2024特種設備風險分級管控實施指南

特種設備風險分級管控實施指南目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1基本要求 2風險辨識 4風險評價 5風險管控 6信息管理 7持續(xù)改進 8附錄A（資料性附錄） 風險點登記臺賬、風險分級管控清單 9附錄B（資料性附錄） 安全檢查表法（SCL） 10附錄C（資料性附錄） 工作危害分析法（JHA） 11錄D資性錄） 件分法ETA事樹析（FTA） 12附錄E（資料性附錄） 風險矩陣法（LS） 14附錄F（資料性附錄） 作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 15I特種設備風險分級管控實施指南范圍本標準適用于特種設備使用單位風險分級管控體系的建設和實施。本標準不適用于下列特種設備：未取得特種設備行政許可或者超出許可范圍設計、制造、安裝、改造、維修的特種設備；國家法律法規(guī)及安全技術規(guī)范已經明確要求實施監(jiān)督檢驗，但未進行監(jiān)督檢驗的特種設備；制造、安裝、改造、維修過程中的特種設備；已經辦理停用手續(xù)并告知登記機關的特種設備。規(guī)范性引用文件GB30871 化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范TSG08-2017 特種設備使用管理規(guī)則術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1風險3.2風險點3.3危險源可能導致人身傷害、健康損失或財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.41風險管控在風險方面，指導和控制組織的協(xié)調活動。3.5特種設備特種設備是指國務院批準的特種設備目錄確定的對人身和財產安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施、場（廠）內專用機動車輛等。3.6特種設備使用單位（以下簡稱使用單位是指具有特種設備使用管理權的單位或者具有完全民事行08-2017的規(guī)定進行判定。3.7特種設備使用單位主要負責人3.8特種設備安全管理負責人特種設備安全管理負責人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設備使用安全管理的人員。3.9特種設備安全管理員特種設備安全管理員是指具體負責特種設備使用安全管理的人員。3.10特種設備作業(yè)人員基本要求總則特種設備使用單位應當按照本實施指南建立、實施、保持和持續(xù)改進特種設備風險分級管控體2特種設備風險分級管控工作程序包括：辨識風險：識別特種設備風險的存在形式，分析事件事故的起因；評價劃級：定性、定量評價特種設備事件事故發(fā)生的可能性和后果嚴重性，確定風險等級；制定措施：制定特種設備風險控制措施；分級管控：依據特種設備風險等級及使用單位管理層級，劃分風險管控等級，明確管控責任，落實管控措施；風險分級管控工作程序如圖1所示，使用單位可根據本單位實際情況，在建立風險分級管控工作程序時，對圖1中的程序進行增加或調整。持續(xù)改進發(fā)生變更變更評審圖1 風險分級管控工作程序機構與職責使用單位應成立特種設備風險分級管控工作組，明確以下職責：特種設備使用單位主要負責人為風險分級管控的第一責任人，全面負責特種設備分級管控工作，并提供必要的資源保障；特種設備安全管理負責人在主要負責人的授權下負責組織開展本單位特種設備風險分級管控工作；特種設備作業(yè)人員應熟知安全風險，落實崗位管控措施。特種設備使用單位主要負責人、安全管理負責人、安全管理員、作業(yè)人員應層層落實特種設備安全風險管控措施，形成自上而下的分級管控體系。制度管理使用單位應制定風險分級管控制度，明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則、程序；明確管控分級、責任劃分的要求。使用單位應根據實際情況制定風險分級管控作業(yè)指導書，指導開展安全風險評價與分級管控工（使用單位應將特種設備風險分級管控工作納入單位、崗位綜合績效進行考核。3人員培訓使用單位應開展風險分級管控體系建設專題培訓，制定培訓計劃，明確人員培訓的責任部門、目標、內容、對象、時間，細化保障措施。專題培訓應強化專業(yè)技術人員的培訓，使其掌握風險辨識和評價方法，并能正確、靈活運用；專題培訓還應重點培訓全體員工風險管控責任意識，使其掌握特種設備安全風險及防控措施。風險分級管控培訓應納入本單位年度安全培訓計劃，并進行培訓效果評價。資料收集使用單位應依據特種設備法律法規(guī)、標準規(guī)范、相關技術文件、管理文件開展風險分級管控工作，主要包括：國家現(xiàn)行相關法律、法規(guī)、標準及安全技術規(guī)范；特種設備設計、制造、安裝、驗收、檢驗檢測等技術文件；特種設備使用說明書；特種設備周邊環(huán)境、區(qū)域位置圖；特種設備運行、檢修、試驗及故障記錄；特種設備管理制度、操作規(guī)程、維護保養(yǎng)規(guī)程、應急預案；事故案例；相關風險管理資料。風險辨識風險點劃分與排查使用單位應當按照參照目錄、全面排查、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則，以在用的單臺（套）特種設備及其作業(yè)活動為辨識單元進行風險點的劃分與排查。按照特種設備目錄，可將風險點劃分為：鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐；壓力容器，如固定式壓力容器、移動式壓力容器、氣瓶、氧艙；壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道；電梯，如曳引與強制驅動電梯、液壓驅動電梯、自動扶梯與自動人行道、其他類型電梯；客運索道，如客運架空索道、客運纜車、客運拖牽索道；場（廠）內專用機動車輛，如機動工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。按照特種設備作業(yè)活動，可將風險點劃分為：設備操作：開停車、運行監(jiān)控、偏差調節(jié)、工藝操作等；異常狀況處理：臨時操作（如停電、停水、停氣等）、緊急停車、故障處置等；相關作業(yè)：檢修作業(yè)、維保作業(yè)、自行檢測、監(jiān)督檢查、應急演練等；GB308714使用單位應根據法律、法規(guī)、標準及安全技術規(guī)范的要求組織對本單位特種設備使用全過程進危險源辨識辨識方法使用單位應結合本單位實際情況，按照法律、法規(guī)、標準及安全技術規(guī)范的要求，根據特種設備種類、狀況和辨識的具體對象來選擇合適的辨識方法。進行危險源辨識；對于特種設備作業(yè)活動安全風險，可采用工作危害分析法（JHA）（C）進行危險（ETA）（FTA）（使用單位可采用多種方法相結合的方式辨識特種設備危險源，以相互印證。辨識內容危險源辨識應覆蓋本單位全部的特種設備和相關作業(yè)活動，并充分考慮溫度、壓力、介質、特種設備危險源應從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境因素、管理缺陷等四方面進行危險有害因素辨識，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，具體如下：物的不安全狀態(tài)來自機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素，應包括物理性、（三落實：風險評價評價方法使用單位可選擇適合本單位的風險評價方法對辨識出的風險進行定性、定量的評價并根據評價結果劃分風險等級。5（LEC）（參見附錄F）等方法進行風險評價。根據評價結果對相應風險進行等級劃分，并填寫評價記錄。使用單位可采取多種方法相結合的方式，保障評價結果的科學性和準確性。風險等級使用單位在進行風險評價時，應綜合考慮人員、設備和財產等方面存在的風險發(fā)生概率和后果有關特種設備安全的法律、法規(guī)、標準及安全技術規(guī)范；本單位的安全管理、技術標準；本單位的安全生產方針和目標；相關方的訴求。風險評價需對識別的每一個危險源進行風險判定，并確定其風險級別。風險點應綜合特種設備風險管控管控措施使用單位制定風險控制措施，應對現(xiàn)有控制措施的充分性與有效性進行評估，當現(xiàn)有控制措施不足以控制風險，應提出具有針對性的補充措施建議，并組織落實。使用單位在管控措施落實后，組織對當前特種設備或作業(yè)活動的風險進行再評估，確定當前的風險等級。管控分級（Ⅰ級（Ⅱ級（Ⅲ級（Ⅳ級）4使用單位應結合本單位機構設置情況、管理層級、崗位設置，劃分風險管控層級，并應將每個風險的管控責任分解到單位（企業(yè)）、部門（車間）、工段（班組），明確管控責任。風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于等級高的風險應重點進行管控，上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。1。6表1 風險分級及管控要求風險等級色標管控要求重大風險（Ⅰ級）紅色單位（企業(yè)）級重點管控，特種設備安全管理負責人負責控制管理和具體落實；按照法律、較大風險（Ⅱ級）橙色單位（企業(yè)）級管控，特種設備安全管理負責人負責控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設備安全管理員根據職責分工具體落實；當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作一般風險（Ⅲ級）黃色部門（車間）級管控，特種設備安全管理員負責控制管理，所屬部門或車間具體落實；應制重傷害后果的場合或公眾聚集場所，應進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施低風險（Ⅳ級）藍色工段（班組）級管控，基層工段、班組負責控制管理，特種設備作業(yè)人員及相關人員具體落需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄超過設計使用年限且已不滿足設計安全性能的；超過規(guī)定參數(shù)范圍使用的；經檢驗檢測判定為不合格且需繼續(xù)使用的；負有安全監(jiān)督管理職責的部門認定為重大風險的；特種設備使用單位負責人認定有重大風險的。使用單位應在每一輪風險辨識和評價后，編制風險分級管控清單。使用單位各級組織應掌握和落實風險管控措施，并將管控措施落實情況納入安全目標責任制考核內容，定期考核管控措施落實效果，給予獎懲。風險告知使用單位應將特種設備的風險等級及制定的風險分級管控措施告知內部員工和相關方，告知可采用人員培訓教育、設置警示牌、繪制安全風險四色分布圖、編制風險小冊子等方式進行。使用單位應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗信息管理檔案管理使用單位應完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應包括風險分級管控制度、風險點登記臺賬、風險辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容。涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄應單獨建檔管理。發(fā)生以下情況時，使用單位應及時更新風險信息：國家、地方和行業(yè)相關法律、法規(guī)、標準及安全技術規(guī)范發(fā)生變化所引起風險程度的改變；同類型風險或者相關行業(yè)發(fā)生事故災害，對事故、事件或其他信息有新的認識；組織機構或管理體系發(fā)生重大調整；7風險點周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；工藝系統(tǒng)或工作條件發(fā)生較大改變；設備的結構、控制系統(tǒng)、重要材料發(fā)生改變；辨識出新的危險源；風險程度或者風險控制措施發(fā)生變化。信息化建設使用單位應建設特種設備風險分級管控信息化系統(tǒng)，達到風險辨識與評價、分級管控的動態(tài)信使用單位特種設備風險分級管控信息系統(tǒng)應與主管部門銜接，可提供特種設備安全風險數(shù)據庫查閱、統(tǒng)計、分析、上報等服務，共享特種設備管控信息。持續(xù)改進通過特種設備風險分級管控體系的建設和實施，應至少在以下方面有所改進：員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；風險管控相關制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據改進的風險管控措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；特種設備風險得到有效管控，使用安全得到有效保障。使用單位應對風險分級管控體系進行周期性、系統(tǒng)性的評審或更新，根據新增特種設備、非常規(guī)8附 錄 A（資料性附錄）風險點登記臺賬、風險分級管控清單特種設備的風險點登記臺賬參見表A.1。表A.1 （使用單位名稱）特種設備風險點登記臺賬序號特種設備名稱特種設備種類型號數(shù)量位置備注123注：特種設備名稱填寫特種設備單位內部編號，可參考使用單位特種設備臺賬作業(yè)活動的風險點登記臺賬參見表A.2。表A.2 （使用單位名稱）作業(yè)活動風險點登記臺賬序號作業(yè)活動名稱作業(yè)內容描述相關特種設備及種類型號數(shù)量作業(yè)地點活動頻率備注123注：作業(yè)活動名稱填寫單位內部作業(yè)活動定義，可參考特種設備相關法規(guī)標準中的術語特種設備風險分級管控清單參見表A.3。表A.3 （使用單位名稱）特種設備風險分級管控清單編號風險點危險項目風險級別管控層級管控措施責任部門責任人備注123注1：風險點填寫特種設備名稱或作業(yè)活動名稱，可參考風險點登記臺賬；注2：危險項目填寫具體的危險源辨識內容與涉及因素，也可加入發(fā)生概率與可能導致的事故后果9附 錄 B（資料性附錄）安全檢查表法特種設備有關法律、法規(guī)、標準及安全技術規(guī)范；國內外事故案例和企業(yè)以往事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；過往經驗與研究成果。安全檢查表無統(tǒng)一格式，可以依據需求自行設計，但應條目清晰、內容全面、要求詳細，如表B.1。表B.1 安全檢查表基本格式序號檢查項目檢查內容依據標準結論備注編制安全檢查表的程序如下：編制安全檢查表應注意的問題如下：各類檢查表都有其適用對象，各有側重，不宜通用。危險性部位應詳細檢查，確保一切隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。10附 錄 C（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）是事先或定期對某項工作任務進行潛在的危害識別和風險評價，并根據評作業(yè)活動可以按生產流程的階段、區(qū)域、裝置、作業(yè)任務、生產階段/服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：日常操作：工藝操作、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢；異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練等。危害分析的主要步驟如下：C.1：表C.1 作業(yè)活動清單序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注辨識每一步驟的潛在危害，填入《工作危害分析（JHA）C.2：表C.2 工作危害分析（JHA）評價表序號工作步驟危害因素或潛在事件主要后果控制措施LSR風險等級對危害因素產生的主要后果分析；根據評價準則進行風險評價，確定風險等級。11附 錄 D（資料性附錄）事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA）事件樹分析法（ETA）概述事件樹分析法（ETA）是安全系統(tǒng)工程中常用的一種歸納推理分析方法，是一種按時間順序由初始編制程序確定初始事件事件樹分析是一種系統(tǒng)地研究作為危險源的初始事件如何與后續(xù)事件形成時序邏輯關系而最終導判定安全功能繪制事件樹（又稱成功狀態(tài)畫（又稱失敗狀態(tài)簡化事件樹事故樹分析法（FTA）12概述事故樹分析法（FTA）又稱為故障樹分析法，是一種邏輯演繹的系統(tǒng)評價方法，是安全系統(tǒng)工程中編制程序確定頂上事件調查分析事件原因繪制事故樹審定事故樹13附 錄 E（資料性附錄）風險矩陣法風險矩陣法（簡稱LS），其風險值R由兩個主要因素L和S的指標值的乘積表示，即R=L×S，其中R為風險值；L為事故發(fā)生的可能性；S為事故后果嚴重性。R值越大，說明風險越大。事故發(fā)生的可能性分數(shù)值（L值）見表E.1，事故后果嚴重性分數(shù)值（S值）見表E.2，風險等級判定準則（R值）及控制措施見表E.3.表E.1 事故發(fā)生的可能性分數(shù)值（L值）可能性（L值）被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)，或經常發(fā)生此類事故或事件5危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有監(jiān)測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生4（被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)，或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件3危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件2有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件1表E.2 事件后果嚴重性分數(shù)值（S值）法律、法規(guī)及其他要求人員傷亡直接經濟損失企業(yè)形象（S值）違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上重大國際影響5潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上行業(yè)內、省內影響4不符合上級企業(yè)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上地區(qū)影響3不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下企業(yè)及周邊范圍2完全符合無傷亡無損失形象沒有受損1注：表中的人員傷亡、直接經濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可根據各企業(yè)風險可接受程度進行相應調整表E.3 風險等級判定準則（R值）及控制措施風險等級風險色度危險程度（R值應采取的行動/控制措施重大風險（Ⅰ級）紅極其危險20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估較大風險（Ⅱ級）橙高度危險15-16采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估一般風險（Ⅲ級）黃顯著危險9-12可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通低風險（Ⅳ級）藍輕度危險4-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書并定期檢查稍有危險1-3無需采用控制措施14附 錄 F（資料性附錄）作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC），其風險值D由三個主要因素L、E、C的指標值的乘積表示，即D＝L×E×C，其中D為風險值；L為事故發(fā)生的可能性；E為人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；C為發(fā)生事故可能造成的后果。表F.1給出了事故發(fā)生的可能性分數(shù)值（L值）。表F.1 事故發(fā)生的可能性分數(shù)值（L值）可能性分數(shù)值（L值）完全可能預料10沒有監(jiān)測系統(tǒng)施；或在正常情況下經常發(fā)生此類事故、事件或偏差6可能，但不經常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生3可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經作過監(jiān)測；或過去曾經發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差1很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.5極不可能；有充分有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程0.2實際不可能0.1當確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，而非常罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值。表F.2給出了暴露于危險環(huán)境頻繁程度的分數(shù)值（E值）。表