證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，提高證券市場質量，保護投資者的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國證券法》及其他有關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條在中華人民共和國境內，從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的機構及其人員，應當遵守本辦法。第三條本辦法所稱保薦業(yè)務，是指保薦機構及其保薦代表人依照本辦法的規(guī)定，推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，并在上市后一段時間內繼續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作的行為。第二章保薦業(yè)務資格第四條從事保薦業(yè)務的機構，應當具備下列條件，并向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）申請保薦業(yè)務資格：（一）……（二）……（三）……第五條保薦機構應當設立專門的保薦業(yè)務部門，負責保薦業(yè)務的具體實施。第六條保薦代表人是指通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，并在保薦機構中登記注冊的人員。第三章保薦職責與人員第七條保薦機構及其保薦代表人應當誠實守信、勤勉盡責，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行保薦職責。第八條保薦機構應當指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，其中一名保薦代表人應當為在境內擔任過項目負責人的境內注冊保薦代表人。第九條保薦機構及其保薦代表人應當按照中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，持續(xù)對發(fā)行人進行盡職調查和內部核查，撰寫推薦文件并發(fā)表保薦意見。第四章保薦工作流程第十條保薦業(yè)務的工作流程應當包括立項、盡職調查、推薦、持續(xù)督導等階段。第十一條保薦機構在立項階段應當對發(fā)行人的基本情況進行評估，確定是否接受其保薦委托。第十二條盡職調查階段，保薦機構及其保薦代表人應當對發(fā)行人的業(yè)務、財務、法律等方面進行全面調查，并撰寫盡職調查報告。第十三條推薦階段，保薦機構應當編制推薦文件，并向證券交易所提交推薦意見。第十四條持續(xù)督導階段，保薦機構應當在發(fā)行人上市后一定期限內，持續(xù)督導發(fā)行人規(guī)范運作，并按照規(guī)定進行定期報告和臨時報告。第五章保薦機構與發(fā)行人關系第十五條保薦機構與發(fā)行人之間應當建立平等、互利、誠實信用的合作關系。第十六條保薦機構及其保薦代表人不得利用保薦業(yè)務之便謀取不正當利益，不得與發(fā)行人及其關聯(lián)方存在利益輸送、利益交換等不正當關系。第六章監(jiān)督管理第十七條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理，可以采取現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查等方式。第十八條保薦機構及其保薦代表人應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督檢查，及時提供所需文件和資料，并保證所提供的文件和資料真實、準確、完整。第七章法律責任第十九條保薦機構及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停保薦業(yè)務資格等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，依法撤銷保薦業(yè)務資格或者保薦代表人資格，并給予行政處