CHT 1018-2009 測繪成果質量監(jiān)督抽查與數(shù)據(jù)認定

A75中華人民共和國測繪行業(yè)標準測繪成果質量監(jiān)督抽查與數(shù)據(jù)認定規(guī)定2009-06-09發(fā)布2009-07-01實施國家測繪局發(fā)布 I Ⅱ 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 5工作流程 26監(jiān)督抽查 27數(shù)據(jù)認定 48記錄要求 59資料管理 6附錄A(規(guī)范性附錄)測繪成果質量監(jiān)督抽查通知單格式 7附錄B(規(guī)范性附錄)測繪成果質量檢驗抽樣單格式 8附錄C(規(guī)范性附錄)檢驗樣品確認通知單格式 附錄D(規(guī)范性附錄)檢驗報告格式 附錄E(規(guī)范性附錄)測繪成果質量監(jiān)督(抽查/復查)結果通知單格式 附錄F(規(guī)范性附錄)異議處理結果通知單格式 附錄G(規(guī)范性附錄)基礎地理信息標準數(shù)據(jù)認定委托/申請書格式 附錄H(規(guī)范性附錄)數(shù)據(jù)認定結果通知單格式 附錄I(規(guī)范性附錄)基礎地理信息數(shù)據(jù)認定證書格式 附錄J(規(guī)范性附錄)基礎地理信息數(shù)據(jù)認定證書號編碼規(guī)則 I本標準由國家測繪局提出并歸口。本標準起草單位：國家測繪產品質量監(jiān)督檢驗測試中心、上海市測繪產品質量監(jiān)督檢驗站。本標準為首次發(fā)布。Ⅱ《中華人民共和國測繪法》第三十四條規(guī)定：“縣級以上人民政府測繪行政主管部門應當加強對測繪成果質量的監(jiān)督管理?！眹覍y繪質量實行以監(jiān)督抽查為主要方式的監(jiān)督檢查制度?！吨腥A人民共和國測繪法》第二十一條規(guī)定：“建立地理信息系統(tǒng)，必須采用符合國家標準的基礎地理認定四個方面規(guī)定了基礎地理信息標準數(shù)據(jù)的基本要求。為貫徹法律法規(guī)的規(guī)定，保障測繪成果質量監(jiān)督抽查和基礎地理信息標準數(shù)據(jù)認定工作的規(guī)范性和可靠性，促進測繪生產質量管理和測繪成果質量水平的提高，促進基礎地理信息的共享與集成，維護國1測繪成果質量監(jiān)督抽查與數(shù)據(jù)認定規(guī)定本標準規(guī)定了測繪成果質量監(jiān)督抽查和基礎地理信息標準數(shù)據(jù)認定的基本原則、工作要求、檢驗程序，認定的程序、內容和方法，以及檢驗報告、認定證書等文件的內容和格式要求。本標準適用于測繪成果質量監(jiān)督抽查和基礎地理信息標準數(shù)據(jù)認定，測繪成果質量監(jiān)督檢查的其他方式可參照執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內容)或修訂版均不適用于本標準，然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。GB/T18316—2008數(shù)字測繪成果質量檢查與驗收GB21139—2007基礎地理信息標準數(shù)據(jù)基本規(guī)定《測繪質量監(jiān)督管理辦法》國家測繪局、國家技術監(jiān)督局1997年6月發(fā)布3術語和定義下列術語和定義適用于本標準。國務院或地方測繪行政主管部門依照測繪成果質量監(jiān)督抽查計劃，在生產領域和流通領域抽取樣品，組織監(jiān)督檢驗，并限期發(fā)布測繪成果質量監(jiān)督抽查公告，對抽查不合格的測繪單位采取相應措施的一種監(jiān)督活動。監(jiān)督檢驗supervisiontesting監(jiān)督檢驗指監(jiān)督抽查中對測繪成果實施的質量檢驗活動。測繪行政主管部門對監(jiān)督抽查不合格的測繪成果實施的再次監(jiān)督抽查活動。證明基礎地理信息數(shù)據(jù)符合相關技術標準強制性要求的評定活動。4基本要求4.1監(jiān)督抽查的對象應是測繪資質單位生產的測繪成果。4.2檢驗單位和認定機構開展檢驗和認定工作時，應遵照以下基本原則：a)客觀公正，公平公開，作風廉潔，并對結果的準確性負責。b)嚴格執(zhí)行有關標準和規(guī)定，確保方法科學、數(shù)據(jù)準確，并按檢驗單位和認定機構的質量管理體系有效運行，做好各項記錄。c)未經任務下達部門的批準或委托方的同意，不得公布或泄露受檢單位、受檢測繪項目、認定數(shù)據(jù)2以及與結果相關的情況。4.3監(jiān)督抽查過程中發(fā)現(xiàn)受檢成果存在嚴重質量問題后，應按監(jiān)督抽查實施方案的要求完成余下所有的檢驗項目。4.4抽查/認定工作結束后，應做好抽查/認定工作總結，為測繪行政主管部門提供及時、有效的質量信息。5工作流程監(jiān)督抽查與數(shù)據(jù)認定工作流程如圖1所示。6監(jiān)督抽查6.1實施方案編制要求6.1.1開展監(jiān)督抽查工作，應編制監(jiān)督抽查實施方案。監(jiān)督抽查實施方案內容原則上應包括：a)監(jiān)督抽查基本情況，主要包括任務來源、抽查范圍、抽查對象等；b)實施方案編制依據(jù)、檢驗技術依據(jù)，主要包括法律法規(guī)要求，以及國家、行業(yè)技術標準等；c)組織方式、檢驗人員、執(zhí)行時間和進度安排等；d)抽樣、檢驗、質量統(tǒng)計與評定的方式和方法；e)需要提交的成果。6.1.2監(jiān)督抽查實施方案應上報下達監(jiān)督抽查任務的測繪行政主管部門批準后實施。若需對原監(jiān)督抽查實施方案作變更時，則應將變化的內容報下達任務的測繪行政主管部門審批后執(zhí)行。6.2抽樣要求6.2.1抽樣工作應執(zhí)行測繪成果質量檢驗方面的國家標準、行業(yè)標準。6.2.2抽樣時，應有不少于2名抽樣或檢驗人員參加，抽樣人員應出示測繪成果質量監(jiān)督抽查通知單(見附錄A)、工作證等證明文件。36.2.3對因轉產、未生產等原因導致無項目或無樣品可抽的，受檢單位應提供確鑿的證據(jù)，并出具書面證明材料。6.2.4受檢單位無正當理由拒絕接受抽樣及監(jiān)督抽查的，其測繪成果按“批不合格”處理。6.2.5抽樣時，抽樣人員應認真填寫測繪成果質量檢驗抽樣單(見附錄B)。6.2.6在流通領域抽樣后，抽樣單位還應填寫檢驗樣品確認通知單(見附錄C),并及時通知受檢單位(產品包裝或產品銘牌上標稱的測繪單位)或其授權的經銷商、代理商對樣品的真?zhèn)芜M行書面確認。6.2.7受檢單位需要對樣本數(shù)據(jù)進行整理的，抽樣人員應現(xiàn)場監(jiān)督。需受檢單位協(xié)助寄、送樣品的，抽樣人員應向受檢單位明確寄、送樣品的時間、地點和保護樣品的有關要求，并滿足測繪成果管理的相關規(guī)定。6.2.8當抽樣與檢驗工作分離時，抽樣人員抽樣后應封樣，防止樣品被擅自拆封、動用或調換。6.3檢驗工作要求6.3.1檢驗工作應嚴格按現(xiàn)行國家、行業(yè)技術標準所規(guī)定的內容和方法進行。6.3.2檢驗用儀器設備應在檢定有效期內，滿足檢驗工作的需求。檢驗人員應遵守儀器設備操作規(guī)程。6.3.3對現(xiàn)場檢驗的過程應進行有效的控制，并應做好樣品資料、檢驗數(shù)據(jù)、檢驗結果的安全防護工作。6.3.4檢驗過程中遇有樣品損壞、丟失或其他情況致使檢驗無法進行時，應如實做好情況記錄，提供充分的證明材料。6.3.5執(zhí)行監(jiān)督復查的檢驗工作時，應重新抽樣。6.4樣品處置要求6.4.1檢驗單位應制定有關樣品接收、入庫、領用、檢驗、保存和處置的程序，并認真按程序執(zhí)行，做好執(zhí)行記錄。6.4.2檢驗單位應保護樣品的完整性，避免樣品在存儲、檢驗、處置過程中發(fā)生丟失、破壞或損傷。6.4.3檢驗工作結束后，樣品及其附件應按檔案資料管理有關規(guī)定歸檔。由于受檢單位的特殊需要，樣品及其附件資料需要返還的，應保存返還記錄，并保留重要樣品及其附件資料的復制件。6.4.4因檢驗造成樣品及其附件丟失、損壞的，應向受檢單位說明情況。6.5報告編制要求6.5.1監(jiān)督抽查檢驗報告的編制應遵循準確、清晰、客觀的原則，應符合所依據(jù)的標準和監(jiān)督抽查實施方案。6.5.2檢驗單位編制的檢驗報告，應符合附錄D規(guī)定的格式要求，不能簡化和刪除。在滿足必要、適用、合理及便于讀者理解的原則下可按需增添。6.6結果確認要求6.6.1監(jiān)督抽查結果在報送下達監(jiān)督抽查任務的測繪行政主管部門前，應經過受檢單位的確認。6.6.2檢驗工作結束后，檢驗單位應將正式簽發(fā)的檢驗報告和《監(jiān)督(抽查/復查)結果通知單》(見附錄E)一并寄(送)到受檢單位。6.6.3在規(guī)定的確認時間內，檢驗單位若接到受檢單位的書面異議，則應由專家組(參與檢驗的人員不得參加)分析異議材料，必要時，根據(jù)異議材料的內容對檢驗工作進行核查、復檢。6.6.4異議處理完成后，檢驗單位應及時向提出異議的受檢單位發(fā)出《異議處理結果通知單》(見附錄6.6.5受檢單位在規(guī)定時限內不確認結果的，視為對檢驗結果認可。6.6.6異議處理通知單發(fā)出后的規(guī)定時間內，若受檢單位向測繪行政主管部門提出異議，檢驗單位應配合測繪行政主管部門進行異議處理。6.7監(jiān)督抽查工作總結編寫要求6.7.1監(jiān)督檢驗工作結束后，應做好抽查工作總結，抽查工作總結應符合監(jiān)督抽查任務的要求，并做到：a)實事求是，客觀公正；數(shù)據(jù)準確，內容詳實；觀點明確，重點突出；條理清晰，文字通順。4b)抽查工作總結的重點應是“檢驗結果的綜合分析和評價”。c)抽查工作總結具有時效性。6.7.2監(jiān)督抽查工作總結的內容至少應包括：a)概述。描述下達監(jiān)督抽查任務文件名稱及文件號、任務性質、任務執(zhí)行和完成日期；抽查測繪單位、測繪項目的名稱和數(shù)量；抽查合格率，抽查覆蓋率和覆蓋面等。b)監(jiān)督抽查實施情況。描述組織實施、工作進展等情況。c)抽查結果的綜合分析與評價。1)總體評價與分析；2)基本成績或進步及其原因分析；3)主要問題及原因分析。d)質量保證能力檢查結果及其分析。若在實施測繪成果質量檢驗的同時檢查受檢單位的質量保證能力，應對質量保證能力的檢查結果以及好的經驗和存在的問題做相應的總結和分析。e)綜合整治建議。7數(shù)據(jù)認定7.1委托或申請認定要求委托或申請認定單位應向認定機構提交數(shù)據(jù)認定委托書或申請書(見附錄G),并提供以下成果資料：a)測繪資質證書(正本、副本)復印件；b)數(shù)據(jù)生產設計書、技術總結、儀器設備檢定或校準資料等技術文檔；c)經注冊測繪師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章，或單位技術負責人簽字的數(shù)據(jù)證明文件；d)成果數(shù)據(jù)；e)數(shù)據(jù)生產質量檢查及驗收的全部文檔資料。7.2認定內容7.2.1生產單位合法性基礎地理信息數(shù)據(jù)生產單位是否具有相應的測繪資質及業(yè)務范圍。7.2.2數(shù)學基礎符合性平面坐標系、高程系、比例尺、地圖投影方式、分幅及編號是否符合GB21139—2007第4章的要求。7.2.3數(shù)據(jù)內容符合性數(shù)據(jù)內容是否屬于基礎地理信息標準數(shù)據(jù)所需要認定的范疇，數(shù)據(jù)內容是否完整并符合設計書要求等。7.2.4生產過程符合性a)數(shù)據(jù)生產設計書的內容、審批認可程序的符合性；b)利用的資料和數(shù)據(jù)源的符合性；c)采用技術方法的符合性；d)質量控制有效性；e)儀器設備計量檢定或校準的符合性。7.3認定方法及判定原則7.3.1認定方法針對不同的基礎地理信息數(shù)據(jù)及認定內容，應按照科學、便利等原則確定認定方法。認定方法可以用a)或者a)與其他認定方法的組合。a)資料審核。通過審核數(shù)據(jù)生產設計書、技術總結、數(shù)據(jù)成果、數(shù)據(jù)生產質量控制資料、檢查及驗收的全部文檔資料、儀器設備檢定證書、資質證書，經注冊測繪師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章或單位技術5負責人簽字的數(shù)據(jù)證明文件等資料，認定基礎地理信息數(shù)據(jù)與GB21139—2007的符合性。b)專家評審。召開相關專家會議，由數(shù)據(jù)生產單位介紹基礎地理信息數(shù)據(jù)獲取過程、成果質量等，由專家組認定基礎地理信息數(shù)據(jù)與GB21139—2007的符合性。c)關鍵參數(shù)測試。認定機構對關鍵參數(shù)有疑問時，應對基礎地理信息數(shù)據(jù)的關鍵參數(shù)進行測試，作為數(shù)據(jù)認定的依據(jù)。d)現(xiàn)場核查。當有必要時，質量控制有效性可以通過現(xiàn)場核查的方法進行認定。7.3.2判定原則認定內容中有一項不符合，則判定該成果不符合GB21139—2007的規(guī)定。7.4工作要求7.4.1編寫認定方案要求認定國家、省級或大型建設工程中的基礎地理信息數(shù)據(jù)，以及采用新技術、新工藝生產的基礎地理信息數(shù)據(jù)，一般應按基礎地理信息數(shù)據(jù)類別編寫認定方案。認定方案由認定機構編寫，應包括以下基本a)適用的數(shù)據(jù)范圍；b)認定依據(jù)；c)采用的認定方法，若有必要，應規(guī)定關鍵參數(shù)的認定要求、采用“關鍵參數(shù)測試”方法時測試的樣本數(shù)量；d)其他規(guī)定。認定方案應報相應的測繪行政主管部門備案。7.4.2數(shù)據(jù)認定要求a)嚴格執(zhí)行GB21139—2007等標準及認定方案；b)認定記錄應符合認定方案中的記錄要求；c)若需要實施檢驗，相關內容按監(jiān)督抽查的方式執(zhí)行；d)認定機構在受理認定委托或申請后的45個工作日內，給出認定結果，并將認定結果通知單(見附錄H)寄提出送達或委托或申請認定的單位，由認定單位確認。e)若委托或申請認定單位對認定結果有異議，應在收到認定結果通知單10個工作日內向測繪行政主管部門或認定機構提出異議，測繪行政主管部門或認定機構組織有關專家進行確認。如果異議成立，認定機構重新實施數(shù)據(jù)認定。7.4.3資料處置要求a)數(shù)據(jù)認定單位應制定有關資料接收、領用、保存和處置的程序，并認真按程序執(zhí)行，做好執(zhí)行記錄。b)數(shù)據(jù)認定單位應保護資料的完整性，避免在存儲、檢驗、處置過程中發(fā)生丟失、破壞或損傷。c)數(shù)據(jù)認定工作結束后，資料及其附件應按檔案資料管理有關規(guī)定歸檔。對于被認定數(shù)據(jù)生產單位的特殊需要，資料及其附件資料需要返還的，應做好并保存歸還記錄，但應保留重要資料及其附件資料的復制件。d)因認定機構的原因造成資料及其附件丟失、損壞的，應追究認定機構的責任。7.4.4證書編制要求a)認定證書格式見附錄I。b)認定證書號編碼規(guī)則見附錄J。8記錄要求8.1記錄原則68.1.2原始記錄應是書面的，原始數(shù)據(jù)可以儲存于其他形式的載體上，例如光盤、磁盤等。8.1.3檢驗報告、認定證書中出現(xiàn)的任何檢驗和認定結果的信息均應來源于原始記錄。8.2記錄格式8.2.1檢驗單位和數(shù)據(jù)認定機構應設計和使用符合受控文件要求的檢驗和認定活動記錄格式，并加以標識和頁碼以便識別和追溯。欄目設計應內容完整、布局合理、方便填寫，并留有記錯更改的余地，大小規(guī)格應盡可能統(tǒng)一，便于裝訂。8.2.2記錄格式應包含足夠的信息，以保證該檢驗和認定過程在盡可能接近原條件(人員、設備、環(huán)境等)的情況下能夠重復進行，以及在必要時能夠追溯檢驗和認定的過程和細節(jié)。8.3記錄內容原始記錄應至少包含下述內容：b)主要檢驗儀器設備的名稱、型號規(guī)格、編號，檢驗環(huán)境條件；c)觀測記錄、巡視記錄、檢查記錄、檢測數(shù)據(jù)和認定記錄等；d)檢驗人員、校核人員、認定人員、復核人員(適用時)簽名；e)檢驗、認定活動追溯或復現(xiàn)所需的其他信息。8.4記錄規(guī)范8.4.1觀測記錄、檢查記錄、認定記錄、檢測數(shù)據(jù)是檢驗或認定過程的實時記錄，不應重新眷抄整理。8.4.2應準確記錄規(guī)定的全部信息，不得缺漏。需要時，還應包括臨界數(shù)據(jù)分析的有關信息。8.4.3應采用法定計量單位和標準的符號、術語、代號。8.4.4原始記錄應字跡清晰，使用能長期清晰保存筆跡的記錄筆；文字描述應確切、簡明，與所用檢驗和認定標準相適應。采用電腦記錄，應輸出打印，并由相關責任人簽字。8.4.5記錄差錯不得涂改、就字改字、擦掉、刪除，應在差錯數(shù)據(jù)或文字上杠改(劃改),在其旁標明正確數(shù)據(jù)或文字并加蓋更改人的名章或簽名，不得使原字跡難以辨認。8.4.6對記錄內容負責的人員需手工簽姓名或加以等同的標識。a)數(shù)據(jù)完整性；b)檢驗單位開發(fā)的有關數(shù)據(jù)處理、運算、控制的計算機軟件，應有足夠詳細的文檔，并應對其適用性進行驗證或核查；若配置上述內容的通用商業(yè)軟件，則應對其適用性進行確認；c)數(shù)據(jù)記錄應有可追溯的標識；d)應有措施防止非授權人員或非檢測人員接觸或篡改記錄。8.4.9原始記錄(包括各種媒體形式)應保存在環(huán)境適宜、便于檢索的設施中，避免損壞、變質和丟失，保存期限應符合有關規(guī)定，一般為5年，并應有保密措施和有效的防護措施。9資料管理9.1監(jiān)督抽查和數(shù)據(jù)認定的相關文件、樣品及其附件資料、監(jiān)督抽查實施方案、數(shù)據(jù)認定方案、監(jiān)督抽查定證書、工作總結等檢驗和認定過程留下的成果、記錄均應歸檔管理。9.2檢驗單位和數(shù)據(jù)認定單位歸檔的資料保存期應不少于5年，并便于查詢、檢索。7(規(guī)范性附錄)測繪成果質量監(jiān)督抽查通知單格式測繪成果質量監(jiān)督抽查通知單格式見示例。(編號) 至年月日，對你單位承擔完成的測繪項目成果質量依法進行監(jiān)督抽查。抽查工作中涉及的儀器、設備、資料以及其他有關事項請給予支持和配合。抽查人員：(下達監(jiān)督抽查任務的部門蓋章)注：此通知單一式三聯(lián)，第一聯(lián)由受檢單位留存；第二聯(lián)檢驗單位留存；第三聯(lián)由下達任務的測繪行政主管部門留存。8測繪成果質量檢驗抽樣單格式測繪成果質量檢驗抽樣單格式見示例。測繪成果質量檢驗抽樣單委托單位：成果生產日期日期口送寄□自提生產(蓋章)郵政編碼(蓋章)抽樣地點郵政編碼9(規(guī)范性附錄)檢驗樣品確認通知單格式檢驗樣品確認通知單格式見示例。(編號)受的委托，我單位在執(zhí)行 任務時，于年月日在抽取到標識為你單位生產的,經□經銷商□代理商) 確認，屬你單位生產。請你單位收到此單后立即將《檢驗樣品確認回執(zhí)》傳真或寄送回我單位。若對樣品存在疑問，請在接到本通知單15日內提出書面(傳真或寄送文本)意見和相關證明材料。逾期無書面反饋的，視為認可樣品屬你單位生產。檢驗單位公章檢驗樣品確認回執(zhí)(編號)口樣品是我單位生產?？跇悠凡皇俏覇挝簧a，我單位將在規(guī)定時間內提出書面異議。單位公章(規(guī)范性附錄)檢驗報告格式D.1檢驗報告封面格式測繪成果質量1.本報告封面和檢驗結論處無檢驗單位公章無效。本報告無騎縫章無效。5.本次檢驗僅對樣本負責。D.3檢驗報告正頁格式檢驗單位名稱生產日期抽樣地點檢驗地點(檢驗參數(shù))(樣本質量評定和批質量判定。)(檢驗單位公章)批準：審核：編制：D.4檢驗報告附頁格式*測質檢(****)第(***)號樣本質量統(tǒng)計表注：統(tǒng)計表的格式根據(jù)檢驗項目的具體情況而定，但應將檢驗的質量元素全部統(tǒng)計出來。主要質量問題序號注：判定依據(jù)應落實到相應標準、設計書等技術要求的具體條款。檢驗單位名稱(規(guī)范性附錄)測繪成果質量監(jiān)督(抽查/復查)結果通知單格式測繪成果質量監(jiān)督(抽查/復查)結果通知單(編號)日至年月日對你單位(□經銷；□生產)的_成果進行了質量監(jiān)督(□抽查；□復查),檢驗結果為(□合格；□不合格),驗驗報告附后。請你單位收到此單后立即將《檢驗結果確認回執(zhí)》傳真或寄送回我單位。對檢驗結果若有異議，請在接到本通知單15日內向我單位提出書面(傳真或寄送文本)意見和相關證明材料。逾期無書面反饋的，視為認可檢驗結果。檢驗單位公章檢驗結果確認回執(zhí)(編號)口我單位對檢驗結果無異議。口我單位將在規(guī)定時間內提出書面異議。(單位公章及日期)(規(guī)范性附錄)異議處理結果通知單格式異議處理結果通知單見示例。異議處理結果通知單(編號)我單位于年月日接到你單位的異議材料后，對你單位提出的異議進行了認真的分析，并針對異議核實檢驗資料和檢驗過程，處理結果為：□維持檢驗報告?！鯇z驗報告進行修改，修改材料附后?！踉瓩z驗報告作廢，新檢驗報告附后。請你單位收到此單后立即將《異議處理結果確認回執(zhí)》傳真或寄送回我單位。對異議處理結果若有異議，請在接到本通知單15日內向(下達監(jiān)督抽查任務的主管部門)提出書面(傳真或寄送文本)意見和相關證明材料。逾期無書面反饋的，視為認可處理結果。檢驗單位公章異議處理結果確認回執(zhí)(編號)□我單位對處理結果無異議?！跷覇挝粚⒃谝?guī)定時間內提出書面異議。單位公章(規(guī)范性附錄)基礎地理信息標準數(shù)據(jù)認定委托/申請書格式基礎地理信息標準認定委托/申請書見示例?；A地理信息標準數(shù)據(jù)認定委托/申請書覆蓋范圍結論摘要附件材料(委托/申請認定單位、數(shù)據(jù)生產單位、數(shù)據(jù)成果介紹)委托/申請認定單位承諾提交材料全部真實可委托/申請認定單位(蓋章)負責人簽字：(規(guī)范性附錄)數(shù)據(jù)認定結果通知單格式基礎地理信息標準數(shù)據(jù)認定結果通