管理定量分析：方法與技術(shù)（第三版） 課件 第1章 緒論

管理定量分析：方法與技術(shù)劉蘭劍

編著中國人民大學(xué)出版社長安大學(xué)劉蘭劍新編21世紀公共管理系列教材管理定量分析：方法與技術(shù)劉蘭劍長安大學(xué)公共管理與法學(xué)院Email：chdliu@126.com長安大學(xué)劉蘭劍第1章緒論定量分析在新冠疫情防控中的作用：

2020年5月25日，蘭州大學(xué)西部生態(tài)安全省部共建協(xié)同創(chuàng)新中心正式對外發(fā)布《全球COVID-19疫情預(yù)測系統(tǒng)》，計劃每10天更新一次預(yù)測結(jié)果。該研究取得的顯著成效，有力支撐了我國“早發(fā)現(xiàn)、早診斷、早隔離、早治療”的管控措施。

預(yù)測系統(tǒng)將統(tǒng)計-動力氣候預(yù)測的先進技術(shù)與改良的SIR流行病模型相結(jié)合，實時引入全球最新的疫情數(shù)據(jù)，并綜合考慮當?shù)氐臏囟?、濕度等氣象條件以及疫情防控措施等關(guān)鍵因素對病毒傳播的影響，針對有疫情數(shù)據(jù)的191個國家逐個建模，通過真實流行病數(shù)據(jù)反復(fù)進行最優(yōu)參數(shù)化反演得到，可用來預(yù)測每日、每月、季節(jié)性及突發(fā)疫情新增確診病例。

前期研究成果表明：環(huán)境溫度和大氣中NO?含量是預(yù)測新冠肺炎疫情發(fā)展的兩個重要指標。新冠肺炎疫情傳播的最佳溫度是5℃至15℃，全球60%新冠肺炎確診病例出現(xiàn)在氣溫5℃至15℃環(huán)境中，春夏疫情會從中低緯度向高緯度傳播，秋季中緯度國家面臨二次爆發(fā)危險。同時，衛(wèi)星觀測的NO?含量能有效反映各國政府防控和限制措施的實施效果。大氣中NO?含量反映了汽車尾氣和工業(yè)排放情況，當NO?顯著減少時，說明交通量大量放緩，人際交流顯著減少，疫情防控效果較明顯。

系統(tǒng)第二版使用了更復(fù)雜的SEIR模型，同時考慮社區(qū)解封時間及市民自我隔離對疫情發(fā)展的影響，并利用EEMD-ARMA方法對預(yù)測結(jié)果進行修正，以得到更優(yōu)的預(yù)測效果。

該系統(tǒng)對2020年6月北京新發(fā)地突發(fā)疫情的預(yù)測結(jié)果表明，在二級響應(yīng)管控措施下，疫情規(guī)模有望控制在300人左右，實際新增確診335人且疫情發(fā)展趨勢與預(yù)測較為一致，這充分體現(xiàn)了系統(tǒng)較好的預(yù)測能力。系統(tǒng)的建立為研判疫情態(tài)勢、采取有效防控手段提供了一定的科學(xué)依據(jù)①。①蘭大團隊發(fā)布新冠肺炎疫情預(yù)測系統(tǒng)獲鐘南山點贊./content/202102/02/content_30906.html新冠肺炎疫情全球預(yù)測系統(tǒng)流程紅學(xué)研究：紅樓夢的作者是誰？紙尿褲和啤酒竟然有關(guān)？定量分析師和醫(yī)生相似？數(shù)學(xué)基礎(chǔ)要求到底有多高？

本書的目標讀者？未來的管理者和管理咨詢?nèi)藛T⑴對定量分析所涉及的范圍和它的功能有一個基本的認識和正確的評價。⑵了解各種定量分析方法的基本原理和解決問題的思路。⑶識別在什么情況下可以用哪種定量分析方法成功的解決實際問題。⑷學(xué)會理解和解讀定量分析的結(jié)果。⑸了解各種定量分析軟件包的使用并熟練掌握其中的一部分。未來的管理者需要從定量分析課程中學(xué)習(xí)哪些內(nèi)容?

定量分析是對一個對象內(nèi)部幾個因素或者幾個對象之間的數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系與數(shù)量變化的分析。定量分析的要點在于：運用管理學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、運籌學(xué)、系統(tǒng)工程等科學(xué)方法，在錯綜復(fù)雜的問題中理清脈絡(luò)，提煉要素，并理清有關(guān)要素間的邏輯和數(shù)量關(guān)系；確定量化的原則；建立相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型；運用有效算法做出合理的和符合需要的結(jié)論。定量分析方法不僅可以用來分析問題，更重要的是可以用來解決問題，良好的定量分析可以帶來可觀的經(jīng)濟效益。1.1定量分析方法簡介聯(lián)合航空公司(1-2/1986，$600萬)(線性規(guī)劃+預(yù)測+排隊模型）訂票地點和機場工作班次編排，以最低成本來滿足乘客需求Citgo石油公司(1-2/1987，$7000萬)(線性規(guī)劃—網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化）煉油運營和產(chǎn)品供應(yīng)、配送和營銷的優(yōu)化舊金山警署(1-2/1989，$1100萬)(整數(shù)規(guī)劃）用計算機系統(tǒng)進行最優(yōu)的排程和巡警設(shè)置Homart發(fā)展公司(1-2/1987，$4000萬)(0-1整數(shù)規(guī)劃）商業(yè)區(qū)和辦公樓銷售的最優(yōu)安排AT&T(1-2/1990，$4.06億+更多的銷售)(0-1整數(shù)規(guī)劃）

為公司商業(yè)用戶服務(wù)的電話銷售中心的優(yōu)化選址美國石油公司(12/1982，$1000萬)(決策分析）確定和評價公司產(chǎn)品商業(yè)化的新戰(zhàn)略經(jīng)典管理科學(xué)獲獎應(yīng)用(1990年以前)美國郵政服務(wù)公司(3-4/1987,1-2/1992,$2億)(決策分析+計算機仿真）郵件自動化方案的技術(shù)經(jīng)濟分析標準品牌公司(12/1981，$380萬)(庫存管理）控制100種成品的庫存（安全庫存、再訂購點和訂購量）IBM(1-2/1990，$2000萬+$2.5億庫存降低)(庫存管理）整合備件庫存的全國網(wǎng)絡(luò)設(shè)置以改進服務(wù)支持HydroelectricaEspanol(1-2/1990，$200萬)(預(yù)測）應(yīng)用統(tǒng)計預(yù)測來管理水力發(fā)電的水庫系統(tǒng)施樂公司(11/1975，生產(chǎn)率提高50%以上)(排隊模型）維修用戶機器的戰(zhàn)略修正以縮短反應(yīng)時間和改進維修人員的生產(chǎn)率經(jīng)典管理科學(xué)獲獎應(yīng)用(1990年以前)寶潔公司(1-2/1997，$2億)(線性規(guī)劃—運輸問題）重新設(shè)計北美生產(chǎn)和分銷系統(tǒng)以降低成本和改進市場進入速度南非國防部(1-2/1997，$11億)(0-1整數(shù)規(guī)劃）國防設(shè)施和武器系統(tǒng)的規(guī)模、狀態(tài)的重新優(yōu)化設(shè)計數(shù)字設(shè)備公司(1-2/1995，$8億)(0-1整數(shù)規(guī)劃）重構(gòu)供應(yīng)商、工廠、分銷中心、潛在廠址和市場區(qū)域的全球供應(yīng)鏈Reynolds金屬制品公司(1-2/1991，$700萬)(0-1整數(shù)規(guī)劃+計算機仿真）200多個工廠、倉庫和供應(yīng)商的貨物裝載調(diào)度系統(tǒng)的自動化中國政府(1-2/1995，$4.25億)(0-1整數(shù)規(guī)劃）為滿足國家未來能源需求的大型項目優(yōu)選和排程Delta航空公司(1-2/1994，$1億)(0-1整數(shù)規(guī)劃）超過2500個國內(nèi)航線的飛機類型配置以最大化利潤管理科學(xué)獲獎應(yīng)用(1990以后)美洲航空公司(1-2/1991，$2000萬)(0-1整數(shù)規(guī)劃）為機組人員和服務(wù)人員優(yōu)化配置航行支線的順序Merit青銅制品公司(1-2/1993，更好的服務(wù))（預(yù)測）安裝統(tǒng)計銷售預(yù)測和成品庫存管理系統(tǒng)來改進客戶服務(wù)美洲航空公司(1-2/1992，$5億，更多收入)(庫存管理+預(yù)測）設(shè)計票價結(jié)構(gòu)、訂票和協(xié)調(diào)航班的系統(tǒng)來增加收入L.L.Bean公司(1-2/1991，$950萬)(排隊模型）為一個大型呼叫中心優(yōu)化配置電話干線、接收臺和電話代理紐約市(1-2/1993，$950萬)(排隊模型+計算機仿真）詳細檢查從傳訊到被捕的程序以縮短等待時間AT&T(1-2/1993，$7.5億)(排隊模型+計算機仿真）為指導(dǎo)商業(yè)用戶設(shè)計呼叫中心而開發(fā)了基于PC的系統(tǒng)管理科學(xué)獲獎應(yīng)用(1990以后)某應(yīng)用軟件公司，現(xiàn)有員工200多人，是本行業(yè)有影響力的公司之一。公司最近從一家美國著名的電氣公司挖來一個人力資源副總監(jiān)A君，擔(dān)任本公司的人力資源總監(jiān)。A君來公司后，提出了一系列公司管理上的改革方案，其中有一項力度較大的措施是：實施末位淘汰法，將年終評估中最差的10%解雇。對此辦法，公司老板T君拿不定主意，不知道該不該采用。T君覺得公司的員工普遍表現(xiàn)都很努力了，實在很難從中評出最差的10％出來。如果強制劃分10％出來，T君也覺得他們不應(yīng)該給淘汰。但是，A君的人力資源管理方案中，末位淘汰法是一個核心內(nèi)容，并且此方法在A君原來所在公司被運用得非常有效。T君不知如何是好？問題：您覺得T君該不該采納A君的末位淘汰法呢？GE公司做法Case:末位淘汰

從杰克.維爾奇時代開始，美國GE公司開始引進“末位淘汰制”。他們把員工分為三類，即最有價值的20%的人，有價值的70%的人，和剩下10%的人。引用杰克.維爾奇的說法，對于最有價值的20%的人，要親吻他們，擁抱他們，幫助他們，要想辦法留住他們；對于70%的人，要通過各種措施，包括培訓(xùn)、激勵，使他們成為20%的人；至于剩下10%的人，就要淘汰他們，而且要及早地告訴他們，讓他們離開GE公司，去到哪些不會讓他們成為最差的人的企業(yè)中。關(guān)于“末位淘汰制”是不是殘酷的問題，杰克.維爾奇說：“如果這些在企業(yè)中處于10%位置的人，不及早地告訴他們，讓他們及早地離開，而是等到他們四五十歲，到了職業(yè)的中晚期才告訴他們，并且讓他們離開，這是假仁慈。因為到那時他們思維已定勢，技能已老化，在社會基本上沒有競爭力了。這個時候再讓他們離開公司，從另一個意義上來講，是害了他們”。GE公司的"末位淘汰制"定量分析遵循科學(xué)主義方法論定性分析遵循人本主義方法論1.2定性與定量分析科學(xué)主義是近代自然科學(xué)自牛頓以來確立的一種方法論觀點，這種觀點認為社會現(xiàn)象與自然現(xiàn)象盡管在表現(xiàn)形式上有所不同，但在本質(zhì)上都是客觀的、因果性的和有規(guī)律的，因而是可以觀察、實驗和概括的，可以用數(shù)學(xué)形式對社會和自然現(xiàn)象進行分析和概括。人本主義認為，社會現(xiàn)象與自然現(xiàn)象根本不同，社會現(xiàn)象在本質(zhì)上是不可能客觀地進行分析和說明的，只能通過理解和釋義來整體把握。1.2.1定性分析與定量分析的聯(lián)系定量分析著眼于對假設(shè)、理論的實證和對現(xiàn)象變化的預(yù)測。而定性分析更強調(diào)對現(xiàn)象的理解和詮釋。定量分析更多地運用演繹推理，從一般假設(shè)中推出結(jié)論，再對結(jié)論進行檢驗。而定性分析則強調(diào)歸納和整體把握，通過對概念的分析和釋義得出結(jié)論。1.2.1定性分析與定量分析的聯(lián)系定性分析主要依賴于分析人員的主觀判斷和經(jīng)驗，靠的是的直覺。定性分析能力天生存在于分析人員的頭腦里，并隨著分析人員經(jīng)驗的增長而提高。在進行決策時，如果分析人員有相似的經(jīng)歷，或遇到的問題比較簡單，也許應(yīng)該首推這種分析方式。例如，對全國2021年的交通狀況可以做“較好”的評價；還可以做“比2020年更好”的比較性評價。顯然，這兩種評價都是對全國2021年交通狀況的定性描述，而這種描述本身是建立在定性分析的基礎(chǔ)上的。再如，可以對某個人做這樣的介紹：“中等個子，較胖，工作認真負責(zé)，性格比較內(nèi)向……”，其中包含對外貌特征的介紹，以及對個性、工作態(tài)度的介紹都是建立在定性分析的基礎(chǔ)上的。1.2.1定性分析與定量分析的聯(lián)系如果分析人員缺乏經(jīng)驗，或問題復(fù)雜，定量分析方式就顯得非常重要了，定量分析的能力只能通過對數(shù)據(jù)分析的假設(shè)條件和方法理論的學(xué)習(xí)來獲得。在運用定量分析方法時，分析人員首先從問題中提取量化資料和數(shù)據(jù)，對其進行分析，再運用數(shù)學(xué)表達式的形式把問題的目標、約束條件和其他關(guān)系表示出來。例如，可以用“2013年全國的交通事故率比2012年下降了5%”來反映“2013年的交通狀況比2012年更好”。這里的5%不是任意的猜測，而是對2013年和2012年全國的交通事故做統(tǒng)計分析和比較的結(jié)果。⑴著眼點不同：定量研究著重事物量的方面；定性研究著重事物質(zhì)的方面。⑵在研究中所處的層次不同：定性研究是為了確定定量研究的范圍，定量研究是為了更準確地定性。⑶依據(jù)不同：定量研究依據(jù)的主要是調(diào)查得到的現(xiàn)實資料數(shù)據(jù)，定性研究的依據(jù)則是大量歷史事實和生活經(jīng)驗材料。⑷手段不同：定量研究主要運用經(jīng)驗測量、統(tǒng)計分析和建立模型等方法；定性研究則主要運用邏輯推理、歷史比較等方法。⑸學(xué)科基礎(chǔ)不同：定量研究是以概率論、社會統(tǒng)計學(xué)等為基礎(chǔ)，而定性研究則以邏輯學(xué)、歷史學(xué)為基礎(chǔ)。⑹結(jié)論表述形式不同：定量研究主要以數(shù)據(jù)、模式、圖形等來表達；定性研究結(jié)論多以文字描述為主。定性研究是定量研究的基礎(chǔ)，是它的指南，但只有同時運用定量研究，才能在精確定量的根據(jù)下準確定性。1.2.2兩種分析的區(qū)別我國的管理研究發(fā)達國家的管理研究1.3管理教育中的定量分析我國管理學(xué)界長期以來習(xí)慣運用定性研究方法，而缺少依賴第一手數(shù)據(jù)的定量分析?！霸斐蛇@種狀況的一個基本原因是缺乏嚴謹?shù)难芯糠椒?，尤其是?jīng)驗-實證研究方法應(yīng)用的不足。”從20世紀90年代末期開始，我國一批有遠見的管理學(xué)家開始快速推進了我國管理學(xué)的研究和教學(xué)工作。清華大學(xué)的藍志勇教授曾長期致力于公共管理研究方法的普及。藍志勇，清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博導(dǎo);浙江工商大學(xué)公共管理學(xué)院海外院長。中國人民大學(xué)兼職教授。教育部全國公共管理類學(xué)科專業(yè)指導(dǎo)委員會秘書長。馬工程公共政策教材首席專家之一。中國行政體制改革研究會，中國機構(gòu)改革研究會理事，國際行政協(xié)會學(xué)術(shù)委員會中國委員，戰(zhàn)略小組成員?！豆补芾砼c政策評論》主編，現(xiàn)任和歷任國內(nèi)外十多家雜志如《公共管理評論》(PublicAdministrationReview，美國行政學(xué)會主辦)和《美國公共管理評論》(AmericanReviewofPublicAdministration)編委。國家自然科學(xué)基金、復(fù)旦管理學(xué)獎評委。1982年1月畢業(yè)于南京大學(xué),1984年赴美學(xué)習(xí)，1986年獲北卡羅萊納州立大學(xué)MPA，1991年獲美國錫拉丘茲大學(xué)馬克斯維爾公共管理學(xué)院公共管理博士。1990年始，在美國亞利桑那州立大學(xué)公共管理學(xué)院任教，2002年獲終身職正教授。曾任香港大學(xué)研究員，北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心研究員，浙江大學(xué)光彪特聘教授，中國人民大學(xué)講座教授，美國富布萊特高級專家，美國鳳凰城市政顧問，成都市顧問等職。曾作為世界銀行、聯(lián)合國社會與公共管理學(xué)部、世界經(jīng)合組織、亞洲銀行邀請專家，在許多國際內(nèi)外會議上做主題發(fā)言，并組織過許多大型國際學(xué)術(shù)會議。參加過新加坡南洋理工大學(xué)，香港中文大學(xué)，香港浸會大學(xué)等校的院系項目評審。藍志勇教授作為全國公共管理與政策研究方法討論班的發(fā)起者和支持者，團結(jié)并組織國內(nèi)外公共管理學(xué)界的著名學(xué)人，在國家自然基金委李一軍、楊列勛，浙大姚先國、華科徐曉林、人大董克用等領(lǐng)導(dǎo)的支持下，從2007到2015年每年開展研究方法培訓(xùn)班。召集了一批在國內(nèi)外公共管理領(lǐng)域享有盛譽教授授課，包括美國美利堅大學(xué)公共管理學(xué)院資深教授、國際著名刊物《公共管理評論》原主編、香港城市大學(xué)公共管理學(xué)院學(xué)術(shù)委員會主任羅森布魯姆教授、清華大學(xué)薛瀾教授、中國科學(xué)院研究員汪壽陽教授、中國人民大學(xué)楊開峰教授、浙江大學(xué)姚先國、范柏乃教授、美國斯坦福大學(xué)社會學(xué)系周雪光教授、美國賓夕法尼亞大學(xué)設(shè)計學(xué)院JohnD.Landis教授、上海交通大學(xué)吳建南教授以及王法輝、張亞紅、黃昆、王寧等。主要主要授課內(nèi)容包括：因子分析、判別分析、聚類分析、回歸分析、內(nèi)容分析、結(jié)構(gòu)方程模型、Logistic分析、二級回歸分析、網(wǎng)絡(luò)分析、德爾斐法、實驗研究方法、博弈理論等內(nèi)容。

這個研究方法班長期堅持了9年之久，為國內(nèi)公共管理學(xué)界培養(yǎng)了一大批掌握科學(xué)方法的年輕學(xué)者，隨著這批學(xué)者的逐步成長，科學(xué)規(guī)范的研究方法逐步成為公共管理學(xué)科發(fā)展進步的重要推動力量。加州大學(xué)伯克利分校（UniversityofCalifornia，Berkeley）蘭德政策研究研究生院(TheRANDGraduateSchoolofPolicyStudies)哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院(JohnF.KennedySchoolofGovernment)加州大學(xué)伯克利分校的哈斯商學(xué)院是一所世界聞名的學(xué)院，在美國同類學(xué)校中的排名在第十名左右。哈斯商學(xué)院要求攻讀博士學(xué)位的學(xué)生具有堅實的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)和定量分析能力，因此不少博士生進校以后，導(dǎo)師會根據(jù)具體情況建議他選修一些數(shù)學(xué)課，以增強他在這方面基礎(chǔ)。雖然定量分析技能的重要性會因為每個博士生所研究的專業(yè)方向而有所不同，但所有的博士生都必須在這方面具有足夠的能力，以便閱讀日益增多的應(yīng)用數(shù)學(xué)方法的專業(yè)文獻，跟上學(xué)科發(fā)展的步伐。定量分析方法課要求博士生在微積分、線性代數(shù)、數(shù)學(xué)模型建立以及中級統(tǒng)計學(xué)等方面接受訓(xùn)練，學(xué)生一般是到統(tǒng)計系和數(shù)學(xué)系去修讀研究生程度的課程來滿足這方面的要求。加州大學(xué)伯克利分校（UniversityofCalifornia，Berkeley）

蘭德政策研究生院是由舉世聞名的咨詢公司蘭德公司(RAND)于1970年創(chuàng)建的。旨在專門培養(yǎng)公共政策分析員，認為一名合格的公共政策分析員，必須具有廣博的社會科學(xué)和自然科學(xué)的知識背景，掌握各種分析技術(shù)，具備跨學(xué)科研究的能力和信心。分析類核心課程共有4類，著眼于公共政策分析重要的概念和分析技巧。它們分別是:定量方法、技術(shù)學(xué)和經(jīng)濟學(xué)、社會科學(xué)。定量方法包括統(tǒng)計學(xué)與數(shù)據(jù)分析Ⅰ，統(tǒng)計學(xué)與數(shù)據(jù)分析Ⅱ，分析方法，計量經(jīng)濟學(xué)或建模的備選方法。統(tǒng)計學(xué)數(shù)據(jù)分析Ⅰ介紹統(tǒng)計學(xué)的基本工具，包括圖形統(tǒng)計學(xué)、初步數(shù)據(jù)分析、概率論初步、二項式分布及正態(tài)