2023年度部門績(jī)效考核方案與員工業(yè)績(jī)考核方案

102023與員工業(yè)績(jī)考核方案2023改善部門工作、提高員工工作效率，特制定本考核方案：一、考核依據(jù)〔一〔二〔三〕公司與各部門簽訂的《2023案件預(yù)防、安全維穩(wěn)責(zé)任書》及公司總經(jīng)理辦公會(huì)等交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)；〔四1-1112月估量數(shù)據(jù)為準(zhǔn)；〔五〕本方案。二、考核目標(biāo)〔一〕客觀公正地評(píng)價(jià)部門和員工的工作業(yè)績(jī)；〔二〕形成鼓舞有效、約束有力的良性氣氛，促進(jìn)公司價(jià)值最大化和員工職業(yè)進(jìn)展的有機(jī)統(tǒng)一；〔三改進(jìn)員工績(jī)效表現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)；〔四〕為公司員工的日常治理、薪酬安排、崗位調(diào)配、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、聘任和聘用等工作供給重要依據(jù)。三、考核根本原則〔一〕客觀、公正、公正、公開原則；〔二〕突出實(shí)績(jī)、以德為先原則；〔三〕群眾公認(rèn)原則。四、考核組織領(lǐng)導(dǎo)公司成立年度考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組〔，負(fù)責(zé)公司年度考核的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)?？己诵〗M由公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)，公司其他經(jīng)營(yíng)層高管任小組成員?？己诵〗M下設(shè)考核小組辦公室，由人力資源部、打算資金部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)治理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人組成。部門績(jī)效考核由打算資金部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司其他相關(guān)部門協(xié)作工作，部門績(jī)效考核結(jié)果由打算資金部負(fù)責(zé)匯總后報(bào)公司考核小組審定。員工人事考核由人力資源部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施，公司其他相關(guān)部門協(xié)作工作，員工人事考核結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)匯總后報(bào)公司考核小組審定。五、部門績(jī)效考核〔一〕考核范圍本方案中部門績(jī)效考核范圍為各部門、分公司、所屬公司〔以下統(tǒng)稱各部門?！捕晨?jī)效考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容暫行方法》及各部門與公司簽訂的《2023公司部門按職能分為業(yè)務(wù)部門和職能部門。業(yè)務(wù)部門考核指標(biāo)分為財(cái)務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)進(jìn)展四個(gè)維度；職能部門考核指標(biāo)分為重點(diǎn)工作、效勞支持、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)和創(chuàng)進(jìn)展四個(gè)維度。業(yè)務(wù)部門考核內(nèi)容主要側(cè)重于財(cái)務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面，職能部門主要側(cè)重于重點(diǎn)工作、效勞支持。1、業(yè)務(wù)部門包括：北京承銷保薦分公司〔含投資銀行總部、固定收益總部、北京〔含運(yùn)營(yíng)治理部、營(yíng)銷效勞部、理財(cái)效勞部、信用交易部、爭(zhēng)論所〔機(jī)構(gòu)客戶部貨、宏源匯智投資。2、職能部門包括：董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、打算資金部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、存管結(jié)算中心、風(fēng)險(xiǎn)治理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)中心、紀(jì)檢監(jiān)察室、網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)辦公室、基建辦公室。3〔2023〕財(cái)務(wù)成果主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的財(cái)務(wù)結(jié)果，是業(yè)費(fèi)用收入比、收益率等內(nèi)容。業(yè)務(wù)構(gòu)面主要是指衡量業(yè)務(wù)部門開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的業(yè)務(wù)結(jié)果，是業(yè)務(wù)部門通過產(chǎn)品或效勞所實(shí)現(xiàn)的客戶價(jià)值和市場(chǎng)地位。主要包括行業(yè)排名〔如市場(chǎng)份額排名、業(yè)務(wù)收入排名、業(yè)務(wù)規(guī)模排名和業(yè)務(wù)家數(shù)排名等〕和客戶增長(zhǎng)率、客戶滿足度等內(nèi)容。重點(diǎn)工作主要是衡量職能部門依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃任務(wù)和年度打算安排應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)完成的關(guān)鍵性工作指標(biāo)。效勞支持主要是指衡量職能部門對(duì)公司業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營(yíng)治理供給的各種支持、效勞、監(jiān)視和把握活動(dòng)的工作效果，包括但不限于為完成客戶價(jià)值制造和滿足公司經(jīng)營(yíng)治理所需要的業(yè)務(wù)支持、運(yùn)營(yíng)治理和風(fēng)險(xiǎn)把握等方面內(nèi)容。內(nèi)部運(yùn)營(yíng)主要是指對(duì)部門內(nèi)部日常運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和治理等工作的測(cè)量和評(píng)價(jià)，主要包括部門內(nèi)部制度建設(shè)、流程優(yōu)化、系統(tǒng)改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)把握和部門協(xié)作滿足度等內(nèi)容。創(chuàng)進(jìn)展主要是指對(duì)各部門創(chuàng)力氣及人力資本治理的測(cè)量和評(píng)價(jià)，主要包括員工隊(duì)伍建設(shè)、員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)、員工滿足度和創(chuàng)力氣等內(nèi)容。業(yè)務(wù)部門的創(chuàng)工作側(cè)重于業(yè)務(wù)創(chuàng)、產(chǎn)品創(chuàng)和效勞創(chuàng)等方面，職能部門的創(chuàng)工作側(cè)重于治理創(chuàng)、組織創(chuàng)、技術(shù)創(chuàng)等方面?！踩晨?jī)效考核方法為了保證績(jī)效考核全面、客觀、公正地進(jìn)展，承受考核小組領(lǐng)導(dǎo)下的公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)、考核小組辦公室分別考評(píng)的方式。公司總經(jīng)理和被考核部門的分管公司領(lǐng)導(dǎo)給出的考核分分別稱為“總經(jīng)理評(píng)分”和“分管領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分各項(xiàng)考核得分在“績(jī)效指標(biāo)得分”中的權(quán)重分別為：公司總經(jīng)302525%，20%。+〔其他公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分×25%〕+〔考核小組辦公室評(píng)分×20%〕其中，營(yíng)業(yè)部對(duì)相關(guān)部門的滿足度評(píng)分，占“考核小組辦公室30%。以“百分制”記分法匯總考核結(jié)果，依據(jù)最終考核成績(jī)從高到低排定部門考核名次提交公司考核小組審定?！菜摹晨己顺绦?、述職報(bào)告由各部門依據(jù)公司績(jī)效考核統(tǒng)一部署，向打算資金部報(bào)送述職報(bào)告〔模板請(qǐng)見部門考核附件71〕〔〕〔3〕下年度工作打算。1112合計(jì)數(shù)為準(zhǔn)。打算資金部依據(jù)各部門的述職報(bào)告編制績(jī)效考核指標(biāo)摘要，并將書面指標(biāo)摘要和述職報(bào)告電子全稿抄報(bào)公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和其他領(lǐng)導(dǎo)，以電子郵件形式將指標(biāo)摘要發(fā)送考核小組辦公室成員，以便了解各部門考核指標(biāo)完成狀況，為績(jī)效考核評(píng)分做預(yù)備。2、考核評(píng)分考核小組辦公室負(fù)責(zé)組織召開由公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員參與的績(jī)效考核會(huì)議或書面方式對(duì)被考核部門進(jìn)展考核評(píng)分。對(duì)董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室的考核評(píng)分，分別由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)最終審定?？己诵〗M辦公室概要介紹被考核部門年度考核指標(biāo)完成狀況；公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成員，依據(jù)被考核部門的年度考核指標(biāo)完成狀況進(jìn)展無記名考核評(píng)分，填制《業(yè)務(wù)部門績(jī)效考核表〔1〕和《職能部門績(jī)效考核〔附件；〔附件，提交公司考核小組審定考核結(jié)果?！参濉橙粘贪才?0231202312720231-11月份考核數(shù)據(jù)并抄送打算資金部。2、20231213小組辦公室和打算資金部同時(shí)報(bào)送述職報(bào)告。3、20231214-16整理工作。部門績(jī)效考核評(píng)分。5、20231226-1227計(jì)。6、2023142023績(jī)效考核結(jié)果。六、員工業(yè)績(jī)考核〔一〕考核范圍本方案涉及的員工業(yè)績(jī)考核范圍為公司各分公司、各部門、營(yíng)業(yè)部全體在崗員工，及各子公司副職以上治理人員，其中2023年71日及以后入職的員工不參與本次考核〔營(yíng)業(yè)部全日制勞動(dòng)合同營(yíng)銷人員另行規(guī)定101日以前發(fā)生調(diào)配的，在調(diào)配后單位參與考核；101日及以后依據(jù)主要工作崗位參與考核，兼職崗位不參與考核評(píng)分。營(yíng)業(yè)部全日制勞動(dòng)合同營(yíng)銷人員的年度業(yè)績(jī)考核方案由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制訂；所屬子公司副職以上治理人員之外的員工年度業(yè)績(jī)考核方案由各所屬公司負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施?！捕晨己酥笜?biāo)和指標(biāo)內(nèi)容員工業(yè)績(jī)考核承受關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)和力氣素養(yǎng)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法進(jìn)展，以員工履行崗位職責(zé)和所擔(dān)當(dāng)?shù)墓ぷ魅蝿?wù)為根本依據(jù)，內(nèi)容包括德、能、勤、績(jī)四個(gè)方面，重點(diǎn)是通過關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)考核工作實(shí)績(jī)，對(duì)“德”方面的考核實(shí)行“一票拒絕方面得分較低，消滅重大違規(guī)違紀(jì)或失職行為，給公司造成不良影響的，年度考核一律評(píng)為“不合格”等級(jí)。1任人對(duì)員工年度績(jī)效指標(biāo)完成狀況的整體評(píng)價(jià)，著眼于過去工作的回憶與總結(jié)。治理人員突出對(duì)考核期內(nèi)責(zé)任目標(biāo)完成狀況和綜合治理力氣的考核；員工突出對(duì)考核期內(nèi)崗位責(zé)任完成狀況和業(yè)務(wù)力氣的考核。2360〔以直接上級(jí)評(píng)價(jià)為主，同時(shí)由下級(jí)、同事分別評(píng)價(jià)〕對(duì)員工進(jìn)展?jié)摿Φ脑u(píng)價(jià)，著眼于員工的職業(yè)進(jìn)展規(guī)劃。治理人員力氣素養(yǎng)考核分別從德、能、勤三方面進(jìn)展評(píng)價(jià)，內(nèi)工作打算性和條理性、決策力氣、組織協(xié)調(diào)溝通、業(yè)務(wù)開拓力氣、防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和力氣等不同指標(biāo)。員工力氣素養(yǎng)考核分別從德、能兩方面進(jìn)展評(píng)價(jià)，內(nèi)容涵蓋了工作責(zé)任感、團(tuán)隊(duì)精神、效勞態(tài)度、業(yè)務(wù)學(xué)問水平、溝通協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)防范狀況等不同指標(biāo)。〔三〕被考核人、考核人及權(quán)重在工作流程中向上報(bào)告的領(lǐng)導(dǎo)以及發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系的同級(jí)或下級(jí)有權(quán)對(duì)被考核人進(jìn)展評(píng)價(jià)。被考核人分為七個(gè)類別：第一類別為本部部〔〔即部門總經(jīng)理、負(fù)責(zé)人〔即非主持工作的副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，下同；第三類別為營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人〔即總經(jīng)理、主持工作的副總經(jīng)理、籌備組負(fù)人〔即副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、或營(yíng)銷副總經(jīng)理、營(yíng)銷總經(jīng)理助理，下同〔監(jiān)察員信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員；第六類別為本部各部門其他員工和營(yíng)業(yè)部固定崗位員工；第七類別為營(yíng)業(yè)部全日制勞動(dòng)合同營(yíng)銷人員。1上級(jí)〔公司領(lǐng)導(dǎo)〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔其他部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人、本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工〕為有權(quán)評(píng)價(jià)人。2上級(jí)〔公司領(lǐng)導(dǎo)、部門主要負(fù)責(zé)人〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工〕為有權(quán)評(píng)價(jià)人。對(duì)各部門總經(jīng)理助理的考核，公司領(lǐng)導(dǎo)中僅分管領(lǐng)導(dǎo)作為有權(quán)評(píng)價(jià)人，其他領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)分權(quán)重平均賜予其他各類有權(quán)考核人。3〔公司領(lǐng)導(dǎo)〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔公司本部相關(guān)各部門主要負(fù)責(zé)人、本營(yíng)業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營(yíng)業(yè)部其他固定崗位員工〕為有權(quán)評(píng)價(jià)人。公司分管與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不相關(guān)的單一業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo)，不列為營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人的有權(quán)評(píng)價(jià)人。4〔公司分管領(lǐng)導(dǎo)、本營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔公司本部相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人、本營(yíng)業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本營(yíng)業(yè)部其他固定崗位員工〕為有權(quán)評(píng)價(jià)人。5、營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員〔監(jiān)察員、財(cái)務(wù)垂管人員、信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員作為被考核人時(shí)，其報(bào)告路線的上級(jí)〔風(fēng)險(xiǎn)治理部/法律合規(guī)部/紀(jì)檢監(jiān)察室/財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管〔財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心其他負(fù)責(zé)人及本營(yíng)業(yè)部其他負(fù)責(zé)人和員工〕為有權(quán)評(píng)價(jià)人。6、本部各部門其他員工和營(yíng)業(yè)部固定崗位員工作為被考核人〔本部門主要負(fù)責(zé)人或本營(yíng)業(yè)部主要負(fù)責(zé)人〕和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人〔本部門其他負(fù)責(zé)人或本營(yíng)業(yè)部其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工或本營(yíng)業(yè)部其他員工〕為有權(quán)評(píng)價(jià)人。部門、營(yíng)業(yè)部無其他負(fù)責(zé)人的，該局部評(píng)分權(quán)重平均賜予其他各類有權(quán)考核人。7人范圍詳見《202381次調(diào)整有權(quán)評(píng)價(jià)人權(quán)重：無相應(yīng)類別的有權(quán)評(píng)價(jià)人時(shí)，其權(quán)重平均并入被考核人的上級(jí)、同級(jí)和下級(jí)有權(quán)評(píng)價(jià)人的權(quán)重中。9分。被考核人報(bào)告路線的上級(jí)必需對(duì)被考核人進(jìn)展考核評(píng)分?！踩晨己顺绦?日-7日?？己诵〗M辦公室下發(fā)考核實(shí)施方案，部署考核工作相關(guān)事宜。各部門組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件，領(lǐng)悟精神，生疏方法，把握程序，公布有權(quán)評(píng)價(jià)人名單及考核權(quán)重。各部門應(yīng)成立考核工作組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本部門考核工作，考核工作組由各部門主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)，副總經(jīng)理或總助為成員，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)由一名垂直治理部門負(fù)責(zé)人參與，各部門應(yīng)將考核工作組名單報(bào)人力資源部〔以郵件形式發(fā)送至人力資源部郵箱〕備案。地對(duì)個(gè)人工作狀況進(jìn)展回憶和總結(jié)，填寫考核登記表。3、考核實(shí)施〔20231217日-1225日。一、二、三、四類別人員填寫《員工考核登記表〔一〔附件第五、六類別人員填寫《員工考核登記表〔二〔附件《員工考核登記表》在有權(quán)評(píng)價(jià)人的范圍內(nèi)以適當(dāng)?shù)姆绞焦蓟騻鏖啞?0231217日-21日對(duì)考核小組進(jìn)展述職，具體人員、時(shí)間、方式及述職挨次另行通知。述職報(bào)告的格式及具體要求詳見部門績(jī)效考核附件7，述職報(bào)告中主250015分鐘以內(nèi)。指標(biāo)，結(jié)合被考核人工作任務(wù)完成狀況等工作實(shí)績(jī)對(duì)其進(jìn)展考核評(píng)分，評(píng)分要客觀公正、力求準(zhǔn)確〔請(qǐng)見考核附表中附件2-附件考核得分的計(jì)算各類別被考核人的考核得分通過公司績(jī)效考核系統(tǒng)自動(dòng)匯總。被考核人的年度考核得分總分值為100分，其計(jì)算方式如下：被考核人年度考核綜合得分＝〔各類考核人評(píng)價(jià)得分各類考核人評(píng)價(jià)得分＝同類考核人評(píng)價(jià)平均分×相應(yīng)權(quán)重同類考核人評(píng)價(jià)平均分＝Σ〔同類各考核人初評(píng)分〕÷同類考核人實(shí)際評(píng)分人數(shù)考核人初評(píng)分＝Σ〔考核人各項(xiàng)指標(biāo)初評(píng)分×指標(biāo)權(quán)重〕各部門考核工作組依據(jù)被考核員工的考核分?jǐn)?shù)確定考核等級(jí)，由人力資源部審核后，報(bào)公司考核小組審定。4、確定考核等級(jí)〔202314日以前〕考核分?jǐn)?shù)、等級(jí)及分布考核等級(jí)為員工評(píng)估的最終結(jié)果，考核結(jié)果應(yīng)全面反映員工年度工作表現(xiàn)和業(yè)績(jī)狀況，使業(yè)績(jī)考核充分發(fā)揮對(duì)員工的鼓舞和鞭策作用，切實(shí)深化“職位能上能下，收入能多能少，人員能進(jìn)能出”的市場(chǎng)化用人機(jī)制?？己说燃?jí)與考核分?jǐn)?shù)之間存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，其中10人的單位可綜合參考本單位員工近兩年來的工作表現(xiàn)狀況進(jìn)展評(píng)級(jí)。員工分?jǐn)?shù) 考核等級(jí) 等級(jí)描述

評(píng)估結(jié)果分布9075A優(yōu)秀20％B+良好B-稱職C不合格3％－5％BB-”類，均為考核“合格”人員?？己说燃?jí)確實(shí)定第一、二、三、四類別人員按不同類別排序，其考核等級(jí)由公司考核小組爭(zhēng)論確定。第五類別人員分別由風(fēng)險(xiǎn)治理部/財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心依據(jù)考核綜合得分進(jìn)展排序，并按比例提出各等級(jí)人員建議，報(bào)公司考核小組審定。第六類別人員中，公司本部各部門其他員工由所在部門考核工作組依據(jù)綜合得分進(jìn)展排序，并按比例提出各考核等級(jí)人員建議，3A類建議等級(jí)的，由部門負(fù)責(zé)人向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，由公司考核小組集體無記名投票打算是否賜予A類考核等級(jí)。部門考核排名在2020低相應(yīng)部門該類別人員A檔的比例。營(yíng)業(yè)部一般員工由所在營(yíng)業(yè)部考核工作組按比例爭(zhēng)論確定考核等級(jí)，填寫《考核結(jié)果報(bào)告表》報(bào)人力資源部審核。2023年度勞動(dòng)合同制營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)考核方案》提出考核等級(jí)建議，填寫《考核結(jié)果報(bào)告表》報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核。室將考核結(jié)果通知員工所在部門，員工所在部門需將考核結(jié)果通知員工本人。5、反響考核意見?？?jī)效考核面談被考核人報(bào)告對(duì)象的上級(jí)就考核結(jié)果與被考核人進(jìn)展溝通，填〔員工業(yè)績(jī)考核附件1，就被考核人一年來的工作表現(xiàn)，以事實(shí)為依據(jù)進(jìn)展客觀評(píng)價(jià)，對(duì)被考核人做出的工作成績(jī)需要改進(jìn)績(jī)效的地方以及提升被考核人缺乏之處應(yīng)實(shí)行的具體措施，為公司培訓(xùn)、人員治理等供給依據(jù)。3日內(nèi)〔員工業(yè)績(jī)考核附件1，向部門、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)3日內(nèi)進(jìn)展復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反響申訴人。3日內(nèi)向公司人力資源部提出申訴，人力資源部組織相關(guān)部門10結(jié)果為最終績(jī)效評(píng)估結(jié)果。七、其他相關(guān)問題〔一〕考核結(jié)果作為員工薪酬安排、崗位調(diào)配、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、C類的員工，公司依據(jù)