決策咨詢報告200721期

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湖南統(tǒng)計信息網(wǎng)決策咨詢報告[2007]21期增強自主創(chuàng)新能力推進湖南經(jīng)濟又好又快發(fā)展承辦：人口處執(zhí)筆：楊賽鑫核稿：趙敬明200內(nèi)容提要：湖南省第九次黨代會將增強自主創(chuàng)新能力作為未來發(fā)展戰(zhàn)略，要求以自主創(chuàng)新為動力，推進新型工業(yè)化進程，推動湖南經(jīng)濟又好又快發(fā)展。為此，我們對全省宏觀及企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況進行分析，提出增強湖南省自主創(chuàng)新能力的對策意見，供參考。

湖南省第九次黨代會將增強自主創(chuàng)新能力作為未來發(fā)展戰(zhàn)略，要求以自主創(chuàng)新為動力，推進新型工業(yè)化進程，推動湖南經(jīng)濟又好又快發(fā)展。為此，我們對全省宏觀及企業(yè)自主創(chuàng)新能力狀況進行分析，提出增強湖南省自主創(chuàng)新能力的對策意見，供參考。一、宏觀層面的自主創(chuàng)新能力逐步提高1、自主創(chuàng)新平臺逐步完善。近幾年來，省委、省政府高度重視自主創(chuàng)新能力的提高，確立了科教興湘、建設(shè)創(chuàng)新型湖南的發(fā)展戰(zhàn)略，自主創(chuàng)新基礎(chǔ)平臺建設(shè)逐步完備。2006年末，全省已建立18個國家級重點實驗室，36個省級重點實驗室；8個國家級工程技術(shù)研究中心，35個省級工程技術(shù)中心；13個國家級企業(yè)技術(shù)中心，78個省級企業(yè)技術(shù)中心；7個國家級及省級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。2、科技人員隊伍逐步壯大。2006年末，全省從事科技活動人員13.02萬人，比上年增長7.2％，比2002年增長25.4％。其中，科學(xué)家和工程師8.79萬人，比上年增長9.7％，比2002年增長28.1％。R&D項目參加人員折合全時人員5.56萬人年，比2002年增加2.17萬人年，增長64％。在湘院士46人，居全國第8位，中部地區(qū)第2位。全省基本形成了以院士、長江學(xué)者、芙蓉學(xué)者、瀟湘學(xué)者為學(xué)術(shù)帶頭人的科研隊伍。3、科技活動經(jīng)費投入增長加快。2006年，全省科技活動經(jīng)費支出132.60億元，比上年增長21.6%，為2002年的2.01倍；投入R&D經(jīng)費53.61億元，比上年增長20.4%，為2002年的2.05倍；R&D投入強度（R&D經(jīng)費支出與GDP之比）為0.71%，比上年提高0.03個百分點，比2002年提高0.11個百分比。4、科技活動產(chǎn)出成果豐碩。一是專利申請量和授權(quán)量遞增。2006年，全省專利申請數(shù)10249件，比上年增長17%，為2002年的2.11倍；批準(zhǔn)數(shù)5608件，比上年增長53.3％，為2002年的2.39倍。其中，發(fā)明專利申請量達3578件，居全國第9位、中部地區(qū)第1位。二是科技成果顯著。2006年，全省取得各類科技成果986項，其中有15項科技成果獲國家級科技獎勵。三是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速。2006年，全省實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值597.49億元，比上年增長26.3%，為2002年的2.44倍，對經(jīng)濟增長的貢獻率為11.78%，拉動全省增長1.44個百分點。二、微觀層面的企業(yè)自主創(chuàng)新能力顯現(xiàn)今年上半年，我們對全省2407家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)及高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新狀況進行了調(diào)查，結(jié)果表明，企業(yè)自主創(chuàng)新意識增強，創(chuàng)新能力顯現(xiàn)。1、半數(shù)以上企業(yè)開展了技術(shù)創(chuàng)新活動。在2004～2006年間有1373家企業(yè)開展了技術(shù)創(chuàng)新活動，占被調(diào)查企業(yè)的57.0％。其中成功實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)1341家，占55.7％；有產(chǎn)品創(chuàng)新的企業(yè)1139家，占47.3％；有工藝創(chuàng)新的企業(yè)1187家，占49.3％；既有產(chǎn)品創(chuàng)新又有工藝創(chuàng)新的985家，占40.9％。2、創(chuàng)新企業(yè)中原始創(chuàng)新居多。在創(chuàng)新企業(yè)中產(chǎn)品屬于原始創(chuàng)新的518家，占被調(diào)查企業(yè)的21.5％；屬于集成創(chuàng)新的401家，占16.7％；屬于消化吸收再創(chuàng)新的449家，占18.7％。企業(yè)工藝創(chuàng)新中，屬于原始創(chuàng)新的460家，占被調(diào)查企業(yè)的19.1％；屬于集成創(chuàng)新的423家，占17.6％；屬于消化吸收再創(chuàng)新的519家，占21.6％。

3、大多數(shù)企業(yè)家具有創(chuàng)新意識。被調(diào)查企業(yè)的廠長（經(jīng)理）或科技工作負責(zé)人中，認為技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)生存發(fā)展起重要作用的1516人，占63.0％；認為起一定作用的822人，占34.2％，兩者合計占97.2％。企業(yè)家中回答今后幾年將以技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略促進發(fā)展的占88.7％；企業(yè)家有決心“趕超國內(nèi)同行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)”的占12.1％，“趕超國際同行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)”的占4.9％。4、技術(shù)創(chuàng)新成效明顯。2006年，被調(diào)查企業(yè)共投入創(chuàng)新經(jīng)費109.45億元，比上年增長25.7％。其中內(nèi)部研究與試驗發(fā)展活動（R&D）經(jīng)費31.93億元，占29.2%。創(chuàng)新經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入的比重為2.52％，內(nèi)部R&D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入的比重為0.73％。共完成新產(chǎn)品產(chǎn)值717.03億元，占總產(chǎn)值的16.1％；實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入691.17億元，占主營業(yè)務(wù)收入的15.9％，其中新產(chǎn)品出口85.39億元，占新產(chǎn)品銷售收入的12.4％。通過測算，企業(yè)當(dāng)年每投入1萬元R&D經(jīng)費，增加11.882萬元的新產(chǎn)品銷售收入和1.82萬元的新產(chǎn)品出口收入。三、目前自主創(chuàng)新存在的問題和制約因素1、R&D經(jīng)費投入不足。2002年以來，湖南省R&D經(jīng)費支出雖然增長較快，但與全國及其他省市比還有差距，與經(jīng)濟社會發(fā)展水平不相適應(yīng)，離“十一五”規(guī)劃還有較大差距。2006年，湖南省R&D經(jīng)費支出在全國排第17位，在中部6省中排在湖北、河南、安徽之后，列第4位；R&D投入強度僅為全國平均水平的一半，在全國排第20位，在中部6省名列倒數(shù)第2位。根據(jù)《湖南省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》，“到2010年，研發(fā)經(jīng)費占GDP比重力爭達到2%，財政科技投入占財政支出比例超過2%”，“GDP年均增長10%以上，到2010年，總量突破1萬億元”。也就是說，到2010年湖南省R&D經(jīng)費支出至少要達到200個億，若以2006年為基期，需年均增長39％以上才能達到規(guī)劃目標(biāo)。另外，企業(yè)的研發(fā)投入明顯不足。國際上一般認為，R&D占銷售收入l％的企業(yè)難以生存，占2％可以勉強維持，占5％以上才有競爭力。而創(chuàng)新調(diào)查結(jié)果顯示：湖南省R&D經(jīng)費占主營業(yè)務(wù)收入5％以上的僅有152家，占被調(diào)查企業(yè)的6.3％，90％以上的企業(yè)從R&D經(jīng)費投入上看缺乏競爭力。2、科技活動經(jīng)費使用效率不高。湖南省企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)費多數(shù)用于模仿創(chuàng)新和引進購買機器設(shè)備。在被調(diào)查的企業(yè)中，R&D經(jīng)費支出占創(chuàng)新費用的比重為29.2％，比全國平均水平低3.1個百分點，與北京等地區(qū)近60％的比重更是相差甚遠。被調(diào)查企業(yè)的新產(chǎn)品出口收入占新產(chǎn)品銷售收入的比重比全國平均水平低9.5個百分點；新產(chǎn)品銷售額中國際市場新產(chǎn)品僅占7.9％，低于全國13.4％的平均水平。全省億元科技活動經(jīng)費支出授權(quán)專利數(shù)從2002到2005年一直呈下降趨勢，2006年反彈至最高為42.29項，比2002年增加2.14項；億元支出技術(shù)合同成交金額從2002年開始一直呈下降的趨勢，且下降幅度較大，2006年億元支出技術(shù)合同成交金額0.16億元，比2002年下降57.0％；億元支出高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值從2002年起雖呈上升趨勢，但提高幅度不大，2006年億元支出高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值14.28億元，比上年提高2.0％。3、創(chuàng)新人才缺乏?？v向比較，湖南省科技活動人力資源投入不斷增長，但從全國看仍然偏低。2006年，科學(xué)家和工程師占全部科技活動人員的比重為67.6％，R&D活動人員折合全時人員占科技活動人員的30.8％，分別比全國平均水平低0.1個和5.6個百分點；科技活動機構(gòu)數(shù)雖位居全國前列，但平均每個機構(gòu)從事科技活動人員數(shù)、科學(xué)家和工程師數(shù)僅相當(dāng)于全國平均水平的62.4％和62.9％。4、自主創(chuàng)新政策支持體系不完善。湖南省自主創(chuàng)新政策支持對企業(yè)影響程度普遍偏低。據(jù)全省2407家企業(yè)的調(diào)查，在12項支持鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的政策中，企業(yè)反映影響較大的只有6項，如“技術(shù)開發(fā)費用計入成本”、“鼓勵企業(yè)培訓(xùn)和吸引人才”、“產(chǎn)業(yè)政策”、“技術(shù)開發(fā)費加大抵扣所得稅”、“知識產(chǎn)權(quán)保護”、“金融支持”等；其余6項中，許多企業(yè)反映“不知道此政策”、“此政策吸引力不強”或是“政策辦理手續(xù)繁瑣”等。5、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密。在湖南省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的研發(fā)合作方式中，更多是通過自身的獨立開發(fā)來創(chuàng)造新產(chǎn)品、獲取新工藝，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密。大多數(shù)產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動源于企業(yè)或本企業(yè)集團研發(fā)，分別占被調(diào)查企業(yè)的74.5％和66.4％；本企業(yè)與其他企業(yè)合作研發(fā)分別占7.1％和9.1％；本企業(yè)與科研院所或高校合作研發(fā)的分別占13.3％和10.4％；與國外有關(guān)機構(gòu)合作研發(fā)和其它單位的分別占5.2％和14.2％。6、企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新長期激勵機制不強。據(jù)對全省2407家企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查，91.1%的企業(yè)創(chuàng)新活動激勵措施是發(fā)放獎金或提成，84.2%的企業(yè)是增加崗位工資，24.2％的企業(yè)采取分配住房獎勵，20.4%的企業(yè)采取股權(quán)，15.3%的企業(yè)采取期權(quán)激勵。忽視股權(quán)、期權(quán)等長期激勵手段，對于企業(yè)創(chuàng)新能力的積累不利。一項技術(shù)要達到領(lǐng)先水平是一個長期的不斷的創(chuàng)新過程，如果缺乏長期的激勵措施，技術(shù)水平落后的企業(yè)難以采取長期的技術(shù)追趕策略，同時企業(yè)也難以達到技術(shù)領(lǐng)先的水平。四、提升自主創(chuàng)新能力的建議提升自主創(chuàng)新能力，既要創(chuàng)造有利增強全民自主創(chuàng)新意識的外部環(huán)境，又要增強企業(yè)等自主創(chuàng)新的內(nèi)在動力，充分調(diào)動一切積極因素，才能把實施湖南省自主創(chuàng)新戰(zhàn)略不斷引向深入。1、加強對自主創(chuàng)新的政策支持。一是進一步貫徹落實科技規(guī)劃綱要及其配套政策，出臺鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新的實施細則，加大對各項支持創(chuàng)新政策的宣傳力度，簡化辦理手續(xù)，切實保證自主創(chuàng)新政策的貫徹與落實；二是積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，建立科學(xué)合理評價自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，并將之納入政府考核體系，建設(shè)自主創(chuàng)新輿論環(huán)境；三是著力打破企業(yè)、科研院所和高校自我封閉的狀態(tài)，強化“產(chǎn)學(xué)研”之間的合作機制，制定產(chǎn)學(xué)研合作計劃，實現(xiàn)大的科技計劃必須有企業(yè)的參與，企業(yè)大的技術(shù)改造和引進計劃有科研單位參與。2、加大對創(chuàng)新活動的投入力度，優(yōu)化和合理分配資金，提高創(chuàng)新的層次和效益。要進一步加大對創(chuàng)新的投入力度,落實R&D投入強度高新技術(shù)企業(yè)要達5％、大中型企業(yè)要達到3％的規(guī)定。同時，要注重資金的使用效率，將有限的資金使用在相對有效的環(huán)節(jié)上。湖南省創(chuàng)新活動層次低、效益差的原因之一是技術(shù)引進與消化吸收比低，技術(shù)引進只有與消化吸收再創(chuàng)新相結(jié)合，才能很快形成自主創(chuàng)新能力，擺脫對技術(shù)引進的依賴。2006年湖南省大中型工業(yè)企業(yè)引進與消化吸收比為1：0.05，大大低于1:0.26的全國平均水平。從國際經(jīng)驗看，一般認為引進1美元技術(shù)，至少要投入2美元用于消化吸收，日本、韓國等國家這個比例一般保持在1：5到1：8之間，有些年份甚至達到1：10以上。因此，湖南省應(yīng)建立專門的引進產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新基金，組織產(chǎn)學(xué)研進行聯(lián)合消化吸收再創(chuàng)新，然后再轉(zhuǎn)移到企業(yè)，運用財稅、信貸等經(jīng)濟杠桿引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)加強對引進技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。3、建立高素質(zhì)的創(chuàng)新人才隊伍。提高自主創(chuàng)新能力，人才是關(guān)鍵。必須樹立“人才資源是第一資源”的理念，在全社會形成“尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創(chuàng)造”的良好風(fēng)尚，加快形成有利于優(yōu)秀人才脫穎而出、人盡其才的有效機制。一是營造人才輩出、人盡其才的機制和環(huán)境。重點是調(diào)動人才的積極性，使湖南省真正從人口大省變成人才強省。二是制定人才隊伍建設(shè)的總體規(guī)劃，建成一支規(guī)模宏大、素質(zhì)較高、結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新型人才隊伍。三是加大人力資本要素在分配中的比重，完善激勵和競爭機制，充分調(diào)動各類創(chuàng)新人才的積極性、主動性和創(chuàng)造性。4、重視市場在創(chuàng)新中的導(dǎo)向作用。技術(shù)創(chuàng)新的推動力量不僅在于科學(xué)技術(shù)本身，而且還包括市場需求，創(chuàng)新最終成功與否，都要經(jīng)受市場的檢驗，在市場上體現(xiàn)創(chuàng)新的價值和效益。因此湖南省應(yīng)加強創(chuàng)新項目的研發(fā)、應(yīng)用和市場各環(huán)節(jié)之間的合理協(xié)調(diào)，避免將有限的人力及財力資源投入與市場需求不符或效益低下的項目中，造成浪費。5、培育有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化。企業(yè)家要勇于突破傳統(tǒng)觀念的束縛，敢于接受新思想、新觀念，對風(fēng)險和失敗持積極的、正確的態(tài)度，支持和鼓勵員工通過自主創(chuàng)新提高自身素質(zhì)和承擔(dān)風(fēng)險的能力。努力創(chuàng)造“敢為人先、勇于競爭、鼓勵成功、寬容失敗”的氛圍，形成尊