企業(yè)合規(guī)師高級(jí)真題

企業(yè)合規(guī)師高級(jí)真題1、下列（）項(xiàng)內(nèi)容不在合規(guī)依據(jù)之列。[單選題]*A、上級(jí)單位規(guī)章制度B、公司章程C、應(yīng)急預(yù)案(正確答案)2、對(duì)下列（）類崗位人員不是公司重點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)管理的人員。[單選題]*A、公司中高級(jí)管理人員B、公司行政管理、文秘、司機(jī)崗位人員(正確答案)C、市場(chǎng)開發(fā)、采購、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、一線業(yè)務(wù)等崗位人員3、（），國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)制定印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，對(duì)中央企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)提出了要求和建議。[單選題]*A、2017年11月B、2018年11月(正確答案)C、2019年11月4、制定《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的目的：為推動(dòng)中央企業(yè)全面加強(qiáng)合規(guī)管理，加快提升（），著力打造法治央企，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。[單選題]*A、企業(yè)合規(guī)文化氛圍B、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平(正確答案)C、全民守法、全員合規(guī)意識(shí)5、（）是指企業(yè)因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于企業(yè)自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。[單選題]*A、內(nèi)控審計(jì)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)6、合規(guī)中的“規(guī)”包括外法和內(nèi)規(guī)。內(nèi)規(guī)指的是（）。[單選題]*A、內(nèi)部制度、規(guī)定、辦法、細(xì)則、工作流程、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。(正確答案)B、內(nèi)部制度、辦法、員工守則、宣傳手冊(cè)、工作計(jì)劃、總結(jié)。C、內(nèi)部規(guī)章、公司章程、企業(yè)愿景、企業(yè)理念、企業(yè)標(biāo)志。7、合規(guī)管理開展的活動(dòng)包括：制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、（）、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。[單選題]*A、獎(jiǎng)勵(lì)處罰B、合規(guī)咨詢C、責(zé)任追究(正確答案)8、合規(guī)管理是覆蓋公司治理、經(jīng)營(yíng)管理的（），包括事前預(yù)警、事中控制和事后問責(zé)整改的相互銜接的一個(gè)管理體系。[單選題]*A、主要領(lǐng)域和關(guān)鍵流程B、全員性和全流程C、全領(lǐng)域和全過程(正確答案)9、（）是強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理，防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防執(zhí)業(yè)腐敗，保障企業(yè)安全的有效手段。[單選題]*A、加強(qiáng)第一責(zé)任人履職B、加強(qiáng)合規(guī)管理(正確答案)C、深化國企改革10、公司負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作的是（）機(jī)構(gòu)。[單選題]*A、合規(guī)委員會(huì)(正確答案)B、法務(wù)風(fēng)控部C、全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)11、下列（）事件屬于企業(yè)不合規(guī)行為。[單選題]*A、某部門在交易發(fā)生之后才簽訂合同(正確答案)B、已簽訂合同的一方未按條款約定支付貨款C、合同簽訂后，一方單方違約終止合同12、下列（）流程不需要嵌入合規(guī)性審核。[單選題]*A、公司員工績(jī)效工資發(fā)放審批流程B、向上級(jí)單位報(bào)送工作計(jì)劃和總結(jié)的用印審批流程(正確答案)C、結(jié)算費(fèi)用單據(jù)的提交審批流程13、下列（）情況屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取措施加強(qiáng)防范。[單選題]*A、出租方一直未與承租方簽訂書面租賃合同，只作口頭約定B、兩公司簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議后一直未就協(xié)議內(nèi)容開展任何業(yè)務(wù)C、某單位資金支付流程審批環(huán)節(jié)全部由一人兼職審核(正確答案)14、公司各部門要根據(jù)合規(guī)規(guī)范性文件要求，識(shí)別法律法規(guī)及規(guī)章制度等的（）要求，制定發(fā)布本部門或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的《合規(guī)管理負(fù)面清單》或《工作管理負(fù)面清單》。[單選題]*A、禁止、限定B、職責(zé)、權(quán)限C、紅線、底線(正確答案)15、公司各部門應(yīng)根據(jù)《法律法規(guī)規(guī)范性文件清單》、《規(guī)章制度規(guī)范性文件清單》以及（）的規(guī)定，對(duì)本部門或本業(yè)務(wù)系統(tǒng)合規(guī)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。[單選題]*A、《負(fù)面清單》(正確答案)B、《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單》C、《問題清單》16、下列錯(cuò)誤的說法是（）。[單選題]*A、人人主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值B、全民守法、全員合規(guī)C、合規(guī)要從員工做起(正確答案)17、合規(guī)管理需要融合到現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，植入到每個(gè)崗位的日常操作。（）[單選題]*A、此說法正確(正確答案)B、此說法錯(cuò)誤C、此說法部分錯(cuò)誤18、《負(fù)責(zé)清單》中的負(fù)面事項(xiàng)為嚴(yán)禁事項(xiàng)，禁止任何單位和個(gè)人突破。（）[單選題]*A、此說法正確(正確答案)B、此說法錯(cuò)誤C、此說法部分錯(cuò)誤19、（多選題）下列（）項(xiàng)內(nèi)容屬于《凱通公司合規(guī)管理辦法》中要加強(qiáng)合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域。*A、社會(huì)責(zé)任領(lǐng)域、勞動(dòng)用工領(lǐng)域、財(cái)務(wù)稅收管理領(lǐng)域(正確答案)B、采購管理領(lǐng)域、合同管理領(lǐng)域、招投標(biāo)管理領(lǐng)域(正確答案)C、安全環(huán)保質(zhì)量領(lǐng)