2023-2024年《「收藏」對賭合同樣本與企業(yè)上市探討-概述》

「收藏」對賭合同樣本與企業(yè)上市探討——概述「收藏」對賭合同樣本與企業(yè)上市探討——概述/「收藏」對賭合同樣本與企業(yè)上市探討——概述「收藏」對賭協(xié)議與企業(yè)上市探討——概述合同編號：__________1.合同雙方1.1.1名稱：1.1.2地址：1.1.3聯(lián)系人：1.1.4聯(lián)系電話：1.2.1名稱：1.2.2地址：1.2.3聯(lián)系人：1.2.4聯(lián)系電話：2.合同背景2.1.1甲方的基本情況：2.1.1.1注冊資本：2.1.1.2主營業(yè)務(wù)：2.1.1.3近三年財務(wù)狀況：2.2乙方是一家專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，具備投資甲方并協(xié)助甲方完成上市的能力。2.2.1乙方的基本情況：2.2.1.1注冊資本：2.2.1.2投資領(lǐng)域：2.2.1.3近三年投資業(yè)績：3.合同目的3.1為了實(shí)現(xiàn)甲方上市的目標(biāo)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，簽訂本合同。3.1.1甲方承諾在合同有效期內(nèi)，按照約定完成上市所需的相關(guān)工作。3.1.2乙方承諾在合同有效期內(nèi)，按照約定提供投資及協(xié)助上市的相關(guān)服務(wù)。4.投資條款4.1.1投資款的支付：4.1.1.1乙方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】個工作日內(nèi)，將投資款支付至甲方指定的賬戶。4.1.1.2甲方收到投資款后，應(yīng)向乙方出具收據(jù)。4.2.1【】。4.2.2【】。4.2.3【】。5.上市承諾5.1甲方承諾在本合同有效期內(nèi)，按照約定完成上市所需的相關(guān)工作。5.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的要求，及時向乙方提供上市所需的全部資料。5.1.2甲方應(yīng)積極配合乙方及上市相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查、審計(jì)、評估等工作。5.1.3甲方應(yīng)確保上市過程中的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。5.2乙方承諾在本合同有效期內(nèi)，按照約定提供投資及協(xié)助上市的相關(guān)服務(wù)。5.2.1乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成上市申請文件的編制及申報工作。5.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)政府部門進(jìn)行溝通與協(xié)調(diào)。5.2.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行上市路演、投資者關(guān)系管理等工作。6.投資回報與風(fēng)險承擔(dān)6.1乙方作為投資者，享有投資回報的同時，也承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。6.1.1投資回報：6.1.1.1乙方按照實(shí)際投資金額，獲得甲方上市后發(fā)行的新股數(shù)量的【】%。6.1.1.2甲方應(yīng)在上市成功后的【】個工作日內(nèi)，將乙方應(yīng)得的新股劃轉(zhuǎn)至乙方指定的證券賬戶。6.1.1.3如甲方未能上市，乙方有權(quán)要求甲方按照約定的價格回購?fù)顿Y款及相應(yīng)利息。6.1.2投資風(fēng)險：6.1.2.1乙方應(yīng)自行承擔(dān)因投資甲方而產(chǎn)生的市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等。6.1.2.2甲方應(yīng)在上市過程中，如遇到重大不利變化，應(yīng)及時通知乙方，并與乙方協(xié)商解決方案。7.保密條款7.1雙方同意，在合同有效期內(nèi)及合同終止后【】年內(nèi)，對合同內(nèi)容及與合同相關(guān)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。7.1.1保密義務(wù)：7.1.1.1雙方不得向任何第三方披露、泄露合同內(nèi)容及與合同相關(guān)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。7.1.1.2雙方應(yīng)采取必要措施，確保其員工、代理人等遵守本合同的保密義務(wù)。7.1.2例外情況：7.1.2.1雙方為履行合同所必需的披露，不視為違反保密義務(wù)。7.1.2.2法律法規(guī)、證券交易所等要求披露的信息，應(yīng)及時向相關(guān)機(jī)構(gòu)披露。8.違約責(zé)任8.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.1.1甲方違約：8.1.1.1甲方未能按照約定完成上市工作，乙方有權(quán)要求甲方按照約定的價格回購?fù)顿Y款及相應(yīng)利息。8.1.1.2甲方違反保密條款，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因此造成的損失。8.1.2乙方違約：8.1.2.1乙方未能按照約定支付投資款，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方支付違約金。8.1.2.2乙方違反保密條款，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此造成的損失。9.合同的變更、解除與終止9.1合同的變更、解除與終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。9.1.1變更：9.1.1.1雙方同意變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，并對相關(guān)條款進(jìn)行修改。9.1.1.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.1.2解除：9.1.2.1雙方同意解除合同，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，并按照約定退還投資款、支付違約金等。9.1.2.2解除協(xié)議與本合同具有同等法律效力。9.1.3終止：9.1.3.1合同到期或雙方協(xié)商一致終止，應(yīng)簽訂書面終止協(xié)議。9.1.3.2終止協(xié)議與本合同具有同等法律效力。10.爭議解決10.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決。10.1.1協(xié)商解決：10.1.1.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后【】個工作日內(nèi)，進(jìn)行友好協(xié)商。10.1.1.2協(xié)商一致的解決方案，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，并具有同等法律效力。10.1.2仲裁：10.1.2.1如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至【】仲裁委員會進(jìn)行仲裁。10.1.2.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。10.1.3訴訟：10.1.3.1如協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟。10.1.3.2訴訟過程中，雙方應(yīng)積極配合，提供必要的證據(jù)材料。11.特殊情況處理11.1不可抗力：11.1.1雙方因不可抗力無法履行合同，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后的【】個工作日內(nèi)通知對方。11.1.2不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，并根據(jù)情況協(xié)商合同的處理方式。11.2政策變更：11.2.1雙方同意，如因政策變更導(dǎo)致合同無法履行，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2.2甲方應(yīng)在政策變更發(fā)生后的【】個工作日內(nèi)通知乙方，并與乙方協(xié)商解決方案。12.通知與送達(dá)12.1雙方同意，本合同項(xiàng)下的通知、文件等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方。12.1.1送達(dá)方式：12.1.1.1郵寄：以掛號信方式郵寄至本合同首部所列的對方地址。12.1.1.2電子發(fā)送至本合同首部所列的對方電子。12.1.1.3發(fā)送至本合同首部所列的對方號碼。12.1.2送達(dá)時間：12.1.2.1郵寄：以郵戳日期為準(zhǔn)。12.1.2.2電子郵件、以發(fā)送日期為準(zhǔn)。13.合同的生效、修改與補(bǔ)充13.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.1.1生效條件：13.1.1.1雙方簽字（或蓋章）。13.1.1.2甲方完成上市所需的相關(guān)工作。13.1.1.3乙方支付投資款。13.2合同的修改與補(bǔ)充：13.2.1雙方同意，本合同的修改與補(bǔ)充，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。13.2.2修改與補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.法律適用與管轄14.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行等，均適用中華人民共和國法律。14.1.1法律適用：14.1.1.1本合同項(xiàng)下的所有權(quán)利、義務(wù)，均受中華人民共和國法律管轄。14.1.1.2雙方應(yīng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)，不得違反法律法規(guī)的規(guī)定。14.1.2管轄法院：14.1.2.1雙方同意，如發(fā)生爭議，提交至有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟。14.1.2.2管轄法院為【】人民法院。15.其他條款15.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。15.1.1合同副本：15.1.1.1甲乙雙方應(yīng)確保合同副本的內(nèi)容與正本一致。15.1.1.2合同副本與正本具有同等法律效力。15.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議