（新版）江西證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》高頻核心題庫300題（含答案詳解）

PAGEPAGE1（新版）江西證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》高頻核心題庫300題（含答案詳解）一、單選題1.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A、1：1B、2:1C、3：1D、4:1答案：B解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求，分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1。2.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應具備的條件不包括（）。A、具備證券承銷與保薦業(yè)務資格B、配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員C、設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員D、建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度答案：B解析：證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務資格；設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導制度及其他推薦業(yè)務管理制度；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務。配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務應具備的條件。3.（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．國債投資Ⅳ．自用不動產(chǎn)投資A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。4.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、10B、15C、20D、30答案：C解析：本題考查非公開募集資金管理人的登記。私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。5.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國基金業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、證券交易所答案：C解析：考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件。非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準或不予批準的決定。6.(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。A、百分之十以上百分之二十以下B、百分之五以上百分之二十以下C、百分之二以上百分之十以下D、百分之五以上百分之十五以下答案：D解析：主要法律責任：1．虛報注冊資本、欺詐取得公司登記的法律責任違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。2．虛假出資的法律責任公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。3．抽逃出資的法律責任公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。4．另立會計賬簿的法律責任違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。5．財務會計報告虛假記載的法律責任公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。7.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、風險管理部門答案：B解析：本題考查全面風險管理的責任主體。8.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的是（）。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券③證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶④證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A、①③B、②④C、①③④D、②③④答案：D解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券；證券登記結(jié)算機構(gòu)應當按照規(guī)定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此①說法錯誤，②③④說法正確。9.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：期貨中間業(yè)務的備案規(guī)定。10.(2018年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A、10％B、15％C、20％D、25％答案：D解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25％。11.下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A、法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B、法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C、法律規(guī)定的權(quán)利和義務，僅指個人的權(quán)利和義務D、法律規(guī)定的權(quán)利和義務，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權(quán)及相應職責答案：A解析：本題考查法和法律規(guī)范的概念。社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，選項A正確。法是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務，不僅指個人的權(quán)利和義務，也包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權(quán)及相應職責，選項C、D、錯誤。12.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A、月B、季度C、半年D、年答案：C解析：證券公司開展中間介紹業(yè)務的相關(guān)規(guī)定。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。13.下列關(guān)于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。①財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者謀取其他不當利益②財務顧問及其財務顧問主辦人應當督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易③財務顧問應當按照證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣、持有相關(guān)上市公司證券的文件，并向證監(jiān)會報告內(nèi)幕信息知情人的違法違規(guī)行為，配合證監(jiān)會依法進行調(diào)查④財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查財務顧問主辦人保密與培訓制度。14.《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、虛假出資B、非貨幣出資C、以勞動出資D、延期出資答案：A解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。15.(2019年真題)下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A、經(jīng)理B、副經(jīng)理C、財務負責人D、股東答案：D解析：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。16.按照管理細則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求的說法中，有誤的是（）。A、主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險B、主辦券商及其業(yè)務人員應當對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益C、主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D、未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動答案：D解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的業(yè)務管理要求。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。17.(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A、十日B、三十日C、五日D、二十日答案：A解析：從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。18.下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是（）。①在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息②將“薦股軟件”銷售（服務）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案③公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶④遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻鬉、②③④B、①②③C、①②③④D、①③④答案：C解析：本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求，①②③④均正確。19.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A、①②③B、②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。除上述權(quán)利以外，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。20.股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行②質(zhì)押標的證券被做出終止上市決定③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止④證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：考查股票質(zhì)押回購式證券的異常情況處理。異常情況一般包括以下情形：①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；②質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定；③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止；④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；⑤證券公司進入風險處置或破產(chǎn)程序；⑥交易所認定的其他情形。21.(2019年真題)申請公司債券上市交易，應當向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。A、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B、證券交易所C、工商行政管理局D、發(fā)改委答案：B解析：申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：（1）上市報告書；（2）申請公司債券上市的董事會決議；（3）公司章程；（4）公司營業(yè)執(zhí)照；（5）公司債券募集辦法；（6）公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；（7）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。22.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。①出具警示函②責令參加培訓③責令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留A、①②④⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②⑤⑥答案：A解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施.。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。23.(2019年真題)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A、自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B、對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋、委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪D、自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)答案：C解析：另外，根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務資格，任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務。證券投資咨詢機構(gòu)及其工作人員利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，違反相關(guān)法律法規(guī)和《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者依法進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人利用“薦股軟件”從事非法證券投資咨詢活動的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照法律法規(guī)和《國務院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，配合地方政府、工商行政管理部門、公安機關(guān)、司法機關(guān)等，依法予以查處；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。24.證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經(jīng)（）核準。A、證券行業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、證券信用公司答案：C解析：本題考查融資融券業(yè)務的合法合規(guī)性原則。25.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。A、每年B、每季度C、每月D、每半年答案：A解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管。證券公司分類監(jiān)管評價首先設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為100分。分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。故本題選A選項。26.下列說法中錯誤的是（）。A、公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B、保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任C、公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D、債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構(gòu)出具答案：B解析：保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任。27.適當性管理的具體安排包括（）。Ⅰ.全面了解客戶Ⅱ.投資者交易行為管理Ⅲ.對產(chǎn)品或服務分級Ⅳ.適當性匹配A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：適當性管理主要分為以下三大安排：（1）全面了解客戶；（2）對產(chǎn)品或服務分級；（3）適當性匹配。28.關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件，下列說法錯誤的是（）。A、準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B、在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備3年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗C、在制度建設方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D、非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件答案：B解析：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務的條件。在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務崗位應當具備2年以上托管業(yè)務從業(yè)經(jīng)驗。29.下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（）。Ⅰ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額Ⅱ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額Ⅲ.采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額Ⅳ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認購股本總額A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：本題考查股份有限公司的設立方式與程序。（1）根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購（并非實收）的股本總額，在發(fā)起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份，Ⅰ項正確，Ⅲ項不正確；（2）股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收（并非認購）股本總額，Ⅱ項正確，Ⅳ項不正確。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選B選項。30.(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。A、3％B、5％C、10％D、15％答案：B解析：《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。（2）非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員31.（2020年真題）證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。I按照規(guī)定召集基金份額持有人大會II對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見II復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格IV按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、III、IV答案：A解析：根據(jù)《證券投資基金法》第三十六條的規(guī)定，基金托管人依法應當履行下列職責：1.安全保管基金財產(chǎn)；2.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；4.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6.辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；7.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。32.(2018年真題)下列選項中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。Ⅰ．大豆Ⅱ．咖啡Ⅲ．天然橡膠Ⅳ．原油A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕桐油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。33.下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有（）。①股票期權(quán)做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本②負責股票期權(quán)做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質(zhì)證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)驗收報告A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④答案：A解析：考查申請做市業(yè)務資格的材料要求。證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務的決議文件；（3）股票期權(quán)做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本；（4）負責股票期權(quán)做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質(zhì)證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)驗收報告；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。34.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。A、12小時B、24小時C、2天D、3天答案：B解析：私募基金投資合同。各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同，在私募基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。35.(2019年真題)封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）A、不得申請贖回B、只能在基金合同約定的場所申請贖回C、可在任何時間、場所申請贖回D、可以申請贖回答案：A解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴募的情形，擴募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回，導致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動之中。36.未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、財政部C、中國證監(jiān)會D、國務院答案：D解析：企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，未經(jīng)國務院同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。37.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A、10B、20C、30D、60答案：B解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責任。證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款。38.融資融券的標的證券為債券的，應當符合（）條件。①債券托管面值在1億元以上②債券信用評級在AA級（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交易所規(guī)定的其他情形A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：C解析：本題考查標的證券為債券需滿足的條件。當標的物為債券的，應當要求債券剩余期限在1年以上。39.（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的．中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）。A、責令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函D、移送司法機關(guān)答案：D解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第37條的規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的。依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。40.(2019年真題)資產(chǎn)支持證券可依法（）。Ⅰ.繼承Ⅱ.交易Ⅲ.轉(zhuǎn)讓Ⅳ.出質(zhì)A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項計劃權(quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓或者出質(zhì)。故本題選擇A選項。41.對擅自設立的證券公司，由（）予以取締。A、人民法院B、人民政府C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D、證券業(yè)協(xié)會答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第二百零二條的規(guī)定，違反本法第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規(guī)定，擅自設立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。對擅自設立的證券公司，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締。證券公司違反本法第一百二十條第五款規(guī)定提供證券融資融券服務的，沒收違法所得，并處以融資融券等值以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止其在一定期限內(nèi)從事證券融資融券業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。42.以下關(guān)于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A、建立健全自營業(yè)務的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責B、自營業(yè)務的投資決策和交易執(zhí)行等職能應相應分離C、自營業(yè)務和投資管理業(yè)務可以一起操作D、重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄答案：C解析：本題考查自營業(yè)務內(nèi)部控制。A選項說法正確，證券公司應建立健全自營業(yè)務的授權(quán)體系，確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責。B選項說法正確，自營業(yè)務的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風險監(jiān)控等職能應相對分離。C選項說法錯誤，證券公司應防止自營業(yè)務與受托投資管理業(yè)務混合操作。D選項說法正確，重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄。故本題選C選項。43.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線③建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線A、①②③B、②③①C、②①③D、③①②答案：C解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項業(yè)務和各崗位等全方面。44.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（）。A、證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術(shù)手段完善客戶服務體系B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施行政管理C、證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術(shù)投入D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施監(jiān)督管理答案：B解析：證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動，應遵循《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技投入，在依法合規(guī)、有效防泡風險的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務體系、改進業(yè)務運營模式、提升內(nèi)部管理水平、增強合規(guī)風控能力，持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務活動的支撐作用中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)自律規(guī)則，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施自律管理。45.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。Ⅰ.合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)，應當解散Ⅱ.全體合伙人決定解散，應當解散Ⅲ.三分之二以上合伙人決定解散，應當解散Ⅳ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿10天，應當解散A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解散，Ⅱ項符合，Ⅲ項不符合；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天，Ⅳ項不符合；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)，Ⅰ項符合；（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選C選項。46.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。A、首席風險官；證券公司董事會B、首席風險官；子公司董事會C、首席風險官；首席風險官D、子公司董事會；子公司董事會答案：C解析：本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。47.按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：本題考查財務顧問主辦人應該具備的條件包括：（1）具有證券從業(yè)資格；（2）具備證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)理；（3）參加證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人；（4）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?；?）最近24個月無違反誠信的不良記錄；（6）最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（7）最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。48.下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A、觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B、證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務活動無需監(jiān)控C、證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應當將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D、觀察名單屬于高度保密的名單答案：B解析：本題考查觀察名單。觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務（A選項正確），但證券公司應當對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理（B選項錯誤）。證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應當將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單（C選項正確）。觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉（D選項正確）。故本題選擇B選項。49.證券公司必須持續(xù)符合的下列風險控制指標標準錯誤的是（）。A、風險覆蓋率不得低于100%B、資本杠桿率不得低于10%C、流動性覆蓋率不得低于100%D、凈穩(wěn)定資金率不得低于100%答案：B解析：本題考查證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準。50.下列有關(guān)股份有限公司設立的說法，正確的是（）。A、募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%B、股份有限公司必須有公司住所C、股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設立登記D、股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司答案：B解析：本題考查股份有限公司的設立。募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定，選項A錯誤。股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設立登記，選項C錯誤。股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式，選項D錯誤。51.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A、十萬元以上三十萬元以下B、十萬元以上一百萬元以下C、五十萬元以上五百萬元以下D、五萬元以上五十萬元以下答案：C解析：根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成成損失的，應當依法承擔賠償責任。52.下列說法正確的是（）A、被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B、預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C、證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年答案：B解析：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預測或建議，選項A錯誤。證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容，選項C錯誤。證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年，選項D錯誤。53.證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）日。A、30B、45C、90D、180答案：C解析：本題考查證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。54.合伙企業(yè)有下列（）情形之一的，應當解散。Ⅰ.全體合伙人決定解散Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營Ⅳ.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：本題考查合伙企業(yè)解散、清算。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散：（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營；（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)；（3）全體合伙人決定解散；（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天；（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)；（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撒銷；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選D選項。55.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項目設立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。56.（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A、中國人民銀行B、中國銀行間市場交易商協(xié)會C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國債登記結(jié)算有限責任公司答案：C解析：本題考查非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行業(yè)務的一般規(guī)定。全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。57.按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A、3；1B、5；3C、3；2D、5；5答案：D解析：本題考查《刑法》第一百八十條的規(guī)定。對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑。58.證券金融公司的資金，可以用于（）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購置自用不動產(chǎn)Ⅲ．購買國債Ⅳ．購買證券投資基金份額A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券金融公司的資金，除用于履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：（1）銀行存款。（2）購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品。（3）購置自用不動產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會認可的其他用途。59.下列有關(guān)有限合伙人退伙的說法，錯誤的是（）。A、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙前的財產(chǎn)份額承擔責任B、有限合伙人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C、有限合伙人死亡，其繼承人可以依法取得該有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的資格D、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任答案：A解析：本題考查有限合伙人的退伙。有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發(fā)生的債務，以其退伙時從有限合伙企業(yè)中取回的財產(chǎn)承擔責任。選項D正確。60.證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。①請求召開證券持有人會議②參加證券持有人會議③提案、表決④配售股份的認購A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查證券發(fā)行人的權(quán)利，還包括請求分配投資收益等。證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。61.自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A、60；60B、60；90C、60；30D、90；60答案：B解析：本題考查有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。62.以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個、2個評價期內(nèi)主要風險控制指標持續(xù)達標的④證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產(chǎn)收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A、①③④⑤B、①②③⑤C、②③⑤D、①②④⑤答案：D解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項。63.按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）。A、雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B、確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設性法律關(guān)系C、第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D、縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系答案：D解析：本題考查法律關(guān)系的分類。按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系，選項D正確。64.(2019年真題)證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時，不得采用（）方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。A、集中競價B、拍賣競價C、做市D、標購競價答案：A解析：證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。65.下列關(guān)于證券公司各層級履行合規(guī)管理職責的說法，正確的有（）。Ⅰ.證券公司董事會應履行審議批準年度合規(guī)報告的職責Ⅱ.證券公司監(jiān)事會應履行對高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督的職責Ⅲ.證券公司經(jīng)營管理主要負責人應履行組織制定公司規(guī)章制度并督促實施的職責Ⅳ.證券公司各單位負責人應履行在本單位主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念的職責A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責證券公司董事會審議批準年度合規(guī)報告；（Ⅰ正確）證券公司的監(jiān)事會或者監(jiān)事對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督；（Ⅱ正確）證券公司經(jīng)營管理主要負責人組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施；（Ⅲ正確）下屬各單位負責人在本單位主動倡導合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化。（Ⅳ正確）故本題選擇B選項。66.董事會專門委員會包括薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，專門委員會應當向（）負責，并按照章程的規(guī)定向（）提交工作報告。A、董事會；監(jiān)事會B、董事會；股東會C、股東會；股東會D、董事會；董事會答案：D解析：本題考查董事會專門委員會的有關(guān)規(guī)定。專門委員會應當向董事會負責，并按照章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。67.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)（）。A、全體股東所持有表決權(quán)的2/3通過B、全體股東所持有表決權(quán)的1/2通過C、出席會議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過D、出席會議的股東所持有表決權(quán)的1/2通過答案：C解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的2/3通過。68.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A、該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B、該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C、甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應予立案追訴D、甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴答案：C解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十九條規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額達到10萬元以上的，應予立案追訴。69.下列人員中，屬于應取得基金銷售人員從業(yè)資格的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行（并非各級分行）、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得從業(yè)資格，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合，Ⅲ項不符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項。70.證券經(jīng)紀人制度的主要內(nèi)容不包括（）。A、證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，釆取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為B、證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C、證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D、證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍答案：C解析：本題考查證券經(jīng)紀人。71.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A、談話B、記入信用記錄C、暫停從業(yè)資格D、提示答案：C解析：本題考查《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。72.（2016年真題）下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有（）。Ⅰ．知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ．土地使用權(quán)Ⅲ．貨幣Ⅳ．實物A、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：C解析：根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。73.境外基礎證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的（）等權(quán)益與境外基礎證券持有人權(quán)益相當。Ⅰ．參與重大決策Ⅱ．資產(chǎn)收益Ⅲ．剩余財產(chǎn)分配Ⅳ．日常經(jīng)營A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：境外基礎證券發(fā)行人應當確保存托憑證持有人實際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎證券持有人權(quán)益相當。境外基礎證券發(fā)行人不得作出任何損害存托憑證持有人合法權(quán)益的行為。74.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、終身答案：D解析：本題考查證券市場禁入措施的期限。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場禁入措施：（1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。75.（2017年真題）與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立（）機制。A、監(jiān)督B、管理C、制衡D、審核答案：C解析：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。76.金融衍生品到期終止或者非到期中止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（）個工作日內(nèi)報送終止交易備案明細，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。A、2B、5C、7D、10答案：D解析：本題考查場外衍生品業(yè)務備案相關(guān)知識。77.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A、證券B、現(xiàn)金C、紅利D、股票答案：B解析：本題考查證券發(fā)行人分派投資收益的處理。78.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當（）。A、事先不需要取得客戶同意B、事后不需告知客戶C、不需向證券交易所報告D、防范利益沖突、保護客戶合法權(quán)益答案：D解析：證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。79.除了法律及行政法規(guī)外，證券公司自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件還包括（）。Ⅰ.《證券公司風險控制指標管理辦法》Ⅱ.《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅲ.《證券公司證券自營業(yè)務指引》Ⅳ.《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：法律、行政法規(guī)除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》等。故本題選B選項。80.下列關(guān)于主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則的說法，正確的有（）。Ⅰ.主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制掛牌申請文件Ⅱ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應當查驗客戶股票和資金是否足額，法律法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外Ⅲ.主辦券商開展做市業(yè)務，應當通過股票自營證券賬戶進行，并獨立于證券經(jīng)紀業(yè)務，資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的賬戶運行。Ⅳ.主辦券商開展做市業(yè)務，不得干預掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務人員不得在掛牌公司擔任除董事、監(jiān)事之外的其他職務A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：D解析：主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務時，主辦券商可以根據(jù)申請掛牌公司委托，組織編制申請文件。（Ⅰ正確）主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應當查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。（Ⅱ正確）主辦券商開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。（Ⅲ錯誤）主辦券商開展做市業(yè)務，不得干預掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務人員不得在掛牌公司兼職。（Ⅳ錯誤）故本題選擇D選項。81.如果在發(fā)行證券過程中，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，其應付的法律責任包括（）。①尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款②已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10％以上1倍以下的罰款③對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上800萬元以下罰款④發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事相關(guān)違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10％以上1倍以下罰款A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：D解析：根據(jù)《證券法》第一百八十一條規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款；已發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10％以上1倍以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指示從事相關(guān)違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10％以上1倍以下罰款。82.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。I符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件II報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊III未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券IV證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)范A、I、II、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、III、IV答案：B解析：公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。83.（2016年真題）下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B、公司增資的計劃C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D、上市公司收購的有關(guān)方案答案：C解析：根據(jù)《證券法》第75條的規(guī)定，證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第67條第2款所列重大事件；②公司分配股利或者增資的計劃；③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；④公司債務擔保的重大變更；⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%；⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；⑦上市公司收購的有關(guān)方案；⑧國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。84.（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務能力Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風險控制A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第10條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。85.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益。①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易④直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關(guān)活動中，不得以下列方式（即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式）向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益:1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;5.其他輸送不正當利益的情形86.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)負責人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。A、王某是下屬單位負責人B、王某直接向監(jiān)事會負責C、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D、王某應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審計意見答案：C解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。87.下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A、股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣B、發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C、公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D、公司發(fā)行記名股票，應當置備股東名冊答案：C解析：本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。88.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A、有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成答案：D解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項錯誤。89.（2016年真題）下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的有（）。Ⅰ．達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模Ⅱ．可以是單位，也可以是個人Ⅲ．具備相應的風險識別能力和風險承擔能力Ⅳ．基金份額認購金額不低于規(guī)定限額A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券投資基金法》第87條的規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。前款所稱合格投資者．是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳娘L險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。90.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括（）。Ⅰ.掛牌公司Ⅱ.掛牌公司董事Ⅲ.持有掛牌公司1.5%股份的股東Ⅳ.投資者A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》的規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選C選項。91.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被釆取的監(jiān)管措施。92.主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶、專用交易單元進行。做市業(yè)務專用證券賬戶應向（）和（）報備。A、中國證券登記結(jié)算有限責任公司；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司；中國證監(jiān)會C、中國證券登記結(jié)算有限責任公司；中國證券業(yè)協(xié)會D、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司；中國證監(jiān)會答案：A解析：本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務的主要規(guī)則。93.收購要約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）。A、30日；60日B、15日；30日C、30日；45日D、15日；60日答案：A解析：本題考查要約收購的收購期限。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。94.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應當載明的事項包括（）I執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序A、I、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：C解析：95.（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務時，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應當載明的事項不包括（）。A、介紹業(yè)務的范圍B、理客戶結(jié)算交割的方式C、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施D、違約責任答案：B解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項:（1）介紹業(yè)務的范圍;（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;（3）介紹業(yè)務對接規(guī)則;（4）客戶投訴的接待處理方式;（5）報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式;（6）違約責任;（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。96.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風險控制委員會A、①②③④B、①②③C、②③④D、①③④答案：C解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會。97.（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ會計Ⅳ信息技術(shù)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：合規(guī)部門中具備年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。98.下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。Ⅰ．未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務院授權(quán)部門核準，采用廣告、廣播、說明會等方式向社會公眾發(fā)行的Ⅱ．未經(jīng)中國證監(jiān)會或者國務院授權(quán)部門核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過300人Ⅲ．采用電話、短信、信函等方式向超過300人發(fā)行Ⅳ．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：A解析：向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。99.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定，正確的是（）。A、證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向保密側(cè)業(yè)務部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B、跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C、合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控D、跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻答案：B解析：本題考查證券公司跨越信息隔離墻管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。100.以下說法，錯誤的是（）。A、上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件B、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票C、采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓D、采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第六十九條，收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。第七十條?采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。第七十一條?采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。第七十二條?采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。第七十三條?采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的