基金從業(yè)資格考試練習(xí)題

基金從業(yè)資格考試練習(xí)題1、證券具有()和風(fēng)險(xiǎn)性的特征A、期限性B、收益性C、流動(dòng)性D、風(fēng)險(xiǎn)性1題答案A、期限性、B、收益性、C、流動(dòng)性(3頁(yè))2、證券市場(chǎng)()的基本功能A、風(fēng)險(xiǎn)交換B、資本定價(jià)C、籌資-投資功能D、資本配置2題答案B、資本定價(jià)、C、籌資-投資功能、D、資本配置(4頁(yè))3、證券市場(chǎng)的構(gòu)成主要有()等A、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、基金市場(chǎng)D、衍生品市場(chǎng)3題答案A、股票市場(chǎng)、B、債券市場(chǎng)、C、基金市場(chǎng)、D、衍生品市場(chǎng)(6頁(yè))4、證券市場(chǎng)從無(wú)到有主要?dú)w因于以下()點(diǎn)A、證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)的商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B、證券市場(chǎng)的形成得于股份制的發(fā)展C、信用制度的發(fā)展使證券市場(chǎng)的產(chǎn)生成為必然D、信用工具被充分運(yùn)用4題答案A、B、C(7頁(yè))5、我國(guó)證券證券市場(chǎng)發(fā)展簡(jiǎn)述A、第一階段：我國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽期(1978-1992年)B、第二階段：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展期(1993-1998年)C、第三階段：資本市場(chǎng)進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期(1999-2007年)D、第四階段：發(fā)展期(2008-)5題答案A、B、C(9頁(yè))6、證券發(fā)行人是指為籌措籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體，它包括A、公司(企業(yè))B、政府和政府機(jī)構(gòu)C、金融機(jī)構(gòu)D、個(gè)人6題答案A、公司(企業(yè))、B、政府和政府機(jī)構(gòu)、C、金融機(jī)構(gòu)(12頁(yè))7、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、商業(yè)銀行C、保險(xiǎn)公司D、各類基金E、人民銀行7題答案A、B、C、D(13頁(yè))8、各類基金?；鹦再|(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括A、證券投資基金(簡(jiǎn)稱基金)B、社?；餋、企業(yè)年金D、社會(huì)公益基金8題答案A、B、C、D(14頁(yè))9、股票的特征是()A、永久性B、短期性C、參與性D、收益性E、流動(dòng)性F、風(fēng)險(xiǎn)性9題答案A、C、D、E、F(17頁(yè))10、我國(guó)股票按照投資主體的性質(zhì)可分為()等不同類型A、國(guó)家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股E、普通股10題答案A、B、C、D(18頁(yè))11、影響股票價(jià)格的主要因素有A、股票的流動(dòng)性B、公司層面C、宏觀經(jīng)濟(jì)層面D、其他因素11題答案B、C、D(21頁(yè))12、債券發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的.因素主要有：A、資金的使用方向B、資金的風(fēng)險(xiǎn)性C、市場(chǎng)利率的變化D債券變現(xiàn)能力12題答案A、C、D(24頁(yè))13、債券的特征具有A、償還性B、流動(dòng)性C、安全性D、收益性E、風(fēng)險(xiǎn)性13題答案A、B、C、D(24頁(yè))14、按計(jì)息與付息方式分類。根據(jù)計(jì)息方式的不同，債券可分為()A、單利債券B、復(fù)利債券C、零息債券D、附息債券E、息票累積債券F、浮動(dòng)利率債券14題答案A、B(25頁(yè))15、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為()四類A、單利債券B、復(fù)利債券C、零息債券D、附息債券<E、息票累積債券F、浮動(dòng)利率債券15題答案C、D、E、F(25頁(yè))16、按債券形態(tài)分類。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可分為()A、實(shí)物債券B、非實(shí)物債券C、憑證式債券D、記賬式債券16題答案A、C、D(25頁(yè))17我國(guó)發(fā)行過(guò)的特殊國(guó)債主要有A、定向債券B、普通國(guó)債C、特別國(guó)債D、專項(xiàng)國(guó)債17題答案A、C、D(26頁(yè))18債券與股票的相同點(diǎn)有()A、都屬于有價(jià)證券B、都是籌措資金的手段C、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)相D、收益率相互影響18題答案A、B、D(29頁(yè))19、債券與股票的區(qū)別有()A、權(quán)利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同E、風(fēng)險(xiǎn)性不同19題答案A、B、C、D、E(29頁(yè))20、金融衍生工具的特征有()A、跨期性B、杠桿性C、聯(lián)動(dòng)性D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性E、長(zhǎng)期性20題答案是A、B、C、D(31頁(yè))21、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可將權(quán)證分為()A、非股權(quán)類權(quán)證B、股權(quán)類權(quán)證C、債權(quán)類權(quán)證D、其他權(quán)證21題答案B、C、D(32頁(yè))22、按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票不同，可將權(quán)證分為()A、認(rèn)股權(quán)證B、備兌權(quán)證C、認(rèn)沽權(quán)證D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證22題答案A、B(32頁(yè))23、按持有****利分類，按照持有****利的不同，可將權(quán)證分為()A、認(rèn)股權(quán)證B、備兌權(quán)證C、認(rèn)沽權(quán)證D、認(rèn)購(gòu)權(quán)證23題答案C、D(32頁(yè))24、股指期貨交易與股票交易相比，區(qū)別在于()A、股指期貨合約有到期日，不能無(wú)限期持有。B、股指期貨交易采用保證金制度C、在交易方向上，股指期貨交易可以賣空D、股指期貨交易采用當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。E、股指期貨合約可以無(wú)限期持有24題答案A、B、C、D(33頁(yè))25、股指期貨除了具備一般衍生工具可以跨期交易、杠桿效應(yīng)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)等特征外，還具備以下主要功能：()A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能B、資產(chǎn)配置功能C、無(wú)負(fù)債結(jié)算功能25題答案A、B(34頁(yè))26、金融衍生工具的基本功能有()A、套期保值功能B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C、資產(chǎn)配置功能D、投機(jī)功能E、套利功能26題答案A、B、D、E(35頁(yè))27、證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成，證券發(fā)行市場(chǎng)由()A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D、咨詢公司27題答案A、B、C(37頁(yè))28、債券發(fā)行方式。債券的發(fā)行方式主要有()A、定向發(fā)行B、公募發(fā)行C、承包發(fā)銷D、招標(biāo)發(fā)行28答案A、C、D(38頁(yè))29、根據(jù)《證券交易所管理辦法》第十一條的規(guī)定，證券交易所的具體職能主要包括()A、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B、指定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定C、接受上市的申請(qǐng)，安排證券上市D、組織，監(jiān)督證券交易E、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督F、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管J、管理和公布市場(chǎng)信息H、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能29答案A、B、C、D、E、F、J、