銀行三年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃方案

銀行三年合規(guī)文化建設(shè)計(jì)劃依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略和《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案》確定目標(biāo)和愿景，從今年開始至后年,用三年時(shí)間、分三個(gè)階段，在全行廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)。為扎實(shí)有效推進(jìn)此項(xiàng)工作，特制訂本計(jì)劃。一、充足認(rèn)識(shí)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)關(guān)鍵性及緊迫性合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本，是企業(yè)文化關(guān)鍵組成部分，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)長治久安和可連續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)和根本確保。多年來,總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵內(nèi)容，主動(dòng)提倡誠信和正直價(jià)值觀念和行為準(zhǔn)則，公布實(shí)施《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》（以下簡稱“《合規(guī)政策》”）、《中國農(nóng)業(yè)銀行職員行為守則》（以下簡稱“《職員行為守則》”），確立合規(guī)文化基調(diào)，推行合規(guī)發(fā)明價(jià)值、人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)等合規(guī)理念，合規(guī)文化建設(shè)取得了一定進(jìn)展。然而，從內(nèi)外部檢驗(yàn)情況看，同質(zhì)同類違規(guī)問題仍然屢查屢犯，全行合規(guī)管理意識(shí)相對(duì)微弱、制度實(shí)施力不強(qiáng)、合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)情況還未從根本上得到有效改善。突出表現(xiàn)在四個(gè)方面:一是合規(guī)文化建設(shè)手段單一，缺乏連續(xù)有效推進(jìn)，合規(guī)發(fā)明價(jià)值理念還沒有深入人心。二是制度實(shí)施簡單化、表面化，抵觸性、選擇性、被動(dòng)式或應(yīng)付式實(shí)施問題還不一樣程度地存在。三是內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)尚處于初級(jí)階段，內(nèi)控合規(guī)部門對(duì)全行內(nèi)部控制、合規(guī)管理綜合牽頭作用還未能得到充足發(fā)揮。四是激勵(lì)和約束機(jī)制不盡完善。在人才成長、考評(píng)分配及激勵(lì)機(jī)制方面導(dǎo)向作用發(fā)揮得還不夠到位，在檢驗(yàn)監(jiān)督、責(zé)任追究約束機(jī)制方面，整體協(xié)力還未形成。所以，全方面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，努力培育合規(guī)文化理念，是農(nóng)業(yè)銀行從根本上提升制度實(shí)施力，建立健全案件防控長久有效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、長治久安和科學(xué)發(fā)展迫切要求；是完善農(nóng)業(yè)銀行企業(yè)治理、提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，增強(qiáng)關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型關(guān)鍵基礎(chǔ)；是我行順利實(shí)現(xiàn)首發(fā)上市、連續(xù)滿足監(jiān)管要求、提升社會(huì)公信力基礎(chǔ)條件。二、合規(guī)文化建設(shè)指導(dǎo)思想、目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)（一）指導(dǎo)思想合規(guī)文化建設(shè)指導(dǎo)思想是：以科學(xué)發(fā)展觀和農(nóng)業(yè)銀行“3510”發(fā)展戰(zhàn)略為指導(dǎo)，以落實(shí)《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案》為統(tǒng)領(lǐng)，以落實(shí)《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制基礎(chǔ)要求》（以下簡稱“《內(nèi)部控制基礎(chǔ)要求》”）、《合規(guī)政策》和《職員行為守則》為根本，統(tǒng)籌計(jì)劃、整體聯(lián)動(dòng)、多策并舉，連續(xù)推進(jìn)包含合規(guī)理念、制度文化、實(shí)施力提升等內(nèi)容合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行職員高度認(rèn)同、自覺遵照，含有農(nóng)業(yè)銀行特色、較為成熟合規(guī)文化，為全行深化改革、穩(wěn)健發(fā)展提供保障。（二）建設(shè)目標(biāo)經(jīng)過全方面有效地連續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基礎(chǔ)完備，合規(guī)文化建設(shè)長久有效機(jī)制基礎(chǔ)形成，職員主動(dòng)合規(guī)意識(shí)和實(shí)施力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各步驟，融入到職員思想行動(dòng)中，貫穿于經(jīng)營管理全過程，成為領(lǐng)導(dǎo)干部追求、職員向往；合規(guī)管理和內(nèi)控能力達(dá)成中國同業(yè)優(yōu)異水平，全行重大違規(guī)違紀(jì)及案件數(shù)量得到有效控制，億元資產(chǎn)發(fā)案率顯著下降；一級(jí)分行、二級(jí)分行和縣級(jí)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)一類行占比顯著提升；資產(chǎn)質(zhì)量不停提升，各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于監(jiān)管部門要求；涉訴糾紛勝訴率大幅度提升；外部監(jiān)管處理處罰逐年降低?！衲?，著力打基礎(chǔ)。在總結(jié)多年來合規(guī)文化建設(shè)工作基礎(chǔ)上，全方面開啟合規(guī)文化建設(shè)工作。以“抓合規(guī)、控風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)基礎(chǔ)、促發(fā)展”為根本，結(jié)合銀監(jiān)會(huì)組織開展“今年銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度實(shí)施年活動(dòng)”不停強(qiáng)化合規(guī)理念，為打造含有農(nóng)業(yè)銀行特色合規(guī)文化奠定基礎(chǔ)。――明年，深入推廣根植。在全方面總結(jié)今年合規(guī)文化建設(shè)工作基礎(chǔ)上，制訂新十二個(gè)月合規(guī)文化建設(shè)工作意見，將合規(guī)文化建設(shè)不停引向深入。經(jīng)過深入查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)整改方法，加大整改力度，主動(dòng)推進(jìn)規(guī)章制度建設(shè)工作朝著規(guī)范化、系統(tǒng)化、程序化方向健康發(fā)展，使全行上下充足認(rèn)知合規(guī)文化、接收合規(guī)理念、形成合規(guī)習(xí)慣。――后年，不停鞏固提升。在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ)上，全方面落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)方法，提升合規(guī)文化建設(shè)水平，基礎(chǔ)形成合規(guī)文化建設(shè)長久有效機(jī)制，使合規(guī)文化理念和內(nèi)控合規(guī)制度“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”，在全行形成良好合規(guī)文化環(huán)境。（三）建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)一是堅(jiān)持“合規(guī)從高層做起”標(biāo)準(zhǔn)。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)不僅要成為合規(guī)文化建設(shè)科學(xué)決議者、主動(dòng)提倡者、強(qiáng)力推進(jìn)者，而且要成為合規(guī)文化及規(guī)章制度模范實(shí)施者，堅(jiān)持親歷親為、率先踐行合規(guī)文化。各級(jí)行管理部門要帶頭依法合規(guī)經(jīng)營，主動(dòng)推進(jìn)和促進(jìn)全行合規(guī)文化建設(shè)。二是堅(jiān)持和企業(yè)文化建設(shè)同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)。合規(guī)文化建設(shè)要深度融入、緊密嵌入企業(yè)文化建設(shè)之中，遵照企業(yè)文化建設(shè)總體要求、標(biāo)準(zhǔn)及目標(biāo)，和企業(yè)文化建設(shè)同時(shí)推進(jìn)、相互促進(jìn)、相得益彰。三是堅(jiān)持多策并舉、整體推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。采取教育、引導(dǎo)、檢驗(yàn)、督導(dǎo)等方法，處理思想認(rèn)識(shí)和處理體制不全、機(jī)制不活等深層次問題并重，獎(jiǎng)懲并舉，標(biāo)本兼治、綜合治理，各級(jí)行整體推進(jìn)，各部門齊抓共管，全體職員共同參與。四是堅(jiān)持重視實(shí)效、連續(xù)漸進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。各級(jí)行、各部門要緊密聯(lián)絡(luò)本身經(jīng)營管理、職能定位和履職實(shí)際，緊緊圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展和職員思想，深入分析各類違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象及案件發(fā)生根源，重視處理實(shí)際問題，要有放矢，增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)針對(duì)性、操作性和實(shí)效性，要統(tǒng)籌計(jì)劃、立足長遠(yuǎn)，循序漸進(jìn)、重視長久有效。三、合規(guī)文化建設(shè)步驟及關(guān)鍵內(nèi)容從今年開始，全行合規(guī)文化建設(shè)分三個(gè)階段，分步實(shí)施。第一階段：合規(guī)文化基礎(chǔ)建設(shè)年（今年）。（一）主動(dòng)計(jì)劃、組織發(fā)動(dòng)、全方面布署。主動(dòng)組織，廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)調(diào)研，確定全行合規(guī)文化建設(shè)工作總體要求、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)及保障方法；整合理順內(nèi)控合規(guī)管理體制，調(diào)整充實(shí)內(nèi)控合規(guī)組織機(jī)構(gòu)和職員隊(duì)伍；全方面布署合規(guī)文化建設(shè)工作，召開合規(guī)文化建設(shè)工作動(dòng)員大會(huì)，層層進(jìn)行組織發(fā)動(dòng)。同時(shí)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)相關(guān)今年《銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度實(shí)施年活動(dòng)指導(dǎo)方案》要求，將合規(guī)文化建設(shè)和“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度實(shí)施年活動(dòng)”有機(jī)結(jié)合起來，對(duì)具體工作任務(wù)和活動(dòng)內(nèi)容進(jìn)行分解并著力抓好落實(shí)。（二）強(qiáng)化學(xué)習(xí)、加強(qiáng)宣傳、組織宣講。一是開展《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指導(dǎo)》（以下簡稱“《職業(yè)操守指導(dǎo)》”）、《職員行為守則》、《中國農(nóng)業(yè)銀行職員違反規(guī)章制度處罰措施》（以下簡稱“《違反規(guī)章制度處罰措施》”）等規(guī)章制度學(xué)習(xí)教育，用規(guī)章制度、合規(guī)理念規(guī)范職員從業(yè)行為。二是充足利用《中國城鎮(zhèn)金融報(bào)》等媒體，組織開展形式多樣宣傳活動(dòng)，創(chuàng)新宣傳工作方法方法，大力宣揚(yáng)合規(guī)文化理念，立即反饋相關(guān)信息、總結(jié)交流工作中亮點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)營造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和聲勢(shì)。三是深入開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動(dòng)。經(jīng)過“一把手講合規(guī)”，部門領(lǐng)導(dǎo)“倡合規(guī)”、廣大職員“議合規(guī)”等形式，對(duì)身邊“經(jīng)典人、經(jīng)典事”和具體案例進(jìn)行剖析，擺事實(shí)、講道理、講制度、講成效、講危害，引導(dǎo)職員養(yǎng)成“時(shí)時(shí)合規(guī)、事事合規(guī)、四處合規(guī)”良好習(xí)慣，實(shí)現(xiàn)由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變，由“形式合規(guī)”向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”飛躍。（三）查找缺漏、理順關(guān)系、抓好整改。一是認(rèn)真查找現(xiàn)行規(guī)章制度缺漏，尤其要著力查找目前規(guī)章制度之間銜接不順，職能不清和過分控制等方面存在問題。二是深入厘清內(nèi)控合規(guī)部門職責(zé)邊界，完善內(nèi)控合規(guī)管理體系，建立健全部門工作運(yùn)行機(jī)制，著力打造一支優(yōu)異、專業(yè)內(nèi)控合規(guī)職員隊(duì)伍。三是認(rèn)真查找制度實(shí)施方面存在突出問題和微弱步驟，探索處理問題有效措施，做到邊查邊糾，努力爭(zhēng)取整改到位。（四）組織考評(píng)、總結(jié)評(píng)價(jià)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)。統(tǒng)一組織問卷測(cè)試，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)成效；結(jié)合本身崗位履職和年度總結(jié)評(píng)價(jià)情況，開展述職述廉述合規(guī)；在全方面總結(jié)開展合規(guī)文化建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，表彰一批合規(guī)文化建設(shè)優(yōu)異單位和優(yōu)異個(gè)人，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)工作健康有序地縱深發(fā)展。第二階段:合規(guī)文化推廣根植年(明年)（一）建立合規(guī)文化宣講常態(tài)機(jī)制。一是將合規(guī)文化理念、規(guī)章制度和《職員行為守則》、《職業(yè)操守指導(dǎo)》、《違反規(guī)章制度處罰措施》等，作為職員入行培訓(xùn)、上崗培訓(xùn)、任職培訓(xùn)和日常培訓(xùn)必修課，經(jīng)過問卷考試、案例分析、座談?dòng)懻?、撰寫心得體會(huì)等方法，將合規(guī)文化理念及規(guī)章制度學(xué)習(xí)灌輸，變?yōu)槁殕T看得見、摸得著、用得上宣講和實(shí)踐過程。二是創(chuàng)建職員合規(guī)文化交流平臺(tái)，建立相關(guān)信息處理、反饋機(jī)制，傳導(dǎo)合規(guī)理念，解答職員迷惑，引導(dǎo)職員主動(dòng)合規(guī)。三是按攝影關(guān)要求要求，各級(jí)行要實(shí)施合規(guī)例會(huì)制，定時(shí)通報(bào)分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，立即發(fā)覺并提醒合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。四是將合規(guī)檢驗(yàn)座談會(huì)、問題通報(bào)會(huì)作為檢驗(yàn)活動(dòng)必經(jīng)程序，立即通報(bào)問題，揭示隱患，宣講合規(guī)。五是全方面推行干部職員年度“述職述廉述合規(guī)”制度及合規(guī)承諾制度。六是按年度表彰獎(jiǎng)勵(lì)合規(guī)優(yōu)異單位、合規(guī)標(biāo)兵。（二）不停完善內(nèi)控合規(guī)管理體系。一是跟蹤評(píng)價(jià)內(nèi)控合規(guī)組織架構(gòu)體系，調(diào)整優(yōu)化內(nèi)控合規(guī)部門職責(zé)和內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制，提升合規(guī)管理專業(yè)化水平。二是深入完善內(nèi)控合規(guī)制度體系。連續(xù)規(guī)范制度管理工作，對(duì)《中國農(nóng)業(yè)銀行股份規(guī)章制度管理基礎(chǔ)規(guī)范》實(shí)施情況和各項(xiàng)規(guī)章制度有效性開展后續(xù)評(píng)價(jià)；動(dòng)態(tài)改善并不停完善規(guī)章制度，基礎(chǔ)形成份層、分類、分塊管理規(guī)章制度框架體系；完成合規(guī)手冊(cè)編寫，做好手冊(cè)培訓(xùn)和實(shí)施，動(dòng)態(tài)充實(shí)調(diào)整完善手冊(cè)。三是研究引入優(yōu)異內(nèi)控合規(guī)工作質(zhì)量管理理論、技術(shù)和方法，構(gòu)建含有農(nóng)行特色內(nèi)控合規(guī)質(zhì)量體系。四是深入健全內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督體系，初步建立運(yùn)行內(nèi)控合規(guī)綜合信息系統(tǒng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，連續(xù)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、檢驗(yàn)，確保主管部門盡責(zé)監(jiān)督職能得到充足發(fā)揮。五是全方面建立誠信舉報(bào)核查制度、合規(guī)問責(zé)制度、合規(guī)績效考評(píng)制度，建立健全干部職員合規(guī)檔案，改善職員違規(guī)積分管理。（三）開展自查自糾、做好階段總結(jié)。各級(jí)行、各部門、各營業(yè)機(jī)構(gòu)，要對(duì)照總行合規(guī)文化建設(shè)工作總體布署，聯(lián)絡(luò)實(shí)際，制訂切實(shí)可行自查自糾方案。對(duì)合規(guī)文化建設(shè)開展以來情況和效果進(jìn)行自查評(píng)價(jià)，認(rèn)真查找工作中存在問題和不足，針對(duì)突出問題，不停調(diào)整工作關(guān)鍵，立即落實(shí)并強(qiáng)化整改方法，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)工作縱深發(fā)展。上級(jí)行要對(duì)下級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)工作進(jìn)行階段性抽查評(píng)價(jià)。對(duì)抽查評(píng)價(jià)中發(fā)覺工作方法落實(shí)不到位，效果不顯著單位要進(jìn)行補(bǔ)課。第三階段:合規(guī)文化鞏固提升年(后年)（一）推進(jìn)形成合規(guī)文化建設(shè)長久有效機(jī)制。深入改善完善學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)和宣傳機(jī)制，深度根植合規(guī)文化理念；連續(xù)推進(jìn)制度動(dòng)態(tài)調(diào)整和機(jī)制不停優(yōu)化完善，將關(guān)鍵崗位制度要求嵌入固化到業(yè)務(wù)操作和管理系統(tǒng)中，實(shí)施有效機(jī)器制約；整合完善檢驗(yàn)監(jiān)督獎(jiǎng)懲機(jī)制，著力提升制度約束力和實(shí)施力；不停建立健全和改善完善科學(xué)有效業(yè)務(wù)考評(píng)評(píng)價(jià)體系和薪酬分配機(jī)制，充足發(fā)揮合規(guī)文化正向激勵(lì)作用；全方面提升內(nèi)控合規(guī)管理水平，基礎(chǔ)形成完善高效內(nèi)控合規(guī)體系和運(yùn)作機(jī)制；深入厘清和落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)工作責(zé)任，切實(shí)將合規(guī)文化建設(shè)融入經(jīng)營管理各項(xiàng)工作、各個(gè)崗位、各個(gè)步驟，并將其納入黨建工作、懲治和預(yù)防腐敗體制建設(shè)、干部管理和各項(xiàng)活動(dòng)之中。（二）組織檢驗(yàn)驗(yàn)收，深入推進(jìn)工作。在后年下六個(gè)月，各級(jí)行要對(duì)合規(guī)文化建設(shè)情況進(jìn)行全方面總結(jié)，在此基礎(chǔ)上，對(duì)各級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)工作組織檢驗(yàn)驗(yàn)收，對(duì)工作開展情況、采取方法、取得成效、存在問題進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，同時(shí)要深入研究建立合規(guī)文化建設(shè)長久有效機(jī)制，深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)深度開展目標(biāo)和方法。在認(rèn)真總結(jié)前三年合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和成效基礎(chǔ)上，制訂合規(guī)文化建設(shè)綱要，確保合規(guī)文化建設(shè)沿著制度化、規(guī)范化、程序化軌道健康發(fā)展。（三）加大對(duì)問題整改力度，提升檢驗(yàn)結(jié)果利用水平。各級(jí)行、各部門要舉一反三，從制度、機(jī)制、步驟及人防、機(jī)控等方面，深入查找存在漏洞和風(fēng)險(xiǎn)隱患，落實(shí)改善完善方法，并作為對(duì)被檢驗(yàn)行、單位和部門關(guān)鍵考評(píng)內(nèi)容。（四）總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，表彰優(yōu)異經(jīng)典。在檢驗(yàn)驗(yàn)收和總結(jié)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，召開全行合規(guī)文化建設(shè)總結(jié)表彰大會(huì)，總結(jié)交流合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，完善推廣合規(guī)文化建設(shè)長久有效機(jī)制，表彰合規(guī)文化建設(shè)工作優(yōu)異單位和個(gè)人，樹立一批合規(guī)文化優(yōu)異經(jīng)典，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)工作常抓不懈，常抓常新。四、保障方法及工作要求（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工。各級(jí)行要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)合規(guī)文化建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)?？傂谐闪⒁渣h委副書記、副董事長、行長張?jiān)仆救谓M長，黨委副書記、監(jiān)事長車迎新同志任副組長，各部門責(zé)任人為組員合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)工作計(jì)劃和方案制訂、組織推進(jìn)和協(xié)調(diào)指導(dǎo)全行合規(guī)文化建設(shè)等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部，具體負(fù)擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)工作。省、市行也要成立對(duì)應(yīng)合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)。各級(jí)行“一把手”是本級(jí)行合規(guī)文化建設(shè)第一責(zé)任人，對(duì)活動(dòng)組織、實(shí)施、推進(jìn)、成效等方面全方面負(fù)責(zé)；分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其分管工作合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各部門責(zé)任人對(duì)本部門及下級(jí)對(duì)口部門合規(guī)文化建設(shè)工作負(fù)責(zé)；各營業(yè)機(jī)構(gòu)責(zé)任人對(duì)本單位相關(guān)工作負(fù)責(zé)。（二）高層表率推進(jìn)，促進(jìn)共同合規(guī)。大力推行誠信和正直職業(yè)操守和價(jià)值觀念，著力提升全體職員合規(guī)意識(shí)?？傂袡C(jī)關(guān)要率先落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)方法，各部門要連續(xù)推進(jìn)本條線合規(guī)管理，將合規(guī)理念、合規(guī)操作作為盡職履責(zé)基礎(chǔ)要求，全方面納入工作安排、制度步驟、指導(dǎo)培訓(xùn)、指標(biāo)設(shè)計(jì)、盡職監(jiān)督和考評(píng)評(píng)價(jià)等各個(gè)方面。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)部門要率先垂范，努努力爭(zhēng)取做合規(guī)文化建設(shè)模范實(shí)施者、直接傳導(dǎo)者和強(qiáng)有力推進(jìn)者，經(jīng)過日常管理工作，將合規(guī)文化理念灌輸?shù)较录?jí)部門和基層一線，嵌入到經(jīng)營管理全過程，帶動(dòng)全行合規(guī)操作。營業(yè)機(jī)構(gòu)要將規(guī)范職員行為操守、業(yè)務(wù)操作、實(shí)施規(guī)章制度，作為上崗操作基礎(chǔ)要求，做到人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)。各級(jí)行職能部門年初要將合規(guī)要求融合在本條線工作意見中，并給予督促落實(shí)；年末要對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行總結(jié)、分析并按要求匯報(bào)，年度考評(píng)時(shí)要將合規(guī)管理情況作為評(píng)價(jià)部門履職關(guān)鍵依據(jù)。（三）完善檢驗(yàn)監(jiān)督，強(qiáng)化合規(guī)管理。一是要加強(qiáng)職員行為管理，深入完善職員行為排查制度，提升排查效果。二是各業(yè)務(wù)部門要根據(jù)立即制訂出臺(tái)盡職監(jiān)督管理措施制訂本條線盡職監(jiān)督實(shí)施細(xì)則，落實(shí)工作責(zé)任和具體方法，提升盡職監(jiān)督水平，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)考評(píng)評(píng)價(jià)各部門盡職履責(zé)情況。三是統(tǒng)籌監(jiān)督檢驗(yàn)資源。內(nèi)控合規(guī)部要加大統(tǒng)籌整合各部門檢驗(yàn)監(jiān)督需求，統(tǒng)一下發(fā)年度檢驗(yàn)計(jì)劃，形成監(jiān)督檢驗(yàn)協(xié)力，提升監(jiān)督檢驗(yàn)效能。四是改善檢驗(yàn)方法。將專題檢驗(yàn)和日常檢驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)和非現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)、業(yè)務(wù)檢驗(yàn)和行為排查有機(jī)結(jié)合，探索建立長久化、滾動(dòng)式合規(guī)檢驗(yàn)機(jī)制，增強(qiáng)檢驗(yàn)監(jiān)督工作廣度、深度和力度。五是加大責(zé)任追究力度。對(duì)違規(guī)和案件當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格落實(shí)重大案件“雙線問責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問