2024年固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議范本（二篇）

第3頁共3頁2024年固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議范本甲方：乙方：丙方：

_____為保障上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“固定收益平臺(tái)”）交易的順利進(jìn)行，維護(hù)參與各方的合法權(quán)益，在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上共同簽訂本協(xié)議。第一條

丙方參與固定收益平臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規(guī)定。第二條

丙方參與固定收益平臺(tái)各類證券交易的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺(tái)交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。第三條

丙方如為一級(jí)交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債出現(xiàn)不足時(shí)，于固定收益平臺(tái)當(dāng)日現(xiàn)券交易結(jié)束后，通過固定收益平臺(tái)實(shí)行隔夜回購，自動(dòng)就該不足部分進(jìn)行補(bǔ)券。第四條

丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國債（包括交易商存量國債和當(dāng)日凈買入的國債），自動(dòng)作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購中的補(bǔ)券券源，當(dāng)日已經(jīng)申報(bào)作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。丙方可向固定收益平臺(tái)申報(bào)其特定證券賬戶不參與隔夜回購。第五條

固定收益平臺(tái)于每一交易日下午二時(shí)，統(tǒng)計(jì)當(dāng)日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級(jí)交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債不足的數(shù)額。對(duì)于該不足部分，固定收益平臺(tái)將自動(dòng)以匿名、零利率、一個(gè)交易日到期為條件通過隔夜回購進(jìn)行補(bǔ)券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的國債，按照數(shù)量從大到小的順序作為補(bǔ)券券源。第六條

隔夜回購實(shí)行“一次成交、兩次結(jié)算交收”，兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔(dān)保交收。第七條

丙方如為一級(jí)交易商，國債付息登記日，本平臺(tái)不對(duì)其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過隔夜回購進(jìn)行補(bǔ)券處理，丙方應(yīng)在此前自行補(bǔ)足相應(yīng)國債。第八條

丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。第九條

本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。第十條

本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。甲方名稱：上海證券交易所單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：____年____月____日乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：____年____月____日丙方名稱：_____單位公章：_____法定代表人或授權(quán)代表簽字：_____簽字日期：____年____月____日2024年固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易主協(xié)議范本（二）【主協(xié)議】本協(xié)議由以下參與方于2024年____月____日簽署，以規(guī)范并約束各方在固定收益證券綜合電子平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“平臺(tái)”）上的交易活動(dòng)。參與方：甲方：（公司名稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：（公司名稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：丙方：（公司名稱）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于：1.參與方均為獨(dú)立的法人實(shí)體，擁有進(jìn)行固定收益證券交易的合法資格和能力；2.為了提高交易效率和便捷性，各方約定使用平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易；3.為了明確各方的權(quán)利和義務(wù)，保障各方的合法權(quán)益，特制定本協(xié)議。一、交易方式1.1各方一致同意，在平臺(tái)上進(jìn)行固定收益證券的買賣交易。具體交易細(xì)則和流程由平臺(tái)規(guī)則約定，各方應(yīng)嚴(yán)格按照平臺(tái)規(guī)則的要求執(zhí)行。1.2各方在平臺(tái)上進(jìn)行的交易應(yīng)符合國家法律法規(guī)和有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。如有違反，由違反方自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。二、交易服務(wù)2.1平臺(tái)為各方提供交易撮合、結(jié)算清算等服務(wù)。各方應(yīng)按照平臺(tái)的規(guī)則支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。2.2平臺(tái)提供的交易數(shù)據(jù)、交易報(bào)告等信息僅供參考，不構(gòu)成投資建議。各方應(yīng)自行對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行分析和判斷，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。2.3在交易過程中，平臺(tái)為保障交易的順利進(jìn)行，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和交易需求進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和限制。各方應(yīng)積極配合平臺(tái)的相關(guān)要求，確保交易的順利進(jìn)行。三、交易風(fēng)險(xiǎn)3.1各方應(yīng)充分了解固定收益證券交易的風(fēng)險(xiǎn)特性，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。平臺(tái)對(duì)交易結(jié)果不負(fù)任何責(zé)任。3.2各方應(yīng)自行管理和控制自身的交易風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施。平臺(tái)不承擔(dān)各方的交易風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。四、資金結(jié)算4.1各方在平臺(tái)上進(jìn)行的交易資金將通過平臺(tái)的結(jié)算中心進(jìn)行清算和結(jié)算。各方應(yīng)按照平臺(tái)規(guī)定的結(jié)算方式和時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的資金劃付。4.2平臺(tái)將根據(jù)各方的資金劃付指令進(jìn)行結(jié)算，各方應(yīng)保證其提供的銀行賬號(hào)和資金信息準(zhǔn)確無誤。若因各方提供的信息不準(zhǔn)確導(dǎo)致的資金損失，由提供方自行承擔(dān)責(zé)任。4.3平臺(tái)將定期向各方提供交易結(jié)算報(bào)告，各方應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)，如有異議應(yīng)及時(shí)向平臺(tái)提出。五、保密義務(wù)5.1各方在交易過程中可能獲取對(duì)方的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息，各方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露、使用或轉(zhuǎn)讓給任何第三方。5.2除非獲得對(duì)方的事先書面同意或法律法規(guī)規(guī)定允許外，任何一方不得向任何第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.2因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議的約定，受影響的一方應(yīng)及時(shí)通知其他參與方，并采取合理措施避免或減少損失。雙方應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，可依法解除本協(xié)議。七、爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國現(xiàn)行法律法規(guī)。7.2本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、協(xié)議生效8.1本協(xié)議自各方簽署之日起生效，有效期為____年。有效期屆滿后，若各方需繼續(xù)使用平臺(tái)進(jìn)行交易，須另行簽署補(bǔ)充協(xié)議或續(xù)約協(xié)議。8.2本協(xié)議一式兩份，各方各持一份，具有同等法律效力。甲方：（公司名稱）乙方：（公司名稱）丙方：（公司名稱）法定代表人：