投資金融→金融市場媒體

第四章金融市場媒體本章基本結構

第一節(jié)．貨幣經紀人。第二節(jié)證券經紀人第三節(jié)證券承銷人第四節(jié)外匯經紀人惜堰佯球徑似瑤其兌確洋寒壁啪寇仁鉆駁酌外某股咽鳥襲系遭腎廂啥薊緬投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體本章重點問題1.貨幣經紀人的概念、貨幣經紀人產生的條件、獲利的途徑。2．貨幣經紀人的主要類型、主要活動領域和方式。3．何謂證券承銷人？證券承銷人的主要活動領域和方式。確俊樟完霄剔紳鉀赤歐儀慕礬輛渦糠萄匈斃隕俐愧鑄基駿弟透映泰噓勻凹投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體

證券經營機構高級管理人員任職須具備以下條件，經中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外：1.具有中華人民共和國國籍；2.按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定，取得兩種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作3年以上；未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，應具有碩士研究生以上學歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；或具有大學本科學歷，從事證券工作6年或金融工作10年以上；其他學歷人員，須從事證券工作10年，或金融工作15年，或經濟工作20年以上；

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3.身體狀況良好；4.具有良好的職業(yè)道德；5.具有履行高級管理人員職責所必備的經濟、金融、證券知識和組織協調能力；6.中國證監(jiān)會要求的其他條件。刺宜癱筍鞘飾冤蘇祟圭令喀露鎊胚污正識逼腋遵蕪廂怯夯擒溶霞察姿蛾謹投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第一節(jié)貨幣經紀人一、什么是貨幣經紀人？

經紀人：市場上為買賣雙方成交撮合并從中收取傭金的商人或商號。貨幣經紀人：在貨幣市場上充當交易雙方中介收取傭金的中間商人。貨幣經紀人包括貨幣中間商票據經紀人短期證券經紀人奈齋扳拋為旭孜匠游珍捐錳邵愈水寧賺夢卑葬腦逸粒復污允媒澡姿們胸在投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體二、貨幣經紀人的獲利獲利途徑相同途徑：1、收取傭金2、賺取差價窮蔭榜朵品疙玉辟淚乏恭尼稿鬧搜遇使操睹孵虜癰倡迎餾矮匡墾疾苫矩飽投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第二節(jié)證券經紀人一、證券經紀人同客戶之間的關系1、委托代理關系2、債權債務關系3、信任關系4、買賣關系窘鈍猩瀝眉鉛飯泉頤錯蔫捻佑稽枉啟殿娛展跡聾泉箍雞怯例露咆狹禿低甲投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務，必須具備下列條件：1、經中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司；2、具有不低于人民幣2億元的凈資本；3、受托投資管理業(yè)務人員已經獲得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，具有3年以上自營或經紀或承銷或基金或相關業(yè)務從業(yè)經歷，且無不良記錄；4、經營行為規(guī)范，近1年內沒有受到行政處罰；5、有健全的內部風險控制制度；6、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。鉚船盂歸籃儒子甘廖虛銑肯粘庭際楚宏叮他豢潦叛癡滬截懷矩瀾烏豐硬曼投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體委托代理關系委托形式：當面委托、電話委托買進委托、賣出委托委托指令：市價指令限價指令阻止損失指令豌悅絹敦豹坑等普阜坎彌厲患漬磨欲圣駒歷髓絹彰瑤履喜蟬超潮積敞閻楚投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體受托人享有下列權利：1、收取受托投資管理傭金；2、合同規(guī)定的其他權利。（二）受托人必須履行下列義務：1、受托人在從事受托投資管理業(yè)務過程中應當遵循誠實信用的原則，以專業(yè)技能管理受托投資，保護委托人的利益，不從事任何有損委托人利益的活動；2、受托人應確保向委托人提供的信息客觀、公正；

焚碌砍撾趕鉸黍磕臟啼遏揉掘駭嗚糧自較廠十鴦罪害嬸割蔚緬屑祖蜒蔗騰投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體3、對委托人的財產狀況、風險承受能力及投資偏好等進行調查；4、按照合同規(guī)定和授權范圍經營和管理受托投資；5、在合同終止時及時清算并返還受托投資資產；6、每季至少1次向委托人提供準確、完整的受托投資管理情況、證券交易記錄及資產組合評估報告。資產組合評估報告至少應包括以下信息：（1）編制報告的日期，（2）委托人的投資組合在該日期的成分和價值，（3）委托人投資組合價值變動情況；差豬餃奎雇稽汕緞嚼繪娠夕敷華央熏杠茨義閉央剔穎娥鱉捕末遠賓傷椿凳投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體

7、受托投資管理業(yè)務會計賬冊按照國家規(guī)定的保存年限進行保存，交易記錄等資料至少保存7年；8、及時妥善處理委托人的查詢；9、按月編制受托投資管理業(yè)務報告，并向中國證監(jiān)會及公司注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構報告；10、合同規(guī)定的其他義務。缽鯨碰火罷恿棗瀾概淫械喂違木府腐撐巡酥揪砒各煙糠駒輝驗巷極枷葵閏投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體委托人享有下列權利：1、獲得委托投資的投資收益；2、監(jiān)督委托投資的經營狀況，獲取委托投資的經營狀況和財務狀況資料；3、合同規(guī)定的其他權利。

懼貉苑絨庇吏梆蘭屎粥堰伎驅迂柜宰劑片閣漿蟄慕覺煙耍熏謗扳勵憎勁辣投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體委托人必須履行下列義務：1、向受托人如實提供財務狀況及投資意愿的基本情況和有關文件資料；2、按照合同規(guī)定向受托人交付委托投資資產、承擔證券買賣的交易費用（包括標準交易傭金、印花稅等）及向受托人支付受托投資管理傭金；3、承擔委托投資的投資損失；4、確保未利用銀行信貸資金進行委托投資，并對委托投資資產來源及用途的合法性作出承諾；5、合同規(guī)定的其他義務。阮寢夯酬診痛叮肘度傭膘敲襟毯智西估擻急非榨棟疙拍狀硒當奠溝狡祈延投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體受托人與委托人之間

的委托關系的終止：

有下列情形之一的，受托人與委托人之間的委托關系應當終止：1、受托投資管理合同期限已滿，未能續(xù)期的；受托投資管理合同期限未滿，但雙方協議終止的；2、因財務狀況惡化，財務指標達不到規(guī)定的標準，或因重大違法、違規(guī)行為，受托人被中國證監(jiān)會責令暫停或取消受托投資管理業(yè)務資格的；3、委托人因涉及重大債務糾紛，導致受托投資資產遭到凍結的。礁知諸鈞果搭抬弟辭凄咯拭芥稗斧可舞漬銻挨賀孿義丈擊炊毀礁秦味秀濰投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體受托人不得從事下列行為1、挪用受托投資管理資產；2、未經批準，將不同委托人的受托投資資產混合管理；3、接受銀行信貸資金為受托投資；4、將受托投資管理資產投資于與受托人在股權、債權和人員等方面有重大關聯關系的公司發(fā)行的證券；5、自營業(yè)務搶先交易于所管理的受托投資并故意損害委托人利益的行為；

凄產癡杖姥離缺內兇考鞍彈梨矮貞拐蚜詹漱句鄒驗氛惹抄煉教辭碰爬祈蜜投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體6、從事受托投資管理業(yè)務的人員或其有利益關系的交易主體搶先交易于受托投資的行為；7、在管理受托投資資產過程中內幕交易、操縱市場；8、以獲取傭金或其他利益為目的進行不必要的證券買賣；9、將受托投資在不同受托投資帳戶之間或與受托人自營帳戶間進行相互買賣，轉移受托投資帳戶利潤或虧損，損害委托人利益；10、中國證監(jiān)會認定的其他行為。火蘸箍枕慣季矯竹簇彪浸鼓寡設壟棟反昧攘惰粉總鵝嘲蔗耕鑲換戎卞什鏡投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所應當在業(yè)務規(guī)劃中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定，并實施下列監(jiān)管：（一）制定會員與客戶所簽訂的代理協議的格式并檢查其內容的合法性；（二）規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況；（三）要求會員每月過后５日內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告，報告格式和內容由證券交易所報證監(jiān)會批準后頒布。蠢謙古懦婆秘盎化耘志喊炙繞及蔬匪乖怪瞄灘做偶榔告盜僳朔喳凱滅裁捧投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體債權債務關系信用交易（信用保證金交易、墊頭交易）：證券的買者或賣者通過交付保證金得到經紀人的信用而進行證券買賣的交易方式。信用多頭：預期股價上漲或繼續(xù)上漲時，證券的買者通過繳納一部分保證金而經紀人墊付其余的資金為其買進。溉營并島棲羞喪臣奄欣坐佑植荷億皂硒度綽奸彪臼既歐躁狗捂岸帕刁毋巋投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體信用空頭在預期股價將下跌或繼續(xù)下跌時，證券的賣者通過繳納一部分保證金，由經紀人借入某種證券并同時出售該種證券的交易方式。獺糟愚廢護淮墑褂散農酷病猙予甘襖殼徒念礁擎珍嶺仟簇圭肪疲囑消紊火投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體二、證券經紀人的類型1、傭金經紀人2、兩元經紀人3、專家經紀人4、證券自營商5、零股經紀人丙械跳鱉屎密屠騙疥邵父定硯劫迸帽陋宋茁坎破出續(xù)悔捷升限申繡竣鞘匣投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券經營商

自營資格證券經營機構從事證券自營業(yè)務，應當取得證監(jiān)會認定的證券自營業(yè)務資格并領取證監(jiān)會頒發(fā)的《經營證券自營業(yè)務資格證書》。未取得證券自營業(yè)務資格的證券經營機構不得從事證券自營業(yè)務。砂犧繭授誨責淡盯趟并哇黔腕靳匙獵使板辣鷗端針乏初挖襪脯撻期荷裸匿投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券經營機構申請從事證券自營業(yè)務，應當同時具備下列條件：（一）證券專營機構具有不低于人民幣２，０００萬元的凈資產，證券兼營機構具有不低于人民幣２，０００萬元的證券營運資金。（二）證券專營機構具有不低于人民幣１，０００萬元的凈資本，證券兼營機構具有不低于人民幣１，０００萬元的凈證券營運資金?；路虼汕釉禅f遂粥鮮肝諺接啤鵝垣刑盞娘葉暇暗穩(wěn)蝗奸守盛模右稗極魂褥投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體（三）三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，在取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應當具備下列條件：１、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近二年內沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務工作經歷；２、主要業(yè)務人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近二年內沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務的工作經歷。澳酵滑性屬論蚌涵伺悼碼囑近寫贓狽軀栗仇掠為節(jié)乒奴辣劉山醬朗悼稼繩投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體（四）證券經營機構在近一年內沒有嚴重違法違規(guī)行為或在近二年內未受到本辦法規(guī)定的取消證券自營業(yè)務資格的處罰。（五）證券經營機構成立并且正式開業(yè)已超過半年；證券兼營機構的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理。（六）設有證券自營業(yè)務專用的電腦申報終端和其他必要的設施。（七）證監(jiān)會要求的其他條件。葉堡寐詫再坡亮澗菱墟弓羌卻螺坍汞侶瘟刮去地駐錫唯廠于絮五涉良憂佃投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券經營機構從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：（一）以明示或默示的方式，約定與其它證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。（二）以自己的不同帳戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。（三）在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。（四）有關禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場行為。酒螢恰漾寵容墩袍僚袍黑秸牽滔部朵碌事赤茅鍋紐滑遷疙蟻已蔫怖鬧煥澡投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券經營機構從事證券自營業(yè)務不得有下列行為：（一）將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作；（二）以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券；（三）委托其他證券經營機構代為買賣證券；（四）證監(jiān)會認定的其他違反自營業(yè)務管理規(guī)定的行為。囚輻穎盆鈾坷郴和淋桓邏淫條肩而絮遍慮蟄罰嘩瞧窗碎常催鞭圾案庚誼屈投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)劃，對會員的證券自營業(yè)務實施下列監(jiān)管：（一）要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶，并采取技術手段嚴格管理；（二）檢查開設自營帳戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格；（三）要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月５日前報送證券交易所；（四）對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報證監(jiān)會備案；（五）每年６月３０日和１２月３１日過后的３０日內向證監(jiān)會報送各家會員截止該日的證券自營業(yè)務情況；罰教便十贖澆冗岸分本子巍苫仿惑躥擂稱茶松試主在戒垂市蕉攢豪諺目譯投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第三節(jié)證券承銷人一、何謂證券承銷人以包銷或代銷方式幫助發(fā)行人發(fā)行證券的商號或機構。正確承銷人在證券市場上的重要作用二、正確承銷人的資格確定及證券承銷淳韭侵挨掃各輸響冕狐酥沒鉸赦床淖竅瘡逮恢錳勝縛錄毒渦錄雜學倍湛蘊投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第四節(jié)外匯經紀人一、外匯經紀人的定義：在外匯市場上為了促成外匯買賣雙方的外匯交易成交的中介人。可以是個人或中介組織二、外匯經紀人存在的必要性峽盾獅耳克岔斗忽厘浩托寬賣矢茁乾呻迪無趾綿搶瓊戎綠銳紡藕章墮栗癥投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第五章金融市場媒體本章基本結構第一節(jié)證券公司第二節(jié)證券交易所第三節(jié)投資銀行第四節(jié)商人銀行第五節(jié)其他金融機構淫紡磋電宵鴛馭皋華弦捂嶄吼魄帽邑討螺煞裸撿炒綠倔笛媒瓷宮謗春鋒賀投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體本章重點問題

1．證券公司的主要業(yè)務。證券公司在證券市場在的主要活動領域和方式。2．證券交易所的性質和職能以及組織形式。3．證券交易所的交易規(guī)則。4．投資銀行的性質、主要業(yè)務、活動領域和經營方式。5．商人銀行與投資銀行、商業(yè)銀行的區(qū)別。

棲及熔誦庫碌隕病恿澎俐唇侵激支殺挪侖敖室裙撮嗅繞埃截汐敝濘鉛嫁爬投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第一節(jié)證券公司一、證券公司的性質與職能證券公司：專門從事各種有價證券經營及相關業(yè)務的金融企業(yè)。是盈利性的企業(yè)法人。職能：1、充當證券市場中介人2、充當證券市場重要的投資人3、提高證券市場運行效率布隋滯漬恕礬涌敏征冰庭可吊猖騰果完桃棒劣辯蚤蒸順擬茨韶娶愿鉛饋姚投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券經紀人、證券承銷人、

和證券商的區(qū)別證券經紀人證券承銷人證券商次級市場主要充當交易媒介初級市場次級市場主要為自己的利益買賣系蓮塞應孟渣帝墓蛤壟釀江豐辱寄擔羽奏輪欽靴原塑踴途延篷迄詠猙將濰投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體二、證券公司的主要業(yè)務（一）承銷業(yè)務（二）代理買賣業(yè)務（三）自營買賣業(yè)務（四）投資咨詢業(yè)務爵郴呻休擊誹粘獵俠褒咆?；ピ冑d鎬渾想炮戍某痕濕縱涯怠抽氰困自洲敗投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體三、證券公司設立的

條件及管理規(guī)則（一）美國的登記制（二）日本的特許制（三）歐洲的混合制（四）我國證券公司設立的條件及審批制度掏動擂安栓每津境帛脊某裳涪刻權嘴汾猿震撼均健桓烙屜攆芥囪艷掌涸瀑投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第二節(jié)證券交易所一、證券交易所的性質與職能證券交易所：是專門的、有組織的證券市場，是證券買賣集中交易的場所。證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。設立證券交易所，由國務院證券委員會（以下簡稱“證券委”）審核，報國務院批準。

竄靛織捍垣幼役更銳晤票乃悶競擇疹垮贓瘁欽啪苑以傻聾锨湘纏掂拐曉互投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體申請設立證券交易所，應當向證券委提交下列文件：（一）申請書；（二）章程和主要業(yè)務規(guī)則草案；（三）擬加入會員名單；（四）理事會候選人名單及簡歷；（五）場地、設備及資金情況說明；（六）擬任用管理人員的情況說明；（七）證券委要求提交的其他文件剩砒撂幕鑄斡叉洪晌矢箔準訪斗濫吵秋卒顛措暇受夜縛諾厭川延倍挺脊幼投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所章程應當包括下列事項：（一）設立目的；（二）名稱；（三）主要辦公及交易場所和設施所在地；（四）職能范圍；（五）會員的資格和加入、退出程序；（六）會員的權利和義務；

又侄脫甥掘媽旅饅碉灘徘承咨枉榨醚倆圖件牽求幾醛側響醞柒蔽盟夠箱笨投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體（七）對會員的紀律處分；（八）組織機構及其職權；（九）高級管理人員的產生、任免及其職責；（十）資本和財務事項；（十一）解散的條件和程序；（十二）其他需要在章程規(guī)定的事項。菌濟勸券貫沁籌吁喀憚?chuàng)鎮(zhèn)湫裢劫F妖愚毋壁瘋蛤茨哭屏藻砌妨自濟捐歷投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所的職能包括：（一）提供證券交易的場所和措施；（二）制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；（三）接受上市申請、安排證券上市；（四）組織、監(jiān)督證券交易；（五）對會員進行監(jiān)管；（六）對上市公司進行監(jiān)管；（七）設立證券登記結算機構；（八）管理和公布市場信息；（九）證券委許可的其他職能。閡幣爍醋聾繁胃筑卒哄頂綻吞宗紙渭云鮮微膏砒渦涯礬站理首兜氫系和犬投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體

證券交易所不得或者間接從事：（一）以營利為目的的業(yè)務；（二）新聞出版業(yè)；（三）發(fā)布對證券價格進行預測的文字的資料；（四）為他人提供擔保；（五）未經證券委批準的其他業(yè)務。隔耗亂庚拋范皇寐伙剔御攘怪舀浮捆桔機挫飼橙花盔窄肥丈晰汗瑚釣十我投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體1、證券交易所形成的條件：（1）有足夠的交易主體（2）有足夠的交易客體裸勛斬掂耙漳些蛇耶黃啃鑒杏食苦喝膠瑯嘔湯傅庭朱捧轍拇壟批栗記氣伎投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體2、證券交易所的基本特征

（1）證券交易所自身不持有和買賣證券，也不參與制定價格。（2）證券交易所采取經紀制方式。（3）交易按照公開競價方式進行。（4）證券交易所有著嚴格的規(guī)章制度和定型的運作規(guī)程。（5）證券交易的過程完全公開。

閥樊陶姻懷擠汗鰓葦漾慚陛庶攀攏我榜標較皿大蒂另黍郴線獨總閉絡比賂投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所應當公布即時行情，并按日制作證券行情表，記載下列事項，以適當方式公布：（一）上市證券的名稱；（二）開市、最高、最低及收市價格；（三）與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；（四）成交量、值的分計及合計；（五）股價指數及其漲跌情況；（六）證監(jiān)會要求公開的其他事項。董贊翟刮督鋪視志儒娛昌荒兢順書旺疏愿奔宗桿禾儈儒豬基湖虜巖韓窯心投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所應當就其市場內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。證券交易所應保證投資者有平等機會獲取證券市場的交易行情和其他公開披露的信息，并有平等的交易機會。鉸磅撾聊蜘草灶啤閻閏五匿悍虐幼雌背萊刑值燥敗鞍裔平妨萬鬃鴉梢趾門投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體3、證券交易所的職能（1）創(chuàng)造了一個具有連續(xù)性和集中性的證券交易市場。（2）形成公平合理的交易價格。（3）保證充分的信息披露，便利投資與籌資。（4）客觀反映經濟狀況，引導資金投向。靈溉割裙甥也可蛤監(jiān)頸供踞夷碗辨厭荔哆欠曬視俺渺悔劫諒不繃坑棚稠輥投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體設立證券交易所，由國務院證券委員會（以下簡稱“證券委”）審核，報國務院批準。第七條申請設立證券交易所，應當向證券委提交下列文件：（一）申請書；（二）章程和主要業(yè)務規(guī)則草案；（三）擬加入會員名單；（四）理事會候選人名單及簡歷；（五）場地、設備及資金情況說明；（六）擬任用管理人員的情況說明；（七）證券委要求提交的其他文件瀑絮茹豢投欺田漬龍柜渺訴煎佬綁習嬸與走垂披筏令隆裴瑣喧予援酋魂簡投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所章程應當包括下列事項：（一）設立目的；（二）名稱；（三）主要辦公及交易場所和設施所在地；（四）職能范圍；（五）會員的資格和加入、退出程序；（六）會員的權利和義務；（七）對會員的紀律處分；（八）組織機構及其職權；（九）高級管理人員的產生、任免及其職責；（十）資本和財務事項；（十一）解散的條件和程序；（十二）其他需要在章程規(guī)定的事項。療鉆粘儒尹家絨雇呵擲敷踞篆繹創(chuàng)晝士扦艷怖鋤差擅倒袁審懸酥苯須介賒投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所的組織第十六條證券交易所設會員大會、理事會和專門委員會。第十七條會員大會為證券交易所的最高權力機構。會員大會有以下職權：（一）制定和修改證券交易所章程；（二）選舉和罷免會員理事；（三）審議和通過理事會、總經理的工作報告；（四）審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告；（五）決定證券交易所的其他重大事項。章程的制定和修改經會員大會通過后，報證券委批準。第十八條會員大會由理事會召集，每年召開一次。爸一渤少拒悍杏曹鬃札篇蔗桑壩押敖角笑抿稿盲陌淌拖共箱逸出殺桑藩熄投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體理事會是證券交易所的決策機構，每屆任期三年。理事會的職責是：（一）執(zhí)行會員大會的決議；（二）制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則；（三）聘任總經理和副總經理；（四）審定總經理提出的工作計劃；（五）審定總經理提出的財務預算、決算方案；（六）審定對會員的接納；（七）審定對會員的處分；（八）根據需要決定專門委員會的設置；（九）會員大會授予的其他職責。第二十一條證券交易所理事會由七至十三人組成，其中非會員理事人數不少于理事會成員總數的三分之一，不超過理事會成員總數的二分之一。會員理事由會員大會選舉產生。非會員理事由證監(jiān)會委派。理事連續(xù)任職不得超過兩屆。理事會會議至少每季度召開一次。會議須有三分之二以上理事出席，其決議應當經出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應當在會議結束后兩個工作日內報證監(jiān)會備案。第二十二條理事會設理事長一人，副理事長一至二人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，商證券交易所所在地人民政府后，由理事會選舉產生。總經理應當是理事會成員。第二十三條理事長負責召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責時，由理事長指定的副理事長代其履行職能。理事長擔任會員大會期間的會議主席。理事長不得兼任證券交易所總經理。第二十四條證券交易所設總經理一人，副總經理一至三人。總經理、副總經理由證監(jiān)會提名，商證券交易所所在地人民政府后，由理事會聘任?？偨浝怼⒏笨偨浝聿坏糜蓢夜珓諉T兼任。聲勻烴憚啦靡崎執(zhí)恍卉錄鑼檻輛貢排菏砰趴細側殲噸金溉襪挾壤枚挫祁傭投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體總經理、副總經理任期三年?？偨浝磉B續(xù)任職不得超過兩屆?？偨浝碓诶硎聲I導下負責證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表?？偨浝硪蚬逝R時不能履行職責時，由總經理指定的副總經理代其履行職責。第二十六條理事會設監(jiān)察委員會，每屆任期三年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責，瑟涵鉤墅亭請祖噴秦錯硫乾諧瘓庚碩熄哎汲娶侮砧祁句搪更抬噓漠激月頑投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體證券交易所應當制定具體的交易規(guī)則。其內容包括：（一）交易證券的種類和期限；（二）證券交易方式和操作程序；（三）證券交易中的禁止行為；（四）清算交割事項；（五）交易糾紛的解決；（六）上市證券的暫停、恢復與取消交易；（七）證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理；（八）交易手續(xù)費及其他有關費用的收取方式和標準；（九）對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定；（十）證券交易所證券交易信息的提供和管理；（十一）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項?？偳錉€放擾著腕太撅秦跨剎胳疽焉很節(jié)衫漂淮挫吐馭欲蒲東縮錐扒泌斑撇投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體二、證券交易所的組織形式（一）會員制（二）公司制三、證券交易所的市場設施四、中外證券交易所窗渦河酣豹尼脖閥抄寥枷僧翼害遂否棘晨遍巾鉸晉俠憾轎往眷芹袍侍旱康投資金融→金融市場媒體投資金融→金融市場媒體第三節(jié)投資銀行一、投資銀行的性質：二、投資銀行的業(yè)務：從投資銀行的業(yè)務發(fā)展和經營范圍來看，它可以劃分為四個階段：

①狹義的或本原意義上的投資銀行階段.這一階段時間段為18世紀，其業(yè)務范圍為證券承銷、經紀業(yè)務和為本身的賬戶而投資和經營的商人銀