公司制度體系建設(shè)管理制度

____公司制度體系建設(shè)管理制度（經(jīng)20____年__月__日公司第__屆董事會第__次會議審議通過）第一章總則第一條目的為規(guī)范化開展____公司（以下簡稱“公司”）管理制度建設(shè)，提高效率，控制風(fēng)險，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司本部管理制度的制定、修訂、廢止等事項。公司下屬各子公司應(yīng)參照此制度，結(jié)合各單位經(jīng)營特點及實際情況，制定本單位制度體系建設(shè)管理的相關(guān)制度。第三條特定術(shù)語（一）管理制度：本文所指的管理制度是指在公司范圍內(nèi)有效、用以規(guī)范和明確公司內(nèi)部管理活動及與其相適應(yīng)的員工行為規(guī)范等管理文件的總稱。包括基本管理制度和具體管理規(guī)章。（二）基本管理制度：是指公司必須制定的、決定公司基本管理活動、用以規(guī)范公司各部門和員工行為的規(guī)范性文件。（三）具體管理規(guī)章：是指公司以基本管理制度為基礎(chǔ)，針對某一專項活動進(jìn)行管理的規(guī)范性管理文件，包括具體管理規(guī)定、辦法、實施細(xì)則、流程、預(yù)案、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等。第四條制度編制原則（一）制度建設(shè)要嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)、其他規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，并根據(jù)法律、行政法規(guī)、其他規(guī)范性文件和公司章程的最新版本及時調(diào)整相關(guān)制度。（二）制度建設(shè)要貫徹權(quán)責(zé)統(tǒng)一原則，做到職責(zé)清楚，權(quán)責(zé)明確，管理流程明晰，監(jiān)督機制健全。（三）制度建設(shè)應(yīng)結(jié)合公司經(jīng)營、管理等各方面實際情況，突出公司特色，體現(xiàn)專業(yè)性要求，注重對工作細(xì)節(jié)的規(guī)范和把控。（四）公司與公司下屬各子公司之間、公司各部門之間的制度應(yīng)互相銜接、協(xié)調(diào)一致、系統(tǒng)配套，形成完整的體系。制度應(yīng)具有相對的穩(wěn)定性，能在一定時間和一定范圍內(nèi)普遍適用。（五）制度建設(shè)應(yīng)做到格式統(tǒng)一、流程簡潔、內(nèi)容規(guī)范、文字準(zhǔn)確、簡明易懂，便于貫徹執(zhí)行和檢查考核。第二章管理機構(gòu)職責(zé)第五條職責(zé)分工綜合管理部是公司制度建設(shè)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司制度體系規(guī)劃及建設(shè)工作；負(fù)責(zé)對公司本部和公司下屬各子公司制度建設(shè)提出指導(dǎo)建議；負(fù)責(zé)對公司各部門制度存在內(nèi)容交叉、脫節(jié)、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問題進(jìn)行協(xié)調(diào)，并提出修改建議。法務(wù)風(fēng)控部牽頭對制度的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，并協(xié)調(diào)法律顧問簽署法律意見。內(nèi)部審計部負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的再監(jiān)督和再評價。公司本部各部門是制度制定、修訂和執(zhí)行的責(zé)任部門，主要職責(zé)：負(fù)責(zé)與其部門職責(zé)有關(guān)的制度的調(diào)研、起草、征求意見、會簽、報審工作；負(fù)責(zé)建立本部門的制度臺賬及制定部門年度制度建設(shè)計劃，本部門制度執(zhí)行情況的日常監(jiān)督、檢查與評估，本部門所制定制度的日常管理、修訂、廢止等工作，參與會簽與本部門職責(zé)相關(guān)的其他管理制度[各類審計方法案例報告模板關(guān)注公眾號內(nèi)審網(wǎng)可查閱獲取,內(nèi)審網(wǎng)注]。第六條各部門應(yīng)確定制度管理聯(lián)系人，負(fù)責(zé)與制度歸口管理部門就制度管理情況聯(lián)系對接。第三章制度體系第七條分類管理公司管理制度體系橫向劃分為“基本管理制度”和“具體管理規(guī)章”兩個基本層次；縱向劃分為若干專業(yè)類別，具體見下表：圖片第四章制度的制定第八條起草制度編制部門應(yīng)確定具體責(zé)任人，按照統(tǒng)一編寫格式（見附件1）擬定制度初稿，并在部門內(nèi)對制度的合理性、合規(guī)性以及文字表述等方面反復(fù)討論、修改。第九條征求意見制度起草過程中應(yīng)充分征求公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和各子公司的意見。制度編制部門應(yīng)根據(jù)反饋意見進(jìn)行認(rèn)真研討，對合理化建議應(yīng)予以采納，對不合理或無必要的意見應(yīng)向意見反饋部門作出解釋。第十條會簽（一）制度編制部門管理制度（草案）起草完成，經(jīng)部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，組織各部門會簽（意見會簽表見附件2），然后送公司其他分管領(lǐng)導(dǎo)會簽，黨委、紀(jì)委、工會、團(tuán)委工作的基本管理制度和具體管理規(guī)章報黨委書記簽審，行政具體管理規(guī)章報總經(jīng)理簽審，行政基本管理制度報董事長簽審。（二）公司法務(wù)風(fēng)控部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)法律顧問會簽管理制度。第十一條審批（一）管理制度會簽完成后，制度編制部門應(yīng)根據(jù)會簽意見進(jìn)行修改，形成管理制度送審稿及編制說明。需經(jīng)公司職代會審議通過的管理制度，按相關(guān)程序、規(guī)定執(zhí)行。（二）制度編制部門根據(jù)管理制度類別，分別提交相應(yīng)決策會審議。（三）黨委、紀(jì)委、工會、團(tuán)委工作的基本管理制度和具體管理規(guī)章，由公司黨委會審議批準(zhǔn)，分別由黨委書記、紀(jì)委書記、工會主席、團(tuán)委書記簽發(fā)。行政基本管理制度由公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)，董事長簽發(fā)。具體管理規(guī)章由公司總經(jīng)理辦公會審議批準(zhǔn)，總經(jīng)理簽發(fā)。第十二條發(fā)布管理制度完成審批手續(xù)后，由制度編制部門按公司《發(fā)文管理規(guī)定》辦理紅頭發(fā)文流程，由綜合管理部印發(fā)。第五章制度的宣貫第十三條各部門收到已發(fā)布的制度，負(fù)責(zé)在本部門內(nèi)根據(jù)制度的適用范圍對制度內(nèi)容進(jìn)行宣貫，可以采取傳閱、集中學(xué)習(xí)等方式。第十四條各部門負(fù)責(zé)對本部門新入職員工進(jìn)行制度培訓(xùn)。第十五條對于重要及適用范圍較廣的制度，制度編制部門可組織有關(guān)會議，對各部門、分公司及各下屬公司進(jìn)行集中培訓(xùn)及宣貫。第十六條制度的解釋。制度印發(fā)后，制度編制部門負(fù)責(zé)對制度進(jìn)行解釋、接受咨詢并解答疑問。第十七條因工作需要，需公司正式行文對制度進(jìn)行書面解釋的按如下流程辦理：制度編制部門擬寫制度解釋說明→制度編制部門負(fù)責(zé)人審核→制度歸口管理部門審核→制度編制部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核→制度歸口管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審核→制度簽發(fā)領(lǐng)導(dǎo)審核。第六章制度的執(zhí)行第十八條管理制度一經(jīng)頒布印發(fā)則必須嚴(yán)格執(zhí)行，真正做到“有法可依，有法必依”。制度編制部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)督制度的執(zhí)行情況。第十九條制度執(zhí)行中特殊情況的處理。若發(fā)生制度制定時未預(yù)計到的特殊情況，因制度尚未修改以致難以執(zhí)行時，制度的執(zhí)行部門應(yīng)履行請示報批程序，經(jīng)制度編制部門同意后方可處理。執(zhí)行部門應(yīng)及時向制度編制部門和歸口管理部門提出制度修訂需求或建議。第二十條公司內(nèi)部審計部結(jié)合年度審計計劃對公司制度執(zhí)行情況進(jìn)行抽查及再監(jiān)督，并將相關(guān)情況及時反饋給編制部門、綜合管理部及公司領(lǐng)導(dǎo)。第七章制度的評價第二十一條定期評價（一）原則上每年一月底前，各部門負(fù)責(zé)對其起草制度的上一年度執(zhí)行情況進(jìn)行評價（詳見附件3）并出具評價意見，提出對該制度繼續(xù)使用、修訂、廢止的建議，或提出制定制度的計劃，并報公司綜合管理部。（二）綜合管理部原則上于三月底組織完成制度評價工作。（三）各部門原則上于六月底完成制度的制定、修訂或廢止工作。第二十二條不定期評價發(fā)生下列情況時，制度編制部門應(yīng)組織有關(guān)制度的評價活動。（一）國家、地方和行業(yè)的法律法規(guī)、方針政策發(fā)生變化時；（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、管理模式、主營業(yè)務(wù)、公司章程、組織機構(gòu)、部門職責(zé)發(fā)生變化時；（三）公司對經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時；（四）制度審計或檢查中發(fā)現(xiàn)問題時；（五）其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第二十三條制度評價結(jié)果的運用制度評價結(jié)果用于識別并確定公司制度建設(shè)的需求；確定公司有關(guān)制度的編制、修改、廢止等事項；確定公司制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實施措施。第八章制度的修訂和廢止第二十四條在公司外部政策、市場環(huán)境和內(nèi)部條件發(fā)生變化時，制度編制部門根據(jù)實際需要負(fù)責(zé)對相應(yīng)制度進(jìn)行修訂或廢止。制度的修訂按制度起草、征求意見、會簽和審批流程執(zhí)行，根據(jù)制度分類上報相應(yīng)審批機構(gòu)審議。第二十五條進(jìn)行修訂的制度，在新制度頒布后，原制度自動廢止。若有已在處理流程中的事項，按原制度執(zhí)行。第二十六條制度廢止的審批程序和權(quán)限，與制度編制的審批程序和權(quán)限一致。第九章子公司制度報審第二十七條子公司制度報審流程（一）子公司需報審的制度，根據(jù)該制度審議權(quán)限，于本單位最高決策會審議前報公司綜合管理部。（二）公司各部門根據(jù)管理要求，對子公司報審的制度進(jìn)行審核，并按公司發(fā)文流程進(jìn)行批復(fù)/回復(fù)。（三）若子公司報審制度的管理