2024年資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格筆試參考題庫含答案

“人人文庫”水印下載源文件后可一鍵去除，請(qǐng)放心下載?。▓D片大小可任意調(diào)節(jié)）2024年資格考試-債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格筆試參考題庫含答案“人人文庫”水印下載源文件后可一鍵去除，請(qǐng)放心下載！第1卷一.參考題庫(共75題)1.以下描述正確的是（）。A、客戶端升級(jí)可以從中國債券信息網(wǎng)下載全量版本進(jìn)行安裝B、客戶端升級(jí)可以選擇在線升級(jí)方式C、撥號(hào)用戶最好選用全量版本的安裝方式D、以上都可以2.新一代客戶系統(tǒng)由直聯(lián)客戶端、桌面客戶端、網(wǎng)上客戶端三個(gè)子系統(tǒng)組成。3.債券A的計(jì)息年度天數(shù)和閏年計(jì)息天數(shù)均為365天，2月29日計(jì)息，則以下說法中正確的有（）。A、非閏年按照365天計(jì)算每天利息B、閏年按照365天計(jì)算每天利息C、遇到閏年時(shí)，每天利息乘365天為全年應(yīng)付利息D、遇到閏年時(shí)，每天利息乘366天為全年應(yīng)付利息金額4.買斷式回購首期結(jié)算失敗，首期結(jié)算合同為失敗，該筆買斷式回購到期結(jié)算合同的狀態(tài)是（）。A、失敗B、待生效C、待履行D、作廢5.證書環(huán)節(jié)顯示“證書驗(yàn)簽錯(cuò)誤（9991）”報(bào)錯(cuò)，是（）原因?qū)е?。A、證書過期B、網(wǎng)絡(luò)處于外網(wǎng)狀態(tài)C、證書信息中含有中文，需要操作系統(tǒng)字符集支持D、證書處于測試狀態(tài)6.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A、28B、29C、30D、317.結(jié)算成員應(yīng)通過（）下載最新版本的中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)安裝程序。A、中國債券信息網(wǎng)B、中國貨幣信息網(wǎng)C、中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)D、中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)8.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。9.只要經(jīng)過授權(quán)，一名用戶既可以辦理自營業(yè)務(wù)，又可以辦理代理業(yè)務(wù)。10.大額自動(dòng)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)的參與成員應(yīng)是（）。A、支付系統(tǒng)直接參與者B、支付系統(tǒng)間接參與者C、非支付系統(tǒng)用戶11.客戶端操作員由（）建立。A、中國人民銀行B、中央結(jié)算公司C、客戶端管理員D、客戶端操作員12.合同生成時(shí)，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為（）。A、待履行B、應(yīng)履行C、未檢查D、已檢查13.儲(chǔ)蓄國債（電子式）在進(jìn)行初始額度分配時(shí)，會(huì)分成兩部分，分別是（）。A、基本代銷額度B、機(jī)動(dòng)代銷額度C、基礎(chǔ)代銷額度D、靈活分配額度14.發(fā)行人申請(qǐng)其發(fā)行的債券交易流通，單個(gè)投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。A、30%B、40%C、33%D、50%15.“中債培訓(xùn)”里主要發(fā)布的內(nèi)容有（）。A、培訓(xùn)通知、報(bào)道事宜B、培訓(xùn)計(jì)劃、成績查詢C、培訓(xùn)交流D、圖書資料推薦16.托管結(jié)算機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是（）。A、安全B、高效C、盈利D、低成本17.登錄環(huán)節(jié)如果報(bào)錯(cuò)無法連接服務(wù)器，是（）原因?qū)е?。A、網(wǎng)絡(luò)設(shè)置問題B、電話線設(shè)置問題C、證書狀態(tài)異常D、機(jī)器不兼容18.目前在支付系統(tǒng)的資金清算開戶行的類別有（）。A、支付系統(tǒng)直接參與者B、支付系統(tǒng)間接參與者C、非支付系統(tǒng)用戶D、電子聯(lián)行用戶19.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，按照數(shù)據(jù)的時(shí)效性，可以將結(jié)算行情分為（）。A、實(shí)時(shí)行情和歷史行情B、現(xiàn)券C、質(zhì)押式回購、買斷式回購D、債券借貸、遠(yuǎn)期交易20.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A、90B、91C、360D、365E、72021.那一項(xiàng)是銀行間二級(jí)市場債券交易DVP結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A、現(xiàn)券買賣B、同業(yè)拆借C、票據(jù)貼現(xiàn)D、債券承銷22.利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券債券執(zhí)行利率的最高點(diǎn)，是對(duì)發(fā)行人的一種保護(hù)機(jī)制。23.按照人民銀行的規(guī)定，任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總量的（）。A、200％；20％B、20％；20％C、20％；200％D、100％；10％24.債券賬戶內(nèi)無債券托管，且無未到期的回購等未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)，可向中央結(jié)算公司申請(qǐng)注銷其賬戶并及時(shí)繳清服務(wù)費(fèi)用。25.直參DVP有（）特點(diǎn)。A、資金充裕，出款操作簡單B、出現(xiàn)排隊(duì)情況，后續(xù)業(yè)務(wù)不能及時(shí)清算C、?？顚Ｓ?，可隨時(shí)調(diào)度資金進(jìn)出D、清算賬戶有空頭風(fēng)險(xiǎn)26.目前債券發(fā)行后，需要中國人民銀行進(jìn)行交易流通審批才能正式在銀行間債券市場上市交易流通。27.根據(jù)中國人民銀行公告（2005）第15號(hào)，下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場的登記、托管、交易和結(jié)算等有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定正確的有（）。A、每期資產(chǎn)支持證券的實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣5億元B、同期各檔次資產(chǎn)支持證券的實(shí)際發(fā)行額應(yīng)不少于人民幣2億元C、資產(chǎn)支持證券應(yīng)以非交易過戶的方式在銀行間債券市場交易流通D、資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)和受托機(jī)構(gòu)不得認(rèn)購、買賣其發(fā)起或發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，但受托機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定（或合同）進(jìn)行提前贖回的除外資產(chǎn)支持證券應(yīng)以現(xiàn)券買賣的方式在銀行間債券市場交易流通28.收款確認(rèn)指令不需要對(duì)手方確認(rèn)。29.債券發(fā)行人辦理債券登記時(shí)應(yīng)向中央結(jié)算公司提交（）。A、債券注冊要素表B、債券承銷額度分配表C、國際證券識(shí)別碼系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料表D、發(fā)行賬戶開戶一覽表30.接入中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)途徑有（）。A、私有網(wǎng)絡(luò)B、個(gè)人網(wǎng)絡(luò)C、公共網(wǎng)絡(luò)D、公開網(wǎng)絡(luò)31.您在開立債券賬戶的時(shí)候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會(huì)被系統(tǒng)拒絕。32.收款確認(rèn)指令不需要復(fù)核。33.下列債券品種屬于金融債券的是（）。A、企業(yè)財(cái)務(wù)公司債B、商業(yè)銀行次級(jí)債C、中期票據(jù)D、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債34.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，下列（）屬于違約事項(xiàng)。A、首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記B、首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶C、到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算D、到期交割日，正回購方未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶E、到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令35.撥號(hào)方式支持普通電話撥號(hào)線路（PSTN）撥號(hào)或ISDN?2B+D撥號(hào)。36.在2010年國際金融組織對(duì)我國進(jìn)行金融穩(wěn)定性評(píng)估時(shí)，把（）機(jī)構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)”的名單中。A、外匯交易中心B、中央結(jié)算公司C、上海清算所D、交易商協(xié)會(huì)37.使用見券付款結(jié)算方式時(shí)，應(yīng)由（）發(fā)送（）指令。A、付款方；收款確認(rèn)B、收款方；付款確認(rèn)C、收款方；收款確認(rèn)D、付款方；付款確認(rèn)38.在哪個(gè)系統(tǒng)上進(jìn)行中債信息產(chǎn)品的授權(quán)操作（）。A、網(wǎng)上客戶端B、桌面客戶端C、直聯(lián)客戶端D、中央結(jié)算公司信息網(wǎng)39.以下屬于提前還本類債券的特點(diǎn)有（）。A、按一定比例在末幾年還本B、還本時(shí)按固定比例或金額C、債券本金在存續(xù)期內(nèi)提前償還D、到期一次性還本付息40.在債券存續(xù)期內(nèi)，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價(jià)格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機(jī)構(gòu)、再擔(dān)保機(jī)構(gòu)或主承銷商等第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)利是（）。A、投資人回售選擇權(quán)B、投資人調(diào)換選擇權(quán)C、投資人回售加發(fā)行人強(qiáng)制贖回權(quán)D、投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)41.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補(bǔ)或減少可以通過置換指令來實(shí)現(xiàn)。42.為防止由于專線故障對(duì)業(yè)務(wù)造成影響，以專線連接的結(jié)算成員應(yīng)當(dāng)配置撥號(hào)連接方式做為備份。43.中債金聯(lián)系統(tǒng)的優(yōu)勢是（）。A、前沿專業(yè)B、資源雄厚C、持續(xù)優(yōu)化D、客戶至上44.結(jié)算指令處于“待復(fù)核”、“待確認(rèn)”、“非法”狀態(tài)可修改。45.固定敞口指質(zhì)押券覆蓋的標(biāo)的金額在質(zhì)押期間內(nèi)固定不變的風(fēng)險(xiǎn)敞口。46.按債券期限劃分，債券有（）。A、超短期債B、短期債C、中期債D、長期債47.客戶端發(fā)送的處于“待復(fù)核”狀態(tài)的指令允許被撤銷。48.根據(jù)2004年2月15日中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》，經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第（）個(gè)工作日起終止交易流通。A、一B、二C、三D、四49.債券結(jié)算資金專戶應(yīng)當(dāng)按債券托管賬戶分戶設(shè)置，一戶（）賬，僅用于辦理債券交易券款對(duì)付的資金結(jié)算。A、一B、兩C、三D、四50.如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名或密碼，可以通過（）找回。A、輸入綁定的手機(jī)號(hào)B、輸入登記時(shí)的郵箱地址C、輸入注冊時(shí)的用戶名D、無法找回51.質(zhì)押式回購到期，該筆債券的賬務(wù)處理是（）。A、逆回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目B、正回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目C、逆回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目D、正回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目52.使用DVP專戶進(jìn)行結(jié)算有哪些前提條件（）。A、結(jié)算雙方債券托管賬戶狀態(tài)正常B、結(jié)算雙方取得DVP結(jié)算資格C、結(jié)算雙方指定了DVP結(jié)算資金匯路D、結(jié)算雙方均選擇DVP結(jié)算方式53.可以加入銀行間債券市場的境外機(jī)構(gòu)類別包括（）。A、境外央行B、港澳人民幣清算行C、境外參加銀行D、證券投資基金54.“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中，用戶的操作需要經(jīng)歷（）三個(gè)步驟。A、創(chuàng)建用戶B、注冊用戶C、用戶授權(quán)D、用戶與賬戶關(guān)聯(lián)55.在銀監(jiān)會(huì)建議的三種VaR的計(jì)算方法中，中央結(jié)算公司采用的是（）。A、歷史模擬法B、方差-協(xié)方差法C、蒙特卡羅模擬法56.交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（）在第三方指令列表中進(jìn)行確認(rèn)。A、付券方（正回購方）B、收券方（逆回購方）C、結(jié)算雙方單人確認(rèn)D、結(jié)算雙方雙人確認(rèn)57.發(fā)放證書下載憑證之后（）天之內(nèi)下載證書。A、14B、15C、16D、2058.債券發(fā)行機(jī)構(gòu)在開立發(fā)行賬戶時(shí)應(yīng)提交的開戶材料有開戶申請(qǐng)書、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、債券發(fā)行與兌付業(yè)務(wù)印鑒卡等四類文件。59.外部系統(tǒng)接口生成的指令不允許撤銷。60.中央結(jié)算公司辦理應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)的受理時(shí)間是（）。A、8：30—17：00B、8：30—16：30C、9：00—17：00D、9：00—16：3061.中央結(jié)算公司集中保管保證金和保證券遵循的主要原則是安全、高效、規(guī)范。62.重置密碼后，密碼為（）。A、111111B、888888C、666666D、00000063.在哪個(gè)欄目下可較準(zhǔn)確的查詢發(fā)行相關(guān)文件（）。A、站內(nèi)搜索B、服務(wù)支持C、中債數(shù)據(jù)D、發(fā)行與付息兌付64.國際結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)推薦的結(jié)算方式是（）。A、純?nèi)^戶B、見券付款C、見款付券D、券款對(duì)付65.以下哪些內(nèi)容在首頁可直接找到（）。A、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)B、微信平臺(tái)C、常用業(yè)務(wù)表格D、中債價(jià)格指標(biāo)66.發(fā)行人選擇權(quán)債券是指（）有權(quán)利而非義務(wù)，在債券到期日之前以約定的價(jià)格、約定的時(shí)間贖回債券。A、發(fā)行人B、投資人67.如合同狀態(tài)為“等款”，表示處于（）階段。A、提示付券方補(bǔ)足債券B、根據(jù)結(jié)算方式進(jìn)行相關(guān)操作C、收券方發(fā)“付款確認(rèn)”D、本次結(jié)算完成68.目前銀行間債券市場采用的債券結(jié)算方式包括券款對(duì)付和純?nèi)^戶兩種。69.結(jié)算失敗是指（）。A、日終時(shí)因結(jié)算指令未確認(rèn)導(dǎo)致作廢B、日終時(shí)因券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗70.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)指質(zhì)權(quán)方和潛在出質(zhì)方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。71.中央結(jié)算公司將結(jié)算成員分為甲、乙、丙三類。其中，證券投資基金屬于（）。A、甲B、乙C、丙D、都不是72.三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。73.債券發(fā)行賬戶開戶材料中包含（）文件。A、印鑒卡B、債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議C、開戶申請(qǐng)書D、組織機(jī)構(gòu)代碼證E、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件74.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為（）天。?A、30B、90C、180D、365E、可以展期75.下列哪項(xiàng)不是自動(dòng)退回對(duì)結(jié)算成員的影響（）。A、成員多次匯劃資金，增加結(jié)算環(huán)節(jié)B、自動(dòng)退回的待結(jié)算資金未及時(shí)劃回專戶，導(dǎo)致結(jié)算失敗C、成員在商業(yè)銀行資金賬戶的收益較高D、成員在自動(dòng)退回后再次匯入待結(jié)算資金，結(jié)算完成后可能來不及匯出導(dǎo)致資金滯留第2卷一.參考題庫(共75題)1.中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)算指令來源包括（）。A、支付系統(tǒng)B、本幣交易系統(tǒng)C、中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)D、央行公開市場系統(tǒng)E、柜臺(tái)中心處理系統(tǒng)2.貼現(xiàn)式債券就是零息式債券。3.結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中集中管理。主要包括（）。A、客戶B、賬戶C、用戶D、銀行4.申請(qǐng)辦理買斷式回購合同提前終止時(shí)，如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付款方的，系統(tǒng)默認(rèn)為由逆回購方支付對(duì)價(jià)。5.發(fā)行人應(yīng)按《發(fā)行協(xié)議》約定，不遲于付息/兌付日上午（）點(diǎn)，將應(yīng)付資金足額劃至中央結(jié)算公司指定賬戶。A、9B、10C、11D、126.回售指令有（）狀態(tài)。A、合法B、成功C、撤銷D、疊加7.客戶端操作員可為其他操作員更改業(yè)務(wù)權(quán)限。8.對(duì)于附息式浮動(dòng)利率債券，可供選擇的基準(zhǔn)利率生效方式有（）。A、當(dāng)期生效B、付息后生效C、年度生效D、指定條件生效9.以下屬于投資人回售指令的有（）。A、合法B、撤銷C、成功D、待確認(rèn)10.目前銀行間債券試產(chǎn)的所有債券，其到期日前的十個(gè)工作日為債權(quán)登記日。11.目前國債跨市場轉(zhuǎn)托管的辦理時(shí)間至少需要（）天。A、一B、二C、三D、六12.債券柜臺(tái)業(yè)務(wù)的運(yùn)作需要得到哪些部門的支持（）。A、柜臺(tái)市場部B、發(fā)行部C、托管部D、資金部E、信息部F、軟件部、系統(tǒng)部13.中債估值現(xiàn)包括（但不限于）以下哪幾種債券類別（）。A、PPNB、ABNC、ABSD、中小企業(yè)私募債14.結(jié)算成員授權(quán)管理人員至少兩名擔(dān)任，對(duì)經(jīng)辦人員進(jìn)行業(yè)務(wù)權(quán)限授權(quán)。15.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為（）天。A、30B、90C、180D、365E、可以展期16.目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）。A、分銷業(yè)務(wù)B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)C、質(zhì)押式回購D、買斷式回購E、遠(yuǎn)期交易F、債券借貸17.中債VAR產(chǎn)品提供（）置信水平參數(shù)。A、90%B、95%C、98%D、99%18.下面關(guān)于丙類成員管理的各種描述正確的是（）。A、甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端可以修改其丙類成員的客戶資料B、甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端只能查詢其丙類成員的客戶資料C、甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員不可以在客戶端進(jìn)行結(jié)算代理人變更操作D、甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員可以在客戶端進(jìn)行結(jié)算代理人變更操作19.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、條件都由質(zhì)押雙方一對(duì)一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。20.每個(gè)月定期發(fā)布的統(tǒng)計(jì)月報(bào)，包括（）。A、一級(jí)市場的發(fā)行B、二級(jí)市場的交易結(jié)算量C、交易結(jié)算量的排名D、承銷量的排名21.投標(biāo)人應(yīng)在（）發(fā)送《應(yīng)急投標(biāo)書》。A、投標(biāo)截止時(shí)點(diǎn)后B、投標(biāo)截止時(shí)點(diǎn)前22.中期票據(jù)屬于（）。A、金融債B、資產(chǎn)支持證券C、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D、企業(yè)債23.可以辦理非交易過戶的，有（）情形。A、司法扣劃B、贈(zèng)與C、抵債D、機(jī)構(gòu)合并拆分E、破產(chǎn)清償24.超過（）月未交服務(wù)費(fèi)要暫停賬戶。A、一個(gè)B、兩個(gè)C、三個(gè)25.收款確認(rèn)和付款確認(rèn)需要復(fù)核。26.企業(yè)債券的發(fā)行由（）負(fù)責(zé)審批。A、發(fā)改委B、交易商協(xié)會(huì)C、人民銀行D、證監(jiān)會(huì)27.基準(zhǔn)利率一旦變動(dòng)，本計(jì)息期執(zhí)行利率即隨之變動(dòng)。這種方式屬于哪種基準(zhǔn)利率生效方式（）。A、年度生效B、當(dāng)期生效C、計(jì)息期生效D、基準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定時(shí)間生效28.以下哪個(gè)中債價(jià)格產(chǎn)品平臺(tái)無法查詢到中債收益率明細(xì)數(shù)據(jù)（）。A、深證通B、新一代客戶端C、中國債券信息網(wǎng)D、數(shù)據(jù)信息商29.債券柜臺(tái)系統(tǒng)處理邏輯以柜臺(tái)中心系統(tǒng)為核心。這個(gè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)有個(gè)特點(diǎn)，它是一個(gè)?（）的系統(tǒng)。A、實(shí)時(shí)B、在線C、離線30.計(jì)息年度天數(shù)是指從1月1日至12月31日一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，一只債券可以選擇365天/年和360天/年兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。31.結(jié)算合同失敗后，系統(tǒng)對(duì)待付科目中的相應(yīng)債券進(jìn)行如下處理（）。A、自動(dòng)轉(zhuǎn)回可用科目，第二天可用于其它交易B、繼續(xù)凍結(jié)，并根據(jù)交易雙方的協(xié)商或司法判決進(jìn)行違約處理32.如果在行權(quán)日，發(fā)行人選擇講債券全部贖回，以下哪些會(huì)發(fā)生變化（）。A、截止過戶日B、債券債務(wù)登記日C、公告日D、到期兌付日33.提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（）。A、調(diào)整托管量、不減少本金值B、調(diào)整托管量、減少本金值C、減少本金值、托管量不變D、不減本金值、托管量不變34.債券A為浮動(dòng)利率債券，基準(zhǔn)利率生效方式為付息后生效，生效時(shí)期為計(jì)息期有效，則以下正確的有（）。A、基準(zhǔn)利率發(fā)生變化時(shí)，本計(jì)息期執(zhí)行利率不變B、基準(zhǔn)利率發(fā)生變化時(shí)，執(zhí)行利率從付息后的下一個(gè)計(jì)息期變化更C、每次付息后的下一計(jì)息期按該計(jì)息期起息日當(dāng)日或起息日前某一天的最新基準(zhǔn)利率執(zhí)行D、一個(gè)計(jì)息期內(nèi)可能有分段計(jì)息利率35.如果客戶端的TrustStore失效，是（）原因?qū)е隆、證書已被注銷B、客戶端PC機(jī)時(shí)間不在證書的有效日期內(nèi)C、電話線故障D、網(wǎng)絡(luò)故障36.下列描述正確的是（）。A、用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B、用戶密碼重置不需要雙人復(fù)核C、用戶密碼重置后，密碼為888888D、以上描述均不正確37.支付系統(tǒng)直接參與者開通DVP業(yè)務(wù)時(shí)需提交的資料包括（）。A、簽字蓋章的《券款對(duì)付結(jié)算協(xié)議》B、簽字蓋章的《券款對(duì)付結(jié)算三方協(xié)議》C、《DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡》D、《債券結(jié)算資金專戶開戶資料印鑒卡》38.您可以通過以下哪些方式咨詢托管結(jié)算業(yè)務(wù)問題（）。A、客服熱線：010-********B、客服郵箱：service@C、中債通-中債業(yè)務(wù)咨詢?nèi)篋、在線咨詢39.某附息債券，5年期，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則該債券共（）個(gè)計(jì)息期。A、1B、5C、10D、840.結(jié)算指令是結(jié)算成員要求中央結(jié)算公司辦理債權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)而向簿記系統(tǒng)發(fā)出的正式委托。41.關(guān)于結(jié)算成員對(duì)DVP結(jié)算資金的調(diào)撥業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A、結(jié)算成員辦理資金匯入時(shí)只能通過固定的銀行辦理B、結(jié)算成員匯出資金時(shí)可以自由選擇接收銀行C、結(jié)算成員調(diào)撥資金時(shí)可以享受一定的透支額度D、結(jié)算成員需預(yù)先指定匯出資金的接收銀行，方可辦理資金匯出業(yè)務(wù)42.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當(dāng)于機(jī)構(gòu)公章，具有法律效力。43.電子密押系統(tǒng)有（）特點(diǎn)。A、真實(shí)性B、完整性C、防篡改性D、不可抵賴性44.計(jì)息年度天數(shù)是指一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，分（）。A、365天/年B、366天/年C、360天/年D、270天/年45.質(zhì)押券價(jià)值計(jì)算基礎(chǔ)值有（）。A、面額B、發(fā)行價(jià)格C、估值D、本金值46.結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時(shí)，應(yīng)由（）發(fā)送撤銷合同的指令。A、收券方B、付券方C、雙方D、任意一方47.在DVP結(jié)算方式下，遠(yuǎn)期交易合同成功結(jié)算后，保證金的解凍時(shí)間是（）。A、立即解凍B、結(jié)算日（T日）日終解凍C、T+1日初解凍D、T+2日日初解凍48.對(duì)于質(zhì)押式回購而言，當(dāng)正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務(wù)處理流程為（）。A、正回購方可用----正回購方待付----逆回購方可用B、正回購方承分銷額度----正回購方承分銷額度待付----逆回購方承分銷額度C、正回購方可用----正回購方待付----逆回購方質(zhì)押式回購待購回D、正回購方可用----正回購方待付----正回購方質(zhì)押式回購待購回49.當(dāng)?shù)狡趦陡度栈蚋断⑷沼龅椒ǘü?jié)假日，則資金支付日相應(yīng)順延下一個(gè)工作日，但結(jié)息日并不變化，且順延期間沒有利息。50.以下關(guān)于截止過戶日說法正確的有（）。A、也稱交易流通終止日B、質(zhì)押到期日、回購到期日等不得超過截止過戶日C、經(jīng)批準(zhǔn)交易流通的債券自到期日前的第三個(gè)工作日起終止交易流通D、截止過戶日后只能進(jìn)行債券遠(yuǎn)期交易51.質(zhì)押式回購到期結(jié)算失敗，由正回購方在客戶端發(fā)“質(zhì)押式回購逾期返售”指令，逆回購方確認(rèn)，即可將質(zhì)押券解押。52.債券柜臺(tái)系統(tǒng)當(dāng)前有哪些種業(yè)務(wù)類型（）。A、儲(chǔ)蓄式國債B、記賬式國債C、政策金融債D、鐵路債53.見券付款結(jié)算方式PAD需要（）。A、收券方發(fā)送付款確認(rèn)B、收券方發(fā)送收款確認(rèn)C、付券方發(fā)送付款確認(rèn)D、付券方發(fā)送收款確認(rèn)54.招標(biāo)發(fā)行時(shí)，通過應(yīng)急方式投標(biāo)的投標(biāo)人，在招標(biāo)結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)將應(yīng)急原因說明書送達(dá)中央結(jié)算公司。A、1個(gè)B、2個(gè)C、3個(gè)D、4個(gè)55.按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可劃分為（）。A、單權(quán)債券和多權(quán)債券B、含投資人選擇權(quán)債券和含發(fā)行人選擇權(quán)債券C、規(guī)則債券和不規(guī)則債券D、順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券56.超短期融資券期限（）。A、270天B、365天C、366天D、720天57.金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。58.以下關(guān)于印鑒卡的填寫方式，錯(cuò)誤的是（）。A、?印鑒卡上面的債券賬號(hào)是11位數(shù)字B、?開戶行的行號(hào)是12位數(shù)字C、?債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產(chǎn)品的全稱D、?開戶行的行名是與行號(hào)一一對(duì)應(yīng)的59.算成員在客戶端發(fā)起資金匯出業(yè)務(wù)時(shí)，如其債券結(jié)算資金專戶資金余額不足，資金系統(tǒng)的處理狀態(tài)正確的是（）。?A、立即失敗B、等待至16：30后失敗C、等待至日終失敗60.計(jì)劃派購階段，發(fā)行對(duì)象為（）。A、商業(yè)銀行B、政策性銀行C、中央銀行D、投資銀行61.下面關(guān)于中央債券簿記系統(tǒng)客戶端中單據(jù)說法錯(cuò)誤的有（）。A、單據(jù)在結(jié)算業(yè)務(wù)完成后逐筆生成，記錄每一筆業(yè)務(wù)的基本要素B、單據(jù)分三種，即結(jié)算單據(jù)、非結(jié)算單據(jù)、清償單據(jù)C、可以按單據(jù)類別或業(yè)務(wù)類型進(jìn)行查詢D、查詢時(shí)可選定時(shí)間段，也可指定某一營業(yè)日E、單據(jù)不是結(jié)算成員進(jìn)行賬務(wù)處理的記賬依據(jù)62.省級(jí)信用聯(lián)社屬于支付系統(tǒng)直接成員。63.一筆買斷式回購業(yè)務(wù)的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。A、可用B、質(zhì)押C、待回購64.合同債券狀態(tài)取值包括（）。A、未檢查B、等券C、券足D、N/A65.DVP制度作為國際證券結(jié)算的重要慣例，主要有（）優(yōu)勢。A、保證了買賣雙方地位的平等B、最大程度地規(guī)避了結(jié)算中的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、使得市場參與者的資金使用效率和勞動(dòng)效率得到了大幅提高D、有利于促進(jìn)市場規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一化以及業(yè)務(wù)的信息化和自動(dòng)化66.結(jié)算債券賬號(hào)中有字母，如果債券賬戶以A開頭，則用（）替換字母A。A、6B、7C、8D、967.計(jì)息年度天數(shù)是指一年的計(jì)息天數(shù)基數(shù)，分365天／年（閏年為366天或者365天）和360天／年兩種，一只債券可以選擇兩種計(jì)息年度天數(shù)。68.網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業(yè)務(wù)。69.通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)發(fā)送的結(jié)算指令，處于（）狀態(tài)可修改。A、待復(fù)核B、待確認(rèn)C、非法D、成功70.結(jié)算成員需要從債券結(jié)算資金專戶匯出資金時(shí)，可于營業(yè)日日間的任意時(shí)點(diǎn)，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶端進(jìn)行操作。71.到期兌付日仍處于出押凍結(jié)狀態(tài)的債券，其兌付本息的處理（）。A、按雙方協(xié)商或法院裁決執(zhí)行B、歸出押方所有C、歸凍結(jié)方所有72.銀行間二級(jí)市場的交易以流動(dòng)性管理為主要目的，決定了以（）結(jié)算機(jī)制為主導(dǎo)。A、全額結(jié)算B、凈額結(jié)算73.基準(zhǔn)利率一旦變動(dòng)，本計(jì)息期執(zhí)行利率即隨之變動(dòng)。這種方式屬于（）基準(zhǔn)利率生效方式。A、年度生效B、當(dāng)期生效C、計(jì)息期有效D、準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定時(shí)間生效74.由于債券兌付及收益款項(xiàng)劃撥也是采用即時(shí)轉(zhuǎn)賬報(bào)文方式完成，因此要求收益人也應(yīng)開通DVP資格。75.代理總賬戶是指二級(jí)托管機(jī)構(gòu)以及分托管機(jī)構(gòu)在中央結(jié)算公司開立的（）賬戶。A、自營B、一級(jí)C、二級(jí)第1卷參考答案一.參考題庫1.參考答案：D2.參考答案：正確3.參考答案：A,B,D4.參考答案：D5.參考答案：C6.參考答案：A,B,C,D7.參考答案：A8.參考答案：正確9.參考答案：錯(cuò)誤10.參考答案：A11.參考答案：C12.參考答案：C13.參考答案：A,B14.參考答案：A15.