內(nèi)部審核控制程序

內(nèi)部審核控制程序1目的為了判定管理體系的活動(dòng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否符合計(jì)劃的安排；評(píng)價(jià)管理體系的運(yùn)行是否得到正確有效的實(shí)施、保持和改進(jìn)。2適用范圍本程序適用于對(duì)公司質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目的內(nèi)部審核。3職責(zé)3.1管理者代表領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核，批準(zhǔn)年度審核計(jì)劃，任命審核組長和成員，協(xié)調(diào)、仲裁審核工作中的意見分歧；負(fù)責(zé)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和評(píng)審，簽發(fā)審核報(bào)告，并提交管理評(píng)審會(huì)議。3.2工程部負(fù)責(zé)本程序的編制、修改，指導(dǎo)和實(shí)施；負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的日常工作。包括編制審核方案和策劃的安排，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施；并對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合進(jìn)行驗(yàn)證及跟蹤糾正和預(yù)防措施的有效性，保存內(nèi)部審核記錄等；組織迎接第三方審核的準(zhǔn)備工作。3.3審核組組長負(fù)責(zé)編制審核實(shí)施計(jì)劃，組織審核實(shí)施，對(duì)受審核方客觀的做出審核評(píng)價(jià)。起草審核報(bào)告并向管理者代表匯報(bào)，并對(duì)審核報(bào)告的準(zhǔn)確性、全面性負(fù)責(zé)。3.4審核員由認(rèn)證機(jī)構(gòu)經(jīng)過培訓(xùn)具備內(nèi)審員資格的人員擔(dān)任，并確定審核能力；負(fù)責(zé)按審核內(nèi)容、目的及其分工編制內(nèi)審檢查表；3.4.3在審核組長的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，要求客觀公正地收集證據(jù)，記錄、分析、評(píng)價(jià)要準(zhǔn)確，做好審核記錄，并根據(jù)不符合事實(shí)開具不符合項(xiàng)報(bào)告；按時(shí)提供書面資料移交審核組長；3.4.4審核驗(yàn)證不符合，建議采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施；3.4.5不應(yīng)審核自己職責(zé)內(nèi)的工作。3?5受審核方（包括：公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門、分支機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目等）3.5.1組織自查和迎審工作，提供審核過程中所需的資源、資料，配合審核員做好審核工作。3.5.2針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題開出的不符合，組織整改或制定并實(shí)施糾正措施/預(yù)防措施，按規(guī)定的時(shí)間將糾正措施和實(shí)施情況反饋給主管部門。3.5.3負(fù)責(zé)保存措施實(shí)施后的有關(guān)記錄，以便審核員驗(yàn)證。3?6分支機(jī)構(gòu)3.6.1分支機(jī)構(gòu)管理體系主管部門負(fù)責(zé)組織對(duì)本分支機(jī)構(gòu)所轄區(qū)域的體系檢查工作，保存有關(guān)記錄，并向上級(jí)主管部門匯報(bào)。3.6.2根據(jù)審核計(jì)劃安排，協(xié)同對(duì)本分支機(jī)構(gòu)所轄區(qū)域的內(nèi)部審核，并監(jiān)督本單位組織整改組織整改或制定并實(shí)施糾正措施/預(yù)防措施。4工作程序4.1內(nèi)部審核工作流程圖4.2審核策劃4.2.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，年初由工程部負(fù)責(zé)策劃管理體系的全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。4.2.2年度內(nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容，包括審核時(shí)間、目的、范圍、依據(jù)、方法及受審單位。審核的頻次和時(shí)機(jī)一般情況下保持兩次完整的審核時(shí)間間隔不超過12個(gè)月，并要求覆蓋本公司管理體系所涉及的所有單位和部門。在每次內(nèi)審前由審核組長編制審核實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后由工程部提前一周發(fā)布審核通知。在特殊情況下應(yīng)追加審核，特殊情況一般指：a） 組織機(jī)構(gòu)、管理體系、產(chǎn)品及方針、目標(biāo)發(fā)生重大變化；b） 發(fā)生了重大的質(zhì)量、安全、環(huán)境事故或顧客、相關(guān)方有嚴(yán)重及連續(xù)抱怨；c） 在接受第二、三方審核之前；審核的依據(jù)GB/T19001—2008/IS09001：2008《質(zhì)量管理體系要求》GB/T19011-2003/IS019011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》；GB/T24001—2004/IS014001：2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T28001—2001《職業(yè)健康安全管理體系一規(guī)范》公司管理體系文件；公司下發(fā)的有關(guān)管理文件；適用的法律和法規(guī)；適用的有關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；有關(guān)的工程承包合同。審核前的準(zhǔn)備由管理者代表任命審核組長和審核組成員。審核前由審核組長編制審核實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后由工程部提前一周發(fā)布審核通知。審核組長應(yīng)安排無直接責(zé)任的審核員對(duì)受審核方進(jìn)行審核，并根據(jù)審核員的資格安排對(duì)應(yīng)的管理體系。審核組成員按審核內(nèi)容、分工編寫內(nèi)審檢查表，供審核使用。受審核方收到審核通知后，確認(rèn)審核日期；通知有關(guān)人員；確定陪同審核組的聯(lián)絡(luò)員；積極配合審核組工作。審核的實(shí)施召開首次會(huì)議，由管理者代表主持，審核組長宣布審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容，介紹審核安排、審核方法，提出審核要求；全體審核組成員、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、受審核方負(fù)責(zé)人參加，與會(huì)人員須簽到，并保留會(huì)議記錄。現(xiàn)場審核a） 內(nèi)審員依據(jù)事先準(zhǔn)備的內(nèi)審檢查表進(jìn)行審核，文件審閱和對(duì)現(xiàn)場活動(dòng)與情況的觀察，收集證據(jù)，針對(duì)偏離質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作好記錄，以便判定。并對(duì)上次內(nèi)審不符合項(xiàng)的糾正效果進(jìn)行再次驗(yàn)證。b） 受審核方對(duì)審核中提出的問題，有不同意見的，允許解釋。c） 現(xiàn)場觀察結(jié)束后，審核小組進(jìn)行內(nèi)部審核評(píng)議，將審核中發(fā)現(xiàn)的不符合開列出不符合報(bào)告。d） 不符合項(xiàng)分類，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核按嚴(yán)重性可分成嚴(yán)重不符合、一般不符合。（1） 嚴(yán)重不符合項(xiàng)：是指系統(tǒng)性失效或缺陷。一般為整個(gè)要素或部門失效，可能造成嚴(yán)重后果的不符合項(xiàng)。（2） 一般不符合項(xiàng)：沒按程序或規(guī)定實(shí)施，但對(duì)整個(gè)體系的影響一般。對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核員應(yīng)及時(shí)與受審核單位溝通。對(duì)于那些針對(duì)直接原因，采取措施馬上可以糾正的不符合項(xiàng)，審核員可直接向受審核單位負(fù)責(zé)人發(fā)出口頭的或書面的整改通知（不列入審核報(bào)告）。對(duì)于那些多次發(fā)生或嚴(yán)重不符合項(xiàng)，審核員應(yīng)向受審核單位提出糾正措施要求。對(duì)于那些潛在的不合格因素，審核員應(yīng)向受審核單位提出預(yù)防措施要求。審核結(jié)束審核結(jié)束，召開審核組會(huì)議，對(duì)審核情況進(jìn)行匯總、分析，對(duì)管理體系進(jìn)行符合性判定，找出主要問題和潛在的不合格因素，提出糾正措施和預(yù)防措施。針對(duì)發(fā)生一般或嚴(yán)重的不合格，審核員應(yīng)向受審方開具《不符合報(bào)告》一式兩份，提出糾正和整改要求，受審核方負(fù)責(zé)人在開具的《不符合報(bào)告》上簽字確認(rèn)。針對(duì)潛在的不合格因素，審核員應(yīng)向受審部門（單位）提出預(yù)防措施要求。召開末次會(huì)議。審核組長宣布《不符合報(bào)告》，提出“觀察項(xiàng)問題清單”、布置不合格項(xiàng)的整改和驗(yàn)證。審核評(píng)價(jià)審核結(jié)束10日內(nèi)受審核部門或單位將“公司管理體系內(nèi)部審核人員評(píng)價(jià)意見反饋表”傳遞到工程部。工程部部根據(jù)評(píng)價(jià)意見反饋表進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)并以客觀、公正的態(tài)度上報(bào)管理者代表，作為評(píng)價(jià)審核員的業(yè)績和能力。審核報(bào)告審核組對(duì)管理體系的符合性和有效性、審核效果、不符合項(xiàng)的整改及糾正、預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，編寫內(nèi)部審核報(bào)告并報(bào)管理者代表審批。內(nèi)部審核報(bào)告的內(nèi)容：a） 審核時(shí)間、目的、范圍和依據(jù)；b） 審核組成員及受審單位名稱；c） 審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；d） 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析，提出糾正或糾正措施實(shí)施要求；e） 審核結(jié)論；f） 審核報(bào)告的發(fā)放范圍；g） 附件。審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由工程部保存并發(fā)放有關(guān)單位。整改和驗(yàn)證工程部組織內(nèi)審員對(duì)糾正措施實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤檢查，根據(jù)不符合項(xiàng)的具體情況通知審核組復(fù)查，也可委托受審核方自查，檢查結(jié)果應(yīng)予以具體、詳實(shí)記錄，必要時(shí)后附驗(yàn)證資料，具有可追溯性。不符合項(xiàng)報(bào)告受審部門（單位）應(yīng)在15天內(nèi)完成整改，報(bào)審核員跟蹤驗(yàn)證，直到整改驗(yàn)證合格為止。封閉后的報(bào)告上交于工程部歸檔。如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格項(xiàng)的原因則需要制定系統(tǒng)性糾正預(yù)防措施，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，通知有關(guān)部門。提交管理評(píng)審管理者代表負(fù)責(zé)將內(nèi)部審核結(jié)果、總體評(píng)價(jià)及主要存在的問題、改進(jìn)建議等向管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告。相關(guān)／支持性文件《文件控制程序》《記錄控制程序》《管理評(píng)審控制程序》記錄內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃 M15-01內(nèi)審檢查表 M15-02不符合報(bào)告 M15-03不符合項(xiàng)分布表 M15-04審核報(bào)告 M15-05公司管理體系內(nèi)部審核人員評(píng)價(jià)意見反饋表 M15-06

內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃M15-01審核日期 審核目的 審核范圍 審核依據(jù) 審核組長審核員審核日程安排及工作分工綜合條款Q★4.M4.2X.3X.4.M5.5.M5.5”622*8.2”8.4*8.5.M8.5.2*8.5.3* ★ ★ ★ 等，結(jié)合職能分配，現(xiàn)場審核EO★4.2如.3.1如.3.2如.3.3如.3.4如.4.1如.4”4.4.3如.4.4如.5.2如.5.3^ ★ ★ ★ ★等，結(jié)合職能分配，現(xiàn)場審核日期時(shí)間受審核部門/區(qū)域/活動(dòng)活動(dòng)/過程所涉及到的主要條款/說明審核員陪同人員

內(nèi)部審核檢查表（首頁）M15-02審核組長：審核員：共頁第1頁受審核方簽名時(shí)間年 月 日 時(shí)? 時(shí)條款審核要點(diǎn)及內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)

內(nèi)部審核檢查表（續(xù)頁）M15-02共頁第頁條款審核要點(diǎn)及內(nèi)容審核記錄評(píng)價(jià)

不符合報(bào)告M15-03受審核單位審核內(nèi)容審核依據(jù)不符合事實(shí)：不符合口GB/T19001—2008idtIS09001:2008 條款號(hào)」標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001—2001 條款號(hào)GB/T24001—2004idtIS014001:2004 條款號(hào)QEO管理手冊(cè)□程序文件 條款號(hào)□一般不合格 □嚴(yán)重不合格要求□糾正 月 日完成□采取措施消除原因 月 日完成受審核方確認(rèn)： 年月曰審核員： 年月曰原因分析：責(zé)任人員： 年月曰針對(duì)原因制定糾正和/或預(yù)防措施：計(jì)劃完成日期： 責(zé)任單位負(fù)責(zé)人： 年月日跟蹤驗(yàn)證意見：□轉(zhuǎn)為合格□轉(zhuǎn)為一般不合格□保持原水平審核員： 年月日 審核組長： 年月日

不符合項(xiàng)分布表（QMS）M15-04f'、、-受審部門標(biāo)準(zhǔn)條款 '、、、'工程部順德博澳城合計(jì)4.2.1總貝y4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.2.3文件控制4.2.4記錄控制5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標(biāo)5.4.2質(zhì)量官理體系朿劃5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通5.6管理評(píng)審6.1資源提供6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)117.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制8.1總則8.2.1顧客滿意118.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程的監(jiān)視和測量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量8.3不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5.1持續(xù)改進(jìn)8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施合計(jì)112

不符合項(xiàng)分布表（EMS）M15-04受審部門標(biāo)準(zhǔn)條款 、\佛山大道綜合樓合計(jì)4.1總要求4.2環(huán)境方針4.3.1環(huán)境因素4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和和方案114.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制114.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)4.5.3不符合，糾正措施和預(yù)防措施4.5.4記錄控制4.5.5內(nèi)部審核4.6管理評(píng)審合計(jì)2

不符合項(xiàng)分布表（OHSMS）M15-04受審部門標(biāo)準(zhǔn)條款 '、'、、、順德博澳城合計(jì)4.1總要求4.2職業(yè)健康安全方針4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運(yùn)行控制114.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.3記錄和記錄官理4.5.4審核4.6管理評(píng)審合計(jì)11內(nèi)部審核報(bào)告審核目的1、 驗(yàn)證質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性；2、 通過審核，發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，持續(xù)改進(jìn)管理體系；審核范圍公司房屋建筑工程總承包，裝修裝飾、起重設(shè)備安裝、機(jī)電安裝、建筑幕墻專業(yè)工程等所涉及的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)。審核依據(jù)1、 GB/T19001-2008；GB/T24001-2004；GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；2、 公司管理體系文件C版；3、 適用的國家和地方的法律法規(guī)規(guī)范和規(guī)章等；4、 施工合同、圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、管理計(jì)劃及施工方案等。審核日期2011年10月19日一21日審核組組長：馮爽成員：鐘偉、蔣韶鑫、鄭濤審核概況：1?本次內(nèi)審共審核了分公司8個(gè)部門，2個(gè)下項(xiàng)目部，即星河灣七期項(xiàng)目和順德博澳城項(xiàng)目部此次審核是從10月19日至21日進(jìn)行的，共有4個(gè)內(nèi)審員。審核中我們采取抽樣的方法，通過觀察現(xiàn)場、查閱資料、詢問有關(guān)人員等方式收集了大量客觀證據(jù)，并經(jīng)過審核組廣泛的負(fù)責(zé)任的討論，總的認(rèn)為廣州分公司的三體系運(yùn)行是良好的，有效的。特別是；1、 制訂了分公司的年度目標(biāo)指標(biāo)，并與每個(gè)項(xiàng)目簽訂了責(zé)任目標(biāo)書；2、 分公司堅(jiān)持每月一次的針對(duì)各項(xiàng)目的安全質(zhì)量文明施工、生產(chǎn)的檢查，檢查中各部門及領(lǐng)導(dǎo)或其代言人都參加，現(xiàn)場進(jìn)行安全專題會(huì)議和生產(chǎn)會(huì)議，是檢查的過程，同時(shí)也是與項(xiàng)目溝通的過程，能夠及時(shí)的為項(xiàng)目服務(wù)。3、 開展了項(xiàng)目管理達(dá)標(biāo)的多次幫扶檢查并已獲得了良好的成績。2?本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)了3個(gè)不符合項(xiàng)，其中一般不符合項(xiàng)3個(gè)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)0個(gè)。詳細(xì)分布情況見“不符合項(xiàng)分布表”。3?不符合項(xiàng)說明：要求分公司在11月20日完成對(duì)3個(gè)不符合項(xiàng)