證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日

證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日

一練（1.26）判斷題（正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）

1.封閉式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司一般會(huì)自行或者委托證券公司

開設(shè)的柜臺(tái)進(jìn)行基金的轉(zhuǎn)讓。（）

【答案】B

【解析】對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金

在證券交易所上市。如果獲得批準(zhǔn)，投資者就可以在證券交易所市場(chǎng)上買賣基

金份額。

2.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（）

【答案】B

【解析】在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以

暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)重新具備了

條件的，亦可以恢復(fù)上市交易。

3.權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間

內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場(chǎng)價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)

算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。（）

【答案】B

【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在

規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按"約定價(jià)格”向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，

或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

4.在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。

（）［2010年3月真題］

【答案】B

【解析】在我國(guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份

有限公司。其設(shè)立并不經(jīng)交易所批準(zhǔn)。

5.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與服務(wù)，以營(yíng)利為目

的的法人。()[2009年11月真題]

【答案】B

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中

登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

6.信用交易的主要特征在于投資者向經(jīng)紀(jì)人提供了信用。

()[2009年9月真題]

【答案】B

【解析】信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交

易，也稱為融資融券交易。這一交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)商向投資者提供了信

用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是從經(jīng)紀(jì)商借入的。

7.證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。

()[2009年5月真題]

【答案】B

【解析】證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制

約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證

券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于

證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

8.在我國(guó)證券界，證券交易的原則被歸納為準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。

0

【答案】B

【解析】為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證

券交易必須遵循“公開、公平、公正〃三個(gè)原則。9.在實(shí)踐中，公正原則僅體現(xiàn)在

公正地辦理證券交易各項(xiàng)手續(xù)方面。()

【答案】B

【解析】在實(shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在很多方面，例如：公正地辦理證券交

易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等。

10.公正原則是指參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。()

【答案】B

【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地

處理證券交易事務(wù)。題中所述為公平原則。

1L在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個(gè)人投資者只能進(jìn)人證券公

司柜臺(tái)市場(chǎng)買賣證券。()[2010年5月真題]

【答案】B

【解析】證券投資者是買賣證券的主體，可以分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資

者兩大類。就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交

易場(chǎng)所自行買賣證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易;二是委托經(jīng)紀(jì)商

代理買賣證券。在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營(yíng)買賣

外，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。

12.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)出，并根據(jù)投資者的

接受程度而進(jìn)行調(diào)整。()[2010年5月真題]

【答案】A

【解析】通常，在柜臺(tái)上交易的證券，其買賣價(jià)格由開設(shè)柜臺(tái)的金融機(jī)構(gòu)

報(bào)出，投資者根據(jù)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)所報(bào)的買入價(jià)或賣出價(jià)與柜臺(tái)交易，金融機(jī)構(gòu)

柜臺(tái)根據(jù)投資者的接受程

度調(diào)整報(bào)價(jià)。13.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)，是證券交

易市場(chǎng)的作用之一。（）

[2010年3月真題]

【答案】A

【解析】證券交易場(chǎng)所是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。

其作用有：①為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;②為各種交

易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格;③實(shí)施公

開、公正和及時(shí)的信息披露;④提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。

14.期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行

反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。（）

【答案】B

【解析】現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的;而期貨交易在

多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。

15.只有以國(guó)債為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，才可以稱為“債券交易〃。（）

【答案】B

【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、金融債券和公司債

券三大類。這構(gòu)成了債券交易的三個(gè)主要對(duì)象。

16.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)入證券交易所。

0

【答案】B

【解析】股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)

行。前者通常稱為"上市交易"：后者的常見形式是柜臺(tái)交易。17.對(duì)于封閉式基

金，有必要對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金實(shí)際代表的價(jià)值進(jìn)行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基

金的買價(jià)和賣價(jià)。（）

【答案】B

【解析】開放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過(guò)對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基

金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再

加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

18.交易所交易基金采用復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖的機(jī)制，費(fèi)用相對(duì)較高。（）

【答案】B

【解析】交易所交易基金通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究

費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用。

19.認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格買賣上市公司

已在市場(chǎng)上流通的股票。（）

【答案】B

【解析】認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格買賣上

市公司增發(fā)的新股票。

20.在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無(wú)需支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定

的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期內(nèi)，