證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

?證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共60題）1、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務信息或者履行分級義務的，應當給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為()年A.3B.5C.10D.15【答案】B4、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人不通過年檢的情形包括（）。A.①④B.②③④C.②③D.①②③【答案】B6、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C7、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟D.股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟【答案】A8、在證券行業(yè)文化建設(shè)中平衡各方利益的內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C9、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C10、洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。A.風險相當原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動態(tài)管理原則【答案】A11、下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（）。A.投資者猜測某公司有重大利好而買入證券B.內(nèi)幕信息知情人利用掌握的內(nèi)幕信息，建議他人交易C.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開后從事交易D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或交易量【答案】B12、下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。A.檢查公司財務B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為【答案】C13、證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應當提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B14、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A15、(2019年真題)下列說法中,正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B17、證券公司在選擇代銷的金融產(chǎn)品時，應當充分了解金融產(chǎn)品的（）信息。A.②④B.①②③④C.①③④D.①③【答案】B18、證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B20、清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由（）責令改正。A.企業(yè)登記機關(guān)B.公司董事會C.公司股東大會D.人民法院【答案】A21、以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D22、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，（）應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.申請人所在機構(gòu)【答案】D23、申請證券上市交易，應經(jīng)（）審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算有限公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B24、證券公司從事自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務院B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C25、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內(nèi)容不包括（?）。A.發(fā)行額度、面值與價格B.發(fā)行人律師及審計機構(gòu)C.發(fā)行方式、發(fā)行對象D.承銷機構(gòu)【答案】C26、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B27、基金服務機構(gòu)未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B28、（2017年真題）下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C29、下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C30、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)D.發(fā)起人符合法定人數(shù)【答案】A31、下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D32、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C33、對公司依照法律、行政法規(guī)規(guī)定必須做出的公告，在公告前不得泄露其內(nèi)容的包括（）及有關(guān)人員。A.①②③B.①④C.①②③④D.②③④【答案】C34、下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易【答案】D35、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B36、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的連接培訓與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D37、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B38、法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B39、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D40、下列有關(guān)個人投資者參與中國存托憑證交易的說法，錯誤的是（）。A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）B.不存在嚴重的不良誠信記錄C.不存在境內(nèi)法律、上交所業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形D.證券公司應當對投資者是否符合中國存托憑證投資者適當性條件進行核查，并對個人投資者的資產(chǎn)狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估【答案】A41、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位是（）。A.保守型B.市場型C.創(chuàng)新型D.競爭型【答案】C42、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、按照《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，依照法定條件對新設(shè)證券公司核準的業(yè)務一般不超過（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B44、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》約定的（）等方式來處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C45、下列選項中，屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】D46、合格境外投資者，可以投資于交易所交易或者轉(zhuǎn)讓的證券品種有（）。A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D47、為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C48、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采?。ǎ?。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C49、《期貨交易管理條例》規(guī)定，一家內(nèi)地私營企業(yè)不得違規(guī)使用（）資金進行期貨交易。A.自有B.短期經(jīng)營C.營運D.信貸【答案】D50、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，采取的措施中錯誤的是（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，處以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B51、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是()。A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃B.推廣期間，客戶資金應存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶C.集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應由具備證券相關(guān)業(yè)務資格的會計事務所完成并出具驗資報告【答案】A52、（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。A.企業(yè)發(fā)展B.交易C.資本投入D.資本退出【答案】B53、證券公司在業(yè)務經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D54、下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A55、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A56、融資融券業(yè)務標的證券為股票的，應當符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤【答案】A57、下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有().A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C58、（2018年真題）上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的