2023年固定收益事業(yè)部?jī)?nèi)控制度

目錄

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度...............................2

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法......................23

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法......................29

平安證券有限責(zé)任公司企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)管理辦法..........................40

平安證券有限責(zé)任公司公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券主承銷業(yè)務(wù)管理辦法..........48

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)管理辦法……57

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目審核小組工作規(guī)則..................65

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部工作制度

（2008年4月15日制定，平證發(fā)12008）142號(hào)文發(fā)布，

自2008年4月23日起實(shí)行）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)公司固定收益業(yè)務(wù)管理，規(guī)范固定收益

事業(yè)部部門職責(zé)和工作流程，促進(jìn)公司固定收益業(yè)務(wù)穩(wěn)定、

健康和快速發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

及公司有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條公司設(shè)立固定收益事業(yè)部，固定收益事業(yè)部專

職負(fù)責(zé)公司的固定收益業(yè)務(wù)。

第三條本制度所指固定收益業(yè)務(wù)包括但不限于：固定

收益客戶開發(fā)與項(xiàng)目承攬、固定收益產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與開發(fā)、固

定收益產(chǎn)品的承銷與交易、固定收益市場(chǎng)與產(chǎn)品研究等。

本制度所指固定收益產(chǎn)品包括但不限于：國(guó)債、央行票

據(jù)、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、非銀行金融債、企業(yè)債券、

公司債券、短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小

企業(yè)私募債券、資產(chǎn)支持證券、具有固定收益特性的結(jié)構(gòu)性

產(chǎn)品、固定收益衍生產(chǎn)品等。

第四條公司的固定收益產(chǎn)品交易管理采用投資決策

委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的部門負(fù)責(zé)制。

第五條公司的固定收益產(chǎn)品承銷管理采用資本承諾

委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的部門負(fù)責(zé)制。

第六條固定收益事業(yè)部日常事務(wù)向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯

報(bào)。

第二章部門職責(zé)

第七條固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)公司固定收益業(yè)務(wù)的開

展。具體職責(zé)包括：

（一）固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。

（二）債券遠(yuǎn)期交易、利率互換、利率期貨等固定收益

衍生品種的研究、交易。

（三）固定收益類融資業(yè)務(wù)的方案制作、申報(bào)、承銷工

作。

（四）資產(chǎn)證券化等結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品的開發(fā)與研究。

（五）固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理。

（六）其它應(yīng)當(dāng)由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)的固定收益業(yè)務(wù)

工作職責(zé)。

第三章組織框架與崗位職責(zé)

第八條固定收益事業(yè)部設(shè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理，部門下

設(shè)債券銷售交易部、債券融資部、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部和項(xiàng)目管理

部四個(gè)二級(jí)部門，全面開展固定收益業(yè)務(wù)。部門組織框架及

崗位設(shè)置如下：

固定收益事業(yè)部

總經(jīng)理崗副總經(jīng)理崗

債券銷售交易部債券融資部結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部項(xiàng)目管理部

11

?執(zhí)行總經(jīng)理崗

?執(zhí)行總經(jīng)理崗?執(zhí)行總經(jīng)理崗?執(zhí)行總經(jīng)理崗

?副總經(jīng)理崗

?國(guó)債金融債承?副總經(jīng)理崗?副總經(jīng)理崗?副總經(jīng)理崗

銷崗

?項(xiàng)目承攬崗?產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗?項(xiàng)目管理崗

?債券銷售崗

?債券交易崗?項(xiàng)目執(zhí)行崗?產(chǎn)品研究崗?綜合管理崗

?債券研究崗

?信用分析崗?產(chǎn)品銷售崗?債券資本市場(chǎng)

?中臺(tái)管理崗

?理財(cái)業(yè)務(wù)崗?結(jié)構(gòu)融資崗崗

?金融同業(yè)崗

--------------I兼職內(nèi)控‘協(xié)必高

（-）總經(jīng)理崗位職責(zé)

1.貫徹執(zhí)行公司管理制度，保持與公司管理層及其它

業(yè)務(wù)部門的密切溝通。

2.制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算計(jì)

劃和年度工作計(jì)劃。

3.完善固定收益事業(yè)部制度建設(shè)，規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程

和管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。

4.合理配置固定收益事業(yè)部人力資源，制定部門員工

考核與獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制。

5.領(lǐng)導(dǎo)固定收益事業(yè)部工作。

（二）副總經(jīng)理（董事總經(jīng)理）崗位職責(zé)

1.協(xié)助固定收益事業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)部門工作，領(lǐng)導(dǎo)所

分管二級(jí)部門工作。

2.組織所分管二級(jí)部門開拓固定收益市場(chǎng)，開展固定

收益業(yè)務(wù)。

3.開拓并維護(hù)與企業(yè)界、金融界和政府部門的關(guān)系，

協(xié)調(diào)各種資源，建立并擴(kuò)大業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)部門業(yè)務(wù)發(fā)展。

4.參與制定并執(zhí)行固定收益事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)

算計(jì)劃和年度工作計(jì)劃。

5.合理配置所分管二級(jí)部門人力資源，制定部門員工

考核與獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立有效的人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制。

第九條債券銷售交易部崗位職責(zé)

債券銷售交易部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、國(guó)債

金融債承銷崗、債券銷售崗、債券交易崗、債券研究崗、中

臺(tái)管理崗、理財(cái)業(yè)務(wù)崗、金融同業(yè)崗。

（一）債券銷售交易部的工作職責(zé)

1.從事國(guó)債、金融債、金融機(jī)構(gòu)次級(jí)債、短期融資券、

中期票據(jù)等固定收益產(chǎn)品的承銷業(yè)務(wù)。

2.負(fù)責(zé)企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小

企業(yè)私募債券等各類固定收益產(chǎn)品的銷售工作。

3.從事固定收益證券交易業(yè)務(wù)及交易策略分析。

4.從事債券市場(chǎng)研究，對(duì)固定收益證券進(jìn)行深度分析

與評(píng)級(jí)。

5.為公司自營(yíng)固定收益產(chǎn)品投資提供咨詢意見及研究

支持，為客戶提供定期及專題債券研究報(bào)告。

6.從事債券遠(yuǎn)期交易、利率互換、利率期貨等固定收

益衍生品種的研究、交易。

7.負(fù)責(zé)債券交易流程管理系統(tǒng)建設(shè)、日常交易流程跟

蹤、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及評(píng)估。

8.從事固定收益類第三方理財(cái)業(yè)務(wù)及客戶資產(chǎn)管理顧

問(wèn)業(yè)務(wù)。

9.負(fù)責(zé)銀行渠道的拓展與維護(hù)，加強(qiáng)與銀行渠道間的

溝通與合作。

10.領(lǐng)導(dǎo)安排的其他債券銷售交易工作。

（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)部門債券投資和交易業(yè)務(wù)。

2.負(fù)責(zé)部門相關(guān)債券承銷及銷售業(yè)務(wù)。

3.組織協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。

4.負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù)

部門提供支持。

5.負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。

6.制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。

（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)部門債券投資和交易業(yè)務(wù)。

2.負(fù)責(zé)部門相關(guān)債券承銷及銷售業(yè)務(wù)。

3.組織協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。

4.負(fù)責(zé)組織、溝通、協(xié)調(diào)部門內(nèi)外資源，為其他業(yè)務(wù)

部門提供支持。

5.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。

6.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃

并執(zhí)行。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。

（四）國(guó)債金融債承銷崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)國(guó)債、金融債、短期融資券、中期票據(jù)等固定

收益類產(chǎn)品的承銷工作。

2.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。

3.負(fù)責(zé)承銷文件制作。

4.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。

（五）債券銷售崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)各種固定收益類產(chǎn)品的銷售工作。

2.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。

3.負(fù)責(zé)各種固定收益產(chǎn)品市場(chǎng)銷售分析。

4.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。

（六）債券交易崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)的詢價(jià)、談判、交易業(yè)務(wù)，以

及交易所債券市場(chǎng)的交易業(yè)務(wù)。

2.創(chuàng)造和捕捉債券相關(guān)市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)。

3.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)客戶。

4.負(fù)責(zé)提交入選備選債券池的債券品種清單，定期不

定期提交對(duì)備選債券池的調(diào)整建議。

5.負(fù)責(zé)提交入選交易對(duì)手池的交易對(duì)手名單及分類建

議，定期不定期提交對(duì)交易對(duì)手池的調(diào)整建議。

6.負(fù)責(zé)市場(chǎng)研究分析工作。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它銷售交易工作。

（七）債券研究崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、債券市場(chǎng)及固定收益產(chǎn)品進(jìn)行研

究分析。。

2.負(fù)責(zé)為客戶提供個(gè)性化研究服務(wù)。

3.負(fù)責(zé)為債券承銷業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品開發(fā)提供研究支持。

4.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券研究工作。

（A）中臺(tái)管理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)債券中臺(tái)系統(tǒng)的管理。

2.負(fù)責(zé)編制債券日?qǐng)?bào)、月報(bào)等。

3.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，協(xié)助開發(fā)并維護(hù)客戶，建立和

維護(hù)客戶的檔案。

4.交易文檔、合同訂立、報(bào)審、存檔等日常業(yè)務(wù)。

5.領(lǐng)導(dǎo)安排的其他中臺(tái)管理工作。

（九）理財(cái)業(yè)務(wù)崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)理財(cái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的開發(fā)設(shè)計(jì)及定價(jià)。

2.負(fù)責(zé)根據(jù)客戶需求提供投資分析及建議。

3.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)并維護(hù)理財(cái)市場(chǎng)客戶。

4.負(fù)責(zé)理財(cái)業(yè)務(wù)持續(xù)跟蹤管理。

5.領(lǐng)導(dǎo)安排的其他理財(cái)產(chǎn)品相關(guān)工作。

（十）金融同業(yè)崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)開拓銀行渠道，開展與銀行渠道的業(yè)務(wù)合作。

2.負(fù)責(zé)銀行渠道的維護(hù)。

3.負(fù)責(zé)開展金融同業(yè)業(yè)務(wù)及合作領(lǐng)域分析。

4.領(lǐng)導(dǎo)安排的其金融同業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

第十條債券融資部崗位職責(zé)

債券融資部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目承攬崗、

項(xiàng)目執(zhí)行崗和信用分析崗。

（一）債券融資部的工作職責(zé)

1.從事固定收益融資業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓及項(xiàng)目承攬。

2.從事固定收益融資項(xiàng)目的方案策劃，以及項(xiàng)目的申

報(bào)、承銷工作。

3.負(fù)責(zé)與固定收益融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門進(jìn)行溝通與聯(lián)

絡(luò)，密切關(guān)注政策動(dòng)向。

4.債券市場(chǎng)信息收集，公司客戶資源的維護(hù)。

5.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。

（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定

收益類產(chǎn)品的承銷工作。

2.牽頭負(fù)責(zé)各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安排相關(guān)的

各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。

3.負(fù)責(zé)長(zhǎng)期客戶維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶提

供最佳服務(wù)。

4.負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。

5.負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。

6.制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。

（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定

收益類產(chǎn)品的承銷工作。

2.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行各項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、

安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。

3.負(fù)責(zé)長(zhǎng)期客戶維護(hù)，組織協(xié)調(diào)各種資源，為客戶提

供最佳服務(wù)。

4.負(fù)責(zé)維護(hù)與業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)的關(guān)系。

5.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。

6.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃

并落實(shí)執(zhí)行。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它債券融資工作。

（四）項(xiàng)目承攬崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)跟蹤分析潛在客戶，與潛在客戶積極溝通，爭(zhēng)

取公司債券、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等固定收益類產(chǎn)品

的承銷項(xiàng)目。

2.負(fù)責(zé)項(xiàng)目的整體管理與協(xié)調(diào)，負(fù)責(zé)與客戶及主管機(jī)

關(guān)的溝通，為客戶提供最佳服務(wù)。

3.負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)債券項(xiàng)目融資方案，保證項(xiàng)目相關(guān)文件的

質(zhì)量。

4.負(fù)責(zé)與相關(guān)主管機(jī)構(gòu)溝通落實(shí)相關(guān)工作，收集與業(yè)

務(wù)有關(guān)的相關(guān)信息。

5.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目承攬工作。

（五）項(xiàng)目執(zhí)行崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、制作企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司

債券等融資方案。

2.制作項(xiàng)目發(fā)行申請(qǐng)文件、項(xiàng)目實(shí)施等。

3.為客戶提供融資咨詢及服務(wù)。

4.發(fā)行市場(chǎng)分析，目標(biāo)客戶篩選。

5.部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

（六）信用分析崗崗位職責(zé)

1.對(duì)發(fā)債主體進(jìn)行信用分析，進(jìn)行主體預(yù)評(píng)級(jí)。

2.提出增級(jí)措施，并進(jìn)行產(chǎn)品預(yù)評(píng)級(jí)。

3.及時(shí)對(duì)發(fā)債主體的變化進(jìn)行跟蹤。

4.與信用評(píng)級(jí)公司進(jìn)行溝通、聯(lián)系，討論評(píng)級(jí)方案。

5.撰寫固定收益類產(chǎn)品研究報(bào)告。

6.為債券銷售交易和金融產(chǎn)品開發(fā)提供研究支持。

7.積極參加與評(píng)級(jí)工作相關(guān)的各類培訓(xùn)。

8.對(duì)主承銷債券及自營(yíng)投資債券發(fā)行人進(jìn)行信用分析。

9.跟蹤揭示二級(jí)市場(chǎng)信用債券信用風(fēng)險(xiǎn)。

10.完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

第十一條結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部崗位職責(zé)

結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗、

產(chǎn)品研究崗、產(chǎn)品銷售崗、結(jié)構(gòu)融資崗。

(-)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品部的工作職責(zé)

1.從事結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓、業(yè)務(wù)開發(fā)及銷售。

2.從事固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的研究、開發(fā)設(shè)計(jì)及銷售。

3.為固定收益產(chǎn)品提供信用增級(jí)方案及信用分析。

4.負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通與聯(lián)絡(luò)，密切關(guān)注政策動(dòng)

向。

5.國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新產(chǎn)品信息收集及市場(chǎng)研究。

6.領(lǐng)導(dǎo)安排的其他結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。

(二)執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場(chǎng)開拓、產(chǎn)品開發(fā)及銷售工

作。

2.牽頭負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)一調(diào)度、安

排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。

3.負(fù)責(zé)與交易部門和機(jī)構(gòu)客戶的溝通，組織客戶需求

調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷售工作。

4.負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門的密切溝通及關(guān)

系維護(hù)。

5.負(fù)責(zé)部門的各項(xiàng)管理工作。

6.制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。

（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品業(yè)務(wù)市場(chǎng)開拓、產(chǎn)品開發(fā)及銷售工

作。

2.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理進(jìn)行結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目全面管理，統(tǒng)

一調(diào)度、安排相關(guān)的各種資源，確保項(xiàng)目的管理質(zhì)量和水平。

3.負(fù)責(zé)與交易部門和機(jī)構(gòu)客戶的溝通，組織客戶需求

調(diào)查和結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品銷售工作。

4.負(fù)責(zé)與固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品監(jiān)管部門的密切溝通及關(guān)

系維護(hù)。

5.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。

6.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理制訂部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)算計(jì)劃

并執(zhí)行。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品相關(guān)工作。

（四）產(chǎn)品設(shè)計(jì)崗崗位職責(zé)

1.根據(jù)客戶需求及業(yè)務(wù)需求，提出固定收益類創(chuàng)新產(chǎn)

品的思路及建議。

2.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、客戶、中介機(jī)構(gòu)等進(jìn)行溝通，細(xì)化創(chuàng)

新產(chǎn)品方案。

3.編寫產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案，并進(jìn)行產(chǎn)品推廣，取得各方對(duì)

產(chǎn)品的認(rèn)可。

4,積極把握監(jiān)管動(dòng)態(tài)，了解各監(jiān)管部門的關(guān)注點(diǎn)。

5.與業(yè)界交流，了解業(yè)界固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品情況。

6.負(fù)責(zé)提供客戶要求的各類咨詢服務(wù)，并提供與項(xiàng)目

相關(guān)的各類培訓(xùn)。

7.為各類創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售提供支持。

8.完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

（五）產(chǎn)品研究崗崗位職責(zé)

1.研究國(guó)內(nèi)外固定收益市場(chǎng)，收集國(guó)內(nèi)外固定收益市

場(chǎng)產(chǎn)品數(shù)據(jù)，跟蹤產(chǎn)品創(chuàng)新，并定期出具產(chǎn)品創(chuàng)新研究報(bào)告。

2.提出結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品創(chuàng)新建議，并為產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)

及數(shù)據(jù)支持。

3.結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的前期研究、開發(fā)與測(cè)試。

4.參與結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品的承做。

5.為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)和交易業(yè)務(wù)提供研究支持。

6.溝通客戶及其他中介機(jī)構(gòu)，推廣產(chǎn)品方案。

7.負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，開發(fā)和維護(hù)高端客戶。

8.完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

（六）結(jié)構(gòu)融資崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)性融資項(xiàng)目及結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品項(xiàng)目的承攬工作。

2.研究結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品市場(chǎng)，提出結(jié)構(gòu)性融資方案。

3.制作結(jié)構(gòu)性融資操作方案及相關(guān)申報(bào)文件。

4.與監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通，并負(fù)責(zé)推進(jìn)申報(bào)文件的審批。

5.協(xié)助銷售結(jié)構(gòu)性融資產(chǎn)品。

6.撰寫結(jié)構(gòu)性融資研究報(bào)告及相關(guān)建議文件。

7.完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

第十二條項(xiàng)目管理部崗位職責(zé)

項(xiàng)目管理部下設(shè)執(zhí)行總經(jīng)理崗、副總經(jīng)理崗、項(xiàng)目管理

崗、綜合管理崗和債券資本市場(chǎng)崗。

（一）項(xiàng)目管理部的工作職責(zé)

1.負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，監(jiān)控項(xiàng)目

合規(guī)開展。

2.負(fù)責(zé)部門及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，編制部門業(yè)務(wù)報(bào)

表，開展部門經(jīng)營(yíng)分析工作。

3.負(fù)責(zé)部門營(yíng)運(yùn)管理，協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)

務(wù)發(fā)展規(guī)劃及年度預(yù)算計(jì)劃，監(jiān)控計(jì)劃執(zhí)行情況。

4.負(fù)責(zé)部門管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。

5.負(fù)責(zé)承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工作。

6.負(fù)責(zé)規(guī)劃部門人力需求，組織實(shí)施部門員工招聘、

業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工作。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它項(xiàng)目管理工作。

（二）執(zhí)行總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.負(fù)責(zé)部門經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)管理工作。

3.負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和年

度預(yù)算計(jì)劃并執(zhí)行。

4.負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和

修訂完善工作。

5.負(fù)責(zé)組織承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工

作。

6.負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工

作。

7.部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

（三）副總經(jīng)理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部項(xiàng)目審核及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.負(fù)責(zé)部門經(jīng)營(yíng)分析、內(nèi)部營(yíng)運(yùn)管理工作。

3.負(fù)責(zé)協(xié)助事業(yè)部總經(jīng)理制定部門業(yè)務(wù)發(fā)展和年度預(yù)

算計(jì)劃并執(zhí)行。

4.負(fù)責(zé)事業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、管理制度的督促執(zhí)行和

修訂完善工作。

5.協(xié)助實(shí)施承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)及詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行工

作。

6.負(fù)責(zé)組織實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)及考核工

作。

7.協(xié)助執(zhí)行總經(jīng)理管理部門的各項(xiàng)工作。

8.部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

（四）項(xiàng)目管理崗崗位職責(zé)

1.實(shí)施固定收益事業(yè)部項(xiàng)目審核及風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.項(xiàng)目管理制度及業(yè)務(wù)流程的完善與制定。

3.組織、準(zhǔn)備項(xiàng)目?jī)?nèi)核、風(fēng)控及其他業(yè)務(wù)會(huì)議與相關(guān)

事宜。

4.項(xiàng)目相關(guān)協(xié)議、文本初審。

5.項(xiàng)目日常統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)。

6.負(fù)責(zé)部門及行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及匯報(bào)，開展部門經(jīng)營(yíng)分

析及匯報(bào)工作。

7.實(shí)施事業(yè)部員工招聘、業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。

8.部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

（五）綜合管理崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)部門的招聘、培訓(xùn)、公文流轉(zhuǎn)等工作。

2.負(fù)責(zé)部門日常經(jīng)營(yíng)狀況統(tǒng)計(jì)與匯報(bào)，編制部門業(yè)務(wù)

報(bào)表。

3.負(fù)責(zé)固定收益事業(yè)部與公司內(nèi)其他部門及外部的溝

通、協(xié)調(diào)工作。

4.部門客戶資源管理和協(xié)助項(xiàng)目組為客戶提供服務(wù)。

5.部門檔案管理及其他行政事務(wù)。

6.部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

（六）債券資本市場(chǎng)崗崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)承銷項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)。

2.負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門、同業(yè)機(jī)構(gòu)及重點(diǎn)客戶的溝通與聯(lián)

絡(luò)。

3.承銷項(xiàng)目的詢價(jià)、定價(jià)。

4.承銷項(xiàng)目的后期組團(tuán)、發(fā)行上市及上市后持續(xù)督導(dǎo)

等工作。

5.負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種資源，聯(lián)絡(luò)同業(yè)、機(jī)構(gòu)，開發(fā)

和維護(hù)高端客戶。

6.收集債券市場(chǎng)信息。

7.領(lǐng)導(dǎo)安排的其它資本市場(chǎng)相關(guān)工作。

第十三條內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位職責(zé)

固定收益事業(yè)部設(shè)置兼職內(nèi)控協(xié)調(diào)人崗位，內(nèi)控協(xié)調(diào)人

負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制工作。其崗位職責(zé)如下：

（一）合規(guī)管理職責(zé)

1.協(xié)助對(duì)本部門制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度及流程進(jìn)行合規(guī)

審查。

2.檢查本部門業(yè)務(wù)制度、流程的遵守情況，監(jiān)督業(yè)務(wù)

系統(tǒng)和日常業(yè)務(wù)的開展情況，評(píng)估本部門經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)本部門內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)解決建議。

3.負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)部合規(guī)評(píng)審、合規(guī)檢視等業(yè)務(wù)事項(xiàng)提供

相應(yīng)協(xié)助、配合與支持。

4.對(duì)新業(yè)務(wù)、有違規(guī)嫌疑業(yè)務(wù)進(jìn)行初步合規(guī)判斷，并

提出相關(guān)意見。

5.對(duì)本部門合同的簽訂和印章的使用及制定的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)

務(wù)合同等進(jìn)行初級(jí)審查，并出具相關(guān)意見。

6.負(fù)責(zé)就本部門的合規(guī)管理情況向合規(guī)部匯報(bào)，并按

要求提交本部門合規(guī)報(bào)告。

7.其它應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

1.通過(guò)公司監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)進(jìn)行及時(shí)監(jiān)

控。

2.處理及跟蹤有關(guān)部門提示的預(yù)警事項(xiàng)，跟蹤業(yè)務(wù)的

辦理過(guò)程。

3.對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析說(shuō)明，并

及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門，協(xié)助處理風(fēng)險(xiǎn)事件。

4.對(duì)新業(yè)務(wù)、有重大風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行初級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，

并及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。

5.負(fù)責(zé)就本部門的風(fēng)險(xiǎn)控制情況向風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)，

并按要求提交本部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

6.其它應(yīng)當(dāng)履行的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

第四章業(yè)務(wù)流程與管理制度

第十四條固定收益產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)流程

在固定收益交易業(yè)務(wù)中，須做到前臺(tái)交易、中臺(tái)監(jiān)控與

后臺(tái)結(jié)算分離；交易標(biāo)的和交易對(duì)手須滿足相關(guān)規(guī)定要求。

固定收益交易業(yè)務(wù)的具體流程、債券池、交易對(duì)手池等由固

定收益事業(yè)部制定相關(guān)的制度規(guī)定。

第十五條固定收益產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)流程

（一）企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、中小企

業(yè)私募債券等債券主承銷業(yè)務(wù)流程

（二）固定收益產(chǎn)品分銷業(yè)務(wù)流程

固定收益產(chǎn)品承銷業(yè)務(wù)的具體流程和管理辦法由固定

收益事業(yè)部制定相關(guān)的制度規(guī)定。

第十六條內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

固定收益事業(yè)部通過(guò)建立健全制度以規(guī)范各項(xiàng)業(yè)務(wù)流

程；通過(guò)內(nèi)控協(xié)調(diào)人的合規(guī)審核和及時(shí)匯報(bào)來(lái)實(shí)時(shí)評(píng)估和監(jiān)

控風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制辦法由《平安證券有限責(zé)任公司固定

收益事業(yè)部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度》和各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定。

第十七條禁止行為

固定收益事業(yè)部的固定收益產(chǎn)品投資業(yè)務(wù)不得有下列

行為：

（-）將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；

（二）以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券;

（三）委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券；

（四）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。

第十八條業(yè)務(wù)報(bào)表

在每個(gè)營(yíng)業(yè)日結(jié)束后，編制包含承銷、交易、套利產(chǎn)品

資產(chǎn)和收入狀況的日?qǐng)?bào)表。每個(gè)營(yíng)業(yè)周或營(yíng)業(yè)月結(jié)束后，統(tǒng)

計(jì)交易和經(jīng)營(yíng)狀況，按相關(guān)規(guī)定編制相應(yīng)的周報(bào)表或月報(bào)表。

第十九條檔案管理

固定收益事業(yè)部所有業(yè)務(wù)檔案應(yīng)分類、及時(shí)、完整地提

交部門綜合員統(tǒng)一保管。檔案管理辦法由《平安證券有限責(zé)

任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法》規(guī)定。

第二十條保密制度

固定收益事業(yè)部為公司保密部門，部門全體員工應(yīng)自覺

遵守國(guó)家法規(guī)、公司制度和職業(yè)操守，自覺對(duì)本部門投資決

策、交易內(nèi)容、項(xiàng)目資料、項(xiàng)目進(jìn)展、項(xiàng)目檔案、客戶資源

及財(cái)務(wù)報(bào)表嚴(yán)格保密。

第五章附則

第二十一條本制度由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之

日起實(shí)施。

第二十二條本制度由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋和修

訂。

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理

辦法

（2012年5月25日修訂，平證發(fā)（2012）［］號(hào)文發(fā)布，自2012年

［］月［】日起實(shí)行，原平證發(fā)（2008）158號(hào)文同時(shí)廢止）

第一章總則

第一條為規(guī)范公司固定收益業(yè)務(wù)管理，提高公司固定

收益業(yè)務(wù)的質(zhì)量，降低公司固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家相

關(guān)法規(guī)、公司相關(guān)制度和《平安證券有限責(zé)任公司固定收益

事業(yè)部工作制度》制定本辦法。

第二條固定收益事業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)檔案是指固定收益業(yè)

務(wù)適用的公司制度及其開展過(guò)程中形成的所有業(yè)務(wù)資料，包

括但不限于：業(yè)務(wù)制度、主承銷項(xiàng)目檔案、分銷項(xiàng)目檔案、

交易檔案和業(yè)務(wù)報(bào)表等。

第三條固定收益業(yè)務(wù)檔案的收集、整理和保管工作由

部門綜合員負(fù)責(zé)。

第二章固定收益業(yè)務(wù)檔案的主要內(nèi)容

第四條固定收益業(yè)務(wù)制度包括固定收益事業(yè)部所有

制度和公司與固定收益業(yè)務(wù)相關(guān)的所有制度。

第五條固定收益主承銷項(xiàng)目檔案主要包括：

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告及批復(fù)。

（二）上報(bào)監(jiān)管部門的所有申報(bào)/備案文件、監(jiān)管部門

歷次反饋意見及對(duì)反饋意見的答復(fù)。

（三）項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿。

（四）與發(fā)行人以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)簽署的各項(xiàng)協(xié)議及其

審批記錄。

（五）發(fā)行核準(zhǔn)文件/接受備案通知書。

（六）發(fā)行承銷總結(jié)報(bào)告。

（七）與項(xiàng)目相關(guān)的會(huì)議資料，如資本承諾委員會(huì)、項(xiàng)

目審核小組的會(huì)議記錄、決議等。

（八）其他與項(xiàng)目相關(guān)、項(xiàng)目組認(rèn)為重要的文件。

第六條若主承銷項(xiàng)目為保薦項(xiàng)目，按照相關(guān)法律法規(guī)

或監(jiān)管部門要求需要進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的，項(xiàng)目檔案應(yīng)包括持續(xù)

督導(dǎo)工作檔案，持續(xù)督導(dǎo)工作檔案主要包括：

（一）向監(jiān)管部門報(bào)送的保薦機(jī)構(gòu)審閱表、保薦總結(jié)報(bào)

告書及其他文件。

（二）持續(xù)督導(dǎo)期間向發(fā)行人提交的訪談錄、質(zhì)詢函及

與發(fā)行人之間的其他往來(lái)文件。

（三）持續(xù)督導(dǎo)期間核查報(bào)告。

（四）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次“三會(huì)”決議，信息披

露材料，發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、交易所報(bào)送的材料。

（五）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次重大資產(chǎn)重組、重大關(guān)

聯(lián)交易、重大對(duì)外擔(dān)保、重大合同協(xié)議及其他重大事項(xiàng)的文

件和資料。

第七條固定收益分銷項(xiàng)目檔案主要包括：

（一）主承銷商或發(fā)行人邀請(qǐng)參團(tuán)的相關(guān)文件。

（二）債券參團(tuán)階段對(duì)外提交的文件和簽署的協(xié)議以及

上述文件的審批記錄。

（三）債券分銷階段客戶提供的認(rèn)購(gòu)或投標(biāo)文件。

（四）債券分銷階段對(duì)外提交的文件和簽署的協(xié)議以及

上述文件的審批記錄。

（五）承銷工作完畢對(duì)外提供的文件及其審批記錄（如

需）。

第八條固定收益交易檔案主要包括：

（一）投資方案及其審批記錄。

（二）二級(jí)市場(chǎng)交易檔案，包括交易審批記錄、成交單

或債券買賣協(xié)議等。

（三）一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)檔案，包括申購(gòu)審批記錄、分銷協(xié)

議等。

第九條固定收益業(yè)務(wù)報(bào)表主要包括：

（一）反映部門業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定期性報(bào)表。

（二）其它報(bào)表。

第三章固定收益業(yè)務(wù)檔案的管理

第十條固定收益事業(yè)部員工應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好業(yè)務(wù)檔案

的制作工作，業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)清晰、完整，并及時(shí)提交部門綜

合員保管。

第十一條業(yè)務(wù)報(bào)表可以電子文檔形式保存，其他固定

收益業(yè)務(wù)檔案應(yīng)以書面形式保存。

第十二條公司制度應(yīng)自頒布之日由部門內(nèi)控協(xié)調(diào)人

進(jìn)行分類、匯編，并在匯編后的五個(gè)工作日之內(nèi)交由部門綜

合員歸檔保存。

第十三條主承銷項(xiàng)目檔案的管理

（一）主承銷項(xiàng)目建立項(xiàng)目檔案負(fù)責(zé)人制，由項(xiàng)目經(jīng)理

擔(dān)任負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目經(jīng)理可指定項(xiàng)目組成員具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案

的建立和完善工作，債券融資部負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目檔案工作進(jìn)行

監(jiān)督。

（二）項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

負(fù)責(zé)。對(duì)于保薦項(xiàng)目，簽字保薦代表人或項(xiàng)目主辦人應(yīng)對(duì)項(xiàng)

目檔案的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性作進(jìn)一步復(fù)核。

（三）項(xiàng)目檔案應(yīng)涵蓋自項(xiàng)目前期盡職調(diào)查至項(xiàng)目全部

結(jié)束的整個(gè)階段，項(xiàng)目檔案應(yīng)編制目錄，整理成冊(cè)，并按項(xiàng)

目檔案的內(nèi)容進(jìn)行分類。

（四）在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目組應(yīng)按項(xiàng)目階段整理項(xiàng)

目檔案。

（五）項(xiàng)目組應(yīng)在項(xiàng)目完成后的一個(gè)月內(nèi)對(duì)項(xiàng)目全部檔

案（書面檔案及打印的電子文檔）進(jìn)行分類整理、裝訂，移

交部門綜合員，部門綜合員登記存檔，保存年限不得少于二

十年。對(duì)于一些涉及發(fā)行人機(jī)密的材料可以單獨(dú)歸檔管理。

（六）若固定收益主承銷項(xiàng)目為保薦項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)歸為

保薦項(xiàng)目檔案保存，保薦項(xiàng)目檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,

保存年限不得少于二十年。

（七）如項(xiàng)目組部分成員發(fā)生變更，項(xiàng)目組應(yīng)保持項(xiàng)目

檔案歸檔及項(xiàng)目階段進(jìn)展報(bào)告報(bào)送的持續(xù)性及完整性；如項(xiàng)

目組整體發(fā)生變更，原項(xiàng)目組應(yīng)整理已結(jié)束工作的全部檔案

（書面檔案和電子文檔），向繼任項(xiàng)目組辦理項(xiàng)目檔案的交

接。

（八）項(xiàng)目檔案的建立和完善情況，作為項(xiàng)目質(zhì)量考核

的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

第十四條其它業(yè)務(wù)檔案應(yīng)在完成后的五個(gè)工作日之

內(nèi)提交部門綜合員，部門綜合員登記存檔，保存年限不得少

于二十年。其中，分銷項(xiàng)目檔案的保存年限從分銷項(xiàng)目完成

之日算起；交易檔案的保存年限從交易履行完畢之日算起;

業(yè)務(wù)報(bào)表的保存年限從報(bào)表所屬年份的下一年一月一日算

起。

第十五條固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案中的合同檔案文

件應(yīng)在形成、收到或簽章后五個(gè)工作日內(nèi)提交部門綜合員，

部門綜合員登記后將原件移送公司人事行政部（無(wú)原件的移

送復(fù)印件），并保留合同檔案文件的復(fù)印件。

第十六條固定收益事業(yè)部定期或不定期地對(duì)固定收

益業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行檢查和核查。

第十七條因工作需要查閱或借用固定收益業(yè)務(wù)檔案

的，須經(jīng)債券融資部負(fù)責(zé)人審批同意，如查閱或借用主承銷

項(xiàng)目檔案，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)固定收益事業(yè)部總經(jīng)理審批同意，并做

好借閱登記工作。

第四章附則

第十八條本制度由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之日

起實(shí)施。

第十九條本制度由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。

平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行

辦法

（2012年6月【1日修訂，平證發(fā)（2012）。號(hào)文發(fā)布，自2012

年【】月【】日起實(shí)行，原平證發(fā)（2010）664號(hào)文同時(shí)廢止）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)固定收益項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程的管理、監(jiān)督

和指導(dǎo)，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的管理體制，提高工作質(zhì)量

和工作效率，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱的固定收益項(xiàng)目主要指企業(yè)債券

主承銷、公司債券保薦/主承銷，可轉(zhuǎn)換公司債券保薦/主承

銷、資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，其他經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)從事的固定收益

類項(xiàng)目可參考本辦法執(zhí)行。

第三條固定收益項(xiàng)目運(yùn)作應(yīng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行、

研究咨詢等其他業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)建立“信息隔離制度“，杜絕

內(nèi)幕交易等可能引發(fā)的利益沖突。

第四條本辦法適用于公司固定收益事業(yè)部（以下簡(jiǎn)

稱“事業(yè)部”）。

第二章固定收益項(xiàng)目管理體制

第五條固定收益事業(yè)部是公司固定收益業(yè)務(wù)規(guī)劃和

發(fā)展的執(zhí)行部門，事業(yè)部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司的固定收益業(yè)

務(wù)。

第六條固定收益事業(yè)部項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任

制。

（一）項(xiàng)目經(jīng)理是單個(gè)具體項(xiàng)目運(yùn)作的直接負(fù)責(zé)人，是

非常設(shè)和不固定的項(xiàng)目組的負(fù)責(zé)人；

（二）項(xiàng)目經(jīng)理由債券融資部負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目情況提出,

經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后確定，單個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理的身份在單個(gè)具

體項(xiàng)目全部完成后自動(dòng)解除；

（三）項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)對(duì)債券融資部負(fù)責(zé)人、事

業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第七條固定收益事業(yè)部根據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程，對(duì)項(xiàng)目實(shí)

行分階段管理，具體包括項(xiàng)目承攬、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目操作、

項(xiàng)目審核、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目發(fā)行與上市、項(xiàng)目總結(jié)、項(xiàng)目后

續(xù)跟蹤與服務(wù)等階段。

第三章固定收益項(xiàng)目流程管理

第八條項(xiàng)目承攬

（一）項(xiàng)目承攬指項(xiàng)目承攬人員通過(guò)通訊、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、

提交項(xiàng)目建議書等方式與企業(yè)發(fā)生接觸，進(jìn)行以確認(rèn)合作關(guān)

系為目的的各種公關(guān)和策劃活動(dòng)；

（二）項(xiàng)目承攬人員在項(xiàng)目承攬前，必須取得債券融資

部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理同意；

（三）項(xiàng)目承攬過(guò)程中，項(xiàng)目承攬人員直接向債券融資

部負(fù)責(zé)人匯報(bào)，重大事項(xiàng)債券融資部負(fù)責(zé)人需向事業(yè)部總經(jīng)

理匯報(bào)；

（四）對(duì)于重大項(xiàng)目承攬，事業(yè)部各部門要加強(qiáng)協(xié)作，

適時(shí)向客戶提出有針對(duì)性、建設(shè)性和創(chuàng)新性的項(xiàng)目建議書

（項(xiàng)目方案），為客戶提供金融產(chǎn)品及業(yè)務(wù)創(chuàng)新組合服務(wù)；

（五）項(xiàng)目承攬工作應(yīng)符合事業(yè)部固定收益業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)

劃的要求，債券發(fā)行企業(yè)應(yīng)符合營(yíng)狀況良好、具有持續(xù)盈利

能力、良好償付能力，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配

利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）不少于公司債券一年的利息，最近一期末凈

資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定等條件；

（六）項(xiàng)目承攬費(fèi)用總額經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由債

券融資部負(fù)責(zé)人具體控制和監(jiān)督；

（七）項(xiàng)目承攬人員應(yīng)定期匯報(bào)所承攬項(xiàng)目的進(jìn)展情況,

重大事項(xiàng)需要及時(shí)專項(xiàng)匯報(bào)。

第九條項(xiàng)目立項(xiàng)

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)按照反洗錢相關(guān)法規(guī)的要求對(duì)客

戶身份進(jìn)行識(shí)別，了解客戶經(jīng)營(yíng)范圍、控股股東或?qū)嶋H控制

人、法定代表人、募集資金的用途等信息，并妥善保存客戶

身份資料。

（二）項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)前，項(xiàng)目承攬人員或項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與

項(xiàng)目管理部進(jìn)行預(yù)溝通，項(xiàng)目管理部組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)

行初步論證；

（三）在與客戶的合作關(guān)系基本得到確認(rèn)和項(xiàng)目可行性

得到初步論證的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目經(jīng)理編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)

行立項(xiàng)申請(qǐng)；

（四）立項(xiàng)時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理必須填寫立項(xiàng)申請(qǐng)表，并提交項(xiàng)

目簡(jiǎn)介、項(xiàng)目進(jìn)度安排以及項(xiàng)目立項(xiàng)可行性報(bào)告；

（五）項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同

意后，提交給項(xiàng)目管理部初審，審核通過(guò)后，項(xiàng)目管理部提

交項(xiàng)目審核小組審核；

（六）項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并出具

審核意見；

（七）項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)項(xiàng)目審核小組審核同意后，依次

報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；

（八）經(jīng)立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，由公司財(cái)務(wù)企劃部統(tǒng)一確定

項(xiàng)目賬戶編號(hào)，并實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算管理；

（九）未獲立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)終止該項(xiàng)目；若債券融

資部負(fù)責(zé)人認(rèn)為申請(qǐng)立項(xiàng)項(xiàng)目符合相關(guān)規(guī)定和要求，目前雖

存在一定不足，但經(jīng)過(guò)一段時(shí)間運(yùn)行后狀況可以改善，可列

入關(guān)注和跟蹤對(duì)象。項(xiàng)目承攬人及項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)做好項(xiàng)目后續(xù)

跟蹤及客戶維護(hù)工作，待項(xiàng)目滿足條件后，再重新考核。項(xiàng)

目立項(xiàng)申請(qǐng)材料、有關(guān)業(yè)務(wù)合作協(xié)議和其他必要的材料須按

照《平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦

法》的規(guī)定妥善保存。

第十條項(xiàng)目操作

（-）項(xiàng)目組組建：項(xiàng)目組由事業(yè)部統(tǒng)一安排，項(xiàng)目組

的項(xiàng)目經(jīng)理和成員在項(xiàng)目立項(xiàng)簽報(bào)中予以注明，事業(yè)部總經(jīng)

理可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整或重新確定項(xiàng)目組名單；

（二）業(yè)務(wù)文件制作：項(xiàng)目日常運(yùn)作過(guò)程中提交給客戶

的策劃文件、業(yè)務(wù)協(xié)議、簽章文件等履行規(guī)定的審批程序后

方可提交；

（三）項(xiàng)目操作注意事項(xiàng)：項(xiàng)目組成員在企業(yè)承做項(xiàng)目

時(shí)，必須維護(hù)公司的利益，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行保密義務(wù),

任何項(xiàng)目信息不得泄露給項(xiàng)目組以外人員（按照規(guī)定需匯報(bào)

和報(bào)送的除外）。項(xiàng)目經(jīng)理必須深入了解企業(yè)情況，對(duì)存在

的問(wèn)題及時(shí)提出意見，并與債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部

溝通，以便其掌握項(xiàng)目進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目小組在承做項(xiàng)目過(guò)

程中，遇到突發(fā)或重大事件，應(yīng)及時(shí)將情況和擬采取的處理

方案向債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部匯報(bào)，經(jīng)同意后方可

實(shí)施；對(duì)項(xiàng)目重大問(wèn)題的處置方案，以及與其他中介機(jī)構(gòu)意

見發(fā)生重大分歧的處理方案，項(xiàng)目經(jīng)理須依次報(bào)債券融資部

負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、事業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十一條項(xiàng)目審核

項(xiàng)目審核工作主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)協(xié)議、一般簽章文件以及

申報(bào)文件三類文件的審核。

（一）業(yè)務(wù)協(xié)議審核

1.業(yè)務(wù)合作協(xié)議、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議由債券融資部負(fù)責(zé)人、

項(xiàng)目管理部審批后報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理審批，事業(yè)部總經(jīng)理審批

同意后，按照《平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法》和公

司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。

2.擔(dān)任項(xiàng)目主承銷商事宜報(bào)資本承諾委員會(huì)審核，按

照《平安證券有限責(zé)任公司資本承諾委員會(huì)議事規(guī)則》要求

履行相應(yīng)的審批程序。審核通過(guò)后，主承銷協(xié)議經(jīng)債券融資

部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批后，方可

按照《平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法》和公司相關(guān)規(guī)

定履行審批和印章使用程序；

3.保薦協(xié)議由債券融資部負(fù)責(zé)人審批后報(bào)項(xiàng)目管理部

負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批，同時(shí)項(xiàng)目申報(bào)材料經(jīng)內(nèi)核小組

審核通過(guò)后，方可按照《平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦

法》和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序；

4.分銷協(xié)議按照《平安證券有限責(zé)任公司信用債券承

銷業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行審批程序；

5.公司合規(guī)部對(duì)項(xiàng)目業(yè)務(wù)協(xié)議的合法性、合規(guī)性和適當(dāng)

性進(jìn)行審核；

（二）一般簽章文件審核

1.一般簽章文件指與具體項(xiàng)目相關(guān)的報(bào)送有關(guān)公司外

部部門或機(jī)構(gòu)、客戶的需由公司加蓋公章的各類文件；

2.一般簽章文件由債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)

責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批；事業(yè)部總經(jīng)理審批后，按照公司

相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。

（三）項(xiàng)目申報(bào)文件審核

1.項(xiàng)目申報(bào)文件指公司擔(dān)任項(xiàng)目主承銷商或保薦機(jī)構(gòu),

需要對(duì)發(fā)行人全套申報(bào)文件進(jìn)行核查，并按照規(guī)定需出具的

相關(guān)文件；

2.項(xiàng)目申報(bào)文件報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同意后，提交給

項(xiàng)目管理部初審；項(xiàng)目管理部初審后，提交項(xiàng)目審核小組審

核；

3.項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)行審核，并出具審核

意見；

4,凡由公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)，并需公司內(nèi)核小組出具意

見的申報(bào)文件，需經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，方可辦理簽章手

續(xù)，并向監(jiān)管部門報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件。

第十二條項(xiàng)目?jī)?nèi)核程序

公司內(nèi)核小組審核程序按照《平安證券有限責(zé)任公司保

薦主承銷業(yè)務(wù)內(nèi)核工作規(guī)則》進(jìn)行。

第十三條項(xiàng)目申報(bào)

（一）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行材料申報(bào)和溝通工作，申報(bào)與審

核進(jìn)展情況應(yīng)定期告知債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部，重

大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向事業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)；

（二）項(xiàng)目組獲得的監(jiān)管部門對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件的反饋意

見須及時(shí)報(bào)送債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、總經(jīng)理及其

他相關(guān)人員；

（三）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通，并組織項(xiàng)目

組成員對(duì)監(jiān)管部門反饋意見答復(fù)；

（四）凡要求保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦項(xiàng)目由保薦代表人或

項(xiàng)目主辦人代表公司負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行溝通，并組織協(xié)

調(diào)項(xiàng)目主辦人、發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門的要求

對(duì)涉及本次發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查，并

對(duì)監(jiān)管部門的反饋意見進(jìn)行答復(fù)；反饋意見回復(fù)材料報(bào)債券

融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批；

（五）事業(yè)部總經(jīng)理審批同意后，方可辦理簽章手續(xù)并

報(bào)送監(jiān)管部門。

第十四條項(xiàng)目發(fā)行與上市

（一）項(xiàng)目組獲得監(jiān)管部門發(fā)行核準(zhǔn)批文后須及時(shí)報(bào)送

債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理及其

他相關(guān)人員；

（二）項(xiàng)目管理部向風(fēng)險(xiǎn)管理部提交銷售分析報(bào)告，由

風(fēng)險(xiǎn)管理部出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見后，項(xiàng)目管理部提請(qǐng)資本承諾

委員會(huì)審議定價(jià)區(qū)間；

（三）資本市場(chǎng)人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目的發(fā)行與上市,

銷售交易人員負(fù)責(zé)債券的銷售工作。

第十五條項(xiàng)目總結(jié)

（一）項(xiàng)目組須嚴(yán)格按照監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定撰寫、提交

項(xiàng)目承銷總結(jié)報(bào)告；

（二）承銷總結(jié)報(bào)告經(jīng)公司蓋章后報(bào)送監(jiān)管部門；

（三）項(xiàng)目組按《固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法》

及部門其他相關(guān)規(guī)定向部門綜合員確認(rèn)移交或歸檔從項(xiàng)目

承攬至發(fā)行上市的全套項(xiàng)目材料檔案和工作底稿，部門綜合

員負(fù)責(zé)項(xiàng)目材料的驗(yàn)收。

第十六條項(xiàng)目后續(xù)跟蹤和客戶維護(hù)

（一）項(xiàng)目后續(xù)跟蹤及客戶維護(hù)工作由項(xiàng)目承攬人員及

項(xiàng)目經(jīng)理共同負(fù)責(zé)；

（二）按照監(jiān)管要求需對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦項(xiàng)

目，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《保薦協(xié)議》

以及公司制度的有關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。

第十七條項(xiàng)目終止

（一）項(xiàng)目終止指已立項(xiàng)的項(xiàng)目因立項(xiàng)后未通過(guò)內(nèi)核審

核、未獲監(jiān)管部門批準(zhǔn)或其他市場(chǎng)環(huán)境、公司經(jīng)營(yíng)狀況等原

因而造成項(xiàng)目不再繼續(xù)實(shí)施；

（二）項(xiàng)目終止經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，明確下達(dá)項(xiàng)目

終止通知書，并報(bào)送計(jì)劃財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門；

（三）項(xiàng)目組應(yīng)總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，報(bào)債券融資部負(fù)

責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理；

（四）項(xiàng)目承攬人及項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)做好終止項(xiàng)目后續(xù)跟蹤

工作，與客戶保持聯(lián)系，掌握客戶經(jīng)營(yíng)狀況，若發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目滿

足實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，可重新申請(qǐng)立項(xiàng)；

（五）項(xiàng)目終止后，有關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)材料、項(xiàng)目申請(qǐng)

文件、相關(guān)協(xié)議、項(xiàng)目總結(jié)和其他必要的材料須歸檔、妥善

保存。

第四章信息隔離

第十八條事業(yè)部對(duì)正在運(yùn)作的上市公司保薦項(xiàng)目實(shí)

行項(xiàng)目代號(hào)制度，在該等項(xiàng)目發(fā)行前相關(guān)業(yè)務(wù)文件內(nèi)容及溝

通交流應(yīng)以項(xiàng)目代號(hào)替代項(xiàng)目真實(shí)名稱。

第十九條事業(yè)部運(yùn)作的上市公司保薦項(xiàng)目簽署合作

協(xié)議，或在不簽署合作協(xié)議的情況下完成公司內(nèi)部立項(xiàng)審批

后，內(nèi)控經(jīng)理應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目基本情況及涉及的內(nèi)幕信息通報(bào)

合規(guī)部門信息控制中心，由公司就該上市公司相關(guān)證券進(jìn)行

監(jiān)控，預(yù)防或阻止內(nèi)幕交易及其他可能產(chǎn)生利益沖突的行為

發(fā)生，直至公司掌握的上市公司內(nèi)幕信息已公開、項(xiàng)目完成

或項(xiàng)目終止。

第二十條參與保薦項(xiàng)目相關(guān)人員在項(xiàng)目申報(bào)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)后，應(yīng)及時(shí)申報(bào)其直系親屬直接或間接持有被保薦上市

公司股票情況，以及買賣該上市公司相關(guān)證券情況。

第二十一條參與項(xiàng)目相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)就所涉及的項(xiàng)目

內(nèi)幕信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息

直接或間接為公司、本人或他人謀取不正當(dāng)利益。

第五章附則

第二十二條本辦法由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之

日起實(shí)施。

第二十三條本辦法由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋與修

訂。

平安證券有限責(zé)任公司企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)管理辦法

（2008年4月15日修訂，平證發(fā)12008）162號(hào)文發(fā)布，

自2008年4月30日起實(shí)行，原平證發(fā)（2005）163號(hào)文同時(shí)廢止）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)督,

建立科學(xué)、規(guī)范、高效的管理機(jī)制，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根

據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、《固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦

法》以及公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)債券主承銷的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，

制定本辦法。

第二條本辦法適用于固定收益事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“事

業(yè)部”）公開發(fā)行企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的工作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控

制。

第二章職責(zé)與分工

第三條公司企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)為資本

承諾委員會(huì)，職能部門為固定收益事業(yè)部。

第四條固定收益事業(yè)部是企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的組

織和實(shí)施部門，負(fù)責(zé)企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的具體規(guī)劃、組織、

承攬、實(shí)施、統(tǒng)計(jì)以及主承銷業(yè)務(wù)的管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。

第五條財(cái)務(wù)企劃部負(fù)責(zé)企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的資金

調(diào)撥及財(cái)務(wù)核算。風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部和稽核監(jiān)察部分別是

企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)審查及監(jiān)督部門。

第三章項(xiàng)目承攬與立項(xiàng)

第六條項(xiàng)目承攬是指項(xiàng)目承攬人員通過(guò)通訊、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)

查、提交項(xiàng)目建議書等方式與企業(yè)發(fā)生接觸，進(jìn)行以確認(rèn)合

作關(guān)系為目的的各種公關(guān)和策劃活動(dòng)。

第七條為促進(jìn)項(xiàng)目承攬工作的成功實(shí)施，可在項(xiàng)目立

項(xiàng)前與發(fā)行人簽署業(yè)務(wù)合作協(xié)議。業(yè)務(wù)合作協(xié)議應(yīng)按照《平

安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法》的

規(guī)定履行審批程序。

第八條項(xiàng)目立項(xiàng)

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)前，項(xiàng)目承攬人員或項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與

項(xiàng)目管理部進(jìn)行預(yù)溝通，項(xiàng)目管理部組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)

行初步論證；

（二）在與客戶的合作關(guān)系基本得到確認(rèn)和項(xiàng)目可行性

得到初步論證的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)

告申請(qǐng)立項(xiàng)；

（三）立項(xiàng)時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理必須填寫立項(xiàng)申請(qǐng)表，并提交項(xiàng)

目簡(jiǎn)介、項(xiàng)目進(jìn)度安排以及項(xiàng)目立項(xiàng)可行性報(bào)告，項(xiàng)目立項(xiàng)

可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目預(yù)計(jì)收入、預(yù)計(jì)成本以及項(xiàng)目評(píng)價(jià)等內(nèi)容；

（四）項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同

意后，提交給項(xiàng)目管理部審核初審，項(xiàng)目管理部審核通過(guò)后,

上報(bào)項(xiàng)目審核小組；

（五）項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并出具

審核意見；

（六）項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)項(xiàng)目審核小組審核同意后，報(bào)送

事業(yè)部總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；

（七）公司分管領(lǐng)導(dǎo)在對(duì)固定收益事業(yè)部提出的立項(xiàng)報(bào)

告研究后，作出立項(xiàng)、不立項(xiàng)或暫緩立項(xiàng)的決定，分別處理

如下：

1.對(duì)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)可以立項(xiàng)的項(xiàng)目，須組建項(xiàng)目

小組進(jìn)場(chǎng)工作；

2.對(duì)不立項(xiàng)的項(xiàng)目，立即停止有關(guān)前期工作，分析原

因并將項(xiàng)目資料錄入項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)跟蹤

管理；

3.對(duì)暫緩立項(xiàng)的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)人員在研究暫緩原因后再

提交更加詳實(shí)可信的資料，直至公司分管領(lǐng)導(dǎo)作出立項(xiàng)或不

立項(xiàng)的決定為止。

第四章項(xiàng)目承做與發(fā)行申報(bào)

第九條項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目組應(yīng)盡快協(xié)助發(fā)行人完成債

券申報(bào)發(fā)行工作，主要工作如下：

（一）確定項(xiàng)目具體工作成員，并進(jìn)場(chǎng)工作；

（二）對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查；

（三）與發(fā)行人簽訂主承銷協(xié)議；

（四）進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，組建承銷團(tuán)，簽署承銷團(tuán)協(xié)議;

（五）協(xié)助發(fā)行人確定債券擔(dān)保人（如有）；

（六）協(xié)調(diào)組織評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

等中介機(jī)構(gòu)編寫債券發(fā)行申報(bào)文件并向發(fā)改委、人民銀行、

中國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管機(jī)構(gòu)申報(bào)；

（七）協(xié)助發(fā)行人補(bǔ)充、完善向發(fā)改委、人民銀行、中

國(guó)證監(jiān)會(huì)等主管機(jī)構(gòu)申報(bào)的材料，直至獲得批復(fù)；

（八）協(xié)助發(fā)行人與債券登記托管機(jī)構(gòu)聯(lián)系債券的登記、

托管事宜；

（九）與部門相關(guān)人員協(xié)商確定初步發(fā)行方案；

（十）制定債券發(fā)行前的宣傳方案，進(jìn)行統(tǒng)一策劃；

（十一）債券發(fā)行前的其他準(zhǔn)備工作。

第十條主承銷項(xiàng)目的評(píng)估和決策按照《平安證券有限

責(zé)任公司資本承諾委員會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，由資本承諾委

員會(huì)進(jìn)行審議。審議通過(guò)后，方可簽署承銷協(xié)議。

第十一條項(xiàng)目申報(bào)文件正式上報(bào)國(guó)家發(fā)改委前，須履

行以下審批程序：

（一）項(xiàng)目申報(bào)文件制作完畢并報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同

意后，提交給項(xiàng)目管理部初審；項(xiàng)目管理部初審后，提交項(xiàng)

目審核小組審核；

（二）項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)行審核，并出具

審核意見；審核通過(guò)后，相關(guān)申報(bào)材料方可辦理簽章手續(xù)，

并向國(guó)家發(fā)改委正式上報(bào)文件。

第十二條申請(qǐng)材料正式上報(bào)國(guó)家發(fā)改委后，由項(xiàng)目經(jīng)

理代表公司負(fù)責(zé)與國(guó)家發(fā)改委進(jìn)行溝通，組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目組、

發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門的要求對(duì)涉及本次發(fā)行

上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查，對(duì)監(jiān)管部門的反饋

意見進(jìn)行答復(fù)。

需主承銷商回復(fù)書面反饋意見及重要問(wèn)題的答復(fù)，項(xiàng)目

經(jīng)理須報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部審批后，報(bào)事業(yè)部

總經(jīng)理審批。

需由主承銷商加蓋公章的反饋文件，由債券融資部負(fù)責(zé)

人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批；事業(yè)部總經(jīng)理

審批后，按照公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。

第十三條主承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議應(yīng)按照《平安證券

有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法》的規(guī)定履

行審批程序。

第十四條項(xiàng)目承做期間，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)帶領(lǐng)項(xiàng)目小組積

極工作，定期向固定收益事業(yè)部債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管

理部匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。遇到突發(fā)或重大事件，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)

及時(shí)將情況和擬采取的處理方案向債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目

管理部匯報(bào)，經(jīng)同意后方可實(shí)施；對(duì)項(xiàng)目重大問(wèn)題的處置方

案，以及與其他中介機(jī)構(gòu)意見發(fā)生重大分歧的處理方案，項(xiàng)

目經(jīng)理須依次報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、事業(yè)部總

經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第五章項(xiàng)目發(fā)行與上市

第十五條項(xiàng)目組獲得監(jiān)管部門發(fā)行核準(zhǔn)批文后須及

時(shí)報(bào)送債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、事業(yè)部總經(jīng)理及其

他相關(guān)人員。

第十六條在項(xiàng)目發(fā)行之前，部門組織相關(guān)人員共同擬

訂發(fā)行工作計(jì)劃，包括制訂發(fā)行工作時(shí)間表、發(fā)行推介材料

等資料。

第十七條項(xiàng)目發(fā)行期間，資本市場(chǎng)部與相關(guān)人員負(fù)責(zé)

組織實(shí)施發(fā)行宣傳計(jì)劃方案，包括聯(lián)絡(luò)報(bào)社并安排信息披露

事宜等。

第十八條銷售安排：

（一）場(chǎng)外分銷：通過(guò)銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券，固定收

益事業(yè)部與目標(biāo)客戶簽署分銷協(xié)議，資金清算部按照分銷協(xié)

議完成債券的分銷過(guò)戶。目標(biāo)客戶應(yīng)是全國(guó)銀行間市場(chǎng)參與

者，并已在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶。資金清算部經(jīng)

辦人員應(yīng)按照分銷合同在中央債券簿記系統(tǒng)客戶端錄入分

銷結(jié)算指令，并向系統(tǒng)發(fā)送；復(fù)核人員在經(jīng)辦人員發(fā)送分銷

結(jié)算指令后登錄系統(tǒng)進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無(wú)誤后向系統(tǒng)復(fù)核發(fā)送,

完成承銷債券的銷售過(guò)戶；

（二）柜臺(tái)零售：在公司安排有柜臺(tái)零售額度時(shí)，固定

收益事業(yè)部、零售網(wǎng)點(diǎn)所在營(yíng)業(yè)部、信息技術(shù)部、資金清算

部應(yīng)按照《平安證券有限責(zé)任公司債券柜臺(tái)系統(tǒng)管理制度

（試行）》的規(guī)定分工合作，完成債券的注冊(cè)、銷售、托管

和清算等工作；

第十九條項(xiàng)目組根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理證券發(fā)行及上市

有關(guān)程序性工作及資金劃付工作。

第二十條項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)在企業(yè)債券，發(fā)行和兌付工作結(jié)

束后15個(gè)工作日內(nèi)，將企業(yè)債券發(fā)行、兌付情況報(bào)國(guó)家發(fā)

展改革委等監(jiān)管部門。

第六章項(xiàng)目總結(jié)與歸檔

第二十一條項(xiàng)目發(fā)行上市后，項(xiàng)目組應(yīng)負(fù)責(zé)編寫本次

發(fā)行承銷總結(jié)報(bào)告。

第二十二條在債券主承銷項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目組應(yīng)向部

門綜合員移交從項(xiàng)目承攬至發(fā)行上市相關(guān)材料，包括但不限

于：

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告及批復(fù)；

（二）上報(bào)監(jiān)管部門的所有申報(bào)文件、監(jiān)管部門歷次反

饋意見及反饋意見的答復(fù)；

（三）項(xiàng)目盡職調(diào)查工作底稿；

（四）與發(fā)行人簽署的相關(guān)協(xié)議；

（五）發(fā)行核準(zhǔn)文件；

（六）本次發(fā)行承銷總結(jié)報(bào)告；

（七）會(huì)議資料，包括項(xiàng)目審核小組、資本承諾委員會(huì)

的會(huì)議記錄、決議等；

（A）其他與項(xiàng)目相關(guān)、項(xiàng)目組認(rèn)為重要的文件。

第二十三條項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目歸檔材料的驗(yàn)收；檔

案確認(rèn)移交或歸檔后進(jìn)行項(xiàng)目收入結(jié)算考評(píng)，由綜合員負(fù)責(zé)

保存。

第七章后期管理

第二十四條項(xiàng)目后續(xù)跟蹤及客戶維護(hù)工作由項(xiàng)目承

攬人及項(xiàng)目經(jīng)理共同負(fù)責(zé)。與發(fā)行人保持經(jīng)常性聯(lián)系，掌握

發(fā)行人項(xiàng)目進(jìn)展和經(jīng)營(yíng)狀況，若發(fā)現(xiàn)存在償付危機(jī)，應(yīng)立即

上報(bào)固定收益事業(yè)部總經(jīng)理，與發(fā)行人共同協(xié)商解決途徑,

及時(shí)足額取得兌付資金，保證兌付工作的順利完成。

第二十五條付息/兌付期間，固定收益事業(yè)部應(yīng)及時(shí)了

解發(fā)行人的付息/兌付情況，督促發(fā)行人按時(shí)付息/兌付資金。

第八章風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十六條風(fēng)險(xiǎn)管理部按照公司相關(guān)制度，負(fù)責(zé)對(duì)企

業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

第二十七條稽核監(jiān)察部、合規(guī)部負(fù)責(zé)對(duì)固定收益事業(yè)

部的內(nèi)控環(huán)境、制度執(zhí)行以及經(jīng)營(yíng)成果實(shí)行監(jiān)督檢查。

檢查采用定期檢查和不定期檢查方式，稽核監(jiān)察部同時(shí)

負(fù)責(zé)跟蹤整改措施的落實(shí)情況。

第二十八條稽核監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)

進(jìn)行稽核審計(jì)。

第九章附則

第二十九條本辦法由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自下發(fā)之

日起實(shí)施。

第三十條本辦法由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋與修訂。

平安證券有限責(zé)任公司公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券主

承銷業(yè)務(wù)管理辦法

（2008年4月15日制定，平證發(fā)（2008）161號(hào)文發(fā)布，

自2008年4月30日起實(shí)行）

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)

務(wù)的管理和監(jiān)督，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的管理程序，有效

防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、《固定收益事業(yè)

部項(xiàng)目管理暫行辦法》以及公司其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司債

券及可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。

第二條本辦法適用于公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券主

承銷業(yè)務(wù)的工作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制，其他由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的

固定收益類主承銷業(yè)務(wù)的管理可參照本辦法執(zhí)行。

第三條本辦法適用于公司固定收益事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱

“事業(yè)部”）。

第二章職責(zé)與分工

第四條公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券主承銷業(yè)務(wù)的決

策機(jī)構(gòu)為資本承諾委員會(huì)，職能部門為固定收益事業(yè)部。

第五條固定收益事業(yè)部是公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債

券主承銷業(yè)務(wù)的組織和實(shí)施部門，負(fù)責(zé)公司債券、可轉(zhuǎn)換公

司債券業(yè)務(wù)的具體規(guī)劃、組織、承攬、實(shí)施、統(tǒng)計(jì)以及承銷

業(yè)務(wù)的管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。

第六條財(cái)務(wù)企劃部負(fù)責(zé)公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券

業(yè)務(wù)的資金調(diào)撥及財(cái)務(wù)核算。風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部、稽核監(jiān)

察部分別是公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制、合

規(guī)審查和監(jiān)督部門。

第三章項(xiàng)目承攬與立項(xiàng)

第七條項(xiàng)目承攬指項(xiàng)目承攬人員通過(guò)通訊、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、

提交項(xiàng)目建議書等方式與發(fā)行人發(fā)生接觸，進(jìn)行以確認(rèn)合作

關(guān)系為目的的各種公關(guān)和策劃活動(dòng)。

第八條為促進(jìn)項(xiàng)目承攬工作的成功實(shí)施，可在項(xiàng)目立

項(xiàng)前與發(fā)行人簽署業(yè)務(wù)合作協(xié)議，業(yè)務(wù)合作協(xié)議應(yīng)按照《平

安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法》的

規(guī)定履行審批程序。

第九條項(xiàng)目立項(xiàng)

（一）項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)前，項(xiàng)目承攬人員或項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與

項(xiàng)目管理部進(jìn)行預(yù)溝通，項(xiàng)目管理部組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)

行初步論證；

（二）在與客戶的合作關(guān)系基本得到確認(rèn)和項(xiàng)目可行性

得到初步論證的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目經(jīng)理可編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告

申請(qǐng)立項(xiàng)；

（三）立項(xiàng)時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理必須填寫立項(xiàng)申請(qǐng)表，并提交項(xiàng)

目簡(jiǎn)介、項(xiàng)目進(jìn)度安排以及項(xiàng)目立項(xiàng)可行性報(bào)告，項(xiàng)目立項(xiàng)

可行性研究報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目預(yù)計(jì)收入、預(yù)計(jì)成本以及項(xiàng)目評(píng)價(jià)等內(nèi)容；

（四）項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)所屬債券融資部負(fù)責(zé)

人同意后，提交給項(xiàng)目管理部初審，審核通過(guò)后，上報(bào)項(xiàng)目

審核小組；

（五）項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并出具

審核意見；

（六）項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)項(xiàng)目審核小組審核同意后，報(bào)送

事業(yè)部總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可立項(xiàng)；

（七）對(duì)批復(fù)可以立項(xiàng)的項(xiàng)目，可組建項(xiàng)目小組進(jìn)場(chǎng)工

作。對(duì)不立項(xiàng)的項(xiàng)目，立即停止有關(guān)前期工作，分析原因并

將項(xiàng)目資料錄入項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)跟蹤管理。

對(duì)暫緩立項(xiàng)的項(xiàng)目，業(yè)務(wù)人員在研究暫緩原因后再提交更加

詳實(shí)可信的資料，直至作出立項(xiàng)或不立項(xiàng)的決定為止。

第四章申報(bào)材料的制作與審核

第十條項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目組應(yīng)盡快對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職

調(diào)查，并協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行申報(bào)的準(zhǔn)備工作，主要工作如

下：

（一）確定項(xiàng)目組成員，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定確定項(xiàng)

目主辦人、項(xiàng)目保薦代表人，項(xiàng)目組進(jìn)場(chǎng)工作；

（二）協(xié)助發(fā)行人制作發(fā)行申請(qǐng)相關(guān)文件；

（三）對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告及

證券發(fā)行推薦書；

（四）協(xié)助發(fā)行人履行公司債券或可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

的審批程序及信息披露義務(wù)；

（五）協(xié)助發(fā)行人確定發(fā)行方案；

（六）協(xié)助發(fā)行人組織、協(xié)調(diào)律師事務(wù)所、審計(jì)機(jī)構(gòu)、

評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，做好發(fā)行申報(bào)準(zhǔn)備工作；

（七）與發(fā)行人簽署保薦協(xié)議。

項(xiàng)目承做期間，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)帶領(lǐng)項(xiàng)目組積極工作，定期

向債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。遇到

突發(fā)或重大事件，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)及時(shí)將情況和擬采取的處理方

案向債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部及事業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào),

經(jīng)同意后方可實(shí)施；對(duì)項(xiàng)目重大問(wèn)題的處置方案，以及與其

他中介機(jī)構(gòu)意見發(fā)生重大分歧的處理方案，項(xiàng)目經(jīng)理須依次

報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、事業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)

后實(shí)施。

第十一條申請(qǐng)材料正式上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)前，需履行以

下審批程序：

（一）項(xiàng)目正式申請(qǐng)文件制作完畢后，經(jīng)債券融資部負(fù)

責(zé)人同意，提交給項(xiàng)目管理部初審；項(xiàng)目管理部初審后，提

交項(xiàng)目審核小組審核；

（二）項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，并出具

審核意見；

（三）項(xiàng)目申請(qǐng)文件經(jīng)項(xiàng)目審核小組同意后，提交內(nèi)核

小組審核；

（四）項(xiàng)目申請(qǐng)文件經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，方可辦理

簽章手續(xù)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式上報(bào)材料。

第五章項(xiàng)目申報(bào)

第十二條申請(qǐng)材料正式上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，項(xiàng)目經(jīng)理

負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行溝通；凡要求保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦項(xiàng)

目由保薦代表人或項(xiàng)目主辦人代表公司負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)

進(jìn)行溝通，并組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目主辦人、發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)按

照監(jiān)管部門的要求對(duì)涉及本次發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡

職調(diào)查或者核查，并對(duì)監(jiān)管部門的反饋意見進(jìn)行答復(fù)；反饋

意見回復(fù)材料報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部審批后，報(bào)

事業(yè)部分管副總經(jīng)理