《美容機構(gòu)運營合規(guī)管理通則》（征求意見稿）

12規(guī)范性引用文件GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南首席合規(guī)官chiefcompliance準則和國際條約、規(guī)則，以及企業(yè)章程、相關(guān)規(guī)章制度等要合規(guī)建設(shè)compliantconstru合規(guī)評價complianceeval注：決策層包括但不限于董事會、監(jiān)事會、黨組織。4.1有效性24.2全面性5合規(guī)治理機制5.1管理機構(gòu)注：單店或小規(guī)模美容機構(gòu)企業(yè)所有人為合規(guī)第一5.2委員會5.2.4美容機構(gòu)各部門的負責人（含外聘法律顧問）在其領(lǐng)域內(nèi)是相應(yīng)的合規(guī)第一責任人，也是委員5.3合規(guī)部（合規(guī)辦公室）5.4首席合規(guī)官5.5職能與權(quán)責a)制定合規(guī)管理制度、工作計劃，按程序報批執(zhí)b)建立健全合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風險識別評估，編制風險清單和應(yīng)對預(yù)案；c)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風險識別和預(yù)警，參與重大事項合規(guī)審查和風3j)應(yīng)定期或發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時制作專項合規(guī)報告逐級上報至合規(guī)a)對合規(guī)管理體系和合規(guī)工作的有效性進行監(jiān)督f)認為經(jīng)營管理行為違規(guī)的，可以行使一票c)向合規(guī)管理部門通報所在領(lǐng)域的合規(guī)5.5.5其它人員及相關(guān)第三方的職能：5.6合規(guī)體系5.6.3管理手冊46合規(guī)風險識別6.2.1應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)情況和特點，充分關(guān)聯(lián)合規(guī)義務(wù)，識別出合規(guī)風險點和風險程度；并根據(jù)合規(guī)風險發(fā)生概率和影響程度等因素，對合規(guī)風險進行6.2.2根據(jù)合規(guī)風險評價和合規(guī)建設(shè)的實施效果，完善合規(guī)風險的分級、風險識別的準確性以及與經(jīng)b)參與合規(guī)決策、關(guān)鍵崗位控制、重點經(jīng)營活動、重要經(jīng)營管理文件審查等；應(yīng)制定年度合規(guī)工作計劃，納入年度考核。其內(nèi)容包括57.5.1應(yīng)實施合規(guī)風險日常監(jiān)管措施包括檢查、評估、調(diào)查等，發(fā)現(xiàn)違規(guī)應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警信號并啟動7.5.3應(yīng)根據(jù)美容機構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)和外部政策環(huán)境的變化，針對新政策、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)等及時啟動合a)新政策的實施，應(yīng)重新進行合規(guī)風險點的識別、分級和管理b)新業(yè)務(wù)開展前應(yīng)進行合規(guī)風險評價，識別7.5.4通過合規(guī)風險日常監(jiān)測的實施效果和定期或不定期的評審結(jié)果，完善風7.6.1應(yīng)依規(guī)及時進行信息收集、匯7.6.2調(diào)查結(jié)果及其處理建議應(yīng)及時7.6.4對舉報機制的有效性、舉報渠道的信任度進行分析、7.7.1應(yīng)制定合規(guī)突發(fā)事件的應(yīng)對預(yù)案,包括應(yīng)對責任人、應(yīng)對措施、應(yīng)對流程以及整7.7.3應(yīng)對合規(guī)風險應(yīng)對機制的有效性進68合規(guī)監(jiān)測評價和持續(xù)改進8.1.3應(yīng)完善合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)方法、流程和措施等。8.1.5應(yīng)設(shè)置合規(guī)報告機制，包括有關(guān)合規(guī)報告的對象、內(nèi)容、形式、周期、流程等制度以及有關(guān)合8.2.1應(yīng)完善合規(guī)評價機制，每年至少開展一次合規(guī)評價活動，全面、系統(tǒng)地評價合規(guī)管理體系建設(shè)8.2.2合規(guī)評價的內(nèi)容包括但不限于：8.2.3評價報告的內(nèi)容包括但不限于：a)美容機構(gòu)履行合規(guī)承