專利申請(qǐng)前評(píng)估地方標(biāo)準(zhǔn)

2專利申請(qǐng)前評(píng)估規(guī)范本文件適用于對(duì)專利申請(qǐng)活動(dòng)進(jìn)行專利申請(qǐng)前評(píng)估的組織實(shí)施過程的通用指導(dǎo)。本文件適用于企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等創(chuàng)新主體的專利申請(qǐng)前評(píng)估活動(dòng)。本文件適用于發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利的專利申請(qǐng)前評(píng)估活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改版）適用于本文件。GB/T21374-2008知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯GB/T1.1-2020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則GB/T39551-2020專利導(dǎo)航指南GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T39551.1-2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。專利Patent專利權(quán)所保護(hù)的技術(shù)方案或設(shè)計(jì)包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。注：在特定情形下，專利也用于指代專利文獻(xiàn)或者作為專利權(quán)的簡(jiǎn)稱。3.2專利申請(qǐng)Patentapplication專利申請(qǐng)是獲得專利權(quán)的必須程序。專利權(quán)的獲得，要由申請(qǐng)人向國(guó)務(wù)院專利行政部門提出申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家專利機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并頒發(fā)證書。3.3創(chuàng)新主體Innovationorganization從事研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等。3.4專利申請(qǐng)前Beforepatentapplication專利申請(qǐng)文件完成日至正式向國(guó)務(wù)院專利行政部門提交專利申請(qǐng)文件日之間的時(shí)間段。33.5技術(shù)交底書Inventiondisclosuredocument發(fā)明人起草的用于描述技術(shù)成果技術(shù)方案、以便專利工作人員準(zhǔn)確把握創(chuàng)新點(diǎn)和技術(shù)方案的書面溝通性文件。3.6專利申請(qǐng)文件Patentapplicationdocuments按照國(guó)務(wù)院專利行政部門的要求申請(qǐng)專利時(shí)遞交的專利請(qǐng)求書、摘要、摘要附圖（適用時(shí)）、權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖（適用時(shí)）等文件。3.7專利申請(qǐng)前評(píng)估Evaluationbeforepatentapplication技術(shù)成果形成之后，技術(shù)成果轉(zhuǎn)換成專利申請(qǐng)文件，自行或委托專利代理機(jī)構(gòu)向國(guó)務(wù)院專利行政部門正式遞交專利申請(qǐng)之前的專利質(zhì)量檢查與把控事宜。3.8專利導(dǎo)航Patentnavigation在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新活動(dòng)中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局、企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精準(zhǔn)度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。4基礎(chǔ)條件4.1工作制度創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，包括：a）高層參與制度，指創(chuàng)新主體高層管理人員積極指導(dǎo)、統(tǒng)籌推進(jìn)專利申請(qǐng)前評(píng)估的制度；b）發(fā)明人全程參與制度，指創(chuàng)新主體的發(fā)明人，在專利申請(qǐng)?jiān)u估過程中，全程參與到專利申請(qǐng)前評(píng)估的各個(gè)環(huán)節(jié)中；c）專利查新制度，指創(chuàng)新主體建立覆蓋專利申請(qǐng)前評(píng)估全過程的專利查新，并推動(dòng)實(shí)施和持續(xù)優(yōu)化的制度。4.2人力資源專利申請(qǐng)前評(píng)估活動(dòng)宜由技術(shù)顧問、檢索分析人員、專利工作人員協(xié)同完成，職責(zé)分別為：——技術(shù)顧問旨在提供針對(duì)技術(shù)的分析及評(píng)價(jià)意見，保障專利的技術(shù)價(jià)值，主要服務(wù)于技術(shù)交底書撰寫過程；——檢索分析人員主要提供信息檢索及數(shù)據(jù)分析服務(wù)，以及專利查新工作；——專利工作人員負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施專利布局規(guī)劃、開展專利導(dǎo)航分析，承擔(dān)專利管理、運(yùn)用、維權(quán)等日常事務(wù)。5創(chuàng)新主體總體評(píng)估5.1總體評(píng)估4針對(duì)創(chuàng)新主體在科研項(xiàng)目或產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)之前進(jìn)行，采用專利導(dǎo)航等分析形式，對(duì)創(chuàng)新主體所在的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀以及專利風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總體評(píng)估；在項(xiàng)目執(zhí)行期間，幫助尋找技術(shù)路線的專利申請(qǐng)空白點(diǎn)，并對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行篩選、挖掘，形成有層次的專利布局方向。5.2個(gè)案評(píng)估第一步：對(duì)單個(gè)技術(shù)成果，發(fā)明人應(yīng)根據(jù)自己的研發(fā)思路先自行擬定附帶詳細(xì)說明的專利申請(qǐng)規(guī)劃。第二步：交付由技術(shù)顧問、檢索分析人員、專利工作人員進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，評(píng)估報(bào)告反饋于發(fā)明人。第三步：發(fā)明人自行決定是否根據(jù)評(píng)估意見和建議調(diào)整專利申請(qǐng)規(guī)劃。6形成技術(shù)交底書之前的戰(zhàn)略評(píng)估6.1技術(shù)成果保護(hù)方式評(píng)估環(huán)節(jié)設(shè)置技術(shù)保護(hù)手段評(píng)估環(huán)節(jié)，即判定某項(xiàng)技術(shù)應(yīng)該作為技術(shù)秘密保護(hù)（涉密評(píng)估的保密問題還是通過申請(qǐng)專利獲取保護(hù)。技術(shù)保護(hù)手段評(píng)估工作，由發(fā)明人自行劃分成套技術(shù)的關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)，進(jìn)行自我評(píng)估后，再交付于創(chuàng)新主體內(nèi)的技術(shù)顧問進(jìn)行評(píng)估，技術(shù)顧問把評(píng)估意見和建議反饋給發(fā)明人，在專利工作人員、工作小組或領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)建議下選定各技術(shù)點(diǎn)的技術(shù)保護(hù)手段。6.2專利申請(qǐng)規(guī)劃評(píng)估環(huán)節(jié)設(shè)置專利申請(qǐng)規(guī)劃評(píng)估環(huán)節(jié)，即集合技術(shù)保護(hù)點(diǎn)判定專利申請(qǐng)的類型、專利申請(qǐng)的數(shù)量，以及專利布局的整體規(guī)劃，評(píng)估模板參見表A.2。7形成技術(shù)交底書之前的技術(shù)評(píng)估7.1技術(shù)質(zhì)量評(píng)估環(huán)節(jié)專利申請(qǐng)前的技術(shù)質(zhì)量評(píng)估，旨在對(duì)技術(shù)本體質(zhì)量的評(píng)估，發(fā)明人可提供應(yīng)用實(shí)驗(yàn)報(bào)告、科技查新報(bào)告或第三方檢測(cè)報(bào)告等作為直接衡量技術(shù)水平的佐證材料。7.2技術(shù)市場(chǎng)評(píng)估環(huán)節(jié)由技術(shù)顧問、檢索分析人員、專利工作人員、市場(chǎng)開發(fā)人員協(xié)同完成，集合同類技術(shù)的專利維持時(shí)間分析、專利布局區(qū)域分析、配套技術(shù)依賴性分析等，結(jié)合創(chuàng)新主體的內(nèi)部調(diào)研，形成一套技術(shù)市場(chǎng)評(píng)估意見，圍繞相關(guān)技術(shù)是否符合申請(qǐng)專利的保護(hù)方向而展開，評(píng)估模板參見表A.3。8形成技術(shù)交底書之后的撰寫質(zhì)量評(píng)估在技術(shù)交底書傳遞給專利代理機(jī)構(gòu)之前或自行評(píng)估后，設(shè)置技術(shù)交底書撰寫質(zhì)量評(píng)估環(huán)節(jié)，旨在提升專利申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量，明晰技術(shù)成果技術(shù)保護(hù)要點(diǎn)。本環(huán)節(jié)評(píng)估工作，由專利工作人員協(xié)助發(fā)明人完成，重點(diǎn)考察技術(shù)交底書是否充分展示技術(shù)成果的技術(shù)保護(hù)點(diǎn)的內(nèi)容清晰度和完整性。9專利申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量評(píng)估5在完成專利申請(qǐng)文件撰寫工作之后，設(shè)置專利申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量評(píng)估環(huán)節(jié)。本環(huán)節(jié)評(píng)估工作，由專利工作人員協(xié)助發(fā)明人完成，重點(diǎn)考察申請(qǐng)文件是否符合發(fā)明人原意、技術(shù)保護(hù)范圍是否恰當(dāng)、申請(qǐng)文件是否存在其他明顯缺陷，評(píng)估模板參見表A.4。10專利申請(qǐng)文件遞交前整體的駁回風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)專利申請(qǐng)前設(shè)置被駁回風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)可被視為專利審查的預(yù)檢索，對(duì)完整的專利申請(qǐng)文件進(jìn)行專利查新檢索，評(píng)估模板參見表A.5。該環(huán)節(jié)以具備國(guó)內(nèi)外專利數(shù)據(jù)庫及學(xué)術(shù)資源庫應(yīng)用能力的專利檢索人員為工作主體，以專利查新為手段，從信息檢索入手評(píng)估專利的被駁回風(fēng)險(xiǎn)。11評(píng)價(jià)組織專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)內(nèi)容可包括：——專利申請(qǐng)前評(píng)估環(huán)節(jié)的規(guī)范性；——專利申請(qǐng)前評(píng)估環(huán)節(jié)的合理性；——專利申請(qǐng)前評(píng)估環(huán)節(jié)組織的有效性、團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)性；——專利申請(qǐng)前評(píng)估成果的質(zhì)量和運(yùn)用情況；——專利申請(qǐng)前評(píng)估成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。12反饋和改進(jìn)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)論，對(duì)專利申請(qǐng)前評(píng)估環(huán)節(jié)的過程、方法和路徑進(jìn)行改進(jìn)，包括但不限于：工作制度的優(yōu)化、工作團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成和分工、資源的配備、組織協(xié)調(diào)的方式、工作效率的提升、專利文件撰寫團(tuán)隊(duì)的選擇等。專利申請(qǐng)規(guī)劃評(píng)估技術(shù)成果保護(hù)方式評(píng)估技術(shù)市場(chǎng)評(píng)估環(huán)節(jié)專利申請(qǐng)規(guī)劃評(píng)估技術(shù)成果保護(hù)方式評(píng)估技術(shù)市場(chǎng)評(píng)估環(huán)節(jié)技術(shù)質(zhì)量評(píng)估環(huán)節(jié)附錄A（資料性）專利申請(qǐng)前評(píng)估工作流程及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)A.1專利申請(qǐng)前評(píng)估工作流程圖總體評(píng)估總體評(píng)估個(gè)案評(píng)估形成技術(shù)交底書之前的戰(zhàn)略評(píng)估形成技術(shù)交底書之前的技術(shù)評(píng)估形成技術(shù)交底書之后的撰寫質(zhì)量評(píng)估專利申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量評(píng)估專利申請(qǐng)文件遞交前整體的駁回風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)評(píng)估工作的評(píng)價(jià)總結(jié)對(duì)評(píng)估工作的評(píng)價(jià)總結(jié)A.2專利申請(qǐng)規(guī)劃戰(zhàn)略評(píng)估表技術(shù)主題名稱擬采取的保護(hù)方式□專利□技術(shù)秘密采取上述保護(hù)方式的理由：專利布局整體規(guī)劃所屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)技術(shù)分解級(jí)技術(shù)分支二級(jí)技術(shù)分支1三級(jí)技術(shù)分支1三級(jí)技術(shù)分支2二級(jí)技術(shù)分支2三級(jí)技術(shù)分支1三級(jí)技術(shù)分支2二級(jí)技術(shù)分支3三級(jí)技術(shù)分支1三級(jí)技術(shù)分支2通過專利檢索分析得出的技術(shù)熱點(diǎn)、技術(shù)空白點(diǎn)等技術(shù)熱點(diǎn)技術(shù)分支1技術(shù)分支2技術(shù)空白點(diǎn)技術(shù)分支1技術(shù)分支2針對(duì)不同技術(shù)分支的專利布局規(guī)劃技術(shù)分支1擬申請(qǐng)專利主題列表：技術(shù)分支2擬申請(qǐng)專利主題列表：擬申請(qǐng)專利主題列表：負(fù)責(zé)人意見A.3專利申請(qǐng)前技術(shù)方案評(píng)估評(píng)分表序號(hào)評(píng)價(jià)維度一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重（%）得分1法律維度授權(quán)前景專利法第2條、第5條2專利法第25條3新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性4專利申請(qǐng)公開充分性5具體實(shí)施例提供情況6專利依賴性對(duì)之前授權(quán)專利的依賴性在先專利申請(qǐng)主體是否一致7侵權(quán)舉證難度侵權(quán)舉證難度8技術(shù)維度技術(shù)產(chǎn)業(yè)類型國(guó)家重點(diǎn)支持的戰(zhàn)略性瓶頸技術(shù)9國(guó)家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)先進(jìn)程度熱點(diǎn)技術(shù)核心技術(shù)空白技術(shù)成熟衰退期技術(shù)技術(shù)迭代威脅符合本技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向市場(chǎng)維度市場(chǎng)容量市場(chǎng)同類技術(shù)價(jià)值總量未來發(fā)展趨勢(shì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力比較而言的技術(shù)成本應(yīng)用前景技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度圖紙、樣品、中試、生產(chǎn)流水線情況整體意見或特別說明：最終評(píng)分：A.4專利申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量評(píng)估評(píng)分表評(píng)價(jià)文件具體項(xiàng)目得分權(quán)利要求書清楚、簡(jiǎn)要是否缺少必要技術(shù)特征5創(chuàng)新點(diǎn)理解劃分正確保護(hù)范圍合理權(quán)利要求布局層次合理5說明書清楚、完整具體實(shí)施例和附圖充分；同時(shí)注意到了捐獻(xiàn)原則全文支持權(quán)利要求書；技術(shù)效果表達(dá)充分附