6月全國證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》押題試卷及答案

6月全國證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》押題試卷及答案文章潤色改寫：2015年6月全國證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》模擬試卷及答案解析一、單項選擇題1.證券市場的兩大基石與核心品種是（）。A.股票與基金證券B.債券與金融期貨C.股票與債券D.基金證券與金融期貨2.中央銀行通過公開市場操作作為貨幣政策工具，通過買賣（）來調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量，以實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控。A.金融債券或公司債券B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券C.政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券D.政府債券或金融債券3.關(guān)于我國社?；鸬拿枋觯韵履捻検遣徽_的？A.主要由兩部分構(gòu)成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng).投資領(lǐng)域包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券C.全國社會保障基金理事會直接管理的社?；?，其投資范圍限于銀行存款及在一級市場購買國債D.社會保障基金委托給單一社保基金投資管理人的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%4.在證券市場中扮演中介角色的機(jī)構(gòu)是（）以及其他的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，這兩者通常被合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所5.1602年，世界上第一個股票交易所誕生于（）。A.英國倫敦B.美國紐約C.美國華盛頓D.荷蘭阿姆斯特丹二、多項選擇題1.證券是指（）。A.記錄并代表一定權(quán)利的法律憑證B.證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證D.證明持有人或第三者有權(quán)獲得該證券所代表的特定權(quán)益的憑證2.近年來，全球主要市場紛紛推出（）交易，使得開放式基金也能在交易所市場進(jìn)行掛牌交易。A.衍生證券投資基金B(yǎng).股票基金C.上市開放式基金D.交易所交易基金3.理論上，投資者對風(fēng)險的態(tài)度可以分為（）。A.風(fēng)險偏好型B.風(fēng)險中立型C.風(fēng)險回避型D.風(fēng)險追逐型4.在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，國際資本流動日益頻繁且影響深遠(yuǎn)，最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。這一趨勢具體體現(xiàn)在（）。A.從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場的相關(guān)性顯著增強(qiáng)B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為趨勢，個人投資者可輕松通過互聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)跨境投資C.從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所間的跨國合并或合作案例屢見不鮮，場外市場也在跨國并購等活動的推動下逐漸融合D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市及多市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模不斷擴(kuò)大5.根據(jù)我國對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)對外開放的主要內(nèi)容包括（）。A.允許外國機(jī)構(gòu)成立合資公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可成為所有中國證券交易所的特別會員C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司成立合資公司，外資比例不超過1/2D.外國證券機(jī)構(gòu)可直接從事B股交易，無需中方中介參考答案及解析：一、單項選擇題1.C【解析】股票與債券是證券市場最基礎(chǔ)且主要的兩大品種。2.D【解析】中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，實(shí)施公開市場操作，以此來調(diào)控貨幣供應(yīng)量。3.D【解析】社會保障基金委托給單一社保基金投資管理人的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。4.B【解析】證券公司與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券市場中扮演中介角色，二者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。5.D【解析】1602年，荷蘭阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。二、多項選擇題1.ACD【解析】證券是記錄并代表一定權(quán)利的法律憑證，用以證明或設(shè)定權(quán)利，并證明持有人或第三者有權(quán)獲得特定權(quán)益。2.CD【解析】交易所交易基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）的推出，使得開放式基金能夠在交易所市場掛牌交易。3.ABC【解析】理論上，投資者對風(fēng)險的態(tài)度可分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型。4.