可根據(jù)自身特點(diǎn)建立對(duì)廢水、廢氣、噪聲、固體廢棄物、節(jié)能降耗、相關(guān)方、新建項(xiàng)目、設(shè)備管理等方面的子程序，并注意：—涉及到的各個(gè)部門、崗位的職責(zé)、要求必須明確；—明確運(yùn)行控制的參數(shù)；—具體的操作規(guī)程及對(duì)操作工的要求；—相關(guān)的運(yùn)行控制結(jié)果的紀(jì)錄。

4.4.6理解與運(yùn)用iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)

組織是否已識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行？組織是如何根據(jù)所使用產(chǎn)品和服務(wù)中確定的重要環(huán)境因素，與供方及承包方就適用的程序和要求進(jìn)行溝通的？4.4.6補(bǔ)充審核要點(diǎn)iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.4.7修訂內(nèi)容4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)明確了程序是用于確定可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故，并規(guī)定相應(yīng)措施（96版為做出響應(yīng)）；1996版要求“必要時(shí)，……對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審和修訂”；2004版要求“定期進(jìn)行評(píng)審”，“必要時(shí)，……進(jìn)行修訂”。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.7理解與應(yīng)用應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序考慮內(nèi)容：a)現(xiàn)場危險(xiǎn)類型，如存在易燃液體等；b)對(duì)緊急情況或事故類型和規(guī)模的預(yù)測(cè)；c)處理緊急情況或事故的最適當(dāng)方法；d)內(nèi)、外部聯(lián)絡(luò)計(jì)劃；e)把環(huán)境損害降到最低的措施；f)針對(duì)不同類型的緊急情況或事故的補(bǔ)救和響應(yīng)措施；g)事故后考慮制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施的需要；h)定期評(píng)審應(yīng)急響應(yīng)程序；i)對(duì)實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)程序人員的培訓(xùn)；j)關(guān)鍵人員和救援機(jī)構(gòu)（如消防、泄漏清理等部門）名單，包括詳細(xì)聯(lián)絡(luò)信息；k)疏散路線和集合地點(diǎn)；l)周邊設(shè)施（如工廠、道路、鐵路等）可能發(fā)生的緊急情況和事故；m)鄰近單位相互支援的可能性。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.4.7補(bǔ)充審核要點(diǎn)組織是否建立程序，確定可能對(duì)環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故，并規(guī)定相應(yīng)措施？是否規(guī)定了對(duì)“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序”的定期評(píng)審？是否規(guī)定了在必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對(duì)其進(jìn)行修訂？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.5.1修訂內(nèi)容4.5檢查標(biāo)題中刪去糾正措施

4.5.1監(jiān)視和測(cè)量明確要求組織建立的“程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè)環(huán)境表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息形成文件。把合規(guī)性評(píng)價(jià)從“監(jiān)視和測(cè)量”中分離出來，成為一個(gè)新的要素。

iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.1理解與運(yùn)用組織應(yīng)對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測(cè)量。監(jiān)測(cè)包括信息的收集，測(cè)量可以是定量的或定性的。關(guān)鍵特性是指組織在決定如何管理重要環(huán)境因素、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、改進(jìn)環(huán)境績效時(shí)需要考慮的那些特性；一個(gè)組織的運(yùn)行可能包括多種特性，例如，在對(duì)廢水排放進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量時(shí)，值得關(guān)注的特性可包括生化需氧量、溫度和酸堿度；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.1理解與運(yùn)用組織監(jiān)視和測(cè)量程序中應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、監(jiān)測(cè)對(duì)象（環(huán)境表現(xiàn)、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)等）、方法、頻次、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、記錄內(nèi)容、人員要求、處理結(jié)果等（結(jié)合法律法規(guī)要求）；應(yīng)在受控的狀況下進(jìn)行測(cè)量，其過程應(yīng)當(dāng)能支持結(jié)果的有效性；（包括設(shè)備、人員、方法等）應(yīng)對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果定期總結(jié)分析，為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)；iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.5.2修訂內(nèi)容4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.2.1

為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。

組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。4.5.2.2組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況。為此，組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評(píng)價(jià)一起進(jìn)行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.2理解與運(yùn)用組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度，規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)的頻次（評(píng)價(jià)的頻次的因素如以往的合規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等）；組織應(yīng)能證實(shí)已對(duì)遵守法律法規(guī)要求和其他要求的情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)；可開展定期的獨(dú)立評(píng)審或納入其他評(píng)價(jià)活動(dòng)；合規(guī)性評(píng)價(jià)可針對(duì)多項(xiàng)或單項(xiàng)法律法規(guī)要求。評(píng)價(jià)方法很多，如通過下述過程：a）審核；b）文件和（或）記錄評(píng)審；c）對(duì)設(shè)施的檢查；d）面談；e）對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審；f）常規(guī)抽樣分析或試驗(yàn)結(jié)果，驗(yàn)證取樣或試驗(yàn)；g）設(shè)施巡視和（或）直接觀察。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.2補(bǔ)充審核要點(diǎn)是否按程序規(guī)定定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況？依據(jù)是什么？是否保存評(píng)價(jià)紀(jì)錄？是否按規(guī)定定期評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況？是否保存評(píng)價(jià)紀(jì)錄？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.5.3修訂內(nèi)容4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施對(duì)1996版進(jìn)行編輯性修改和技術(shù)性補(bǔ)充，與ISO9001相關(guān)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；將“……對(duì)程序文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄”改為“組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改”。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.3理解與應(yīng)用應(yīng)優(yōu)先采取預(yù)防措施，防止問題的發(fā)生；不符合是指未實(shí)現(xiàn)要求，包括管理體系方面（如未建立目標(biāo)、未規(guī)定職責(zé)等）或環(huán)境表現(xiàn)方面（如未實(shí)現(xiàn)指標(biāo)、背離運(yùn)行準(zhǔn)則等）；發(fā)現(xiàn)不符合的渠道：日常檢查、內(nèi)審等；不符合一經(jīng)確定，應(yīng)調(diào)查確定其原因，采取糾正及糾正措施，防止問題再度發(fā)生；發(fā)現(xiàn)潛在問題，以同類做法采取預(yù)防措施；確保措施的實(shí)施和有效性；建立程序，規(guī)定策劃和執(zhí)行的職責(zé)、權(quán)限和步驟。iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.3補(bǔ)充審核要點(diǎn)是否明確對(duì)實(shí)際或潛在不符合采取糾正、糾正措施、預(yù)防措施的步驟？是否按規(guī)定實(shí)施？如何確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要更改？是否作出相關(guān)規(guī)定？iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)2）4.5.4/4.5.5修訂內(nèi)容4.5.4記錄標(biāo)題變化、內(nèi)容進(jìn)行編輯性修改，與ISO9001-4.2.4內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；4.5.5內(nèi)部審核標(biāo)題變化、內(nèi)容進(jìn)行編輯性修改，與ISO9001-8.2.2內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；4.5.5理解與應(yīng)用（略）iso140012004內(nèi)審員培訓(xùn)4.5.4理解與應(yīng)用環(huán)境記錄可包括：a)抱怨記錄；b)培訓(xùn)記錄；c)過程監(jiān)測(cè)記錄；d)檢查、維護(hù)和校準(zhǔn)記錄；e)有關(guān)的供方與承包方記錄；f)偶發(fā)事件報(bào)告；g)應(yīng)急準(zhǔn)備試驗(yàn)記錄；h)審核結(jié)果；i)管理評(píng)審結(jié)果；j)和外部進(jìn)行信息交流的決定；k)適用的環(huán)境法