(高清版)GBT 43709-2024 資產(chǎn)管理信息化 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理要求

資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理要求2024-03-15發(fā)布2024-03-15實(shí)施 I 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4總體要求 5組織要求 26策劃 27實(shí)施與流程控制 38監(jiān)測(cè)與審核 59持續(xù)改進(jìn) 6參考文獻(xiàn) 7I本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由全國(guó)資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC583)提出并歸口。本文件起草單位：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、北京久其軟件股份有限公司、南方電網(wǎng)儲(chǔ)能股份有限公司、中國(guó)計(jì)量大學(xué)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心、青島港國(guó)際股份有限公司、南京天溯自動(dòng)化控制系統(tǒng)有限公司、華勤技術(shù)股份有限公司、湖北華中電力科技開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、浙江高速公路智能收費(fèi)運(yùn)營(yíng)服務(wù)有限公司、杭州數(shù)夢(mèng)工場(chǎng)科技有限公司、山東高速信息集團(tuán)有限公司、北京金谷遠(yuǎn)見(jiàn)科技有限公司、安徽省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、杭州佳普云信息技術(shù)有限公司、濟(jì)南飛揚(yáng)信息技術(shù)有限公司、北京市東城區(qū)人民檢察院綜合事務(wù)中心、杭州翰正標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司、國(guó)核信息科技有限公司、青島民航凱亞系統(tǒng)集成有限公司、明光利拓智能科技有限公司、北京信息科技大學(xué)。1資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理要求本文件規(guī)定了資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的總體要求、組織要求以及策劃、實(shí)施與流程控制、監(jiān)測(cè)與審核、持續(xù)改進(jìn)方面的要求。本文件適用于各類(lèi)組織資產(chǎn)管理信息化工作中的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T5271.1信息技術(shù)詞匯第1部分：基本術(shù)語(yǔ)GB/T14885固定資產(chǎn)等資產(chǎn)基礎(chǔ)分類(lèi)與代碼GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T31360固定資產(chǎn)核心元數(shù)據(jù)GB/T33172資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語(yǔ)GB/T33173資產(chǎn)管理管理體系要求GB/T33174資產(chǎn)管理管理體系GB/T33173應(yīng)用指南GB/T35416無(wú)形資產(chǎn)分類(lèi)與代碼GB/T36344信息技術(shù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)GB/T37973信息安全技術(shù)大數(shù)據(jù)安全管理指南3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T5271.1、GB/T19000、GB/T33172、GB/T36344界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。4總體要求組織開(kāi)展資產(chǎn)管理信息化工作，應(yīng)按本文件的要求實(shí)施數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，以保證組織資產(chǎn)管理信息化工作的有效性。資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理應(yīng)滿(mǎn)足以下總體要求：a)對(duì)資產(chǎn)管理信息化全過(guò)程中所產(chǎn)生數(shù)據(jù)進(jìn)行有效識(shí)別，并面向數(shù)據(jù)的全生命周期確定數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的環(huán)節(jié)和流程；b)確定所需采取的原則和方法，以確保數(shù)據(jù)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和流程的運(yùn)行及控制有效；c)確保管理職責(zé)明晰、保障機(jī)制健全，以支持?jǐn)?shù)據(jù)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和流程的運(yùn)行和監(jiān)控；d)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和流程進(jìn)行分析、監(jiān)督和考核。25組織要求5.1組織領(lǐng)導(dǎo)組織的主要領(lǐng)導(dǎo)是本組織資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作的最高管理者，應(yīng)對(duì)本組織與數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)的職責(zé)做出分配、安排相應(yīng)任務(wù)并監(jiān)督落實(shí)，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)組織制定資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方針和目標(biāo)，并監(jiān)督實(shí)施；b)組織建立健全與資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理配套的組織管理體系、資源保障機(jī)制；c)在組織內(nèi)傳達(dá)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作的重要性，增強(qiáng)組織內(nèi)與資產(chǎn)管理及資產(chǎn)管理信息化工作相關(guān)人員的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理意識(shí)；d)組織建立與資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理活動(dòng)相關(guān)的制度，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確相應(yīng)要求，并在組織內(nèi)貫徹實(shí)施；e)確保組織內(nèi)相關(guān)部門(mén)對(duì)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的有效性及時(shí)溝通協(xié)調(diào)、分析決策。5.2數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)由本組織內(nèi)部分管資產(chǎn)管理工作的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，應(yīng)包括但不限于以下職責(zé)：a)確保按照本文件要求，建立、實(shí)施并持續(xù)改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作；b)向最高管理者報(bào)告資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的績(jī)效和改進(jìn)需求；c)負(fù)責(zé)與資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作有關(guān)的內(nèi)外部聯(lián)系工作。5.3數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組5.3.1組織應(yīng)明確內(nèi)部的資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組，該小組應(yīng)在數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下具體承擔(dān)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理日常工作。5.3.2資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)承擔(dān)相應(yīng)的質(zhì)量管理責(zé)任，并組織實(shí)施數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)測(cè)及定期核查。6策劃6.1數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)組織應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的內(nèi)部需求與外部要求建立明確的、可實(shí)現(xiàn)的、與組織發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于本文件所涉及的資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的所有要求。6.2數(shù)據(jù)質(zhì)量管理計(jì)劃組織應(yīng)對(duì)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作進(jìn)行計(jì)劃，以滿(mǎn)足數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)及第4章的要求，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)制定資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作整體計(jì)劃，并對(duì)管理流程、方法和措施進(jìn)行設(shè)計(jì)；b)按照資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)的要求，制定數(shù)據(jù)和信息的收集、整合、質(zhì)量改進(jìn)和共享相關(guān)的計(jì)劃；c)在對(duì)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作環(huán)節(jié)和內(nèi)容的調(diào)整進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施時(shí)，保持資產(chǎn)管理3信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的完整性。6.3數(shù)據(jù)質(zhì)量管控方案與評(píng)審組織應(yīng)制定資產(chǎn)管理信息化管控方案，明確必要的技術(shù)和管理措施。管控方案應(yīng)進(jìn)行論證，并進(jìn)行審核，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量的管控方案符合GB/T33172、GB/T33173、GB/T33174、GB/T31360等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；b)管控方案按照合理、合規(guī)的程序進(jìn)行評(píng)審，以保證管控方案的科學(xué)完整性；c)對(duì)管控方案中納入的資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)采集、質(zhì)量測(cè)評(píng)的專(zhuān)用軟件產(chǎn)品，根據(jù)安全測(cè)評(píng)需6.4保障機(jī)制組織應(yīng)為實(shí)施、保持并持續(xù)改進(jìn)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理工作提供相應(yīng)的人員、物資等資源保障，并建立保障機(jī)制，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)配備具有資產(chǎn)管理、信息化及數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力的人員；b)配備資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理所需的軟件系統(tǒng)、硬件設(shè)備設(shè)施，并創(chuàng)造/完善相應(yīng)的環(huán)境條件；c)對(duì)從事資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理信息化建設(shè)、資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)填報(bào)/采集、資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)審核等方面的人員進(jìn)行崗位專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)；d)建立并完善與資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理各環(huán)節(jié)相關(guān)的內(nèi)部制度文件，這些環(huán)節(jié)包括組織7實(shí)施與流程控制7.1文件和記錄控制7.1.1資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理文件應(yīng)包括但不限于：a)本文件要求的文件和記錄；b)為確保資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和流程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄；c)對(duì)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理主要要求及其相互關(guān)系描述的文件和記錄。7.1.2組織應(yīng)形成相關(guān)的制度要求，對(duì)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理所需的文件進(jìn)行控制，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)文件在發(fā)布前應(yīng)由組織內(nèi)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人和最高領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行審批；b)資產(chǎn)管理政策、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理需求調(diào)整等情況下，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行評(píng)審和更新；c)確保組織外部文件得到識(shí)別，并對(duì)其在組織內(nèi)的分發(fā)進(jìn)行管控；d)及時(shí)明確與資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)的已廢止的政策文件、標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部7.1.3.1組織應(yīng)根據(jù)需要建立并保持必要的資產(chǎn)管理操作相關(guān)的記錄，以證明相關(guān)工作符合資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的要求，以及與所取得質(zhì)量管理成效的關(guān)聯(lián)。47.1.3.2組織應(yīng)編制管理規(guī)范文件，用于資產(chǎn)管理相關(guān)操作記錄的標(biāo)識(shí)、存儲(chǔ)、保護(hù)、檢索和處置。7.1.3.3記錄應(yīng)易于識(shí)別，并根據(jù)數(shù)據(jù)追溯期限的要求規(guī)定相應(yīng)的保存期限。7.2數(shù)據(jù)流程控制組織應(yīng)按資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的要求，對(duì)資產(chǎn)管理信息化工作中影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的數(shù)據(jù)流程加以識(shí)別，制定管理措施，并實(shí)施流程控制，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)從資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)采集源頭開(kāi)始梳理數(shù)據(jù)流向，識(shí)別影響資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量的因b)在實(shí)施流程控制過(guò)程中，建立資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)責(zé)任制；c)流程控制形成相應(yīng)的記錄。資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)采集的工序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)政策文件、標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織應(yīng)建立崗位職責(zé)，編制程序、作業(yè)指導(dǎo)文件，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組制定數(shù)據(jù)采集業(yè)務(wù)規(guī)則，明確采集方式和方法，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施；b)承擔(dān)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)采集任務(wù)的操作人員由資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組培訓(xùn)考核后上崗；c)資產(chǎn)管理信息化中的資產(chǎn)數(shù)據(jù)與GB/T14885、GB/T31360、GB/T35416、GB/T37973以及組織所在行業(yè)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求保持一致；d)應(yīng)對(duì)出現(xiàn)的異常進(jìn)行相應(yīng)處理，資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組形成文件和記錄。7.2.3數(shù)據(jù)質(zhì)量稽核組織應(yīng)明確數(shù)據(jù)質(zhì)量稽核流程的程序、內(nèi)容和崗位職責(zé)，編制程序文件和相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)文件，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組建立資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量稽核程序，對(duì)于通過(guò)資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)錄入和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)的完整性、一致性等方面進(jìn)行稽核，并依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)符合性測(cè)試；b)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)和計(jì)劃對(duì)所錄入資產(chǎn)管理信息化相關(guān)數(shù)據(jù)的質(zhì)量進(jìn)行自動(dòng)或人工檢驗(yàn)；c)在每年的資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)工作過(guò)程中對(duì)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行核實(shí)確認(rèn)；d)保持上述數(shù)據(jù)質(zhì)量稽核的全部證實(shí)性文件和記錄。組織應(yīng)明確資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)記流程和內(nèi)容，根據(jù)相關(guān)政策文件和標(biāo)準(zhǔn)，編制程序文件和相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)文件，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組建立資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)記的業(yè)務(wù)規(guī)則，并負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行執(zhí)行；b)組織內(nèi)部由資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組進(jìn)行統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)記，其他部門(mén)人員識(shí)別資產(chǎn)管理數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題后，提交資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組確認(rèn)后進(jìn)行標(biāo)記。5組織應(yīng)明確資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)更正流程的工序和內(nèi)容，編制程序文件和相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)文件，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組建立數(shù)據(jù)更正的業(yè)務(wù)規(guī)則，并負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)及業(yè)務(wù)人員對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行執(zhí)行；b)在審核校驗(yàn)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量不合格的數(shù)據(jù)，要求采集人員重新核對(duì)，與相關(guān)資產(chǎn)歸屬部門(mén)確認(rèn)后對(duì)原錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行更正；c)對(duì)已標(biāo)記的數(shù)據(jù)，資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組及時(shí)識(shí)別，并按相應(yīng)程序?qū)?biāo)記數(shù)據(jù)實(shí)施d)對(duì)其他方式發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，督促更正來(lái)自其他方式發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量不合格資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)；e)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組保留上述資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)更正的記錄。7.3數(shù)據(jù)質(zhì)量追溯組織應(yīng)建立資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)可追溯機(jī)制，如通過(guò)審計(jì)日志等方式在采集、審核校驗(yàn)、更正等流程中進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)，并保留文件化信息。7.4數(shù)據(jù)質(zhì)量反饋組織在資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)應(yīng)用過(guò)程中，應(yīng)收集資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)使用部門(mén)和人員的數(shù)據(jù)質(zhì)量反饋信息，并采取糾正措施，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)收集資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量反饋情況，識(shí)別發(fā)生資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的原因：1)個(gè)案質(zhì)量問(wèn)題，按資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理相關(guān)程序進(jìn)行修改；2)系統(tǒng)性質(zhì)量問(wèn)題，由資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量管理小組與資產(chǎn)歸屬部門(mén)共同分析研判，制定實(shí)施糾正措施。b)保存資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量反饋信息及所采取糾正措施的記錄。8監(jiān)測(cè)與審核8.1質(zhì)量監(jiān)測(cè)組織可建立資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量要素進(jìn)行監(jiān)測(cè)，具體內(nèi)容和要求應(yīng)包括但不限于：a)制定監(jiān)測(cè)計(jì)劃，并對(duì)監(jiān)測(cè)范圍進(jìn)行可行性分析，確定監(jiān)測(cè)方法；b)資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)體系中的基本元素按照GB/T36344等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行確定；c)保存資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)的記錄，形成相應(yīng)的報(bào)告；d)對(duì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)管理信息化數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，有相應(yīng)的追蹤整改機(jī)制；e)質(zhì)量監(jiān)測(cè)不應(yīng)影響資產(chǎn)管