信息安全管理手冊(cè)+程序文件全套（27001 2022版）

34第共頁34第共頁編 號(hào)：ISMS-M01-2023V1.0受控狀態(tài)：受控密 級(jí)：內(nèi)公開【組織名稱】信息安全管理手冊(cè)+程序文件全套(依據(jù)ISO/IECFDIS27001:2022)信息安全程序文件匯編目 錄TOC\o"1-3"\h\u32592ISMS-P01文件控制程序 7726931、文檔介紹 7784381.1編寫目的 77133481.2適用范圍 77151142、術(shù)語、定義和縮略語 77228432.1管理體系文件 77188012.2管理手冊(cè) 77118082.3程序文件 77243322.4作業(yè)指導(dǎo)文件 77293312.5文件的變更 79152453、職責(zé) 79129593.1文件編寫人員的職責(zé) 793413.2文件審核批準(zhǔn)人員的職責(zé) 79152663.3文件修改人的職責(zé) 7948294、體系文件階層及編碼 81200894.1文件階層 8173424.2文件及記錄編碼 8182255、文件要求 81143415.1文件要素 8111025.2文件控制 82131945.2.1文件編寫 82147865.2.2文件審批 82150435.2.3文件的監(jiān)督、核查 82200845.2.4文件保存與發(fā)放 8267055.2.5文件版本控制和修訂 834485.2.6文件對(duì)外提供 8433775.2.7文件的作廢處置 84320515.2.8外來文件的管理 84112936、相關(guān)表單 841092ISMS-P02記錄控制程序 85288361、文檔介紹 85124811.1編寫目的 85167931.2適用范圍 8546642、術(shù)語、定義和縮略語 85294003、職責(zé) 8514564、作業(yè)內(nèi)容 86272494.1記錄的填寫規(guī)定 86291904.2記錄的歸檔管理 10206524.3記錄的儲(chǔ)存與維護(hù) 10204114.4記錄的報(bào)廢管理 10204744.5記錄表格的修訂 10111754.5.1各部門的記錄表格在使用前均須經(jīng)過主管級(jí)以上批準(zhǔn)。 10177524.6記錄表格的標(biāo)識(shí) 10277234.6.1ISMS 10278564.7當(dāng)有追溯要求時(shí)，各部門的記錄應(yīng)及時(shí)提供查閱。 10222295、相關(guān)文件 1013054ISMS-P03內(nèi)部審核管理程序 12309861、文檔介紹 12234911.1目的 1219681.2.范圍 12285572、術(shù)語定義 12320573、職責(zé) 12112274、作業(yè)內(nèi)容 13252674.1審核頻率 13227584.2作業(yè)說明 28156904.2.1內(nèi)審計(jì)劃的制定 13114954.2.2實(shí)施內(nèi)部審核 15297574.2.3執(zhí)行糾正措施 15278194.2.4驗(yàn)證結(jié)果 15218884.3流程輸入及輸出 16113504.3.1輸入 1673624.3.2輸出 16127685、內(nèi)部審核相關(guān)表單 1612244ISMS-P04管理評(píng)審管理程序 17278431、文檔介紹 1714091.1 17125001.2.范圍 17249942、職責(zé) 17155123、內(nèi)容 1747433.1審核頻率 1739533.2管理評(píng)審程序 19302403.2.1管理評(píng)審計(jì)劃制定 19197833.2.21）管理評(píng)審準(zhǔn)備 19103503.2.3編制管理評(píng)審報(bào)告 2078303.3流程輸入及輸出 20268703.3.1輸入 20307803.3.2輸出 216054. 2130654ISMS-P05監(jiān)視和測(cè)量管理程序 2214871目的 22207892適用范圍 2234953術(shù)語和定義 22158904職責(zé) 22303304.1管理運(yùn)營(yíng)部 22162454.1.2負(fù)責(zé)識(shí)別與公司有關(guān)的法律法規(guī)，并檢驗(yàn)是否滿足。 22246724.2管理者代表 22211834.3管理運(yùn)營(yíng)部 22251344.4采購(gòu)保障部 2336895工作程序 2039875.1法律符合性測(cè)量 20312825.1.1法律識(shí)別 2097375.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán) 20171995.1.3保護(hù)組織的記錄 21238535.1.4數(shù)據(jù)保護(hù)和個(gè)人信息的隱私 21181265.1.5安全管理信息處理設(shè)施 21248445.1.6密碼合法使用 2160795.2策略、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的符合性測(cè)量 2199595.2.1安全策略、標(biāo)準(zhǔn)符合性 21191635.2.2技術(shù)符合性測(cè)量 22269215.3信息系統(tǒng)審計(jì) 22134265.3.1信息系統(tǒng)審計(jì)控制措施 22209715.3.2審計(jì)工具的保護(hù) 22260345.4審計(jì)過程和產(chǎn)品 22264245.4糾正和預(yù)防 23265666記錄 2325519ISMS-P06糾正與預(yù)防措施管理程序 2441981、文檔介紹 2481581.1編寫目的 24133351.2適用范圍 2472601.3引用文件ISO/IEC27001:2022 24195052、角色和職責(zé) 24154823、內(nèi)容 24325673.1持續(xù)改進(jìn)的策劃 248723.2糾正措施 26153733.3預(yù)防措施 268053.4其他措施 28227113.5流程輸入及輸出 2875814、相關(guān)表單 2827525ISMS-P07信息交流管理程序 2991361、文檔介紹 29282842、術(shù)語和定義 29269803、引用文件 2918434、職責(zé)和權(quán)限 29247985、內(nèi)部溝通 30241966、外部溝通 3266047、信息交流控制措施 3237678、物理介質(zhì)的運(yùn)送 30126419、相關(guān)記錄 309234ISMS-P08人力資源管理程序 31243531、目的 31191962、范圍 31279093、引用文件 3124588·ISO/IEC27001:2022 3176164、職責(zé) 31311654.1人力資源部 31230844.2其他部門 331614.3總經(jīng)理 3318335、任用前 33210635.1安全角色與職責(zé) 33121541周內(nèi)完成。 3331185.2人員選拔 33187745.3任用條款和條件 35183046、任用中 35240176.1體系教育與培訓(xùn) 3549636.2培訓(xùn)計(jì)劃的制定與審批 35185086.2.3教育培訓(xùn)計(jì)劃經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。 36110486.3培訓(xùn)的目的 36139526.4培訓(xùn)的對(duì)象及內(nèi)容 3637466.5培訓(xùn)的形式 3756156.5.1培訓(xùn)：由公司內(nèi)、外部有專長(zhǎng)的人員就某一專題進(jìn)行講授 3757276.6培訓(xùn)記錄 37168236.7紀(jì)律處理 37109197、任用終止或變更 3771947.1終止職責(zé) 37152077.2資產(chǎn)歸還 37228477.3撤銷訪問權(quán) 37185427.4后期管理 39115038、記錄 391196ISMS-P09信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序 40233991、目的 40133932、范圍 40280123、參考文件 4094734、定義 4026264.1資產(chǎn)asset 40226424.2資產(chǎn)價(jià)值valueofasset 40200314.3威脅threat 40320454.4脆弱性vulnerability 41274074.5事件event 42282484.6風(fēng)險(xiǎn)risk 4217564.7殘余風(fēng)險(xiǎn)residualrisk 42148414.8安全需求securityneed 42296614.9措施countermeasure 42181244.10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment 42214044.11風(fēng)險(xiǎn)處理risktreatment 42179214.12風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement 42264395Responsibility 4244246、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施頻率及評(píng)審 43174657、程序 43187447.1資產(chǎn)識(shí)別 4337657.2資產(chǎn)賦值 4330470機(jī)密性賦值（x） 4312584完整性賦值(y) 404401可用性賦值(z) 4020157資產(chǎn)重要性等級(jí)(A) 4287877.3威脅識(shí)別 43213327.3.1威脅分類 4329987.3.2威脅賦值(T) 48215877.4脆弱性識(shí)別 48269787.4.1脆弱性識(shí)別內(nèi)容 48207227.4.2脆弱性賦值(V) 5130027.5已有安全措施的確認(rèn) 5256127.6風(fēng)險(xiǎn)分析 52232687.6.3風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算(R) 53265617.6.4風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果判定 53231837.7風(fēng)險(xiǎn)處置 54286447.7.1風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃 54309367.7.2風(fēng)險(xiǎn)處置的可選措施 5532167.7.3風(fēng)險(xiǎn)處理工作的優(yōu)先級(jí)排序 55269697.8殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 55246057.9ISMS 5555418、記錄 569218ISMS-P10信息資產(chǎn)密級(jí)管理程序 50140191、范圍 5094502、規(guī)范性引用文件 5018943、術(shù)語和定義 50144784、職責(zé)和權(quán)限 50156004.1管理運(yùn)營(yíng)部 50171954.2各部門 5196055、活動(dòng)描述 52209375.1密級(jí)的分類 52316696、涉密、受控文件、資料的標(biāo)識(shí)、制發(fā)的管理 52142656.1管理職責(zé) 52175476.2企業(yè)秘密的指令 52207126.3秘密、受控文件的表示方法 54225326.4接收部門和使用目的、范圍的指定 5492706.5秘密文件的發(fā)放管理 54303366.6企業(yè)秘密的使用 5486207、企業(yè)秘密、受控指令的解除或變更 5697227.1解除或變更的條件 569737.2解除或變更的方法 56300978、回收/廢棄 58236169、事故的處理 58695510、教育 582065611、離/退職后的保密義務(wù) 601427512、其它 604181ISMS-P11訪問控制管理程序 61120751、適用 6190112、目的 61140633、職責(zé) 61184174、程序 6174804.2用戶訪問管理 62321724.2.1權(quán)限申請(qǐng) 624065a)權(quán)限申請(qǐng)人員；b)訪問權(quán)限的級(jí)別和范圍；c)申請(qǐng)理由；d)有效期 633204.2.2權(quán)限變更 63115494.2.3用戶訪問權(quán)的維護(hù)和評(píng)審 634594.2.4連接的控制 64128934.2.5會(huì)話與聯(lián)機(jī)時(shí)間的控制 64119124.2.6網(wǎng)上信息公布管理 648544.2.7系統(tǒng)實(shí)用工具的使用 6441384.3用戶口令管理 64210874.3.1分配給用戶一個(gè)安全臨時(shí)口令，并通過安全渠道傳遞給用戶，并要求 64292784.3.2口令的選擇與使用要求 65154774.4特殊權(quán)限管理 6515734.5訪問記錄控制 65324234.6遠(yuǎn)程工作策略 65276754.7遠(yuǎn)程工作授權(quán)程序 60224694.7.3當(dāng)不再需要遠(yuǎn)程工作時(shí)，應(yīng)及時(shí)取消該用戶的訪問權(quán)。 6035644.8密碼設(shè)置 601174.8.1密碼設(shè)置原則： 60103784.8.2密碼存儲(chǔ) 61136124.8.3密鑰分配 61135264.8.4密碼使用 61267704.8.5密碼變更、廢除、銷毀及恢復(fù) 6127875、記錄 6210838ISMS-P12密碼管理程序 63153531、目的 63280472、適用范圍 63168933、定義 63294553.1密碼：本程序中的密碼指用戶的認(rèn)證信息，或叫口令； 63222634、職責(zé) 63325934.1系統(tǒng)管理員 6376154.1.2負(fù)責(zé)加密狗的使用和管理； 632414.2用戶 63197384.2.1負(fù)責(zé)按本程序的要求使用、保護(hù)、定期更換自己的密碼； 63132625、流程圖無 63227446、管制重點(diǎn) 64282246.1密碼管理策略 64124526.1.4登錄成功時(shí)，盡可能顯示上一次登錄的日期和時(shí)間； 65289456.1.6密碼不能和用戶名或登錄名相同； 65109276.2密碼的分配與傳遞要求 6561626.3密碼的儲(chǔ)存 6582886.3.1一般不對(duì)密碼進(jìn)行可記錄形式的儲(chǔ)存； 65308526.3.3可行時(shí)，系統(tǒng)管理員在定期更換密碼后保存歷史加密密碼，以防止密碼的重 66137256.4密碼的使用 6791396.5密碼變更、銷毀 67183017、相關(guān)文件無 67141908、相關(guān)記錄 679563ISMS-P13物理與環(huán)境安全管理程序 68295111、適用 6839962、目的 681873、職責(zé) 6845344、程序 68198894.1外來人員分類 68146321)本公司職工上下班必須認(rèn)真準(zhǔn)時(shí)打卡，不得有代打卡行為發(fā)生。 7051161)出口玻璃門鎖早晨打開，晚上下班后上鎖。 72311147)管理運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，提高安全意識(shí)。 72157964.5訪客管理 72199425)重要被邀訪客的登記，可由公司邀請(qǐng)部門直接填寫。 7455504.6設(shè)備安全 74271174.7消防管理 74277361)與物業(yè)簽訂合同時(shí)，要記入相關(guān)消防安全項(xiàng)目，明確雙方責(zé)任。 7486533)安全通道禁止擺放任何物品，并設(shè)置安全疏散標(biāo)志。 74237435、安全培訓(xùn) 7096436、在安全區(qū)域工作的安全要求 70313767記錄 7022039ISMS-P14運(yùn)行安全管理程序 71146701、目的 71248192、范圍 7177053、數(shù)據(jù)保存管理 7147603.1數(shù)據(jù)導(dǎo)入和修改 7163233.2數(shù)據(jù)提取和發(fā)放 73259353.3應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)傳輸進(jìn)行控制 7314453.3.6通信線路傳輸數(shù)據(jù)的保密策略 73269593.4數(shù)據(jù)操作日志管理 75109434、保護(hù)關(guān)鍵數(shù)據(jù) 75127614.1關(guān)鍵數(shù)據(jù)的認(rèn)定與存檔 75184894.2關(guān)鍵數(shù)據(jù)介質(zhì)的保存 7562034.2.1備份頻率： 75277164.2.2備份數(shù)據(jù)保留時(shí)間： 75275654.2.3備份存儲(chǔ)和備份介質(zhì)管理： 75255564.2.4備份恢復(fù)測(cè)試： 7775354.2.5備份介質(zhì)銷毀： 77150644.3備份操作管理 77129544.3.1對(duì)服務(wù)器要做好相應(yīng)的備份。 7739215、備份介質(zhì)存放和管理 78208416、備份恢復(fù) 78219757、相關(guān)記錄 8011805ISMS-P15通訊安全管理程序 81254861、適用與目的 81316482、信息處理設(shè)施的分類 81288393、職責(zé) 81262554、信息處理設(shè)施的引進(jìn)和安裝 8281424.1引進(jìn)依賴 8254684.2進(jìn)行技術(shù)選型 83149124.3編寫購(gòu)入規(guī)格書 83160294.4定貨 8334204.5開箱檢查，安裝、調(diào)試，驗(yàn)收 83119785信息處理設(shè)施的日常維護(hù)管理 84322355.1計(jì)算機(jī)設(shè)備管理 8484415.2計(jì)算機(jī)設(shè)備維護(hù) 84180345.3計(jì)算機(jī)調(diào)配與報(bào)廢管理 85108325.3.3調(diào)配 80167135.4報(bào)廢處理 80139035.5筆記本電腦安全管理 80256885.6計(jì)算機(jī)安全使用的要求 80169265.6.2使用計(jì)算機(jī)時(shí)應(yīng)遵循信息安全策略要求執(zhí)行。 809205.6.6不得使用計(jì)算機(jī)設(shè)備處理正常工作以外的事務(wù)。 81142035.6.9嚴(yán)禁亂拉接電源，以防造成短路或失火。 81227365.7網(wǎng)絡(luò)安全使用的要求 8130785.8支持性設(shè)施與布覽安全 81562a) 81122815.9無人值守的用戶設(shè)備保護(hù) 82303866、信息處理設(shè)施的日常點(diǎn)檢 8298146.1計(jì)算機(jī)的日常點(diǎn)檢 82175646.2網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理與維護(hù) 82281166.3點(diǎn)檢策略 82169626.3.2（成功或失敗 82436.3.5日志的配置最低要求 83211236.4維修服務(wù)的外包安全控制 84159166.4.3不接受廠商通過遠(yuǎn)程診斷端口進(jìn)行遠(yuǎn)程維護(hù)訪問授權(quán)。 84323346.5資料的保存 85294426.6網(wǎng)絡(luò)掃描工具的安全使用管理 85313066.7信息處理設(shè)備可用性管理 85261697、其它要求 85182538、記錄 8530428ISMS-P16變更管理程序 86275171.文檔介紹 86206381.1編寫目的 86126361.2適用范圍 8649082.術(shù)語、定義和縮略語 8611063.變更管理流程 88176813.1流程解釋 88323713.2業(yè)務(wù)價(jià)值 88304303.3流程原則 8865513.3.1變更類型 89246913.3.2責(zé)任人原則 89179103.3.3風(fēng)險(xiǎn)判定原則 91208873.3.4審批原則 91314653.3.5目標(biāo)解決時(shí)間原則 91225923.3.6變更窗口原則 92149823.3.7前導(dǎo)時(shí)間原則 93210553.3.8回退原則 9318313.3.9關(guān)閉原則 9333703.4流程相關(guān)定義 935413.4.1變更信息項(xiàng) 93283493.4.2變更狀態(tài)代碼 93258943.4.3變更分類 90125453.4.4變更關(guān)閉代碼 90215943.5角色及職責(zé) 90227853.6流程輸入及輸出 91134783.6.1流程觸發(fā)條件 919823.6.2輸入 91212733.6.3輸出 91177363.6.4流程關(guān)閉條件 9319333變更已經(jīng)實(shí)施完成并經(jīng)過評(píng)審和確認(rèn) 93277443.7流程描述 93208073.7.1作業(yè)流程說明 93260113.8流程衡量指標(biāo)及報(bào)表 95212993.9相關(guān)文件 9528575ISMS-P17信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)管理程序 96317331、適用 96160252、目的 96231423、職責(zé) 96193904、程序 9665704.1應(yīng)用軟件設(shè)計(jì)開發(fā)的控制 96147114.1.1設(shè)計(jì)開發(fā)任務(wù)提出 96120474.1.2設(shè)計(jì)開發(fā)的策劃 96149104.1.3設(shè)計(jì)開發(fā)人員的要求 98215024.1.4設(shè)計(jì)開發(fā)方案的技術(shù)評(píng)審 9859574.1.5設(shè)計(jì)開發(fā)的環(huán)境要求 9952604.1.6軟件的測(cè)試與試運(yùn)行 9975054.1.7更改控制 99162284.1.8源程序庫(kù)（程序源代碼）管理及技術(shù)文檔管理 99106114.2系統(tǒng)的維護(hù)管理 100107834.2.2容量策劃 10073004.2.3變更策劃 10054484.2.4變更的實(shí)施 100295874.2.5變更不成功的恢復(fù)措施 10155354.2.6軟件包的變更 101298575、記錄 1016752ISMS-P18供應(yīng)商管理程序 102180291、目的 102324682、適用范圍 102151454、職責(zé) 102174085、程序 100257705.1管理策略 100130685.2控制指標(biāo) 100207236、相關(guān)記錄 10019846ISMS-P19事件管理程序 102165511.適用 102106602.目的 102288593.職責(zé) 102311634.程序 102221734.1信息安全事件定義與分類 102246434.1.1信息安全事件的定義： 102320304.1.2信息安全事件分類規(guī)范 103150074.1.3信息安全事件分級(jí)規(guī)范： 10539354.2故障與事故的報(bào)告渠道與處理 10628574.2.1故障、事故報(bào)告要求 1062044.2.2故障、事故的響應(yīng) 106211954.2.3事態(tài)、事件報(bào)告方式 107149204.3故障、事故調(diào)查處理與糾正措施 107186464.4報(bào)告信息安全薄弱點(diǎn)與預(yù)防措施 107301534.6風(fēng)險(xiǎn)處置流程 109117845.相關(guān)/支持性文件 109115736.記錄 10918530ISMS-P20業(yè)務(wù)連續(xù)性管理程序 110152151文檔介紹 110103641.1編寫目的 11048411.2適用范圍 110292652術(shù)語、定義和縮略語 11034373連續(xù)性管理流程 110152693.1角色及職責(zé) 110326903.2連續(xù)性影響分析 111133443.2.3《業(yè)務(wù)持續(xù)性和影響分析報(bào)告》應(yīng)包括以下內(nèi)容： 11338453.3編制《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理實(shí)施計(jì)劃》 113266163.3.2部門《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計(jì)劃》的編寫分工為： 113270443.3.3《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計(jì)劃》應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容： 11388983.5《業(yè)務(wù)持續(xù)性管理計(jì)劃》的實(shí)施要求 113209843.6業(yè)務(wù)持續(xù)性計(jì)劃的測(cè)試與評(píng)審 110137854相關(guān)文件 11029209ISMS-P21符合性管理程序 11141921、目的 111236552、適用范圍 111255873、術(shù)語和定義 111107144、職責(zé) 11192635、工作程序 112276515.1法律符合性測(cè)量 112243845.1.1法律識(shí)別 11260925.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán) 11382105.1.3保護(hù)組織的記錄 113305815.1.4數(shù)據(jù)保護(hù)和個(gè)人信息的隱私 114201855.1.5安全管理信息處理設(shè)施 114259695.1.6密碼合法使用 114274055.2策略、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的符合性測(cè)量 114243185.2.1安全策略、標(biāo)準(zhǔn)符合性 11446215.2.2技術(shù)符合性測(cè)量 115134895.3信息系統(tǒng)審計(jì) 11581895.3.1信息系統(tǒng)審計(jì)控制措施 11541865.3.2審計(jì)工具的保護(hù) 115257765.4糾正和預(yù)防 1157316記錄 11529831ISMS-P22第三方信息安全管理程序 1168683１目的 11676052范圍 11631513職責(zé) 116105153.1管理運(yùn)營(yíng)部 116153603.2各相關(guān)部門 116268784程序 11631784.1管理對(duì)象 116204504.1.1我公司的相關(guān)方包括以下團(tuán)體或個(gè)人： 116136854.2相關(guān)方的信息安全管理 11623644.2.1相關(guān)部門應(yīng)協(xié)調(diào)管理運(yùn)營(yíng)部識(shí)別外部相關(guān)方對(duì)信息資產(chǎn)和信息處理設(shè)施造 1177894.3外來人員管理 118281454.3.4外來人員的邏輯訪問按《訪問控制管理程序》進(jìn)行。 118154454.4第三方服務(wù)的管理 11870924.4.1第三方服務(wù)能力的評(píng)定 118306315. 12010381ISMS-P23相關(guān)方信息安全管理程序 121283621目的 121234762范圍 121140203職責(zé) 121240883.1管理運(yùn)營(yíng)部 12194083.2各相關(guān)部門 121103154程序 121119884.1管理對(duì)象 121247494.2相關(guān)方信息安全管理 122204714.3對(duì)外來人員的管理 122133214.4對(duì)承包商和供應(yīng)商的管理 122288514.5對(duì)相關(guān)方的監(jiān)督管理 122174115相關(guān)文件 12487906記錄 124編 號(hào)：ISMS-M01-2023V1.0受控狀態(tài)：受控密 級(jí)：內(nèi)公開【組織名稱】信息安全管理手冊(cè)(依據(jù)ISO/IECFDIS27001:2022)文檔信息文檔編號(hào)：ISMS-M01-2023文檔分類：內(nèi)部公開–受控編寫：審核：批準(zhǔn)：初次發(fā)布日期：生效日期：修訂日期：版本記錄版本號(hào)版本日期修改審批人修改履歷V1.0//創(chuàng)建文檔目錄TOC\o"1-3"\h\u120330.1信息安全管理手冊(cè)發(fā)布令 26277150.2管理者代表委任書 27276141、范圍 28315732、規(guī)范性引用文件 28176053、定義和術(shù)語 28227583.1信息安全定義 288673.2術(shù)語 29263023.3縮寫 2935584、組織環(huán)境 30306454.1理解組織及其環(huán)境 30255034.2理解相關(guān)方的需求和期望 3036584.3確定信息安全管理體系范圍 30173444.4信息安全管理體系 31166195、領(lǐng)導(dǎo) 31304545.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾 31311365.2方針 31150905.3組織的角色，責(zé)任和權(quán)限 32133066、規(guī)劃 3218226.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施 32131616.2信息安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)規(guī)劃 34235696.3變更管理 35157307、支持 3570337.1資源 35323407.2能力 3552777.3意識(shí) 35133477.4溝通 3545147.5文件化信息 36233908、運(yùn)行 37215558.1運(yùn)行規(guī)劃和控制 37126788.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 3892868.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置 38177449、績(jī)效評(píng)價(jià) 38271419.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) 38187779.2內(nèi)部審核 39215579.3管理評(píng)審 40178019.3.1總則 402215210、改進(jìn) 412573810.1不符合和糾正措施 412655210.2持續(xù)改進(jìn) 4117917附件1組織結(jié)構(gòu)圖 4325964附錄2職能分配表 4417238附件3部門職責(zé) 5129734附件4信息安全職責(zé)說明書 53信息安全管理手冊(cè)發(fā)布令I(lǐng)SO/IECFDIS27001:2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)信息安全管理體系要求自本手冊(cè)發(fā)布令簽批之日起，本公司信息安全管理體系進(jìn)入實(shí)施運(yùn)行階段。【組織名稱】總經(jīng)理：2022年12月01日管理者代表委任書ISO/IECFDIS27001:2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)信息安全管理體系要求加強(qiáng)對(duì)公司體系運(yùn)作的領(lǐng)導(dǎo)，特委任任公司信息安全管理體系的管理者代表。管理者代表的職責(zé)是：確保按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，進(jìn)行資產(chǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面建立、實(shí)施、運(yùn)行、監(jiān)視、評(píng)審、保持和改進(jìn)信息安全管理體系，保證信息安全管理體系的持續(xù)適宜性和有效性；就信息安全管理體系有關(guān)事宜進(jìn)行內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)，組織、指揮、監(jiān)督、協(xié)調(diào)各部門體系的運(yùn)作；確保在整個(gè)組織內(nèi)提高信息安全風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)；審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃，并監(jiān)督其執(zhí)行情況，并向總經(jīng)理匯報(bào)殘余風(fēng)險(xiǎn)；收集整理各部門的管理評(píng)審輸入材料，進(jìn)行匯總，并在管理評(píng)審會(huì)議上向總經(jīng)理報(bào)告；向總經(jīng)理報(bào)告信息安全管理體系的現(xiàn)狀和任何改進(jìn)的需求，包括信息安全管理體系運(yùn)行情況、內(nèi)外審核情況。本授權(quán)書自發(fā)布之日起生效執(zhí)行?！窘M織名稱】總經(jīng)理：2022年12月01日1、范圍公司依據(jù)信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求編制《信息安全管理手冊(cè)》，并包括了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及處置的要求。規(guī)定了公司的信息安全方針及管理目標(biāo)，引用了信息安全管理體系的內(nèi)容，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中的第4章到第10章的內(nèi)容，不做任何刪減。注冊(cè)地址：。運(yùn)營(yíng)地址：。體系范圍：。組織范圍：公司管理層、管理運(yùn)營(yíng)部、人力資源部、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、安全質(zhì)量部、信息化中心。資產(chǎn)范圍：與1)所述業(yè)務(wù)活動(dòng)2)組織范圍內(nèi)及3)物理環(huán)境內(nèi)相關(guān)的硬件、軟件、數(shù)據(jù)、文檔、人員及支持性服務(wù)等全部信息資產(chǎn)和相關(guān)技術(shù)手段。2、規(guī)范性引用文件下列參考文件的部分或整體在本文檔中屬于標(biāo)準(zhǔn)化引用，對(duì)于本文件的應(yīng)用必不可少。凡是注日期的引用文件，只有引用的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)；凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括任何修改）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)信息安全管理體系要求—概述和詞匯。3、定義和術(shù)語信息安全定義34第頁共頁34第頁共頁術(shù)語本手冊(cè)中使用術(shù)語的定義采用ISO/IECFDIS27001:2022《信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)信息安全管理體系要求》中有關(guān)術(shù)語的定義。縮寫ISMS：Informationsecurity,cybersecurityandprivacyprotection—Informationsecuritymanagementsystems—Requirements信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)信息安全管理體系要求；SOA:StatementofApplicability適用性聲明；3．PDCA:PlanDoCheckAction計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)；4、組織環(huán)境理解組織及其環(huán)境管理層確定與公司意圖相關(guān)的,且影響其實(shí)現(xiàn)信息安全管理體系預(yù)期結(jié)果能力的外部和內(nèi)。理解相關(guān)方的需求和期望管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)確定信息安全管理體系要求的相關(guān)方及其信息安全要求，相關(guān)的信息安全要求。對(duì)于利益相關(guān)方，可作為信息資產(chǎn)識(shí)別，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的控制措施，實(shí)施必要的管理。相關(guān)方的要求可包括法律法規(guī)要求和合同義務(wù)。本公司所屬相關(guān)方及其要求和期望如下表：相關(guān)方識(shí)別原因信息安全要求和期望更新頻率識(shí)別方法政府職能單位嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)要求依據(jù)法律法規(guī)發(fā)布周期關(guān)注政府網(wǎng)站第三方認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)符合體系標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)資質(zhì)要求方可通過認(rèn)證法律法規(guī)及相關(guān)資質(zhì)的信息安全要求認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布周期與認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系客戶業(yè)務(wù)往來/合同關(guān)系服務(wù)和合同中要求和約定的信息安全內(nèi)容合同要求更新周期合同供方合同關(guān)系合同中要求和約定的信息安全內(nèi)容合同要求更新周期合同管理層決策公司的信息安全管理工作公司信息安全策略公司重要的商業(yè)信息/敏感信息的保密性不定期定期不定期匯報(bào)、管理評(píng)審公司員工公司信息安全工作執(zhí)行層各職能部門實(shí)際工作中的信息安全要求個(gè)人信息及隱私安全不定期公司會(huì)議確定信息安全管理體系范圍本公司ISMS的范圍包括a)物理范圍：注冊(cè)地址：。運(yùn)營(yíng)地址：。b)業(yè)務(wù)范圍：。c)組織范圍：公司管理層、管理運(yùn)營(yíng)部、人力資源部、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、安全質(zhì)量部、信息化中心。d）資產(chǎn)范圍：與所述業(yè)務(wù)活動(dòng)、組織范圍內(nèi)及物理環(huán)境內(nèi)相關(guān)的硬件、軟件、數(shù)據(jù)、文檔、人員及支持性服務(wù)等全部信息資產(chǎn)和相關(guān)技術(shù)手段。信息安全管理體系本公司按照信息安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求建立一個(gè)文件化的信息安全管理體系。同時(shí)考慮該體系的實(shí)施、維持、持續(xù)改善，確保其有效性。ISMS體系所涉及的過程基于PDCA模式。5、領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)和承諾總經(jīng)理應(yīng)通過以下方式證明信息安全管理體系要求的領(lǐng)導(dǎo)力和承諾：確保信息安全策略和信息安全目標(biāo)已建立，并與公司戰(zhàn)略方向一致；確保將信息安全管理體系要求要求融合到日常管理過程中；確保信息安全管理體系要求所需資源可用；向公司內(nèi)部傳達(dá)有效的信息安全管理及符合信息安全管理體系要求要求的重要性；確保信息安全管理體系要求達(dá)到預(yù)期結(jié)果；指導(dǎo)并支持相關(guān)人員為信息安全管理體系要求有效性做出貢獻(xiàn)；促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)；支持管理運(yùn)營(yíng)部及各部門的負(fù)責(zé)人，在其職責(zé)范圍內(nèi)展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力。方針公司管理層應(yīng)建立信息安全方針：適合組織的宗旨;包括信息安全目標(biāo)（6.2），或?yàn)榻⑿畔踩繕?biāo)提供框架;包括滿足有關(guān)信息安全適當(dāng)要求的承諾;ISMS承諾公司的信息安全管理方針：預(yù)防為主，完善管理，持續(xù)改進(jìn)，保證安全。對(duì)于信息安全方針的解釋：將管理與技術(shù)相結(jié)合，建立完整的信息安全管理體系要求。安全管理的基本原理，防患于未然，預(yù)防大于亡羊補(bǔ)牢；采用適宜的、充分的、有效的控制措施來糾正和預(yù)防信息安全事態(tài)?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)是前提，風(fēng)險(xiǎn)自身是動(dòng)態(tài)的過程。本公司在運(yùn)行過程中需要審時(shí)度勢(shì)、量體裁衣、因地制應(yīng)，逐步的修訂現(xiàn)有制度，不停的完善自身管理水平。上述方針的批準(zhǔn)、發(fā)布及修訂由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)；信息安全方針是以文檔化的身份可用的，通過培、宣貫等方式使得本公司員工知曉并執(zhí)行相關(guān)內(nèi)容；通過有效途徑告知服務(wù)相關(guān)方及客戶，以提高安全保密意識(shí)及服務(wù)水平；并定期通過《管理評(píng)審控制程序》評(píng)審其適用性、充分性，必要時(shí)予以修訂。組織的角色，責(zé)任和權(quán)限公司管理層決定全公司的組織機(jī)構(gòu)和各部門的職責(zé)（包括信息安全職責(zé)），并形成文件，具體內(nèi)容見附錄3/4。各部門的信息安全管理職責(zé)決定本部門組織形式和業(yè)務(wù)分擔(dān)，并形成文件，具體內(nèi)容見附錄B職能分配表?？偨?jīng)理為本公司信息安全的最高責(zé)任者。各部門/項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人為本部門/項(xiàng)目組信息安全管理責(zé)任者，全體員工都應(yīng)按保密承諾的要求自覺履行信息安全保密義務(wù)。各部門應(yīng)按照《信息安全適用性聲明》中規(guī)定的安全目標(biāo)、控制措施（包括安全運(yùn)行的各種控制程序）的要求實(shí)施信息安全控制措施。6、規(guī)劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施總則統(tǒng)、數(shù)據(jù)/文檔、硬件/設(shè)施、人力資源及外包服務(wù)。對(duì)每一項(xiàng)信息資產(chǎn)，根據(jù)信息資產(chǎn)判斷依據(jù)確定信息資產(chǎn)的重要性等級(jí)并對(duì)其重要度賦值。管理運(yùn)營(yíng)部制定信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序，經(jīng)管理運(yùn)營(yíng)部組長(zhǎng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序包括可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和可接受水平。該程序的詳細(xì)內(nèi)容見《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序》。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)方法管理運(yùn)營(yíng)部制定信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序包括可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則和可接受水平。該程序的詳細(xì)內(nèi)容適用于《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序》。資產(chǎn)識(shí)別ISMS范圍內(nèi)，對(duì)所有的信息資產(chǎn)進(jìn)行列表識(shí)別。信息資產(chǎn)包括軟件/系統(tǒng)、數(shù)據(jù)/文檔、硬件/評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)處理方法的識(shí)別與評(píng)價(jià)管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)組織有關(guān)部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，形成《風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃》，該計(jì)劃應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)處理責(zé)任部門、方法及時(shí)間。對(duì)于信息安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)考慮控制措施與費(fèi)用的平衡原則，選用以下適當(dāng)?shù)拇胧翰捎眠m當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制措施；接受某些風(fēng)險(xiǎn)（不可能將所有風(fēng)險(xiǎn)降低為零）；回避某些風(fēng)險(xiǎn)（如物理隔離）；轉(zhuǎn)移某些風(fēng)險(xiǎn)（如將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)者、供方、分包商）。選擇控制目標(biāo)與控制措施管理運(yùn)營(yíng)部根據(jù)信息安全方針、業(yè)務(wù)發(fā)展要求及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，組織有關(guān)部門制定信息安全目標(biāo)。信息安全目標(biāo)應(yīng)獲得總經(jīng)理的批準(zhǔn)。控制目標(biāo)及控制措施的選擇原則來源于附錄A。本公司根據(jù)信息安全管理的需要，可以選擇標(biāo)準(zhǔn)之外的其他控制措施。SOA管理運(yùn)營(yíng)部編制《信息安全適用性聲明》（SOA）。該聲明包括以下方面的內(nèi)容：所選擇控制目標(biāo)與控制措施的概要描述；ISO/IECFDIS27001:2022A中未選用的控制目標(biāo)及控制措施理由的說明。殘余風(fēng)險(xiǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理后的殘余風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)形成《殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》并得到總經(jīng)理的批準(zhǔn)。管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)保留信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置過程的文件化信息。信息安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)規(guī)劃根據(jù)公司的信息安全方針，經(jīng)過總經(jīng)理確認(rèn)。公司的信息安全管理目標(biāo)為：受控信息泄露的事態(tài)發(fā)生≤1起；顧客保密性投訴的次數(shù)每年不超過1起；信息安全培訓(xùn)率≥99%；信息安全事件導(dǎo)致的故障/事態(tài)未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)恢復(fù)的次數(shù)≤0起/年管理運(yùn)營(yíng)部根據(jù)《適用性聲明》、《信息資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》中風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃所選擇的控制措施，明確控制措施改進(jìn)時(shí)間表。對(duì)于各部門信息安全目標(biāo)的完成情況，按照《信息安全目標(biāo)及有效性測(cè)量程序》的要求，周期性在主責(zé)部門對(duì)各控制措施的目標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，并記錄測(cè)量的結(jié)果。通過定期的內(nèi)審、控制措施目標(biāo)測(cè)量及管理評(píng)審活動(dòng)評(píng)價(jià)公司信息安全目標(biāo)的完成情況。變更管理當(dāng)公司確定需要對(duì)信息安全管理體系進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)以策劃的方式進(jìn)行。7、支持資源總經(jīng)理負(fù)責(zé)確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系所需的資源。能力人力資源部應(yīng)：確定公司全體員工影響公司信息安全績(jī)效的必要能力；確保上述人員在適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上能夠勝任其工作；適用時(shí)，采取措施以獲得必要的能力，并評(píng)估所采取措施的有效性；保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)。注：適用的措施可包括，對(duì)新入職員工進(jìn)行的信息安全意識(shí)教育；定期對(duì)公司員工進(jìn)行的業(yè)務(wù)實(shí)施過程中的信息安全管理相關(guān)的培訓(xùn)等。意識(shí)公司全體員工應(yīng)了解：公司的信息安全方針；個(gè)人其對(duì)公司信息安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)信息安全績(jī)效帶來的益處；不符合信息安全管理體系要求要求帶來的影響。溝通管理運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)確定與信息安全管理體系要求相關(guān)的內(nèi)部和外部的溝通需求，包括：溝通對(duì)象溝通機(jī)制與形式溝通內(nèi)容溝通頻率溝通責(zé)任部門信息安全注意事項(xiàng)政府職能單位文件通知下發(fā)落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)要求按需管理運(yùn)營(yíng)部信息及時(shí)溝通客戶客戶滿意度調(diào)查改善服務(wù)，提升客戶滿意度客戶對(duì)信息安全的要求信息安全相關(guān)情況及問題溝通信息安全事件上報(bào)定期發(fā)生時(shí)管理運(yùn)營(yíng)部安全質(zhì)量部信息保密性員工公司例會(huì)/信息安全意識(shí)培訓(xùn)信息安全目標(biāo)和方針信息安全制度要求信息安全職責(zé)信息安全意識(shí)調(diào)查不定期人力資源部個(gè)人信息保密性供方供應(yīng)商評(píng)價(jià)項(xiàng)目合作郵件往來電話咨詢供應(yīng)商服務(wù)評(píng)價(jià)公司信息安全要求信息安全事件響應(yīng)和處理定期采購(gòu)部信息化中心客戶信息不得泄露文件化信息總則公司的信息安全管理體系應(yīng)包括：本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；管理運(yùn)營(yíng)部確保信息安全管理體系的有效運(yùn)行，需編制《文件控制程序》用以管理公司信息安全管理體系的相關(guān)文件。創(chuàng)建和更新創(chuàng)建和更新文件化信息時(shí)，管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模簶?biāo)識(shí)和描述（例如標(biāo)題、日期、作者或編號(hào)）；格式（例如語言、軟件版本、圖表）和介質(zhì)（例如紙質(zhì)、電子介質(zhì)）；對(duì)適宜性和充分性的評(píng)審和批準(zhǔn)。文件化信息的控制信息安全管理體系要求及本標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件化信息應(yīng)予以控制，以確保：在需要的地點(diǎn)和時(shí)間，是可用和適宜的；得到充分的保護(hù)（如避免保密性損失、不恰當(dāng)使用、完整性損失等）。為控制文件化信息，適用時(shí)，科技規(guī)劃部應(yīng)開展以下活動(dòng)：分發(fā)，訪問，檢索和使用；存儲(chǔ)和保護(hù)，包括保持可讀性；控制變更（例如版本控制）；保留和處置。8、運(yùn)行運(yùn)行規(guī)劃和控制為確保ISMS有效實(shí)施，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效處理，本公司開展以下活動(dòng)：形成《信息安全風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃》，以確定適當(dāng)?shù)墓芾泶胧⒙氊?zé)及安全保密控制措施的優(yōu)先級(jí)，應(yīng)特別注意公司外包過程的確定和控制；對(duì)于系統(tǒng)集成服務(wù)項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在項(xiàng)目策劃階段識(shí)別所面臨的信息安全風(fēng)險(xiǎn)，并在項(xiàng)目全過程中對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和更新。為實(shí)現(xiàn)已確定的安全保密目標(biāo)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃，明確各崗位的信息安全職責(zé)；實(shí)施所選擇的控制措施，以實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的要求；進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高全員信息安全意識(shí)和能力；對(duì)信息安全體系的運(yùn)作進(jìn)行管理，控制計(jì)劃了的變更，評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)采取措施減緩負(fù)面影響；對(duì)信息安全所需資源進(jìn)行管理；實(shí)施控制程序，對(duì)信息安全事故（或事件）進(jìn)行迅速反應(yīng)?？偨?jīng)理為本公司信息安全最高責(zé)任者。管理運(yùn)營(yíng)部制定全公司的組織機(jī)構(gòu)和各部門的職責(zé)（包括信息安全職責(zé)），并形成文件。管理運(yùn)營(yíng)部成員負(fù)責(zé)完成信息安全管理體系運(yùn)行時(shí)必須的任務(wù)；對(duì)信息安全管理體系的運(yùn)行情況和必要的改善措施向總經(jīng)理報(bào)告。各部門負(fù)責(zé)人作為本部門信息安全的主要責(zé)任人，信息安全內(nèi)審員負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本部門信息安全管理體系要求的運(yùn)行與實(shí)施，并形成文件；全體員工都應(yīng)按保密承諾的要求自覺履行信息安全義務(wù)。各部門應(yīng)按照《信息安全適用性聲明》中規(guī)定的安全保密目標(biāo)、控制措施（包括安全保密運(yùn)行的各種控制程序）的要求實(shí)施信息安全控制措施。管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)對(duì)滿足信息安全要求及實(shí)施6.1中確定的措施所需的過程予以規(guī)劃、實(shí)施和控制，同時(shí)應(yīng)實(shí)施計(jì)劃以實(shí)現(xiàn)6.2中確定的信息安全目標(biāo)。管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)保持文件化信息達(dá)到必要的程度，以確信過程按計(jì)劃得到執(zhí)行。管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)控制計(jì)劃內(nèi)的變更并評(píng)審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)采取措施減輕負(fù)面影響。各部門確定本部門業(yè)務(wù)過程中的外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，并對(duì)這些過程進(jìn)行必要的控制。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司按照組織《信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理程序》的要求，每年定期或當(dāng)重大變更提出或發(fā)生時(shí)，執(zhí)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。每次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程均需形成記錄，并由管理運(yùn)營(yíng)部保留每次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的記錄，如：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃等。信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置為確保ISMS有效實(shí)施，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效處理，本公司開展以下活動(dòng)：形成《風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃》，以確定適當(dāng)?shù)墓芾泶胧⒙氊?zé)及安全保密控制措施的優(yōu)先級(jí)；為實(shí)現(xiàn)已確定的安全保密目標(biāo)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃，明確各崗位的信息安全職責(zé)；實(shí)施所選擇的控制措施，以實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的要求；進(jìn)行信息安全培訓(xùn)，提高全員信息安全意識(shí)和能力；對(duì)信息安全體系的運(yùn)作進(jìn)行管理；對(duì)信息安全所需資源進(jìn)行管理；管理運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員，定期檢查風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃的執(zhí)行情況，并保留信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果的文件化信息。9、績(jī)效評(píng)價(jià)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)本公司通過實(shí)施定期的控制措施實(shí)施有效性檢查、事故報(bào)告調(diào)查處理、電子監(jiān)控、技術(shù)檢查等檢查方式檢查信息安全管理體系運(yùn)行的情況，并報(bào)告結(jié)果以實(shí)現(xiàn)：及時(shí)發(fā)現(xiàn)信息安全體系的事故和隱患；及時(shí)了解信息處理系統(tǒng)遭受的各類攻擊；使管理者掌握信息安全活動(dòng)是否有效，并根據(jù)優(yōu)先級(jí)別確定所要采取的措施；積累信息安全方面的經(jīng)驗(yàn)。按照計(jì)劃的時(shí)間間隔（不超過一年）進(jìn)行ISMS內(nèi)部審核，內(nèi)部審核的具體要求，見本手冊(cè)9.2要求。根據(jù)控制措施有效性檢查和內(nèi)審檢查的結(jié)果以及來自相關(guān)方的建議和反饋，由最高責(zé)任者主持，每年對(duì)ISMS的有效性進(jìn)行評(píng)審，其中包括信息安全范圍、方針、目標(biāo)及控制措施有效性的評(píng)審。管理評(píng)審的具體要求，見本手冊(cè)9.3要求。管理者代表應(yīng)組織有關(guān)部門按照《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序》的要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理后的殘余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評(píng)審，以驗(yàn)證殘余風(fēng)險(xiǎn)是否達(dá)到可接受的水平，對(duì)以下方面變更情況應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變更；信息處理技術(shù)發(fā)生重大變更；公司業(yè)務(wù)目標(biāo)及流程發(fā)生重大變更；發(fā)現(xiàn)信息資產(chǎn)面臨重大威脅；外部環(huán)境，如法律法規(guī)或信息安全標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變更。保持上述活動(dòng)和措施的記錄。以上活動(dòng)的詳細(xì)程序規(guī)定于以下文件中：《監(jiān)視與測(cè)量管理程序》《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序》《內(nèi)部審核管理程序》內(nèi)部審核內(nèi)部信息安全審核主要指內(nèi)部信息安全管理體系審核，其目的是驗(yàn)證公司信息安全管理體系運(yùn)行的符合性和有效性并不斷改進(jìn)和完善公司的信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理體系要求。組織審核實(shí)施審核審核報(bào)告審核組長(zhǎng)應(yīng)在完成全部審核后，按規(guī)定格式編寫《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》提交管理運(yùn)營(yíng)部，經(jīng)其審閱后報(bào)管理者代表，《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》作為管理評(píng)審的輸入證據(jù)。糾正措施和跟蹤驗(yàn)證被審核部門經(jīng)理制定糾正措施，填寫在《內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告及糾正報(bào)告》中。糾正措施完成后后，應(yīng)將糾正措施完成情況填寫到《內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告及糾正報(bào)告》相應(yīng)欄內(nèi)，然后將《內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告及糾正報(bào)告》交到審核組長(zhǎng)。審核組長(zhǎng)視具體情況通知審核組復(fù)查，跟蹤驗(yàn)證糾正措施實(shí)施情況，并將驗(yàn)證結(jié)果填寫在《內(nèi)審不合格項(xiàng)報(bào)告及糾正報(bào)告》中。審核記錄審核組長(zhǎng)應(yīng)收集所有內(nèi)部信息安全審核中發(fā)生的計(jì)劃通知、內(nèi)部審核檢查表、記錄、審核報(bào)告、總結(jié)等原始資料，整理后由管理運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)保管內(nèi)審相關(guān)記錄。管理評(píng)審總則總經(jīng)理為確認(rèn)信息安全管理體系的適宜性、充分性和有效性，每年對(duì)信息安全管理體系進(jìn)行一次全面評(píng)審。該管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)信息技術(shù)-安全技術(shù)-信息安全管理體系要求是否需改進(jìn)或變更的評(píng)價(jià)，以及對(duì)信息安全方針和信息安全管理目標(biāo)的評(píng)價(jià)。管理評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，并至少保存3年，按照《文件控制程序》的要求進(jìn)行受控訪問。管理評(píng)審的輸入在管理評(píng)審時(shí)，管理運(yùn)營(yíng)部應(yīng)組織相關(guān)部門提供以下資料，供信息安全管理最高責(zé)任者和各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)審：ISMS體系內(nèi)、外部審核的結(jié)果；相關(guān)方的反饋（投訴、抱怨、建議）；可以用來改進(jìn)ISMS業(yè)績(jī)和有效性的新技術(shù)、產(chǎn)品或程序；信息安全目標(biāo)達(dá)成情況，糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況；信息安全事故或征兆，以往風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)未充分考慮到的薄弱點(diǎn)或威脅；上次管理評(píng)審時(shí)決定事項(xiàng)的實(shí)施情況；可能影響信息安全管理體系變更的事項(xiàng)（標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、相關(guān)方要求）；對(duì)信息安全管理體系改善的建議；有效性測(cè)量結(jié)果。管理評(píng)審的輸出信息安全管理最高責(zé)任者對(duì)以下事項(xiàng)做出必要的指示：信息安全管理體系有效性的改善事項(xiàng)；信息安全方針適宜性的評(píng)價(jià)；必要時(shí)，對(duì)影響信息安全的控制流程進(jìn)行變更，以應(yīng)對(duì)包括以下變化的內(nèi)外部事件對(duì)信息安全體系的影響：業(yè)務(wù)發(fā)展要求；信息安全要求；業(yè)務(wù)流程；法律法規(guī)要求；風(fēng)險(xiǎn)水平/可接受風(fēng)險(xiǎn)水平。對(duì)資源的需求。以上內(nèi)容的詳細(xì)規(guī)定見《管理評(píng)審控制程序》。10、改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)公司的持續(xù)改進(jìn)是信息安全管理體系得以持續(xù)保持其有效性的保證，公司在其信息管理體系安全方針、安全目標(biāo)、安全審核、監(jiān)視事態(tài)的分析、糾正措施以及管理評(píng)審方面都要持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系的有效性。本公司開展以下活動(dòng)，以確保ISMS的持續(xù)改進(jìn)：實(shí)施每年管理評(píng)審、內(nèi)部審核、安全檢查等活動(dòng)以確定需改進(jìn)的項(xiàng)目；按照《內(nèi)部審核管理程序》、《糾正措施控制程序》的要求采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施；吸取其他組織及本公司安全事故的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)安全措施的有效性；對(duì)信息安全目標(biāo)及分解進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾?，確保改進(jìn)達(dá)到預(yù)期的效果；不符合和糾正措施對(duì)糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證規(guī)定以下步驟：識(shí)別不符合；確定不符合的原因；評(píng)價(jià)確保不符合不再發(fā)生的措施要求；確定和實(shí)施所需的糾正措施；記錄所采取措施的結(jié)果；評(píng)審所采取的糾正措施，將重大糾正措施提交管理評(píng)審討論。附件1組織結(jié)構(gòu)圖附錄2職能分配表備注：★主責(zé)部門 ☆配合部門ISO/IEC27001:2022職能分配表部門管理層管理運(yùn)營(yíng)部安全質(zhì)量部人力資源部采購(gòu)部財(cái)務(wù)部信息化中心ISO27001標(biāo)準(zhǔn)要求4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境▲△△△△△△4.2理解相關(guān)方的需求和期望▲△△△△△△4.3確定信息安全管理體系范圍▲△△△△△△4.4信息安全管理體系▲△△△△△△5領(lǐng)導(dǎo)力5.1領(lǐng)導(dǎo)力和承諾▲△△△△△△5.2方針▲△△△△△△5.3組織的角色，職責(zé)和權(quán)限▲△△△△△△6規(guī)劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施▲△△△△△△6.2信息安全目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)規(guī)劃▲△△△△△△6.3變更的策劃▲△△△△△△7支持△△△△△△△7.1資源▲△△△△△△7.2能力△△△▲△△△7.3意識(shí)△△△▲△△△7.4溝通△△△▲△△△7.5文件化信息△▲△△△△△8運(yùn)行8.1運(yùn)行規(guī)劃和控制△△▲△△△△8.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估△△▲△△△△8.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)處置△△▲△△△△9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)△△▲△△△△9.2內(nèi)部審核△△▲△△△△9.3管理評(píng)審▲△△△△△△10改進(jìn)10.1不符合及糾正措施△△▲△△△△10.2持續(xù)改進(jìn)▲△△△△△△A.5組織控制A.5.1信息安全的策略集▲△△△△△△A.5.2信息安全角色和職責(zé)▲△△△△△△A.5.3職責(zé)分離A.5.4管理者職責(zé)▲△△△△△△A.5.5與職能機(jī)構(gòu)的聯(lián)系△▲△△△△△A.5.6與特定相關(guān)方的聯(lián)系△▲△△△△△A.5.7威脅情報(bào)△△△△△△▲A.5.8項(xiàng)目管理中的信息安全△△△△△△▲A.5.9信息和其它相關(guān)資產(chǎn)清單△△△△△△▲A.5.10信息和其他相關(guān)資產(chǎn)的可接受使用△▲△△△△△A.5.11資產(chǎn)歸還△▲△△△△△A.5.12信息的分級(jí)△△△△△△▲A.5.13信息的標(biāo)記△△△△△△▲A.5.14信息傳輸△△△△△△▲A.5.15訪問控制△△△△△△▲A.5.16身份管理△△△△△△▲A.5.17身份驗(yàn)證信息△△△△△△▲A.5.18訪問權(quán)限△△△△△△▲A.5.19供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全△△△△▲△△A.5.20在供應(yīng)商協(xié)議中的強(qiáng)調(diào)信息安全△△△△▲△△A.5.21ICT供應(yīng)鏈的信息安全管理△△△△▲△△A.5.22供應(yīng)商服務(wù)的監(jiān)控、審查和變更管理△△△△▲△△A.5.23使用云服務(wù)的信息安全△△△△△△▲A.5.24信息安全事件管理策劃和準(zhǔn)備△△△△△△▲A.5.25信息安全事態(tài)的評(píng)估與決策△△△△△△▲A.5.26信息安全事件響應(yīng)△△△△△△▲A.5.27從信息安全事件中學(xué)習(xí)△△△△△△▲A.5.28證據(jù)收集△△△△△△▲A.5.29中斷期間的信息安全△△△△△△▲A.5.30ICT為業(yè)務(wù)連續(xù)性做好準(zhǔn)備△△△△△△▲A.5.31法律、法規(guī)、監(jiān)管和合同要求△▲△△△△△A.5.32知識(shí)產(chǎn)權(quán)△▲△△△△△A.5.33記錄的保護(hù)△▲△△△△△A.5.34隱私和個(gè)人可識(shí)別信息保護(hù)△△△△△△▲A.5.35信息安全獨(dú)立審核△△△△△△▲A.5.36信息安全策略、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)△△△△△△▲A.5.37文件化的操作規(guī)程△▲△△△△△A.6人員控制A.6.1審查△△△▲△△△A.6.2任用條款及條件△△△▲△△△A.6.3信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)△△△▲△△△A.6.4違規(guī)處理過程△△△▲△△△A.6.5任用終止或變更的責(zé)任△△△▲△△△A.6.6保密或不泄露協(xié)議△△△▲△△△A.6.7遠(yuǎn)程工作△△△△△△▲A.6.8報(bào)告信息安全事態(tài)△△△△△△▲A.7物理控制A.7.1物理安全邊界△▲△△△△△A.7.2物理入口△▲△△△△△A.7.3辦公室、房間和設(shè)施的安全△▲△△△△△A.7.4物理安全監(jiān)控△▲△△△△△A.7.5外部和環(huán)境威脅的安全防護(hù)△△△△△△▲A.7.6在安全區(qū)域工作△△△△△△▲A.7.7清理桌面和屏幕△△△△△△▲A.7.8設(shè)備選址和保護(hù)△△△△△△▲A.7.9組織場(chǎng)所外的資產(chǎn)安全△△△△△△▲A.7.10存儲(chǔ)介質(zhì)△▲△△△△△A.7.11支持性設(shè)施△▲△△△△△A.7.12布纜安全△▲△△△△△A.7.13設(shè)備維護(hù)△▲△△△△△A.7.14設(shè)備的安全處置或再利用△▲△△△△△A.8技術(shù)控制A.8.1用戶終端設(shè)備△△△△△△▲A.8.2特許訪問權(quán)△△△△△△▲A.8.3信息訪問限制△△△△△△▲A.8.4源代碼的訪問△△△△△△▲A.8.5安全的身份驗(yàn)證△△△△△△▲A.8.6容量管理△△△△△△▲A.8.7惡意軟件防范△△△△△△▲A.8.8技術(shù)脆弱性管理△△△△△△▲A.8.9配置管理△△△△△△▲A.8.10信息刪除△△△△△△▲A.8.11數(shù)據(jù)屏蔽△△△△△△▲A.8.12數(shù)據(jù)泄露防護(hù)△△△△△△▲A.8.13信息備份△△△△△△▲A.8.14信息處理設(shè)施的冗余△△△△△△▲A.8.15記錄日志△△△△△△▲A.8.16監(jiān)控活動(dòng)△△△△△△▲A.8.17時(shí)鐘同步△△△△△△▲A.8.18特權(quán)實(shí)用程序的使用△△△△△△▲A.8.19在操作系統(tǒng)上安裝軟件△△△△△△▲A.8.20網(wǎng)絡(luò)安全△△△△△△▲A.8.21網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全△△△△△△▲A.8.22網(wǎng)絡(luò)隔離△△△△△△▲A.8.23網(wǎng)頁過濾△△△△△△▲A.8.24加密技術(shù)的使用△△△△△△▲A.8.25安全開發(fā)生命周期△△△△△△▲A.8.26應(yīng)用程序安全要求△△△△△△▲A.8.27安全系統(tǒng)架構(gòu)和工程原則△△△△△△▲A.8.28安全編碼△△△△△△▲A.8.29開發(fā)和驗(yàn)收中的安全測(cè)試△△△△△△▲A.8.30外包開發(fā)△△△△△△▲A.8.31開發(fā)、測(cè)試和生產(chǎn)環(huán)境的分離△△△△△△▲A.8.32變更管理△△△△△△▲A.8.33測(cè)試信息△△△△△△▲A.8.34審計(jì)測(cè)試期間信息系統(tǒng)的保護(hù)△△△△△△▲附件3部門職責(zé)管理運(yùn)營(yíng)部：人力資源部：財(cái)務(wù)部：1、建立健全公司資產(chǎn)管理辦法、各項(xiàng)財(cái)務(wù)及資金管理、審計(jì)工作，各項(xiàng)資質(zhì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的編制、申報(bào)工作；2、叁與擬訂財(cái)務(wù)計(jì)劃，審核、分析、監(jiān)督預(yù)算和財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情況；3、負(fù)責(zé)編制公司月度、年度會(huì)計(jì)報(bào)表、年度會(huì)計(jì)決算及附注說明和利潤(rùn)分配核算工作。信息化中心：安全質(zhì)量部：負(fù)責(zé)公司安全保衛(wèi)、治安消防管理及公司工程質(zhì)量管理。采購(gòu)部：附件4信息安全職責(zé)說明書序號(hào)單位/部門/角色信息安全職責(zé)1總經(jīng)理任命管理者代表，明確管代的職責(zé)和權(quán)限；確保在內(nèi)部傳達(dá)滿足客戶和法律法規(guī)的符合性；為信息安全管理體系配備必要的資源；主持管理評(píng)審；負(fù)責(zé)公司信息安全管理和企業(yè)管理的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、控制和考核工作；遵守公司信息安全的相關(guān)規(guī)定及本崗位相關(guān)的保密要求。2管理者代表負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)信息安全管理體系，保證信息安全體系的有效運(yùn)行；負(fù)責(zé)公司信息安全管理手冊(cè)的審核，程序文件的批準(zhǔn)，組織并領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部審核工作；負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報(bào)告信息安全體系運(yùn)行的業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求；負(fù)責(zé)信息安全管理體系有關(guān)事宜的對(duì)外聯(lián)絡(luò)。3體系管理員協(xié)助管代在信息安全事務(wù)上的決策；負(fù)責(zé)信息安全管理體系的建立、實(shí)施和日常運(yùn)行，起草信息安全政策，確定信息安全管理標(biāo)準(zhǔn)，督促各信息安全執(zhí)行單位對(duì)于信息安全政策、措施的實(shí)施；負(fù)責(zé)定期召開信息安全管理工作會(huì)議，定期總結(jié)運(yùn)行情況以及安全事件記錄，并向管代匯報(bào)；協(xié)調(diào)各部門以及與外部組織間有關(guān)的信息安全工作，負(fù)責(zé)建立各部門、關(guān)聯(lián)公司、外部安全管理主管機(jī)構(gòu)間的定期聯(lián)系和溝通機(jī)制；負(fù)責(zé)對(duì)ISMS體系進(jìn)行內(nèi)審，驗(yàn)證體系的有效性和適宜性，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題提出內(nèi)部審核建議；負(fù)責(zé)對(duì)ISMS體系的具體實(shí)施、各部門的信息安全運(yùn)行狀況進(jìn)行定期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)；負(fù)責(zé)匯報(bào)審核結(jié)果，并督促審計(jì)整改工作的進(jìn)行，落實(shí)糾正措施和預(yù)防措施；負(fù)責(zé)制定違反安全政策行為的標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)違反安全政策的人員和事件進(jìn)行確認(rèn)；負(fù)責(zé)調(diào)查信息安全事件，并維護(hù)安全事件的記錄報(bào)告，定期總結(jié)安全事件記錄報(bào)告；負(fù)責(zé)管理體系文件的控制；負(fù)責(zé)保存內(nèi)部審核和管理評(píng)審的有關(guān)記錄；4各部門的信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)部門的信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)由本部門經(jīng)理擔(dān)任；負(fù)責(zé)協(xié)助信息安全管理運(yùn)營(yíng)部建立本部門的信息安全管理制度和流程；部門的信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)系本部門信息安全管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理工作，負(fù)責(zé)保護(hù)本部門所擁有和管理的信息資產(chǎn)的安全；負(fù)責(zé)采取有效辦法，落實(shí)和推動(dòng)信息安全政策的實(shí)施；負(fù)責(zé)指導(dǎo)和要求本部門員工遵守信息安全政策；對(duì)違反安全政策的行為進(jìn)行內(nèi)部處罰；落實(shí)針對(duì)本部門的糾正措施和預(yù)防措施。5部門信息安全員負(fù)責(zé)本部門日常的具體信息安全工作，并參加信息安全管理工作小組所要求的各項(xiàng)活動(dòng)；負(fù)責(zé)按照ISMS體系的要求，對(duì)本部門所擁有和管理的信息資產(chǎn)進(jìn)行維護(hù)，包括資產(chǎn)的識(shí)別和分類、資產(chǎn)的威脅和脆弱性識(shí)別及安全需求級(jí)別確定等工作；負(fù)責(zé)根據(jù)ISMS安全政策要求，在本部門提高員工安全意識(shí)，落實(shí)責(zé)任，保護(hù)信息資產(chǎn)的安全，并確保已建立的安全控制措施持續(xù)有效；負(fù)責(zé)向信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)及管理運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理報(bào)告信息安全事件和違反信息安全政策的行為，協(xié)助對(duì)違反安全政策的行為進(jìn)行調(diào)查；協(xié)助本部門信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)針對(duì)本部門的糾正措施（包括內(nèi)部審核整改意見）和預(yù)防措施。6內(nèi)部員工嚴(yán)格遵守所有與信息安全相關(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)和政策，遵守公司所有的信息安全政策，并簽字承諾遵守保密協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；以安全負(fù)責(zé)的方式使用公司的信息資產(chǎn)；積極參加信息安全教育與培訓(xùn)，提供信息安全意識(shí)；有責(zé)任將違反信息安全政策的事件與行為及時(shí)報(bào)告給本部門信息安全管理員及其他相關(guān)人員。編 號(hào)：ISMS-P00-2023V1.0受控狀態(tài)：受控密 級(jí)：內(nèi)部公開【組織名稱】信息安全程序文件匯編(ISO/IECFDIS27001:2022)文檔信息文檔編號(hào)：ISMS-P00-2023文檔分類：內(nèi)部公開–受控編寫：審核：批準(zhǔn)：初次發(fā)布日期：生效日期：修訂日期：版本記錄版本號(hào)版本日期修改審批人修改履歷V1.02023.01.01//創(chuàng)建文檔目 錄TOC\o"1-3"\h\u32592ISMS-P01文件控制程序 7726931、文檔介紹 7784381.1編寫目的 77133481.2適用范圍 77151142、術(shù)語、定義和縮略語 77228432.1管理體系文件 77188012.2管理手冊(cè) 77118082.3程序文件 77243322.4作業(yè)指導(dǎo)文件 77293312.5文件的變更 79152453、職責(zé) 79129593.1文件編寫人員的職責(zé) 793413.2文件審核批準(zhǔn)人員的職責(zé) 79152663.3文件修改人的職責(zé) 7948294、體系文件階層及編碼 81200894.1文件階層 8173424.2文件及記錄編碼 8182255、文件要求 81143415.1文件要素 8111025.2文件控制 82131945.2.1文件編寫 82147865.2.2文件審批 82150435.2.3文件的監(jiān)督、核查 82200845.2.4文件保存與發(fā)放 8267055.2.5文件版本控制和修訂 834485.2.6文件對(duì)外提供 8433775.2.7文件的作廢處置 84320515.2.8外來文件的管理 84112936、相關(guān)表單 841092ISMS-P02記錄控制程序 85288361、文檔介紹 85124811.1編寫目的 85167931.2適用范圍 8546642、術(shù)語、定義和縮略語 85294003、職責(zé) 8514564、作業(yè)內(nèi)容 86272494.1記錄的填寫規(guī)定 86291904.2記錄的歸檔管理 10206524.3記錄的儲(chǔ)存與維護(hù) 10204114.4記錄的報(bào)廢管理 10204744.5記錄表格的修訂 10111754.5.1各部門的記錄表格在使用前均須經(jīng)過主管級(jí)以上批準(zhǔn)。 10177524.6記錄表格的標(biāo)識(shí) 10277234.6.1ISMS 10278564.7當(dāng)有追溯要求時(shí)，各部門的記錄應(yīng)及時(shí)提供查閱。 10222295、相關(guān)文件 1013054ISMS-P03內(nèi)部審核管理程序 12309861、文檔介紹 12234911.1目的 1219681.2.范圍 12285572、術(shù)語定義 12320573、職責(zé) 12112274、作業(yè)內(nèi)容 13252674.1審核頻率 13227584.2作業(yè)說明 28156904.2.1內(nèi)審計(jì)劃的制定 13114954.2.2實(shí)施內(nèi)部審核 15297574.2.3執(zhí)行糾正措施 15278194.2.4驗(yàn)證結(jié)果 15218884.3流程輸入及輸出 16113504.3.1輸入 1673624.3.2輸出 16127685、內(nèi)部審核相關(guān)表單 1612244ISMS-P04管理評(píng)審管理程序 17278431、文檔介紹 1714091.1 17125001.2.范圍 17249942、職責(zé) 17155123、內(nèi)容 1747433.1審核頻率 1739533.2管理評(píng)審程序 19302403.2.1管理評(píng)審計(jì)劃制定 19197833.2.21）管理評(píng)審準(zhǔn)備 19103503.2.3編制管理評(píng)審報(bào)告 2078303.3流程輸入及輸出 20268703.3.1輸入 20307803.3.2輸出 216054. 2130654ISMS-P05監(jiān)視和測(cè)量管理程序 2214871目的 22207892適用范圍 2234953術(shù)語和定義 22158904職責(zé) 22303304.1管理運(yùn)營(yíng)部 22162454.1.2負(fù)責(zé)識(shí)別與公司有關(guān)的法律法規(guī)，并檢驗(yàn)是否滿足。 22246724.2管理者代表 22211834.3管理運(yùn)營(yíng)部 22251344.4采購(gòu)保障部 2336895工作程序 2039875.1法律符合性測(cè)量 20312825.1.1法律識(shí)別 2097375.1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán) 20171995.1.3保護(hù)組織的記錄 21238535.1.4數(shù)據(jù)保護(hù)和個(gè)人信息的隱私 21181265.1.5安全管理信息處理設(shè)施 21248445.1.6密碼合法使用 2160795.2策略、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的符合性測(cè)量 2199595.2.1安全策略、標(biāo)準(zhǔn)符合性 21191635.2.2技術(shù)符合性測(cè)量 22269215.3信息系統(tǒng)審計(jì) 22134265.3.1信息系統(tǒng)審計(jì)控制措施 22209715.3.2審計(jì)工具的保護(hù) 22260345.4審計(jì)過程和產(chǎn)品 22264245.4糾正和預(yù)防 23265666記錄 2325519ISMS-P06糾正與預(yù)防措施管理程序 2441981、文檔介紹 2481581.1編寫目的 24133351.2適用范圍 2472601.3引用文件ISO/IEC27001:2022 24195052、角色和職責(zé) 24