投資項(xiàng)目盡調(diào)清單

項(xiàng)目盡調(diào)清單公司現(xiàn)期相關(guān)文件公司基本情況表（工商管理部門出具；涉及海外的，則由海外管理機(jī)構(gòu)出具）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照(加載注冊(cè)號(hào)、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)、社會(huì)保險(xiǎn)登記證號(hào)和統(tǒng)計(jì)登記證號(hào)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其副本公司獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書及排名情況公司組織結(jié)構(gòu)公司需前置審批的文件（如有）其他相關(guān)情況歷史沿革的相關(guān)文件（工商登記的全部?jī)?nèi)檔）公司設(shè)立至今歷次變更的審批文件及工商變更登記的相關(guān)文件公司設(shè)立至今歷次有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照公司的歷次章程、《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》及《驗(yàn)資報(bào)告》公司設(shè)立至今歷次重大決議的書面記錄（依公司章程確定的有權(quán)機(jī)構(gòu)做出的決議等）其他相關(guān)文件公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況公司股東（含原始股東）基本情況及說明（公司股東應(yīng)披露至自然人股東）、是否存在代持、質(zhì)押等情況公司對(duì)外投資（被投資、被控制）情況說明，請(qǐng)附關(guān)聯(lián)企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及各關(guān)聯(lián)企業(yè)依據(jù)本盡職調(diào)查提綱所列的設(shè)立、歷史沿革等相關(guān)材料，關(guān)聯(lián)企業(yè)包括公司母公司（含海外，如有）、控股、參股、聯(lián)營(yíng)的企業(yè)及公司股東控股的企業(yè)。為聯(lián)營(yíng)企業(yè)的，還應(yīng)提供聯(lián)營(yíng)合同。其他相關(guān)公司的情況及說明公司高級(jí)管理人員情況公司的高級(jí)管理人員（董、監(jiān)、高、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）基本情況公司的股東（公司股東應(yīng)披露至自然人股東）與高級(jí)管理人員及高級(jí)管理人員之間的親屬關(guān)系說明（直系、旁系三代以內(nèi)親屬）、在外投資以及任職情況。其他相關(guān)情況說明公司資產(chǎn)情況公司主要資產(chǎn)狀況：如，土地、房產(chǎn)、在建工程、車輛、主要設(shè)備、無形資產(chǎn)（如商標(biāo)、專利）等數(shù)量、購(gòu)置價(jià)格、使用情況、成新率等；土地、房產(chǎn)、車輛、商標(biāo)、專利著作權(quán)、主要設(shè)備等的產(chǎn)權(quán)證明文件；公司享有的無形資產(chǎn)的對(duì)外許可使用情況（請(qǐng)附許可使用合同）公司在建工程相關(guān)審批文件（如有）其他相關(guān)情況說明公司的重大合同銀行貸款合同、抵押合同、擔(dān)保合同（如有）公司其他未履行完畢的對(duì)外負(fù)債合同（如有）與產(chǎn)品供銷有關(guān)的重大合同公司將要履行或正在履行的重大合同公司的環(huán)保、稅務(wù)、工商等情況說明歷年納稅情況（納稅申報(bào)表、完稅證明等）、所適用的稅率、財(cái)政補(bǔ)貼及稅收優(yōu)惠政策的證明文件歷年遵守工商法規(guī)的證明材料（如有）公司環(huán)保情況的總體說明（如有）公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況1.公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的業(yè)務(wù)2.關(guān)聯(lián)方交易明細(xì)表以及與關(guān)聯(lián)方的轉(zhuǎn)移定價(jià)政策公司對(duì)外重大合作合同、法律訴訟情況公司過去涉及的訴訟、仲裁及行政法律責(zé)任說明公司正在涉及的或經(jīng)合理預(yù)期可能涉及的訴訟、仲裁及行政法律責(zé)任說明3.有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（如資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)等）情況公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項(xiàng)目情況產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計(jì)劃；公司經(jīng)營(yíng)情況（一）營(yíng)銷情況公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)（包括市場(chǎng)份額、優(yōu)劣勢(shì)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)調(diào)研、近幾年的營(yíng)業(yè)收入統(tǒng)計(jì)分析及變動(dòng)分析，市場(chǎng)發(fā)展前景預(yù)測(cè)）；產(chǎn)品的定價(jià)策略說明、銷售程序說明；企業(yè)的主要供應(yīng)商、客戶（前十大）購(gòu)銷情況說明；采購(gòu)模式、營(yíng)銷策略總述；分銷渠道與營(yíng)銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式；銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入；產(chǎn)品質(zhì)量保證和售后服務(wù)的相關(guān)情況；現(xiàn)有訂貨清單；各種產(chǎn)品的單價(jià)和其市場(chǎng)價(jià)格趨勢(shì)。（二）生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán)；生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度；現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場(chǎng)地是否能滿足企業(yè)計(jì)劃中的擴(kuò)張需要，如不能如何解決；生產(chǎn)原料說明、生產(chǎn)流程介紹；生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴(kuò)張期會(huì)否存在人力資源方面的阻礙；現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當(dāng)企業(yè)規(guī)模多大時(shí)會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對(duì)策。人力資源員工花名冊(cè)（年齡、教育程度、工資水平、社保等）；2.主要技術(shù)人員介紹；3.對(duì)關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施；4.激勵(lì)計(jì)劃——員工持股計(jì)劃及期權(quán)制度等；5.主要管理人員對(duì)引入風(fēng)險(xiǎn)資本的態(tài)度。產(chǎn)品技術(shù)1.產(chǎn)品或服務(wù)的獨(dú)特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）；2.技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對(duì)策；3.產(chǎn)品的專利權(quán)及商標(biāo)，將來可能出現(xiàn)的變動(dòng)及其相應(yīng)對(duì)策；4.企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點(diǎn)、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進(jìn)度等；5.產(chǎn)品更新?lián)Q代周期；6.企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來的回報(bào)預(yù)測(cè)）。財(cái)務(wù)情況及預(yù)測(cè)公司最近3年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表(經(jīng)審計(jì)，如有)；主要會(huì)計(jì)政策說明；科目余額表（1-最末級(jí)的）銀行開戶清單、所有銀行帳戶的銀行余額調(diào)節(jié)表及對(duì)帳單外匯目前或未來使用權(quán)的協(xié)議或批文（如有）存貨清單（包括任何以寄售、代銷等方式持有或向其它人寄售、代銷的存貨）壞貨/呆滯存貨的詳情(包括數(shù)量、金額、原因)往來款賬齡分析明細(xì)表、可回收情況及相關(guān)管理措施；固定資產(chǎn)清單，包括購(gòu)買日期、可使用年期、成本、每年折舊額、累計(jì)折舊及殘值無形資產(chǎn)清單，包括成本，累計(jì)攤銷，攤銷政策及最近之價(jià)值評(píng)估在建工程的詳細(xì)資料，包括預(yù)計(jì)完工日期及完成有關(guān)工程所需的額外開支貸款余額的資料，包括資產(chǎn)抵押與擔(dān)保，貸款年期及利率等詳細(xì)資料企業(yè)信用查詢報(bào)告或貸款卡記錄清單期間費(fèi)用、非經(jīng)常性項(xiàng)目明細(xì)及變動(dòng)分析政府補(bǔ)助明細(xì)表（金額、使用情況、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、收款時(shí)間）及撥付文件納稅申報(bào)表（每年12月或第4季度）公司收入、成本構(gòu)成明細(xì)和分析及產(chǎn)品銷售