證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)能力提升試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A2、（）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖抵標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.風(fēng)險(xiǎn)對沖B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移【答案】A3、資本外逃又稱（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C4、（2019年真題）關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A7、（2020年真題）下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C9、下列屬于銀行間債券市場中長期債券信用等級(jí)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D11、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國有企業(yè)B.私營企業(yè)C.國有控股公司D.上市公司【答案】B12、下列各項(xiàng)中，（）均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。A.①②④B.③④C.②④D.①②【答案】A13、在證券投資基金信托關(guān)系中，（）是基金資產(chǎn)的監(jiān)護(hù)人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份額持有人【答案】B14、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A15、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D16、申請發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）A.100萬元B.3000萬元C.1億元D.3億元【答案】D17、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等【答案】A18、國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C19、金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國銀監(jiān)會(huì)D.證券交易所【答案】A20、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇B.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益C.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力D.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段【答案】D21、（2019年真題）證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、私募基金不可采用的組織形式包括（）。A.公司型B.合伙型C.契約型D.獨(dú)資型【答案】D23、（2019年真題）投資者在開放式基金（）申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。A.基金賬戶開立后B.資金賬戶開立后C.基金合同生效后D.招募說明書生效后【答案】C24、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，高于面值的部分計(jì)人（）。A.資本賬戶B.資本公積金C.盈余公積D.負(fù)債【答案】B25、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D26、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B27、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A28、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對于公司經(jīng)營中的財(cái)務(wù)狀況，常用來衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C29、若以（）為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。A.銀行貸款B.境外融資C.間接融資D.直接融資【答案】D30、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財(cái)務(wù)狀況良好，下列（）說法是正確的。A.最近兩年的資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理B.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%C.最近三年不得被注冊會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告D.不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)造成重大不利影響【答案】D31、下列選項(xiàng)符合中國證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定的是（）。A.不經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者提供投資咨詢服務(wù)B.承諾投資收益C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶【答案】A32、證券交易所的職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B34、證券公司目前可以發(fā)行的債務(wù)類融資工具包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B35、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B36、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。A.評(píng)估師事務(wù)所B.保薦機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】C37、單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【答案】D38、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A39、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的總括反應(yīng)。A.現(xiàn)金流量表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B40、按照我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C41、在證券市場上，資金的供給者是()A.證券發(fā)行人B.證券中介機(jī)構(gòu)C.證券投資者D.證券交易所【答案】C42、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月【答案】A43、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B44、關(guān)于基金投資風(fēng)格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A46、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、填寫證券名稱的方法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】A48、下列關(guān)于國債招標(biāo)方式發(fā)行中對于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A49、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A50、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B51、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C52、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】D53、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%，2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理論價(jià)格約為()元。A.96.6B.98.3C.100.0D.101.1【答案】B54、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項(xiàng)出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C55、下列屬于非柜臺(tái)委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D56、VAR的計(jì)算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B57、（2018年真題）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)