2020年證券從業(yè)資格考試題庫證券市場基礎知快速提分練習題

2020年證券從業(yè)資格考試題庫證券

市場基礎知快速提分練習題

證券從業(yè)資格考試題庫證券市場基礎知快速提分練習題

單選題

(1)()是股票最基本的特征，它是指股票能夠為持有人帶來收益的特征。

A風險性

B流動性

C永久性

D收益性

(2)經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需資金,

在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之

為()。

A現金股息

B股票股息

C負債股息

D建業(yè)股息

(3)對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集()的公司股

本。

A長期穩(wěn)定

B能夠償還

C短期彌補流動性

D減少公司固定支出

(4)證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現資本合理

配置的功能。

A證券收益

B籌資能力

C預期報酬率

D證券價格

(5)基金份額凈值是指()。

A一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值

B某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格

C一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格

D某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值

(6)證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。

A傭金

B手續(xù)費

C買賣價差

D利息收入

(7)下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。

A企業(yè)年金不得購買投資性保險產品

B企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款，但能夠進行短期債券

回購

C企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金

D企業(yè)年金的受托人能夠指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券投資

(8)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管機關可

采取的措施不包括()。

A停止批準新業(yè)務

B停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

C限制分配紅利

D限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

(9)我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由()決定。

A國務院

B國務院證券監(jiān)督管理機構

C公司總裁

D中央政府

(10)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()

人民幣，且必須實繳貨幣資本。

A3000萬元

B5000萬元

C1億元

D2億元

(11)中國債券指數指標由()編制和發(fā)布。

A深圳證券交易所

B上海證券交易所

C中央國債登記結算有限責任公司

D中國證券登記結算有限責任公司

(12)下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。

A銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券

B銀行業(yè)金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式

C銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內

資金買賣政府債券和金融債券

D對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，能夠買入或賣出

(13)以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。

A社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替

B每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段

C經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票

價格的長期變動趨勢

D股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退滯后

(14)下列因素中［］對債券轉讓價格變動的影響較大。

A債券的上市地

B債券面額

C市場利率水平

D債券承銷商的資信狀況

(15)下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。

A公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易

B分離交易的可轉換公司債券能夠在任意證券交易所上市交易

易

C我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證

券交易所上市交易

D分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權

(16)會計師事務所申請證券資格，合伙會計師事務所()。

A凈資產不少于500萬

B凈資本不少于500萬

C凈資產不少于300萬

D凈資本不少于300萬

(17)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資

融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿0。

A2年

B3年

C4年

D5年

(18)公司債券利息支出屬于公司的()。

A營銷經費

B利潤

C費用范圍

D直接成本

(19)若持有現貨空頭的交易者擔心將來現貨價格上漲，于是在期貨

市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。

A買入投機

B賣出套期保值

C買入套利

D買入套期保值

(20)證券市場本質上是［］直接交換的場所。

A資本證券

B有價證券

C價格

D價值(21)下列不屬于證券市場中介機構的有()。

A證券公司

B證券資信評級機構

C證券業(yè)協(xié)會

D證券投資咨詢公司

(22)最早的證券化產品以［］為支持。

A混合型證券

B房地產

C商業(yè)銀行房地產按揭貸款

D應收賬款

(23)下列關于債券的表述不正確的有［］。

A債券和股票兩者的收益率相互影響

B公司破產時，債券清除順序在股票之前

C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決

D在二級市場上，由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定

(24)金融期權交易實際上是一種權利的()有償讓渡。

A多方面

B互相

C單方面

D雙方面

(25)美國逐步實現利率自由化的法案是()。

A《道格拉斯法案》

B《Q條例》

C《1980年銀行法》

D《巴塞爾協(xié)議》

(26)金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬

于()。

A資產業(yè)務

B負債業(yè)務

C中間業(yè)務

D表外業(yè)務

(27)股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，特別是()的需

要而產生的。

A非系統(tǒng)性風險

B市場風險

C系統(tǒng)性風險

D非市場風險

(28)權證發(fā)行時,履約擔保的現金金額等于()。

A權證上市數量*行權價格*行權比例*擔保系數

B權證上市數量*行權比例*擔保系數

C權證上市數量*行權比例*擔保系數,除以行權價格

D權證上市數量*行權價格*行權比例+擔保系數

(29)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。

A證券市場是價值直接交換的場所

B證券市場是財產權利直接交換的場所

C證券市場是價值實現增值的場所

D證券市場是風險直接交換的場所

(30)大宗交易是指一筆數額較大的證券交易,通常在［］之間進行。

A機構投資者和其它投資者

B交易所會員

C機構投資者

D券商

(31)下列關于ADR優(yōu)點的說法，錯誤的是()。

A籌資能力強

B便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃

C發(fā)行成本高

D上市手續(xù)簡單

(32)按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。

A憑證式債券

B記賬式債券

C電子式債券

P>

D實物債券

(33)以下不屬于政府債券特征的是0。

A安全性高

B永久性

C收益穩(wěn)定

D免稅待遇

(34)在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。

A一級有擔保存托憑證

B二級有擔保存托憑證

C三級有擔保存托憑證

D144A私募存托憑證

(35)某加權股份平均數，以各樣本股的發(fā)行量作為權數。樣本股為A、

B、C,發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、、。這一

天該股價加權平均數為()。

A

B

C

D

(36)優(yōu)先股東權利是受限制的，最主要的是()限制。

A表決權

B轉讓權

C查閱權

D分配權

(37)上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。

A1990年7月19日和1991年12月3日

B1990年7月3日和1991年12月19日

C1990年12月19日和1991年7月3日

D1990年12月9日和1991年7月31日

(38)以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。

A經濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著

B股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行

C經濟景氣變動從根本上決定了股票價格長期變動趨勢

D股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標

(39)質押的證券一般應以信托形式過戶給獨立的中介機構,在約定

的條件下，由0代全體債權人行使對質押證券的處置權。

A證券發(fā)起人

B證券機構

C中介機構

D證券監(jiān)管機構

(40)我國《證券法》規(guī)定了對證券公司()進行管理。

A按照規(guī)模不同

B分為綜合類和經記類

C分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

D按照業(yè)務類型(41)各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴格，其主

要目的是［］。

A保持基金的流動性

B防止內部人員控制

C提高基金的變現性

D防止基金操縱股市

(42)以樣本股每日收盤價之和除以樣本數得到的股價平均數是()。

A簡單算術平均數

B幾何算術平均數

C加權股價平均數

D修正股價平均數

(43)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基

金托管資格的()擔任。

A投資銀行

B基金公司

C商業(yè)銀行

D信托投資公司

(44)以下關于外資股的說法錯誤的是()。

A境內上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣

B境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購

C境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成

D紅籌股屬于外資股

(45)交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣

基礎金融資產的合約稱為()o

A金融遠期合約

B金融期貨

C金融期權

D金融互換

(46)當股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數組合，

這種行為被稱作()。

A套利

B正套

C反套

D投機

(47)深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系

統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔,這是指()。

A運行獨立

B監(jiān)察獨立

C代碼獨立

D指數獨立

(48)下列債券中信用風險最小的是()。

A政府債券

B金融債券

C公司債券

D企業(yè)債券

(49)以下關于公司財務狀況分析的說法錯誤的是()。

A周轉率視為安全性指標

B杠桿比率視為安全性指標

C凈資產收益率視為盈利性指標

D銷售利潤率視為盈利性指標

(50)無記名股票與記名股票的差別主要表現在()。

A股東權利

B股票的記載方式

C股票名稱

D股票編號

(51)按照我國現行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。

A上市交易的股票

B上市交易的國債

C期貨

D上市交易的企業(yè)債券

(52)以下關于保本基金描述正確的是[]

A保本基金在極端情況下依然存在本金損失的風險

B保本基金是不允許透支權證，股指期貨等高風險金融工具的

C保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務,擔保人

并不承擔連帶責任

D保本基金當前在我國還不存在

(53)根據我國政府對世貿組織的承諾，允許外國機構設立合營公司，

從事國內證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過()。

A50%

B35%

C40%

D33%

(54)依據《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，證券法律業(yè)務

提供的法律服務對象不包括()。

A首次公開發(fā)行股票及上市

B上市公司發(fā)行證券及上市

C上市公司召開董事會

D證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解

散、終止

(55)私募基金的特點不包括()。

A私募基金只能采取非公開方式發(fā)行

B基金的投資者資格會受到限制

C私募基金必須接受監(jiān)管機構的機關并定期公開相關信息

D基金份額的投資金額較高

(56)證券市場本質上是()直接交換的場所。

A價值

B財產權利

C風險

D所有權

(57)《中華人民共和國證券法》于()開始實施。

A1998年12月29日

B1999年7月1日

C1999年1月1日

D1月1日

(58)合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內，享有按事先確

定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約，稱之為()。

A金融期貨

B金融期權

C金融遠期合約

D金融互換

(59)最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金的是0。

A投資者保護基金

B封閉式基金

C開放式基金

D公司型基金

(60)與金融現貨交易相比，金融期貨交易的主要目的是［

A籌集資金

B風險管理

C資金清算

D投資獲利多選題

(61)在境外上市的外資股除了應符合我國的有關法規(guī)外，還須符合

()制定的上市條件。

A美國證券交易所

B上市所在地區(qū)證券交易所

C上市所在地國家證券交易所

D香港聯交所

(62)按照在一定條件下能否轉換成其它品種為依據，優(yōu)先股可分為

Oo

A可贖回優(yōu)先股票

B不可贖回優(yōu)先股票

C可轉換優(yōu)先股票

D不可轉換優(yōu)先股票

(63)證券公司設立子公司，需要滿足的條件包括()。

A最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

B最近一年凈資本不得于10億元人民幣

C具有較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與

保薦或者證券資產管理業(yè)務的，最近一年公司經營該業(yè)務的市場占有率不低于

行業(yè)中等水平

D最近一年凈資本不得于12億元人民幣

(64)證券投資的政策性風險源于()。

A經濟周期的波動

B新法規(guī)的

出臺

C市場供求的變化

D政策的改變

(65)。不屬于我國《企業(yè)債券管理條例》的管理范圍。

A金融債券

B短期融資券

C外幣債券

D中央企業(yè)債券

(66)下列關于證券的表述中正確的是()。

A證券是書面憑證

B證券是投資憑證

C證券是權益憑證

D證券不能夠轉讓

(67)關于歐洲債券，以下說法正確的有0。

A也稱為無國籍債券

B是一種傳統(tǒng)的國際債券

C在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券

D歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

(68)有價證券的種類多種多樣,按不同的標準可分為()。

A政府證券、政府機構證券和公司證券

B上市證券和非上市證券

C公募證券和私募證券

D股票、債券和其它證券

(69)道-瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括()等指標。

A道-瓊斯公正市價指數

B工業(yè)股價平均數

C商業(yè)股價平均數

D公用事業(yè)股價平均數

(70)設立證券登記結算公司應當具備的條件有()o

A自有資金不少于人民幣1億元

B自有資金不少于人民幣2億元

C具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

(71)有關證券公司次級債務,正確的說法有［］

A借入期限在2年以下［不含2年］的為短期次級債務

B分為長期次級債務和短期次級債務

C短期刺激債務能夠計入凈資本,并在開展特定業(yè)務時按規(guī)定扣除風

險準備

D長期次級債務能夠按一定比例計入凈資本。

(72)債券投資風險相對于股票投資風險小，是因為()。

A債券市場價格波動性大,收益高

B債券利息支付限于股息紅利分配

C債券市場價格相對穩(wěn)定

D倘若公司破產，債券償付在前,股票償付在后

(73)下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是()。

A股息率不固定

B剩余財產分配優(yōu)先

C股息分派優(yōu)先

D一般也有表決權

(74)國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標是()。

A保護投資者

B保證證券市場的公平、效率和透明

C最低限度地降低投資者損失

D降低系統(tǒng)性風險

(75)影響股票價格變動的基本因素包括()。

A政權更迭、領袖更替等政治事件

B宏觀經濟和證券市場運行狀況

C行業(yè)前景

D公司經營狀況

(76)依據我國《證券法》的規(guī)定，證券公司下列事項中，需要經證券

監(jiān)管部門批準的有()。

A在境外參股證券經營機構

B變更業(yè)務范圍

C證券公司增加注冊資本

D證券公司變更實際控制人

(77)股票的賬面價值又稱()。

A每股凈資產

B股票面值

C股票凈值

D股票內在價值

(78)證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害

投資者利益的，中國證監(jiān)會能夠采取的措施包括()。

A責令暫停部分業(yè)務

B責令停業(yè)整頓

C指定其它機構托管、接管

D撤銷經營證券業(yè)務許可

(79)普通股股東行使資產收益權受到法律和其它方面的條件限制，

其中其它方面的限制包括()。

A公司對現金的需要

B股東所處地位

C公司的經營環(huán)境

D公司進入資本市場獲得資金的能力

(80)下列關于期貨交易的描述正確的有()。

A期貨交易的對象是標準化合約

B期貨合約并不進行實物交收

C期貨交易必須在高度組織化的交易所內以公開競價的方式集中進行

D并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種(81)平衡型基

金主要是在投資于()之間進行平衡。

A價值型股票

B優(yōu)先股票

C普通債券

D成長型股票

(82)我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通，以事先約定

的［］相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

A方式

B場所

C時間

D價格

(83)中國證監(jiān)會是國務院直屬機構，是全國()的主管部門。

A期貨市場

B證券市場

C貨幣市場

D外匯市場

(84)基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的

費用，包括()。

A審計費

B經手費

C持有人大會費

D過戶費

(85)證券服務機構包括()。

A投資咨詢機構

B證券業(yè)協(xié)會

C律師事務所

D證券金融公司

(86)下列關于地方政府自行發(fā)債的表述中，正確的有()。

A自行發(fā)債還不同于自主發(fā)債

B由財政部代辦還本付息

C當前已允許試點省(市)在國務院批準的發(fā)債規(guī)模限額內自行組織

發(fā)債

D除登記托管等事權以外,發(fā)債定價權下放到地方

(87)以下關于亞洲債券說法正確的有()。

A需求方來自全球投資者

B用亞洲國家貨幣定值

C在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易

D供給方大都來自亞洲經濟體

(88)在歐洲債券市場中，由于計息方式不同，債券可分為()。

A浮動利率債券

B零息債券

C固定利率債券

D附黃金權證債券

(89)下列表述中，符合我國《公司法》規(guī)定的普通股股東應盡的義

務是()。

A公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東按照實繳的出資比例認購新

股

B不得濫用股東權利損害公司或其它股東利益

C濫用股東權利給公司或其它股東造成損失的，應當依法承擔賠償責

任

D濫用公司獨立法人地位和股東有限責任逃避責任，嚴重損害公司債

權利益的，應當對公司債務承擔連帶責任

(90)基金托管人是根據法律法規(guī)的要求,在證券投資基金運作中承

擔()等相應職責的當事人。

A安全保管基金財產

B按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回

價格

D對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資

(91)證券公司風險控制指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會派出機構

可采取的措施包括()。

A向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險

和控制措施

B停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

C要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平

D限制轉讓財產或在財產上設定其它權利

(92)下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有0。

A期貨合約

B金融遠期合約

C股票期權產品

D互換協(xié)議

(93)中國證券登記結算公司為證券交易提供集中()服務。

A經紀

B存管

C結算

D登記

(94)對中小企業(yè)板塊與主板市場的表述正確的有()。

A信息披露要求相同

B交易系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)相同

C適用的基本制度規(guī)范相同

D適用的發(fā)行上市標準相同

(95)從基本性質上理解，債券屬于()。

A有價證券

B貨幣證券

C虛擬資本

D權益資本

(96)下列表述正確的是()。

A當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時

,股價往往呈現盤整格局

B當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會增加

C當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時，股價往往呈現上漲格局

D當大多數投資者對股市持觀望態(tài)度時，市場交易量就會減少

(97)根據《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，應當

對招股說明書內容的真實、準確、完整作出保證的人員包括()。

A發(fā)行人控股股東

B實際控制人

C保薦人

D保薦代表人

(98)芝加哥商業(yè)交易所的上市品種包括外幣對外幣的交叉匯率期

貨，如()。

A歐元對日元

B歐元對英鎊

C歐元對瑞士法郎

D英鎊期貨

(99)我國證券市場的主板市場包括()0

A上海證券交易所

B創(chuàng)業(yè)板市場

C深圳證券交易所

D中小板塊(100)金融期貨的基本功能有()功能。

A套期保值

B價格發(fā)現

C投機

D套利

(101)我國《證券法》規(guī)定，證券公司()，必須經國務院證券監(jiān)督管

理機構批準。

A變更業(yè)務范圍

B變更持有3%以上股權的股東

C設立、收購或者撤銷分支機構

D變更公司形式

(102)按照在一定條件下能否轉換成其它品種為依據，優(yōu)先股可分為

()。

A可轉換優(yōu)先股

B非累積優(yōu)先股

C不可轉換優(yōu)先股

D累積優(yōu)先股

(103)符合條件的［］能夠獲批作為合格境內機構投資者［QDH］,從

事境外證券投資

A保險公司

B商業(yè)銀行

C基金公司

D證券公司

(104)關于股票的價值和價格，下列表述正確的是()。

A股票本身有價值

B股票只是一張資本憑證

C股票的內在價值時股票未來收益的現值

D股票的市場價格由股票的價值決定

(105)以下對外國債券的描述正確的是()。

A外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券

B在日本發(fā)行的外國證券被稱為“武士債券”

C外國債券不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令

的管制和約束

D債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一

個國家

(106)某基金管理公司準備發(fā)行一只股票型基金,希望通過精選股票

達到超越市場的目的，為擴大銷售，吸引更多的投資者申購，［］是比較有效的方

法。

A設立分級基金

B采用ETF的方式發(fā)行

C降低基金費率

D采用L0F的方式發(fā)行

(107)以下關于歐洲債券的表述，正確的有()。

A由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個

國家或幾個國家同時承銷

B發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，必須經官方主管機構

批準

C預扣稅一般能夠豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

D債券發(fā)行者、發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣能夠分別屬于不同

國家

(108)我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內幕信息的知情人包

括()等。

A證券交易所的管理人員

B持有上市公司10%以上的股東

C證券登記結算機構的管理人員

D證監(jiān)會的管理人員

(109)有價證券的特征包括()等方面。

A風險性

B收益性

C期限性

D流動性

(110)從內容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個方面：()。

A有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場

B開放國內資本市場

C對我國香港和澳門地區(qū)的開放

D在國際資本市場籌集資金判斷題

(111)證券公司與其子公司間應當建立合理必要的“隔離墻”，但受

同一證券公司控制的子公司間無此要求。

P>

A正確

B錯誤

(112)我國《反洗錢法》適用范圍是在中華人民共和國境內設立的金

融機構。

A正確

B錯誤

(113)中國證監(jiān)會作為國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市

場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

A正確

B錯誤

(114)按照《反洗錢法》規(guī)定，在調查可疑交易活動時，調查人員不

得少于兩人。

A正確

B錯誤

(115)發(fā)行股票的經濟主體能夠是政府、金融機構、股份公司。

A正確

B錯誤

(116)證券市場按照品種結構不同,能夠分為交易所市場和柜臺市

場。

A正確

B錯誤

(117)證券交易所對上市公司未按規(guī)定履行信息披露義務的行為,能

夠按照上市協(xié)議的規(guī)定予以處理，同時能夠就其違反證券法規(guī)的行為進行行政

處罰。

A正確

B錯誤

(118)當占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變時，基金管

理人為保障投資人的利益，能夠決定延遲對基金資產的估值。

A正確

B錯誤

(119)交易者買入看漲期權,如果在合約期限內基礎金融工具價格上

漲并超過協(xié)定價格,則按協(xié)定價格買入基礎金融工具,并以市價賣出,賺取市價

與協(xié)定價格之間的差額;否則,則放棄行權,損失為期權費。

A正確

B錯誤

(120)有價證券的流動性是通過承兌、貼現和交易等方式實現的。

A正確

B錯誤

(121)創(chuàng)業(yè)板市場建立了投資者準入制度,要求向投資者充分提示投

資風險。

A正確

B錯誤

(122)中央銀行提高法定存款準備金率，商業(yè)銀行可貸資金增加，市

場資金趨松，股票市場價格上升。

A正確

B錯誤

(123)結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，其中

有些產品能夠以合約規(guī)定條款形式出現，有些嵌入式衍生產品并無顯性的表達,

必須通過細致分析方可分解出相應衍生產品。

A正確

B錯誤

(124)證券投資顧問業(yè)務提供的投資建議服務內容包括投資的品種

選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

A正確

B錯誤

(125)除金融遠期合約、金融互換、金融期貨、金融期權這4種常見

的金融衍生工具外,還能夠利用其結構化特性,通過相互結合或者與基礎金融工

具相結合,開發(fā)設計出更多具有復雜特征的結構化金融衍生工具。

A正確

B錯誤

(126)對投資者來說,在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式

的債券實際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。

A正確

B錯誤

(127)股票型基金的托管費率一般會高于債券型基金及貨幣市場基

金的托管費率。

A正確

B錯誤

(128)申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構,實收資本或凈資產不

得少于萬元。

A正確

B錯誤

(129)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金能夠用于

發(fā)展主營業(yè)務以外的其它業(yè)務。

A正確

B錯誤

(130)當前我國證券投資基金絕大多部分是封閉式基金。

A正確

B錯誤

(131)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定,保

薦人應當對發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力進行說明。

A正確

B錯誤

(132)結構化金融產品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產品，但它

們必須以合約規(guī)定條款的形式出現。

A正確

B錯誤

(133)儲蓄國債(電子式)是面對個人投資者發(fā)行，不向機構投資者發(fā)

行。

A正確

B錯誤

(134)1994年10月，財政部在德國法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募

債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券。

A正確

B錯誤

(135)上海、深圳證券交易所自1月8日起對于未完成股改的股票(即

S股)實施特別的差異化、制度化安排,將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%,同時要求

該類股票實施與ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

A正確

B錯誤

(136)《證券法》修訂后,證券公司的注冊資本能夠是認繳資本,即出

資人能夠在一定年限內分期繳納，但首次出資應滿足最低限額。

A正確

B錯誤

(137)股市每日的開盤價是由證券交易所決定的。

A正確

B錯誤

(138)我國規(guī)定,開展融資融券業(yè)務的證券公司必須以自己的名義在

商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

A正確

B錯誤

(139)股東大會作出決議必須經出席會議的股東所持表決權三分之

二以上通過。

A正確

B錯誤

(140)附認股權證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股

票權利的債券。

A正確

B錯誤

(141)權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的,約定持有人

在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券,或

以現金結算方式收取結算差價的有價證券。權證與交易所交易期權一樣,都是標

準化合約。

A正確

B錯誤

(142)對有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現、制

止和上報責任，并有權作出行政處罰。

A正確

B錯誤

(143)從理論上說,期權出售者在交易中所取得的盈利是無限的。

A正確

B錯誤

(144)《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設立條件、

組織機構等。

A正確

B錯誤

(145)按照《證券投資基金法》的規(guī)定,依法公開募集基金是基金管

理公司的一項法定權利,其它任何機構不得從事基金的募集活動。

A正確

B錯誤

(146)金融期貨的套期保值功能是通過期貨交易把價格風險轉移給

愿意承擔風險的人,以達到投機獲利的目的。

A正確

B錯誤

(147)收益公司債的利息只有在公司有盈利時才能支付。

A正確

B錯誤

(148)社會化大生產產生了對巨額資金的需求，依靠單個生產者自身

的積累和借貸資本，不能解決企業(yè)擴張的需求。

A正確

B錯誤

(149)不論采用絕對估值手段還是相對估值手段,同一行業(yè)的股票通

常具有相似的估值水平。

A正確

B錯誤

(150)龍債券一般是到期一次還本付息的債券。

A正確

B錯誤答案及解析

單選題

(1)()是股票最基本的特征，它是指股票能夠為持有人帶來收益的特

征。

A風險性

B流動性

C永久性

D收益性

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:48

收益性是股票最基本的特征，它是指股票能夠為持有人帶來收益的特

征。

(2)經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌集所需

資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東,

稱之為()。

A現金股息

B股票股息

C負債股息

D建業(yè)股息

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:254

建業(yè)股息指經營鐵路、港口、水電、機場等業(yè)務的股份公司，為了籌

集所需資金，在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)

給股東。

(3)對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集()的公

司股本。

A長期穩(wěn)定

B能夠償還

C短期彌補流動性

D減少公司固定支出

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:68

P>優(yōu)先股票是長期穩(wěn)定的公司股本的來源之一。

(4)證券市場的資本配置功能是指通過()引導資本流動從而實現資

本合理配置的功能。

A證券收益

B籌資能力

C預期報酬率

D證券價格

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:6

證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實

現資本的合理配置的功能。

(5)基金份額凈值是指()。

A一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值

B某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格

C一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格

D某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:137

基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表

的價值。

(6)證券公司經紀業(yè)務收入主要來自()。

A傭金

B手續(xù)費

C買賣價差

D利息收入

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:282

在證券經紀業(yè)務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

(7)下列關于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。

A企業(yè)年金不得購買投資性保險產品

B企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款，但能夠進行短

期債券回購

C企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金

D企業(yè)年金的受托人能夠指定專業(yè)投資機構運用企業(yè)年金進行證券

投資

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:15

按照我國現行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投

資機構進行證券投資，企業(yè)年金基金財產的投資范圍限于銀行存款、國債和其

它具確良好流動性的金融產品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金

融債和企業(yè)債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等。

(8)證券公司風險控制指標不符合規(guī)定標準,在規(guī)定整改期內,監(jiān)管

機關可采取的措施不包括()。

A停止批準新業(yè)務

B停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

C限制分配紅利

D限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:303

考查證券公司風險控制的監(jiān)管措施。“限制向董事、監(jiān)事、高級管理

人員支付報酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機構所采取

的措施。

(9)我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設立和解散由()決定。

A國務院

B國務院證券監(jiān)督管理機構

C公司總裁

D中央政府

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:213

證券交易所的設立和解散由國務院決定。

(10)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得

低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。

A3000萬元

B5000萬元

C1億元

D2億元

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:131

我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1

億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。

(11)中國債券指數指標由()編制和發(fā)布。

A深圳證券交易所

B上海證券交易所

C中央國債登記結算有限責任公司

D中國證券登記結算有限責任公司

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:248

12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數系列。

(12)下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是()。

A銀行業(yè)金融機構一般僅限于政府債券和地方政府債券

B銀行業(yè)金融機構通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式

C銀行業(yè)金融機構不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資

的表內資金買賣政府債券和金融

債券

D對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，能夠買入或賣出

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:9

銀行業(yè)金融機構通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業(yè)

金融機構可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣政府債

券和金融債券;對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

(13)以下關于經濟周期循環(huán)的說法錯誤的是()。

A社會經濟運行經常表現為擴張與收縮的周期性交替

B每個周期一般都要經過高漲、衰退、蕭條、復蘇四個階段

C經濟周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了

股票價格的長期變動趨勢

D股票價格的變動通常比實體經濟的繁榮或衰退滯后

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:61

考察影響股價變動的宏觀經濟與政策因素。股票價格的變動通常比實

體經濟的繁榮或衰退領先一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌，在經濟

尚未全面恢復之際，股價已先行上漲。

(14)下列因素中［］對債券轉讓價格變動的影響較大。

A債券的上市地

B債券面額

C市場利率水平

D債券承銷商的資信狀況

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:80

許多因素會影響債券的轉讓價格，其中較重要的是市場利率水平。

(15)下列關于附權證的可分離公司債券的表述正確的是()。

A公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市

交易

B分離交易的可轉換公司債券能夠在任意證券交易所上市交易

C我國首家發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司是在深圳證

券交易所上市交易

D分離交易的可轉換公司債券持有人具有轉股權

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:183

注意分離交易的可轉換公司債券與一般可轉換債券的區(qū)別。

(16)會計師事務所申請證券資格，合伙會計師事務所()。

A凈資產不少于500萬

B凈資本不少于500萬

C凈資產不少于300萬

D凈資本不少于300萬

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:306

考察會計師事務所申請證券資格的條件。

(17)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資

融券業(yè)務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿()。

A2年

B3年

Cg

D5年

專家解析:正確答案:B題型:常識題難易度:易頁碼:288

《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)

務資格的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿3年。

(18)公司債券利息支出屬于公司的()。

A營銷經費

B利潤

C費用范圍

D直接成本

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:85

債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。

(19)若持有現貨空頭的交易者擔心將來現貨價格上漲，于是在期貨

市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。

A買入投機

B賣出套期保值

C買入套利

D買入套期保值

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:169

這是買入套期保值的定義。

(20)證券市場本質上是［］直接交換的場所。

A資本證券

B有價證券

C價格

D價值

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:4

考察證券市場的特征。證券市場本質是價值的直接交換場所。

(21)下列不屬于證券市場中介機構的有0。

A證券公司

B證券資信評級機構

C證券業(yè)協(xié)會

D證券投資咨詢公司

專家解析:正確答案:C題型:常識

題難易度:易頁碼：18

在證券市場起中介作用的機構是證券公司和證券服務機構。證券服務

機構主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評

級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

(22)最早的證券化產品以［］為支持。

A混合型證券

B房地產

C商業(yè)銀行房地產按揭貸款

D應收賬款

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:190

最早的證券化產品以商業(yè)銀行房地產按揭貸款為支持,故稱為按揭支

持證券。

(23)下列關于債券的表述不正確的有［］。

A債券和股票兩者的收益率相互影響

B公司破產時，債券清除順序在股票之前

C債券持有者可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決

D在二級市場上,由于債券利率固定,期限固定,市場價格也相對穩(wěn)定

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:85

不是所有債券持有者都可參與發(fā)行公司重大事項的事議和表決。

(24)金融期權交易實際上是一種權利的()有償讓渡。

A多方面

B互相

C單方面

D雙方面

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:175

期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。

(25)美國逐步實現利率自由化的法案是0。

A《道格拉斯法案》

B《Q條例》

C《1980年銀行法》

D《巴塞爾協(xié)議》

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:151

金融自由化的內容之一是取消對存款利率的最高限額，逐步實現利率

自由化。如美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年

逐步取消對定期存款和儲蓄存款的最高利率限制。

(26)金融中介機構進行資產負債管理時,金融衍生工具業(yè)務一般屬

于()。

A資產業(yè)務

B負債業(yè)務

C中間業(yè)務

D表外業(yè)務

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:152

金融中介機構進行資產負債管理時，金融衍生工具業(yè)務一般屬于表外

業(yè)務。

(27)股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，特別是()的需

要而產生的。

A非系統(tǒng)性風險

B市場風險

C系統(tǒng)性風險

D非市場風險

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:165

股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，特別是系統(tǒng)性風險的

需要而產生的。

(28)權證發(fā)行時,履約擔保的現金金額等于()。

A權證上市數量*行權價格*行權比例*擔保系數

B權證上市數量*行權比例*擔保系數

C權證上市數量*行權比例*擔保系數,除以行權價格

D權證上市數量*行權價格*行權比例+擔保系數

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:180

履約擔保的現金金額=權證上市數量*行權價格*行權比例*擔保系數。

(29)下列不屬于證券市場顯著特征的選項是()。

A證券市場是價值直接交換的場所

B證券市場是財產權利直接交換的場所

C證券市場是價值實現增值的場所

D證券市場是風險直接交換的場所

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:3

證券市場具有三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所;證券

市場是財產權利直接交換的場所;證券市場是風險直接交換的場所。

(30)大宗交易是指一筆數額較大的證券交易,通常在［］之間進行。

A機構投資者和其它投資者

B交易所會員

C機構投資者

D券商

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:224

大宗交易是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進

行。</P>

(31)下列關于ADR優(yōu)點的說法，錯誤的是()。

A籌資能力強

B便于非美國上市公司對其美國雇員實施員工持股計劃

C發(fā)行成本高

D上市手續(xù)簡單

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:185

存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點，避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上

市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。

(32)按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。

A憑證式債券

B記賬式債券

C電子式債券

D實物債券

專家解析:正確答案:D題型:常識題難易度:易頁碼:83

無記名國債屬于實物債券，它以實物券的形式記錄債權、面值等，不

記名，不掛失，可上市流通。

(33)以下不屬于政府債券特征的是()。

A安全性高

B永久性

C收益穩(wěn)定

D免稅待遇

專家解析:正確答案:B題型:常識題難易度:易頁碼:86

政府債券的特征:安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久

性屬于股票的特點。

(34)在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是()。

A一級有擔保存托憑證

B二級有擔保存托憑證

C三級有擔保存托憑證

D144A私募存托憑證

專家解析:正確答案:C題型:常識題難易度:易頁碼:188

在有擔保的存托憑證中，必須完全符合美國會計準則的是三級有擔保

存托憑證。

(35)某加權股份平均數，以各樣本股的發(fā)行量作為權數。樣本股為A、

B、C,發(fā)行量分別為3000萬股、5000萬股和8000萬股。某日A、B、、。這一

天該股價加權平均數為()。

A

B

C

D

專家解析:正確答案:D題型:計算題難易度:易頁碼:237

加權股價平均數為：*3000/16000+*5000/16000+*8000/16000=。

(36)優(yōu)先股東權利是受限制的，最主要的是()限制。

A表決權

B轉讓權

C查閱權

D分配權

專家解析:正確答案:A題型:常識題難易度:易頁碼:68

優(yōu)先股票股東權利是受限制的，最主要的是表決權限制。

(37)上海證券交易所和深圳證券交易所分別于()正式營業(yè)。

A1990年7月19日和1991年12月3日

B1990年7月3日和1991年12月19日

C1990年12月19日和1991年7月3日

D19