證券資格考試歷年真題3

證券資格考試歷年真題3：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

來(lái)源：點(diǎn)擊：更新時(shí)間：2006-12-714:52:18

（一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是。

a經(jīng)紀(jì)制b代理制c做市商制d自助制

2、,《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。

a1998年7月1日bl999年7月1日c1999年10月1日d2000年1月1日

3、融期貨證券是一種o

a商品證券b憑證證券c資本證券d貨幣證券

4、有價(jià)證券是_____的一種形式。

a商品證券b虛擬資本c權(quán)益資本d債務(wù)資本

5、商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有的憑證。

a所有權(quán)或使用權(quán)b租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)c收益權(quán)或處分權(quán)

d使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括。

a股票、債券和基金證券

b股票、債券和金融期貨

C股票、債券和金融衍生證券

d股票、債券和金融期權(quán)

7、有價(jià)證券具有的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

a產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性

b產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

c產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性

d產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

8、資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為o

a股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

b中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

c證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

C短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

9、世界上第一家股票交易所在_________成立。

a紐約b阿姆斯特丹c倫敦d巴黎

10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的______業(yè)務(wù)。

a政策性b投融資c保值d公開(kāi)市場(chǎng)操作

11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為市場(chǎng)。

a資本b貨幣c間接融資d直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種o

a證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)b證券服務(wù)機(jī)構(gòu)c自律性組織d證券投資人

13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的0

a產(chǎn)權(quán)b債券c物權(quán)d所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于0

a股東權(quán)利b股東義務(wù)c出資方式d記載方式

15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是_______o

a清算價(jià)值b內(nèi)在價(jià)值c帳面價(jià)值d票面價(jià)值

16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是________o

a票面價(jià)值b帳面價(jià)值c清算價(jià)值d內(nèi)在價(jià)值

17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是_________o

a國(guó)務(wù)院b國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)c國(guó)有投資公司d資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為

a參與優(yōu)先股b累積優(yōu)先股c可贖回優(yōu)先股d股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會(huì)是股東公司的0

a權(quán)力機(jī)構(gòu)b法人代表c監(jiān)督機(jī)構(gòu)d決策機(jī)構(gòu)

20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種。

a真實(shí)資本b虛擬資本c財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)d實(shí)物直接支配權(quán)

21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是_____，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

a外國(guó)貨幣b國(guó)際通用貨幣c本國(guó)貨幣d本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

22、債券是由_____出具的。

a投資者b債券人c代理發(fā)行人d債務(wù)人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為。

a債券b資金使用權(quán)c財(cái)產(chǎn)支配權(quán)d資產(chǎn)所有權(quán)

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于。

a平價(jià)發(fā)行b溢價(jià)發(fā)行c折價(jià)發(fā)行d都不是

25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方

式，被稱(chēng)為o

a展期償還b滿(mǎn)期償還c到期償還d部分償還

26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源。

a減少b增加c不變d都不是

27、安全性最高的有價(jià)證券是o

a國(guó)債b股票c公司債券d企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點(diǎn)在于。

a具有同樣的權(quán)利b收益率一樣c風(fēng)險(xiǎn)一樣d都是籌資手段

29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由_________管理和運(yùn)作。

a基金托管人b基金承銷(xiāo)公司c基金管理人d基金投資顧問(wèn)

30、證券投資基金反映的是關(guān)系。

a產(chǎn)權(quán)b委托代理c債權(quán)債務(wù)d所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向。

a實(shí)業(yè)b郵票c有價(jià)證券d珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是________。

a贖回b證交所上市c柜臺(tái)交易d場(chǎng)外交易

33、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于。

a基金總資產(chǎn)值b供求關(guān)系c基金凈資產(chǎn)d基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

a證券公司b保險(xiǎn)公司c基金管理管理公司d商業(yè)銀行轉(zhuǎn)貼:證券站_

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是________o

a基金投資者b基金管理人c基金托管人d基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是_______o

a所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

b經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

c持有與托管的關(guān)系

d委托與受托的關(guān)系

37、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本

為人民幣元。

a1000萬(wàn)b3000萬(wàn)c5000萬(wàn)d一億

38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是

a紐約證券交易所b芝加哥期貨交易所c國(guó)際貨幣市場(chǎng)d美國(guó)證券交易所

39、美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是__________。

a100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差

b100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

c100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差

d100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和

40、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于o

a15年b10年c30年d20年

41、看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資

產(chǎn)的權(quán)利。

a市場(chǎng)價(jià)格b買(mǎi)入價(jià)格c賣(mài)出價(jià)格d約定價(jià)格

42、看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有的權(quán)利。

a買(mǎi)入b賣(mài)出c持有d以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是________o

a美式期權(quán)b歐式期權(quán)c看漲期權(quán)d看跌期權(quán)

44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為o

a2~l。年b3~l。年c兩周到30天d3個(gè)月到1年

45、金融期貨的交易對(duì)象是_________。

a金融商品b金融商品合約c金融期貨合約d金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的o

a長(zhǎng)期看漲期權(quán)b長(zhǎng)期看跌期權(quán)c短期看漲期權(quán)d短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的o

a長(zhǎng)期看漲期權(quán)b長(zhǎng)期看跌期權(quán)c短期看漲期權(quán)d短期看跌期權(quán)

48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是_________o

a會(huì)員證券商b非會(huì)員證券商c會(huì)員承銷(xiāo)商d會(huì)員證券自營(yíng)商

49、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是______o

a道____瓊斯股價(jià)指數(shù)b恒生指數(shù)c日經(jīng)指數(shù)d納斯達(dá)克指數(shù)

50、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，

是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的o

a綜合法b計(jì)算期加權(quán)法c基期加權(quán)法d相對(duì)法

51、以貨幣形式支付的股息，稱(chēng)之為o

a現(xiàn)金股息b股票股息c財(cái)產(chǎn)股息d負(fù)債股息

52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為

a現(xiàn)金股息b股票股息c財(cái)產(chǎn)股息d負(fù)債股息

53、決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮o

a投資者的接受程度

b債券的信用級(jí)別

c利息的支付方式和記息方式

d股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

54、買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為

a直接收益率b到期收益率c持有期收益率d贖回收益率

55、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)o

a政策風(fēng)險(xiǎn)b周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)c利率風(fēng)險(xiǎn)d信用風(fēng)險(xiǎn)

56、是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

a會(huì)員大會(huì)b理事會(huì)c董事會(huì)d監(jiān)察委員會(huì)

57、根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行管理。

a分業(yè)b混合c綜合d分類(lèi)

58、證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的,單獨(dú)立戶(hù)管

理。

a金融機(jī)構(gòu)b證券公司c工商銀行d商業(yè)銀行

59、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的，供委托人使用。

a買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單b證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)c指定交易協(xié)議書(shū)d交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把放在首位。

a流動(dòng)性b盈利性c安全性d變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的

地方機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為-

a中央登記結(jié)算公司b地方登記結(jié)算公司c交易所d交易中心

62、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是________。

a總經(jīng)理b監(jiān)事長(zhǎng)c董事長(zhǎng)d公司內(nèi)部自定

63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注

冊(cè)資本的

a10%b20%c30%d40%

64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?/p>

a繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)

b清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

c清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

d職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起—年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

alb2c3d4轉(zhuǎn)貼:證券站_

66、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的

時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。

a20%b25%c30%d35%

67、發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的一

a40%b50%c60%d70%

68、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)______0

a90天b六個(gè)月c九個(gè)月d一年

69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股

份總數(shù)的，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。

a15%b20%c30%d35%

70、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的0

a職業(yè)紀(jì)律b職業(yè)操守c職業(yè)規(guī)范d道德規(guī)范

12、普通股股東的義務(wù)有o

a遵守公司章程

b依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

c除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

d必須參加每次的股東大會(huì)

13、優(yōu)先股的特征有。

a一般無(wú)表決權(quán)b股息分派優(yōu)先c股息率固定d剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有。

a票面價(jià)值b償還期限c利率d發(fā)行者名稱(chēng)

15、影響債券償還期限的因素主要有o

a債券票面金額b資金使用方向c市場(chǎng)利率變化d債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為0

a屬于有價(jià)證券b是一種真實(shí)資本c是債權(quán)的表現(xiàn)d是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有o

a償還性b安全性c流動(dòng)性d收益性

18、按記息方式分類(lèi)，債券可以分為。

a單利債券b復(fù)利債券c累進(jìn)利率債券d貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還,

到債券期滿(mǎn)時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于o

a期中償還b展期償還c全額償還d部分償還

20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在_____方面。

a權(quán)利b目的c期限d收益和風(fēng)險(xiǎn)

21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)o

a流通性強(qiáng)b收益穩(wěn)定c免稅待遇d安全性高

22、國(guó)債按資金用途可以分為o

a赤字債券b建設(shè)債券c特種國(guó)債d戰(zhàn)爭(zhēng)債券

23、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有o

a國(guó)庫(kù)券b財(cái)政債券c國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券d保值公債

24、是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

a基本建設(shè)債券b保值債券c財(cái)政債券d特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為

a契約性b優(yōu)先性c風(fēng)險(xiǎn)性d股權(quán)性

26、不屬于抵押證券。

a信用公司債b不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債c收益公司債d保證公司債

27、債券是一種o

a真實(shí)資本b虛擬資本c有價(jià)證券d收益憑證轉(zhuǎn)貼:證券站—

28、契約型基金的當(dāng)事人有。

a管理人b托管人c投資者d證券公司

29、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為o

a市場(chǎng)利率下降，基金收益下降

b市場(chǎng)利率上升，基金收益下降

c市場(chǎng)利率上升，基金收益上升

d市場(chǎng)利率下降，基金收益上升

30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有o

a基金規(guī)模b基金風(fēng)險(xiǎn)c基金表現(xiàn)d最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是

a較高收益b分散風(fēng)險(xiǎn)c專(zhuān)家管理d規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于。

a資金的性質(zhì)不同

b投資者的地位不同

c基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

d基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為o

a升水風(fēng)險(xiǎn)b貼水風(fēng)險(xiǎn)c商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)d金融性風(fēng)險(xiǎn)

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有o

a轉(zhuǎn)換利率b轉(zhuǎn)換比例c轉(zhuǎn)化價(jià)格d轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是_____o

a預(yù)期性b隱秘性c連續(xù)性d權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有。

a投資功能b套期保值功能c籌資功能d價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是_____。

a認(rèn)股期限b認(rèn)股價(jià)格c認(rèn)股時(shí)間d認(rèn)股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為o

a市場(chǎng)容量大b發(fā)行一級(jí)adr的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低c避開(kāi)直接發(fā)行股票

或債券的法律要求d利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為o

a市價(jià)變動(dòng)頻繁b可轉(zhuǎn)換成普通股c有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限d持有者的身

份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為。

a同質(zhì)性b多樣性c價(jià)格的易變性d耐久性

41、一般而言_____是證券發(fā)行的主體。

a政府b企業(yè)c居民d金融機(jī)構(gòu)

42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立等機(jī)構(gòu)。

a會(huì)員大會(huì)b董事會(huì)c理事會(huì)d監(jiān)察委員會(huì)

43、證券交易所的管理制度包括幾個(gè)方面。

a對(duì)證券上市公司的管理

b對(duì)證券交易行為的管理

c對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理

d對(duì)投資者的管理

44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括等。

a信用風(fēng)險(xiǎn)b經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)c購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)d財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

45、股息的具體形式包括。

a建業(yè)股息b負(fù)債股息c現(xiàn)金股息d財(cái)產(chǎn)股息

46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括o

a制定和修改證券交易所章程

b選舉和罷免會(huì)員理事

c審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

d審定對(duì)會(huì)員的接納

47、證券公司的作用主要有。

a媒介資金供需b構(gòu)造證券市場(chǎng)c優(yōu)化資源配置d促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有o

a證券公司b證券登記結(jié)算公司c證券投資咨詢(xún)公司d保險(xiǎn)公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為。

a中央登記b中央存管c中央結(jié)算d集中交易

50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行

監(jiān)督管理的部門(mén)有o

a財(cái)政部b證券監(jiān)督管理委員會(huì)c人民銀行d證券交易所

51在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為o

a代理原則b效率原則c公開(kāi)、公正、公平原則d勤勉原則

52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括o

a證券發(fā)行人b證券投資者c上市公司d證券中介機(jī)構(gòu)

53、在信息披露時(shí)的基本要求為o

a全面性b真實(shí)性c時(shí)效性d公正性

54、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。

a、向客戶(hù)提供買(mǎi)賣(mài)股票的咨詢(xún)

b、代理委托人從事證券投資

c、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

d、買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用一作價(jià)出資。

a實(shí)物b工業(yè)產(chǎn)權(quán)c非專(zhuān)利技術(shù)d土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取和兩種方式。

a吸收合并b新設(shè)合并c吞并合并d分立合并

57、綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)_____證券業(yè)務(wù)。

a證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)b證券自營(yíng)業(yè)務(wù)c證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)d經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為

a專(zhuān)業(yè)人員b專(zhuān)職人員c管理人員d執(zhí)業(yè)人員轉(zhuǎn)貼:證券站_

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依

據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人O

a證券公司b信托投資公司c證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)d證券清算、登記機(jī)構(gòu)

60、證券從業(yè)人員的資格種類(lèi)有o

a證券承銷(xiāo)從業(yè)資格b證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

c證券自營(yíng)資格d證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。

2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

4、間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。

7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

8、b股是外資股。

9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。

10、國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

12、債券具有永久性的特性。

13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。

14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。

15、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。

17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。

18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。

20、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

22、武士債券是外國(guó)債券。

23、龍債券是外國(guó)債券。

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

25、基金的收益一定高于債券的收益。

26、基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。

27、契約性基金不是法人。

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸