(高清版)GBT 43803-2024 科研機(jī)構(gòu)評(píng)估指南

科研機(jī)構(gòu)評(píng)估指南2024-03-15發(fā)布2024-03-15實(shí)施國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)I前言 l2規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14評(píng)估原則 24.1立足職能定位分類評(píng)估 24.2尊重創(chuàng)新規(guī)律科學(xué)實(shí)施 24.3滿足管理需求注重評(píng)估實(shí)效 24.4堅(jiān)持評(píng)估的整體性與系統(tǒng)性 25評(píng)估類型 25.1通則 25.2組建期 25.3運(yùn)行期 36評(píng)估依據(jù)與基準(zhǔn) 36.1評(píng)估依據(jù) 36.2評(píng)估基準(zhǔn) 37評(píng)估內(nèi)容與重點(diǎn) 37.1通則 37.2立項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容 47.3驗(yàn)收評(píng)估內(nèi)容 47.4狀態(tài)評(píng)估內(nèi)容 47.5績(jī)效評(píng)估內(nèi)容 47.6評(píng)估重點(diǎn) 58評(píng)估程序與方法 58.1通則 58.2評(píng)估受理與設(shè)計(jì) 58.3評(píng)估組織與實(shí)施 68.4評(píng)估報(bào)告形成與交付 8.5后續(xù)服務(wù) 89評(píng)估結(jié)果應(yīng)用 8附錄A(資料性)評(píng)估程序圖 9附錄B(資料性)標(biāo)桿分析法 B.1概述 ⅡB.2實(shí)施步驟 B.3注意事項(xiàng) 附錄C(資料性)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法 C.1概述 C.2實(shí)施步驟 C.3注意事項(xiàng) 附錄D(資料性)專家評(píng)價(jià)法 D.1概述 D.2實(shí)施步驟 D.3注意事項(xiàng) 附錄E(資料性)定量分析法 E.1概述 E.2實(shí)施步驟 E.3注意事項(xiàng) 附錄F(資料性)現(xiàn)場(chǎng)考察法 F.1概述 F.2實(shí)施步驟 F.3注意事項(xiàng) 參考文獻(xiàn) Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部提出。本文件由全國(guó)科技評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC580)歸口。本文件起草單位：科技部科技評(píng)估中心、江蘇省科技情報(bào)研究所、中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、國(guó)家衛(wèi)生健康委醫(yī)藥衛(wèi)生科技發(fā)展研究中心、上?？萍甲稍冇邢薰?、湖北省科技信息研究院、浙江省科技評(píng)估和成果轉(zhuǎn)化中心、泰山體育產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海科學(xué)院、上?？萍脊芾砀刹繉W(xué)院、重慶市科學(xué)技術(shù)研究院、首都醫(yī)科大學(xué)附屬北京天壇醫(yī)院、中國(guó)氣象局氣象發(fā)展規(guī)劃院、工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心、中國(guó)計(jì)量大學(xué)、中國(guó)電建集團(tuán)山東電力建設(shè)第一工程有限公司。1科研機(jī)構(gòu)評(píng)估指南本文件提供了開(kāi)展科研機(jī)構(gòu)評(píng)估的相關(guān)建議，包括評(píng)估原則、評(píng)估類型、評(píng)估依據(jù)與基準(zhǔn)、評(píng)估內(nèi)容與重點(diǎn)、評(píng)估程序與方法和評(píng)估結(jié)果應(yīng)用。本文件適用于對(duì)自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展的評(píng)估活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T40147科技評(píng)估通則GB/T40148科技評(píng)估基本術(shù)語(yǔ)3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T40148界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。以自然科學(xué)與技術(shù)研發(fā)為核心業(yè)務(wù)，有明確的職能定位、研發(fā)布局，擁有研發(fā)人才隊(duì)伍，具備研發(fā)資源條件，能夠有組織、系統(tǒng)性、持續(xù)性開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu)。注：科研機(jī)構(gòu)是政府、企事業(yè)法人或社會(huì)力量依法依規(guī)設(shè)立的法人或非法人組織機(jī)構(gòu)，包括研究院所等科研單位，及工程中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等創(chuàng)新平臺(tái)基地?？蒲袡C(jī)構(gòu)評(píng)估scienceandtechnologyresearchorganizationevaluation遵循一定的準(zhǔn)則，運(yùn)用規(guī)范的程序和科學(xué)的方法，對(duì)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)相關(guān)要素、行為開(kāi)展整體性、系統(tǒng)性的專業(yè)化評(píng)價(jià)與咨詢活動(dòng)。發(fā)起組建科研機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)。管理方managementagency負(fù)責(zé)制定科研機(jī)構(gòu)組建、運(yùn)行相關(guān)政策和制度，按政策和制度要求對(duì)科研機(jī)構(gòu)實(shí)施管理的組織機(jī)構(gòu)。提出科研機(jī)構(gòu)評(píng)估需求和目的，委托評(píng)估任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費(fèi)和條件保障的組織機(jī)構(gòu)。注：委托者包含科研機(jī)構(gòu)建設(shè)方、管理方及其他有評(píng)估需求的組織機(jī)構(gòu)。2承擔(dān)科研機(jī)構(gòu)評(píng)估任務(wù)，組織實(shí)施評(píng)估，形成評(píng)估結(jié)果，出具評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的評(píng)估機(jī)構(gòu)或評(píng)估專家組。利益相關(guān)者stakeholder與科研機(jī)構(gòu)之間存在利益關(guān)系，或利益受評(píng)估結(jié)果影響的組織機(jī)構(gòu)或個(gè)人。[來(lái)源：GB/T40148—2021,5.11,有修改]評(píng)估活動(dòng)中對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)的參照標(biāo)準(zhǔn)。4評(píng)估原則4.1立足職能定位分類評(píng)估圍繞科研機(jī)構(gòu)職能履行，以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向，根據(jù)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)，選擇合理的評(píng)估內(nèi)容、基準(zhǔn)與方法進(jìn)行分類評(píng)估。4.2尊重創(chuàng)新規(guī)律科學(xué)實(shí)施尊重科技創(chuàng)新規(guī)律和科研機(jī)構(gòu)發(fā)展特點(diǎn)，科學(xué)、合理地組織實(shí)施評(píng)估，保障利益相關(guān)者有效參與，定性與定量評(píng)估相結(jié)合，注重對(duì)代表性成果、典型案例的深度分析。4.3滿足管理需求注重評(píng)估實(shí)效根據(jù)科研機(jī)構(gòu)管理需求和評(píng)估目的，選擇評(píng)估類型，設(shè)置評(píng)估內(nèi)容，有針對(duì)性、多視角、多層次地與評(píng)估基準(zhǔn)進(jìn)行比較，客觀、準(zhǔn)確、全面地反映科研機(jī)構(gòu)的狀態(tài)與績(jī)效，充分發(fā)揮評(píng)估的導(dǎo)向作用。4.4堅(jiān)持評(píng)估的整體性與系統(tǒng)性內(nèi)在邏輯關(guān)系，將科研機(jī)構(gòu)作為整體，對(duì)其研發(fā)要素、行為進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)估。5評(píng)估類型科研機(jī)構(gòu)評(píng)估包括但不限于組建期的立項(xiàng)評(píng)估、驗(yàn)收評(píng)估，運(yùn)行期的狀態(tài)評(píng)估、績(jī)效評(píng)估等評(píng)估類型。評(píng)估時(shí)宜根據(jù)管理需求、評(píng)估目的及科研機(jī)構(gòu)所處發(fā)展階段，選擇適用的評(píng)估類型。5.2組建期組建前，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)組建的必要性、可行性和預(yù)期成效等開(kāi)展的評(píng)估活動(dòng)。3組建完成后，針對(duì)科研機(jī)構(gòu)組建目標(biāo)和任務(wù)完成情況，及組建的質(zhì)量、水平和成效等開(kāi)展的評(píng)估活動(dòng)。通過(guò)對(duì)評(píng)估科研機(jī)構(gòu)目標(biāo)定位、資源條件、人才隊(duì)伍、研發(fā)活動(dòng)、研發(fā)產(chǎn)出、作用影響和組織管理等注：除用于對(duì)科研機(jī)構(gòu)狀態(tài)的綜合評(píng)估外，還用于對(duì)某方面狀態(tài)的專題評(píng)估，如創(chuàng)新能力、競(jìng)爭(zhēng)力、影響力、科研信用等。通過(guò)對(duì)某段時(shí)間內(nèi)科研機(jī)構(gòu)職能履行和績(jī)效目標(biāo)完成的效果、效率與效益等的比較、分析、診斷，評(píng)價(jià)其運(yùn)行績(jī)效的評(píng)估活動(dòng)。6評(píng)估依據(jù)與基準(zhǔn)6.1評(píng)估依據(jù)宜根據(jù)評(píng)估目的確定評(píng)估依據(jù)，評(píng)估依據(jù)宜合理可靠，包括但不限于：——科研機(jī)構(gòu)組建、運(yùn)行相關(guān)的政策、法規(guī)等；——科研機(jī)構(gòu)組建、運(yùn)行相關(guān)的管理辦法、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范等；——科研機(jī)構(gòu)章程、組建方案及任務(wù)書、發(fā)展規(guī)劃、管理合同、績(jī)效目標(biāo)與指標(biāo)等；——委托合同或協(xié)議、委托者相關(guān)要求等；——委托者、評(píng)估者雙方確認(rèn)的評(píng)估方案、評(píng)估手冊(cè)等。6.2評(píng)估基準(zhǔn)宜根據(jù)評(píng)估類型和應(yīng)用場(chǎng)景選擇評(píng)估基準(zhǔn)，作為對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行比較和評(píng)價(jià)的參照標(biāo)準(zhǔn)：——立項(xiàng)評(píng)估基準(zhǔn)包括但不限于相關(guān)政策、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)要求與標(biāo)準(zhǔn)，組建期望狀態(tài)，組建基礎(chǔ)狀態(tài)等；——驗(yàn)收評(píng)估基準(zhǔn)包括但不限于組建管理要求與標(biāo)準(zhǔn)，組建目標(biāo)設(shè)定狀態(tài)，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等；——狀態(tài)評(píng)估基準(zhǔn)包括但不限于職能定位要求，相關(guān)政策、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)要求與標(biāo)準(zhǔn)，管理政策要求與標(biāo)準(zhǔn)，縱向比較的機(jī)構(gòu)初期狀態(tài)，其他機(jī)構(gòu)同期狀態(tài)，標(biāo)桿機(jī)構(gòu)參照狀態(tài)等；——績(jī)效評(píng)估基準(zhǔn)包括但不限于職能定位要求，績(jī)效目標(biāo)與指標(biāo)，相關(guān)政策、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)要求7評(píng)估內(nèi)容與重點(diǎn)7.1通則本文件給出了針對(duì)各種評(píng)估類型的推薦性評(píng)估內(nèi)容，及對(duì)從事不同類型研發(fā)活動(dòng)的科研機(jī)構(gòu)的評(píng)估重點(diǎn)。評(píng)估時(shí)宜根據(jù)評(píng)估目的、評(píng)估類型及科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)，選擇適用的評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估重點(diǎn)。47.2立項(xiàng)評(píng)估內(nèi)容立項(xiàng)評(píng)估包括但不限于以下內(nèi)容：——組建必要性，即與國(guó)家/區(qū)域/行業(yè)發(fā)展及建設(shè)方需求的一致性，與科技發(fā)展趨勢(shì)的相符性，組建的不可替代性等；——組建可行性，即組建目標(biāo)的科學(xué)性、可考核性，組建方案的可行性、完備性，資金預(yù)算的科學(xué)性、合理性，潛在風(fēng)險(xiǎn)的可控制能力等；——組建基礎(chǔ)，即資源條件、人才隊(duì)伍、研發(fā)基礎(chǔ)、組織管理等方面現(xiàn)狀對(duì)組建的支撐性；——預(yù)期成效，即資源條件、人才隊(duì)伍、研發(fā)產(chǎn)出、組織管理等方面預(yù)期成果、效益和影響等。7.3驗(yàn)收評(píng)估內(nèi)容驗(yàn)收評(píng)估包括但不限于以下內(nèi)容：——組建完成情況，即組建任務(wù)完成度、考核目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度等；——組建產(chǎn)出與影響，即資源條件、人才隊(duì)伍、研發(fā)產(chǎn)出與治理結(jié)構(gòu)等方面組建成果的水平、質(zhì)量，組建成果對(duì)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)能力、組織管理能力與可持續(xù)發(fā)展能力的提升作用，對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的效益與影響等；——綜合管理，即人才隊(duì)伍組織、資源條件利用、資金使用、進(jìn)度控制與風(fēng)險(xiǎn)防控等方面管理監(jiān)督的7.4狀態(tài)評(píng)估內(nèi)容狀態(tài)評(píng)估包括但不限于以下內(nèi)容：——目標(biāo)定位，即發(fā)展戰(zhàn)略、研發(fā)定位與布局、研發(fā)活動(dòng)與產(chǎn)出等與國(guó)家/區(qū)域/行業(yè)發(fā)展及管理方需求的一致性，與科技發(fā)展趨勢(shì)的相符性，對(duì)職能履行的支撐性，研發(fā)特色與優(yōu)勢(shì)，發(fā)展可持續(xù)性等；的支撐保障作用，開(kāi)放共享服務(wù)的水平、質(zhì)量、效率與效益等；——人才隊(duì)伍，即人員素質(zhì)與水平、規(guī)模與結(jié)構(gòu)，技術(shù)(學(xué)術(shù))帶頭人與骨干的研發(fā)、組織與協(xié)調(diào)能力、學(xué)科(領(lǐng)域)影響力、發(fā)揮的作用，青年人才培養(yǎng)與使用，人才引進(jìn)及團(tuán)隊(duì)建設(shè)成效等；表性研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)內(nèi)容及預(yù)期成果的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、重要性及進(jìn)展情況等；——研發(fā)產(chǎn)出，即研發(fā)成果水平、質(zhì)量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，代表性研發(fā)成果的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、重要性、成熟度，產(chǎn)品與技術(shù)市場(chǎng)占有率與競(jìng)爭(zhēng)力，用戶滿意度等；——作用影響，即科學(xué)傳播、技術(shù)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)應(yīng)用推廣示范等方面的情況，在促進(jìn)科學(xué)研究發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)/區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力提升、人民健康與生活質(zhì)量提升、生態(tài)文明建設(shè)、保障國(guó)家安全、文化建設(shè)等方面的貢獻(xiàn)及產(chǎn)生的效益與影響等；——組織管理，即治理結(jié)構(gòu)及研發(fā)組織管理的科學(xué)性、有效性、適應(yīng)性，項(xiàng)目管理的水平與質(zhì)量，管理制度的健全性、規(guī)范性與執(zhí)行情況，創(chuàng)新文化建設(shè)、科研倫理與誠(chéng)信監(jiān)督管理的成效，國(guó)內(nèi)外開(kāi)放交流情況，運(yùn)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況等。7.5績(jī)效評(píng)估內(nèi)容績(jī)效評(píng)估包括但不限于以下內(nèi)容：——職能履行績(jī)效目標(biāo)，即績(jī)效目標(biāo)與國(guó)家/區(qū)域/行業(yè)發(fā)展及管理方需求的一致性，與科技發(fā)展趨勢(shì)的相符性，對(duì)科研機(jī)構(gòu)職能履行的支撐性，績(jī)效目標(biāo)的科學(xué)性、可考核性等；5——職能履行效果與效率，即績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度，產(chǎn)出成果的質(zhì)量、水平、價(jià)值，治理結(jié)構(gòu)及研發(fā)組織確定因素對(duì)績(jī)效目標(biāo)完成的影響等；——職能履行效益與影響，即對(duì)科研機(jī)構(gòu)職能履行與可持續(xù)發(fā)展能力提升的成效，在促進(jìn)科學(xué)研究發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)/區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力提升、人民健康與生活質(zhì)量提升、生態(tài)文明建設(shè)、保障國(guó)家安全、文化建設(shè)等方面的貢獻(xiàn)及產(chǎn)生的效益和影響等。7.6評(píng)估重點(diǎn)宜根據(jù)科研機(jī)構(gòu)職能定位及主要從事的研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)，在相應(yīng)的評(píng)估內(nèi)容中明確評(píng)估重點(diǎn)：——對(duì)以基礎(chǔ)前沿研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，評(píng)估突出原創(chuàng)導(dǎo)向，注重聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略需求與國(guó)際科學(xué)前沿凝練科學(xué)問(wèn)題的能力，代表性成果的原創(chuàng)性、學(xué)術(shù)質(zhì)量、影響力，解決重大科學(xué)問(wèn)題的科學(xué)價(jià)值、貢獻(xiàn)和影響，對(duì)提升社會(huì)科學(xué)認(rèn)知能力，支撐關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的效果等；——對(duì)以應(yīng)用技術(shù)研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，評(píng)估突出市場(chǎng)導(dǎo)向，注重關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)活動(dòng)和成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、成熟性、重要性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取與保護(hù)能力，成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)應(yīng)用推廣示范能力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)行業(yè)/區(qū)域技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)與競(jìng)爭(zhēng)力提升的貢獻(xiàn)與影響，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益等；—對(duì)以社會(huì)公益性研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，評(píng)估突出國(guó)家與社會(huì)需求導(dǎo)向，注重資源條件完善程度、共享水平及支撐保障與服務(wù)能力，公共技術(shù)研發(fā)活動(dòng)和成果的質(zhì)量、水平、價(jià)值，對(duì)共性技術(shù)推廣應(yīng)用、提供公益服務(wù)、履行社會(huì)責(zé)任、滿足用戶需求的貢獻(xiàn)與影響，產(chǎn)生的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效8評(píng)估程序與方法8.1通則科研機(jī)構(gòu)評(píng)估程序宜遵循GB/T40147相關(guān)要求，包括評(píng)估受理與設(shè)計(jì)、評(píng)估組織與實(shí)施、評(píng)估報(bào)告形成與交付、后續(xù)服務(wù)4個(gè)基本階段，評(píng)估程序圖見(jiàn)附錄A。評(píng)估者宜根據(jù)評(píng)估需求、科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)和評(píng)估條件等實(shí)際情況，優(yōu)化、調(diào)整評(píng)估程序各階段的內(nèi)容與步驟，并選擇科學(xué)、合理的評(píng)估方法。8.2評(píng)估受理與設(shè)計(jì)評(píng)估者與委托者溝通協(xié)調(diào)，就評(píng)估需求和任務(wù)達(dá)成共識(shí)，簽訂委托合同或協(xié)議，并了解科研機(jī)構(gòu)相關(guān)管理政策和制度、職能定位、研發(fā)領(lǐng)域、管理體制機(jī)制等評(píng)估背景。8.2.2制定評(píng)估方案與手冊(cè)評(píng)估者按照委托合同(協(xié)議)要求或評(píng)估需求，聽(tīng)取科研機(jī)構(gòu)及利益相關(guān)者意見(jiàn)，兼顧科學(xué)性、可操作性制定評(píng)估方案，與委托者協(xié)商確認(rèn)。根據(jù)需要編制評(píng)估手冊(cè)，作為評(píng)估人員具體操作使用的業(yè)務(wù)性文件。委托合同(協(xié)議)、評(píng)估方案、評(píng)估手冊(cè)核心內(nèi)容宜保持一致，并逐步細(xì)化和豐富；評(píng)估方案、手冊(cè)作為評(píng)估活動(dòng)開(kāi)展和質(zhì)量控制的重要依據(jù)，宜要素齊備、適用可行，支撐委托合同(協(xié)議)的履行，指導(dǎo)和規(guī)采集表、調(diào)查問(wèn)卷、專家意見(jiàn)表、評(píng)估報(bào)告模版等評(píng)估技術(shù)文檔。68.3評(píng)估組織與實(shí)施8.3.1評(píng)估隊(duì)伍組建8.3.1.1宜根據(jù)評(píng)估需求組建評(píng)估隊(duì)伍，包括評(píng)估負(fù)責(zé)人和成員、擬聘咨詢專家、合作機(jī)構(gòu)等。8.3.1.2宜根據(jù)評(píng)估需求，考慮資質(zhì)條件、經(jīng)驗(yàn)與能力、結(jié)構(gòu)配置等因素選擇評(píng)估負(fù)責(zé)人和成員、合作機(jī)8.3.1.3宜根據(jù)評(píng)估需求與科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)，遵循專業(yè)對(duì)口、構(gòu)成合理、利益回避等原則聘請(qǐng)咨——對(duì)以基礎(chǔ)前沿研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，宜聘請(qǐng)學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜?、管理專家、?cái)務(wù)專家等，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)專家，適當(dāng)引入國(guó)際同行專家；——對(duì)以應(yīng)用技術(shù)研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，宜聘請(qǐng)領(lǐng)域技術(shù)專家、管理專家、財(cái)務(wù)專家、產(chǎn)業(yè)專家、市場(chǎng)用戶等，必要時(shí)可聘請(qǐng)投融資、法律等領(lǐng)域的專家；——對(duì)以社會(huì)公益性研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，宜聘請(qǐng)領(lǐng)域技術(shù)專家、管理專家、財(cái)務(wù)專家、行業(yè)專家、行業(yè)用戶等，必要時(shí)可聘請(qǐng)投融資、法律等領(lǐng)域的專家。8.3.2評(píng)估信息采集等方式，圍繞評(píng)估內(nèi)容多渠道、多角度采集評(píng)估信息。8.3.2.2對(duì)以基礎(chǔ)前沿研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，專家咨詢信息的采集是至關(guān)重要的；對(duì)以應(yīng)用技術(shù)研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，市場(chǎng)用戶評(píng)價(jià)信息的采集是至關(guān)重要的；對(duì)以社會(huì)公益性研發(fā)為主的科研機(jī)構(gòu)，社會(huì)與行業(yè)用戶評(píng)價(jià)信息的采集是至關(guān)重要的。——采集程序與方法合法、合規(guī)；——與評(píng)估內(nèi)容有效對(duì)應(yīng)、充分支撐；——廣泛采集利益相關(guān)者意見(jiàn)；——充分利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等先進(jìn)方法和工具。8.3.2.4評(píng)估信息來(lái)源包括但不限于以下方面。——科研機(jī)構(gòu)提供的信息，如機(jī)構(gòu)章程、組織管理制度、人才隊(duì)伍信息、設(shè)備設(shè)施信息、運(yùn)營(yíng)財(cái)務(wù)信發(fā)成果相關(guān)材料及證明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)材料及證明、技術(shù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益相關(guān)材料及證明等?！姓摺⒔ㄔO(shè)方、管理方等提供的信息，如組建運(yùn)行相關(guān)政策法規(guī)與管理辦法、組建可行性研究——咨詢專家、服務(wù)對(duì)象、市場(chǎng)用戶等提供的信息，如科研機(jī)構(gòu)所處領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外研發(fā)狀況，科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的質(zhì)量、水平、價(jià)值等專家咨詢信息；科研機(jī)構(gòu)開(kāi)放服務(wù)的公共需求，科研機(jī)構(gòu)公共服務(wù)與成果應(yīng)用的質(zhì)量、效率、效益及用戶滿意度等服務(wù)對(duì)象信息；科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的市場(chǎng)需求，科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)推廣應(yīng)用的市場(chǎng)認(rèn)可度及產(chǎn)生效益等市場(chǎng)用戶信息。——國(guó)內(nèi)外公開(kāi)渠道發(fā)布的信息，如研究報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等?！u(píng)估者調(diào)查獲得的信息，如對(duì)建設(shè)方、管理方、利益相關(guān)者，及科研機(jī)構(gòu)各方面、各層級(jí)人員等訪談交流與問(wèn)卷調(diào)查信息；對(duì)科研機(jī)構(gòu)資源條件、代表性成果等實(shí)地調(diào)研信息；對(duì)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)、財(cái)務(wù)、管理等方面關(guān)鍵事實(shí)與數(shù)據(jù)檢查、抽查信息；對(duì)相關(guān)存疑問(wèn)題調(diào)查質(zhì)詢信息等。78.3.3評(píng)估信息處理8.3.3.1評(píng)估者宜采用合理的方法對(duì)采集的評(píng)估信息進(jìn)行核查，在核查的基礎(chǔ)上對(duì)評(píng)估信息進(jìn)行整理、8.3.3.2評(píng)估信息核查宜關(guān)注真實(shí)性、完整性和可靠性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)補(bǔ)充、修正。評(píng)估信息核查包括但不限于：——評(píng)估信息的完整性、有效性、規(guī)范性檢查；——關(guān)聯(lián)信息、不同渠道信息交叉核驗(yàn)；——佐證材料的可靠性及對(duì)相關(guān)信息的支撐性檢查；——對(duì)于非法人科研機(jī)構(gòu)，宜明確與依托單位的邊界，注意評(píng)估信息與科研機(jī)構(gòu)相關(guān)性的核查，如研發(fā)活動(dòng)、研發(fā)成果是否以科研機(jī)構(gòu)為基地、固定人員為主開(kāi)展的、產(chǎn)生的等。完整、可靠、有效的評(píng)估分析信息鏈和證據(jù)鏈：——宜針對(duì)評(píng)估內(nèi)容將不同渠道采集的評(píng)估信息進(jìn)行整理歸類、對(duì)比鑒別；——宜對(duì)量化信息進(jìn)行科學(xué)的序化、統(tǒng)計(jì)、加工與組織，并注重對(duì)代表性成果和典型研發(fā)活動(dòng)案例注：代表性成果是指評(píng)估期內(nèi)在科研機(jī)構(gòu)主要研發(fā)方向，以科研機(jī)構(gòu)為基地、固定人員為主產(chǎn)生的重大研發(fā)成果和系列科研進(jìn)展，對(duì)科研機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展起到重要作用，而不是某研發(fā)方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果的匯總。8.3.4.1評(píng)估者根據(jù)評(píng)估方案，圍繞評(píng)估內(nèi)容采用科學(xué)、合理的評(píng)估方法，對(duì)評(píng)估信息進(jìn)行綜合分析研8.3.4.2常用評(píng)估方法包括但不限于標(biāo)桿分析法(見(jiàn)附錄B)、多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法(見(jiàn)附錄C)、專家評(píng)價(jià)法(見(jiàn)附錄D)、定量分析法(見(jiàn)附錄E)、現(xiàn)場(chǎng)考察法(見(jiàn)附錄F)等。可根據(jù)評(píng)估需要選取一種或多種方法相結(jié)合的方式開(kāi)展評(píng)估。評(píng)估方法選擇宜考慮但不限于以下因素：——與評(píng)估目的、評(píng)估內(nèi)容的匹配性；——與科研機(jī)構(gòu)職能定位、研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)及所處領(lǐng)域/行業(yè)研發(fā)特色的適應(yīng)性；——所需評(píng)估信息的可獲得性；8.3.4.3評(píng)估結(jié)果可表現(xiàn)為分?jǐn)?shù)、排序、等級(jí)、定性結(jié)論等基本形式，也可以是幾種基本形式相結(jié)合。評(píng)估結(jié)果宜結(jié)論明確、全面回應(yīng)評(píng)估內(nèi)容，有充分可靠的評(píng)估分析與證據(jù)支撐。8.4評(píng)估報(bào)告形成與交付8.4.1評(píng)估報(bào)告撰寫按照評(píng)估方案相關(guān)要求撰寫評(píng)估報(bào)告，評(píng)估報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：——評(píng)估結(jié)果，包括正面結(jié)論及負(fù)面問(wèn)題、評(píng)估分析等；——評(píng)估建議。8.4.2評(píng)估報(bào)告征求意見(jiàn)評(píng)估者宜按照評(píng)估方案和與委托者的約定，征求委托者、科研機(jī)構(gòu)和利益相關(guān)者等對(duì)評(píng)估報(bào)告的意見(jiàn)。評(píng)估者根據(jù)獨(dú)立、客觀、公正的原則自主決定是否采納意見(jiàn)，對(duì)采納的意見(jiàn)在評(píng)估報(bào)告中體現(xiàn)，對(duì)不采納的意見(jiàn)提出明確的理由。88.4.3評(píng)估報(bào)告提交評(píng)估者根據(jù)委托合同或協(xié)議約定的程序和方式向委托者提交評(píng)估報(bào)告。8.5后續(xù)服務(wù)評(píng)估者宜妥善處理委托者及相關(guān)方對(duì)于評(píng)估報(bào)告提出的疑問(wèn)或異議。評(píng)估者宜收集和分析評(píng)估報(bào)告使用情況，及各方的意見(jiàn)和建議，并配合委托者對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研究處理，不斷改進(jìn)完善評(píng)估工作。評(píng)估者需根據(jù)評(píng)估檔案管理相關(guān)規(guī)定，形成評(píng)估檔案歸檔。9評(píng)估結(jié)果應(yīng)用9.1根據(jù)委托合同或協(xié)議的約定，委托者、評(píng)估者可將評(píng)估結(jié)果在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)發(fā)布。對(duì)于適宜面向社會(huì)公開(kāi)的評(píng)估結(jié)果，宜向社會(huì)公開(kāi)。9.2評(píng)估結(jié)果應(yīng)用宜遵循合法、合規(guī)、適度原則，用于以下方面：——委托者、評(píng)估者可根據(jù)評(píng)估結(jié)果向社會(huì)、公眾提供科研機(jī)構(gòu)相關(guān)信息咨詢；——建設(shè)方、管理方可根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行管理決策、監(jiān)督問(wèn)責(zé)、優(yōu)化資源配置等，如評(píng)估結(jié)果作為科研機(jī)構(gòu)組建期設(shè)立論證、遴選認(rèn)定、能否通過(guò)組建驗(yàn)收等的參考依據(jù)，運(yùn)行期績(jī)效管理、獎(jiǎng)懲調(diào)——科研機(jī)構(gòu)可根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、績(jī)效目標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、研發(fā)布局、管理機(jī)制等。9.3評(píng)估結(jié)果應(yīng)用宜考慮但不限于以下因素：——評(píng)估信息和評(píng)估方法的局限性；——評(píng)估者的能力水平；——評(píng)估組織實(shí)施的規(guī)范性；——評(píng)估結(jié)果的質(zhì)量、可靠性及時(shí)效性；——評(píng)估結(jié)果的應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。9GB/T43803—2024評(píng)估程序圖見(jiàn)圖A.1評(píng)估受理與設(shè)計(jì)評(píng)估組織與實(shí)施評(píng)估報(bào)告形成與交付后續(xù)服務(wù)(資料性)評(píng)估程序圖評(píng)估受理評(píng)估受理制定評(píng)估方案與手冊(cè)評(píng)估隊(duì)伍組建評(píng)估信息采集評(píng)估信息處理評(píng)估綜合分析評(píng)佔(zhàn)報(bào)告撰寫評(píng)估報(bào)告征求意見(jiàn)評(píng)估報(bào)告提交后續(xù)服務(wù)圖A.1評(píng)估程序圖GB/T43803—2024(資料性)標(biāo)桿分析法B.1概述標(biāo)桿分析法是針對(duì)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)，通過(guò)科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)實(shí)狀況與選擇的標(biāo)桿基準(zhǔn)的比較進(jìn)行測(cè)量，表現(xiàn)出其相對(duì)位置，發(fā)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)、不足與差異，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分析、診斷和評(píng)價(jià)的評(píng)估方法。科研機(jī)構(gòu)評(píng)估中，標(biāo)桿基準(zhǔn)包括但不限于以下類型：——職能標(biāo)桿，職能履行對(duì)相關(guān)的評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)的要求；——政策標(biāo)桿，政策規(guī)定對(duì)相關(guān)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)的要求；——管理標(biāo)桿，管理需求對(duì)相關(guān)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)的要求；——目標(biāo)標(biāo)桿，績(jī)效目標(biāo)、考核指標(biāo)對(duì)相關(guān)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)的要求；——參評(píng)標(biāo)桿，參評(píng)科研機(jī)構(gòu)在相關(guān)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)上的最佳表現(xiàn)；——同行標(biāo)桿，同領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)在相關(guān)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)上的最佳表現(xiàn)或公認(rèn)的高水平。B.2實(shí)施步驟標(biāo)桿分析法包括以下步驟：——根據(jù)評(píng)估需求，針對(duì)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)選擇適合的標(biāo)桿基準(zhǔn)；——根據(jù)與標(biāo)桿基準(zhǔn)的比較內(nèi)容，有針對(duì)性地采集評(píng)估信息；——形成評(píng)估結(jié)論。采用標(biāo)桿分析法評(píng)估時(shí)，注意以下事項(xiàng)：——標(biāo)桿基準(zhǔn)選擇宜充分考慮科研機(jī)構(gòu)所處的發(fā)展階段和研發(fā)領(lǐng)域，及研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)等；——不同評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)可選擇不同的標(biāo)桿基準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量、比較與分析；——采集的評(píng)估信息和數(shù)據(jù)與標(biāo)桿基準(zhǔn)宜具備較好的可比性；(資料性)多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法C.1概述多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法是根據(jù)評(píng)估目的、科研機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，構(gòu)建多層次的定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)模型，通過(guò)科學(xué)合理的方法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分或判斷，利用評(píng)價(jià)模型計(jì)算評(píng)價(jià)總分值，根據(jù)總分值及各指標(biāo)分值對(duì)科研機(jī)構(gòu)分析與評(píng)價(jià)，形成評(píng)價(jià)結(jié)論的評(píng)估方法。C.2實(shí)施步驟多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法包括以下步驟：——選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)、明確指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；——建立指標(biāo)體系分析評(píng)價(jià)模型；——指標(biāo)評(píng)分及無(wú)量綱化處理；——利用評(píng)價(jià)模型綜合計(jì)算；——形成多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。C.3注意事項(xiàng)采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法評(píng)估時(shí)，注意以下事項(xiàng)：——指標(biāo)宜可衡量、相互獨(dú)立，指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)明確，指標(biāo)信息來(lái)源可靠、采集方法可行；——指標(biāo)體系宜全面、準(zhǔn)確地反映科研機(jī)構(gòu)研發(fā)要素、行為的主要特征，充分支撐評(píng)估內(nèi)容，滿足系——評(píng)價(jià)模型建立宜根據(jù)科研機(jī)構(gòu)研發(fā)要素、行為的內(nèi)在邏輯，考慮指標(biāo)體系各維度相互關(guān)系，及指標(biāo)類型、指標(biāo)權(quán)重等因素，符合評(píng)估目的、評(píng)估條件及應(yīng)用場(chǎng)景要求；——根據(jù)指標(biāo)類型和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，采用科學(xué)合理的分析、打分方法。GB/T43803—2024(資料性)專家評(píng)價(jià)法D.1概述專家評(píng)價(jià)法是組織與科研機(jī)構(gòu)相關(guān)的技術(shù)、管理、財(cái)務(wù)等方面專家，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，通過(guò)通信評(píng)議、會(huì)議評(píng)議、調(diào)查評(píng)議等方式進(jìn)行評(píng)價(jià)的評(píng)估方法。D.2實(shí)施步驟專家評(píng)價(jià)法包括以下步驟：——制定專家評(píng)價(jià)方案，明確評(píng)價(jià)內(nèi)容、指標(biāo)與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，專家遴選原則與方法，評(píng)價(jià)組織與程序、專家評(píng)價(jià)規(guī)則等；——收集、整理評(píng)價(jià)材料，處理、分析相關(guān)信息與數(shù)據(jù)等；——根據(jù)遴選原則與方法聘請(qǐng)專家，組織開(kāi)展專家培訓(xùn)；——選擇合理的評(píng)價(jià)方式，組織專家評(píng)價(jià)；——形成專家評(píng)價(jià)結(jié)論。D.3注意事項(xiàng)采用專家評(píng)價(jià)法評(píng)估時(shí)，注意以下事項(xiàng)：——遵循專業(yè)對(duì)口、構(gòu)成合理和利益回避等原則，選擇具備特定專業(yè)能力和資質(zhì)條件的專家；——根據(jù)評(píng)估目的、評(píng)估內(nèi)容及科研機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)特點(diǎn)選擇合理的專家規(guī)模和構(gòu)成；擇合理的、可行的評(píng)價(jià)組織方式； 重大的、復(fù)雜的科研機(jī)構(gòu)評(píng)估，可采用多輪次、多方式相結(jié)合的專家評(píng)價(jià)，如小組評(píng)價(jià)、綜合評(píng)——建立規(guī)范、有效的專家約束機(jī)制，明確專家的權(quán)利、義務(wù)及行為準(zhǔn)則等；——針對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容和指標(biāo)宜給出明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)專家進(jìn)行培訓(xùn)和說(shuō)明，減少專家評(píng)價(jià)的主觀性和隨意性； ——為保證專家評(píng)價(jià)的可靠性，宜要求專家提供評(píng)價(jià)判斷的客觀依據(jù)；——合理使用專家評(píng)價(jià)結(jié)論，對(duì)專家評(píng)價(jià)中存在重大分歧的意見(jiàn)宜采用必要的方法進(jìn)行分析。(資料性)定量分析法E.1概述定量分析法是采用計(jì)量學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)等相關(guān)理論，分析評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系與數(shù)量變化，對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行量化分析判斷的評(píng)估方法。在科研機(jī)構(gòu)評(píng)估中，定量分析法包括但不限于文獻(xiàn)計(jì)量法、知識(shí)計(jì)量法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、成本效益分析法等。E.2實(shí)施步驟定量分析法包括以下步驟：——根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)確定需要分析的數(shù)據(jù)，及數(shù)據(jù)采集的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和方式；——根據(jù)評(píng)估需求建立科學(xué)合理的分析評(píng)價(jià)模型；——用分析評(píng)價(jià)模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理；——形成定量分析的評(píng)估結(jié)論。E.3注意事項(xiàng)采用定量分析法時(shí)，注意以下事項(xiàng)：——盡可能采取公開(kāi)數(shù)據(jù)，充分利用大數(shù)據(jù)，對(duì)采集的數(shù)據(jù)應(yīng)進(jìn)行篩查、驗(yàn)證、核實(shí)，保障數(shù)據(jù)的真——根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和指標(biāo)合理運(yùn)用不同類型的數(shù)據(jù)，如規(guī)模數(shù)據(jù)、增量數(shù)據(jù)、比例數(shù)據(jù)等，避免簡(jiǎn)單采用單一類型數(shù)據(jù)；——注意一些數(shù)據(jù)在不同行業(yè)/領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)之間的可比較性；——對(duì)定量分析