2024年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前必刷必練題庫500題（含真題、必會題）

PAGEPAGE12024年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前必刷必練題庫500題（含真題、必會題）一、單選題1.針對公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行（）持續(xù)為投資人提供信息服務(wù)。①定期向投資人主動提供基金保有情況信息②提供有效途徑供投資人實(shí)時查詢其所持基金的基本信息③按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，做好有關(guān)信息傳遞工作，向投資人及時提供對其投資決策有重大影響的信息④及時告知投資人其認(rèn)購的基金名稱以及基金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：本題考查針對公募基金證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)為投資人提供的信息服務(wù)。正確選項(xiàng)是D。2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全（）等風(fēng)險管理制度。Ⅰ．漲跌停板制度Ⅱ．保證金制度Ⅲ．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：（1）保證金制度。（2）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。（3）漲跌停板制度。（4）持倉限額和大戶持倉報告制度。（5）風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。3.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。Ⅰ．公司設(shè)立方式Ⅱ．監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則Ⅲ．公司利潤分配辦法Ⅳ．公司的通知和公告辦法A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）公司名稱和住所。（2）公司經(jīng)營范圍。（3）公司設(shè)立方式。（4）公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本。（5）發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間。（6）董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。（7）公司法定代表人。（8）監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。（9）公司利潤分配辦法。（10）公司的解散事由與清算辦法。（11）公司的通知和公告辦法。（12）股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。4.（2016年真題）對于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是（）。A、責(zé)令改正，給予警告B、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C、處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款答案：C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定．有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)；②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行；⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。5.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③答案：C解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守，具備從業(yè)資格；遵守法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用，公平自愿原則。6.私募基金子公司下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后（）個工作日內(nèi)向協(xié)會備案。A、5B、7C、10D、20答案：C解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識。私募基金子公司按照《證券公司私募投資基金子金司管理規(guī)范》下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后10個工作日內(nèi)向協(xié)會備案。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立下列私募基金后10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告：①將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金；②通過下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)管理的私募股權(quán)基金；③中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。7.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）Ⅰ、證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換，提供依據(jù)Ⅱ證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機(jī)制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的通行狀況Ⅲ證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估Ⅳ證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：1、證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)。2、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。3、證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估，制訂完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評審及停用后的安全檢查。4、證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要。8.下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。A、另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B、另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C、另類子公司同一投資管理團(tuán)隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D、證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)答案：D解析：①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險。②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。③證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)。另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資管理團(tuán)隊不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)。9.以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是（）。A、責(zé)令停止承銷或者銷售B、沒收違法所得C、沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款D、情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十三條，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。10.融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④交易所規(guī)定的其他條件A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：B解析：考查標(biāo)的證券為ETF需滿足的條件。最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。11.根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是（）。A、作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B、有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C、作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D、作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力答案：D解析：有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。12.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④答案：A解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。13.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)（）。A、全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過B、全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過C、出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過D、出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過答案：C解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過。14.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D(zhuǎn)、①②③⑤⑥答案：D解析：本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。④應(yīng)為未按規(guī)定對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的。15.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B、合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)C、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員D、證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員答案：B解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。16.下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A、股份的發(fā)行，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同答案：B解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額，選項(xiàng)B錯誤。17.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、10答案：C解析：期貨中間業(yè)務(wù)的備案規(guī)定。18.(2019年真題)以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A、建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B、自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C、自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D、重要投資要有詳細(xì)研究報告、風(fēng)險評估及決策記錄答案：C解析：自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營、賬外自營、出借賬戶等風(fēng)險；防止自營業(yè)務(wù)與受托投資管理業(yè)務(wù)混合操作。19.(2019年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。Ⅰ．證券公司的從業(yè)人員Ⅱ．保險公司的從業(yè)人員Ⅲ．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ．基金管理公司的從業(yè)人員A、Ⅰ．Ⅱ．ⅣB、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．D、Ⅲ．Ⅳ答案：B解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。20.(2018年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由（）托管。A、證券交易所B、商業(yè)銀行C、指定證券經(jīng)營人D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)答案：D解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。21.（2016年真題）下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述中，說法錯誤的是（）。A、公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料B、公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C、對公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D、公司持有的本公司股份不得分配利潤答案：A解析：根據(jù)《公司法》第170條的規(guī)定．公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料．不得拒絕、隱匿、謊報。22.根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事股票期權(quán)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A、可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、可以從事與股票期權(quán)備兌開倉及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)D、可以從事股票期權(quán)自營業(yè)務(wù)答案：B解析：股票期權(quán)業(yè)務(wù)證券公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，期貨公司可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。23.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個工作日公布兌付公告。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。24.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員④決定聘任、解聘、考核合規(guī)爽責(zé)人，決定其薪酬待遇⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制A、①②③④B、②③④⑥C、①③④⑤D、②③⑤⑥答案：B解析：本題考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)包括：（1）組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；（2）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。25.(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A、2／3B、3／4C、1／2D、1／3答案：A解析：上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。26.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A、營銷B、客戶賬戶存管C、客戶資金存管D、合規(guī)資格審查答案：D解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。27.證券交易所對證券交易實(shí)時監(jiān)控事項(xiàng)不包括（）。A、—段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易B、在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易C、大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易D、—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易答案：D解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。28.（2020年真題）證券公司分類評價中，屬于風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)的有（）Ⅰ資本充足Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)Ⅲ信息披露Ⅳ司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評價指標(biāo)進(jìn)行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理能力。29.（2020年真題）上市公團(tuán)并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A、證券自營B、保薦C、證券經(jīng)紀(jì)D、證券資產(chǎn)管理答案：B解析：依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。30.下列關(guān)于證券交易的說法中，正確的有（）。Ⅰ．證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券Ⅱ．證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法Ⅲ．證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式Ⅳ．依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)可以轉(zhuǎn)讓A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的相關(guān)規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣，（2）依法發(fā)行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。（4）證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。（5）證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式31.對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A、提交大額交易報告B、提交可疑交易報告C、分別提交大額交易報告和可疑交易報告D、不予理踩答案：C解析：本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，包括（）。Ⅰ．客戶的身份Ⅱ．客戶的財產(chǎn)和收入狀況Ⅲ．客戶的金融知識Ⅳ．客戶的投資目標(biāo)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。33.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴（）。A、單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到20萬元的B、個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的C、單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬元D、個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬元答案：C解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。34.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類產(chǎn)品的限制。私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。35.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會D、風(fēng)險管理部門答案：B解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。36.凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A、5；15B、10；15C、5；10D、10；20答案：C解析：本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。37.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司（）報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A、全體股東B、全體董事C、全體監(jiān)事D、高級管理人員答案：B解析：本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。38.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制定公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項(xiàng)A、②③⑤⑥⑦B、①②③⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥⑦答案：B解析：本題考查股份有限公司董事會職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會職權(quán)。39.評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有（）。①財務(wù)狀況②投資知識③投資目標(biāo)④投資水平⑤風(fēng)險偏好A、①②③④B、②③④⑤C、①②③⑤D、①③④⑤答案：C解析：本題考查確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素。40.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形包括（）。Ⅰ．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第九條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，Ⅲ項(xiàng)不符合，Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選A選項(xiàng)。41.（2016年真題）下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權(quán)證Ⅳ．證券投資基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券公司自營買賣的對象主要有Ⅰ類：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象；②已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券：政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券；③依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。42.下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）A、注冊資本要求B、業(yè)務(wù)審批C、禁止同業(yè)競爭D、防范和控制風(fēng)險答案：D解析：防范和控制風(fēng)險及加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。43.(2018年真題)下列各項(xiàng)，屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。Ⅰ．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅱ．一般有一個固定的存續(xù)期Ⅲ．基金份額不固定Ⅳ．是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減；開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。44.國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并采取下列措施（）。Ⅰ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告Ⅱ．對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)Ⅲ．責(zé)令處分合規(guī)負(fù)責(zé)人Ⅳ．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。（2）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)。（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果。（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。（5）對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查。（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。45.以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中“防范利益沖突”具體要求的是（）①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)該主動向公司報告②證券分析師只能與一家經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定A、①②B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：本題考查證券分析師行為準(zhǔn)則的具體理解，③④屬于“維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益”“防范利益沖突”。除①②外，還有證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報告中隊上述事實(shí)進(jìn)行披露；證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。46.下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有（）。Ⅰ.訂單設(shè)計與修改Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易Ⅲ.T+2交收制度Ⅳ.額度控制A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選C選項(xiàng)。47.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。①召集股東會會議②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報酬事項(xiàng)A、②③⑤⑥⑦B、①②③⑤⑥⑦C、①③④⑥⑦D、①②③④⑤⑥⑦答案：B解析：本題考查股份有限公司董事會職權(quán)。董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其報酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會職權(quán)。48.(2018年真題)金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。A、直接義務(wù)B、違背受托義務(wù)C、違背信托義務(wù)D、間接義務(wù)答案：B解析：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。49.下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說法中，正確的是（）。A、證券公司的中間介紹服務(wù)給投資人提供了一站式全面的期貨投資服務(wù)B、證券公司的中間介紹服務(wù)是證券公司自身代理期貨買賣服務(wù)的補(bǔ)充，用于服務(wù)特殊需求的客戶C、證券公司的中間介紹服務(wù)只限于介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，不得提供任何服務(wù)D、證券公司的中間介紹服務(wù)除了介紹客戶到期貨公司進(jìn)行交易，還包括提供其他相關(guān)服務(wù)答案：D解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)。（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施。（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。選項(xiàng)D正確，其他三項(xiàng)錯誤。50.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得35萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采?。ǎ?。A、沒收違法所得B、沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C、沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D、處50萬元以上200萬元以下罰款答案：D解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。51.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A、2B、3C、5D、8答案：C解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。52.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風(fēng)險控制委員會A、①②③④B、①②③C、②③④D、①③④答案：C解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會、風(fēng)險控制委員會。53.法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A、25%B、35%C、45%D、55%答案：B解析：本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。54.財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。A、財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷B、只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項(xiàng)出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾C、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D、結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告答案：D解析：財務(wù)顧問在開始工作時可利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應(yīng)對其進(jìn)行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。A選項(xiàng)錯誤。進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查和盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，財務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項(xiàng)出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾，B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)應(yīng)該加蓋財務(wù)顧問單位公章。55.（2020年真題）下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）A、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)B、賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C、上市公司的董事會聘請的獨(dú)立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D、上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事答案：A解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；③最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；④財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。56.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。A、2B、3C、5D、6答案：B解析：考查托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、原中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請人在3年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。57.(2019年真題)下列有關(guān)子公司和分公司的說法,正確的是（）。Ⅰ.分公司的重大決策需要總公司決定;子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格,不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任Ⅲ.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程,其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動,從事各類民事活動A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ.分公司的重大決策需要總公司決定，子公司的重大決策可由自己決定。這個說法是錯誤的。分公司和子公司在重大決策上都需要總公司的決定。Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。這個說法是正確的。分公司是總公司的附屬機(jī)構(gòu)，沒有獨(dú)立的法人資格，其行為后果和責(zé)任由總公司承擔(dān)；而子公司是獨(dú)立的法人實(shí)體，能夠獨(dú)立承擔(dān)行為后果和責(zé)任。Ⅲ.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程。這個說法是正確的。分公司沒有獨(dú)立的公司名稱和章程，必須以總公司的名義從事經(jīng)營活動；而子公司有獨(dú)立的公司名稱和章程。Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動。這個說法是正確的。分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，由總公司決定并委任主要業(yè)務(wù)活動和管理人員；而子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動。綜上所述，正確的說法是Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，所以答案為B。58.證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近（）個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。A、1B、3C、4D、6答案：D解析：考查私募基金子公司設(shè)立要求。按照規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。59.（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機(jī)制的是（）A、監(jiān)督B、傳達(dá)C、培訓(xùn)D、考核答案：D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險管理理念、價值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制。60.下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。A、普通合伙企業(yè)B、有限責(zé)任公司C、有限合伙企業(yè)D、國有獨(dú)資公司答案：A解析：本題考查企業(yè)的特征。61.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。①自愿②客戶利益至上③公平④誠實(shí)信用A、①②④B、②③④C、①②③④D、①③④答案：C解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。62.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報告④監(jiān)管談話⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選⑥拘留A、①②④⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②⑤⑥答案：A解析：考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。63.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。A、不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的B、向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的D、將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所答案：D解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶行為。64.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。A、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C、證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用D、證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益答案：C解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。65.有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。①主動消除或者減輕違法行為危害后果的②故意出具虛假重要證據(jù)的③配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的④受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：（1）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的；（4）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。66.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。A、60％B、70％C、80％D、90％答案：C解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80％。67.金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A、100；10B、200；20C、300；30D、500；50答案：C解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。68.以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（）。①未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動②未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人③未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息A、①B、②③C、①②③D、①②答案：C解析：未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。69.甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A、顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任B、丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任C、乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任D、丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任答案：B解析：本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。選項(xiàng)B70.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A、1年B、2年C、3年D、6年答案：C解析：本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。71.（）屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。A、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券C、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D、已經(jīng)和依法可以在銀行間市場交易的證券答案：C解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。72.（2018年真題）從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A、1B、3C、5D、10答案：A解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。73.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A、王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B、王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C、王某向董事會負(fù)責(zé)D、王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任答案：C解析：本題考查證券公司高級管理人員的有關(guān)要求。證券公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職；《證券公司治理準(zhǔn)則》第五十八條，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會負(fù)責(zé)；證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。74.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）。A、1年B、2年C、3年D、6年答案：C解析：本題考查中國證券業(yè)誠信管理中誠信信息的效力期限，中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為3年。75.（）依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國人民銀行B、財政部C、中國證監(jiān)會D、國務(wù)院答案：A解析：中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。76.（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A、董事會B、監(jiān)事會C、高級管理人員D、股東大會答案：A解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的人員管理，董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。77.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B、合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對股東（大）會負(fù)責(zé)C、合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D、證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會和監(jiān)事會共同決定答案：A解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)。B項(xiàng)，對董事會負(fù)責(zé)；C項(xiàng)，其他相關(guān)高級管理人員對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)；D項(xiàng)，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會決定。78.根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。釘題庫①商業(yè)銀行②政策性銀行③證券公司④專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：C解析：根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。不包括政策性銀行，排除②。79.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定或者要求有（）。Ⅰ．由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排Ⅱ．禁止明示或者暗示保證投資收益Ⅲ．說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期Ⅳ．符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：A解析：證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：（1）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排。（2）說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期。（3）禁止明示或者暗示保證投資收益。80.公募基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在向公眾分發(fā)或者發(fā)布（）個工作日內(nèi)報工商所注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：公募基金宣傳推介材料?；痄N售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)備案?；鹦麄魍平椴牧媳仨氄鎸?shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，預(yù)測基金的證券投資業(yè)績；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間隈制的表述，登載單位或者個人的推薦性文字。81.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況并在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A、①②③B、①②C、①③④D、③④答案：A解析：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。82.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、2億答案：D解析：考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。83.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的（）組成A、證券公司B、會計師事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、證券交易所答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》，向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。84.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、中國證監(jiān)會答案：A解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。85.（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。A、1B、3C、4D、6答案：C解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。86.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有（）。Ⅰ.參股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)Ⅱ.分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息Ⅳ.在區(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務(wù)A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：證券公司區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)（1）證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)。證券公司分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息。故本題選D選項(xiàng)。87.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的選項(xiàng)是（）。A、基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)B、基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任C、基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D、基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)答案：B解析：本題考查基金財產(chǎn)的獨(dú)立性。基金財產(chǎn)的獨(dú)立性包括基金財產(chǎn)本身的獨(dú)立性以及基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，對證券投資基金活動的要求體現(xiàn)在下列方面：（1）基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，C選項(xiàng)正確；（2）基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；（3）基金管理人、基金托管人因?yàn)橐婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，D選項(xiàng)正確；（4）基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷；（5）基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯誤；（6）基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。因此，A、C、D選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)錯誤。故本題選B選項(xiàng)。88.根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A、業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式B、最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C、香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D、證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任答案：B解析：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告，但最近3年因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外。89.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（）。A、實(shí)際盈利低于預(yù)測盈利的10%以上B、證券上市當(dāng)年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符C、關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D、首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更答案：C解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：（1）證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；（2）公開發(fā)行債券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；（3）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；（4）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；（5）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之曰起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在債券發(fā)行募集文件中披露；（6）實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上；（7）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大；（8）控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；（9）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；（10）違規(guī)購買或者出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；（11）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；（12）違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律文件，情節(jié)嚴(yán)重的；（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。90.下列說法錯誤的是（）。A、金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價證券B、金融債券的投資風(fēng)險由投資者自行承擔(dān)C、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D、金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行答案：C解析：金融債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券。91.合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A、5B、4C、3D、2答案：C解析：合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。92.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A、1：1B、2：1C、3：1D、4：1答案：C解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求。分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1。93.（2016年真題）證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款。A、10萬元以上50萬元以下B、20萬元以上50萬元以下C、30萬元以上100萬元以下D、10萬元以上100萬元以下答案：B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第85條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。94.按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A、3；5B、1；3C、5；8D、5；5答案：D解析：本題考查《刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。95.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A、5B、7C、15D、30答案：B解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。96.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的相關(guān)內(nèi)容有（）。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫報送相關(guān)資料B、限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞答案：B解析：受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù)：1、向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送相關(guān)資料的義務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。必要時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。2、被檢查、調(diào)查單位和個人的配合義務(wù)。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)給予支持和配合。3、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。97.（2020年真題）根據(jù)《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A、10%B、20%C、15%D、5%答案：D解析：持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人98.在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。A、2B、3C、4D、5答案：A解析：考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)五個工作日客戶少于2人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。99.（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯誤的是（）。A、從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B、了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C、充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D、充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險，且僅限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險答案：D解析：證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力．為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險．包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。100.下列說法正確的是（）。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項(xiàng)計劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司A、①②B、①②③C、①②③④D、①③④答案：D解析：D本題考查資產(chǎn)證券化的相關(guān)概念。基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)，也可以是多項(xiàng)財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合。101.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）A、5％B、10％C、15％D、20％答案：C解析：102.私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A、20B、50C、200D、500答案：C解析：私募類產(chǎn)品的限制。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在如下行為：（1）資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險、收益有保障、本金無憂等。（2）資產(chǎn)管理計劃名稱中含有“保本”字樣。（3）與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；向投資者口頭或者通道短信、微信等各種方式承諾保本保收益。（4）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計劃，明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。（5）單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制。（6）通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進(jìn)行宣傳推介的除外。（7）向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃預(yù)期收益率。（8）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃時未簽訂風(fēng)險揭示書和資產(chǎn)管理合同。103.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以（）方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益。①提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利②提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益③安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易④直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式（即《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式）向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益:1.提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利;2.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益;3.安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易;4.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動;5.其他輸送不正當(dāng)利益的情形104.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（）A、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機(jī)制B、與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)留痕跡C、非常規(guī)業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D、涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕跡答案：B解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)符合下列要求：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員