2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題7）

2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題7）【導(dǎo)語(yǔ)】有時(shí)候，你必須一個(gè)人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇，你選擇過(guò)什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過(guò)考試也就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題7）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試頻道。

1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。A、中國(guó)人民銀行B、當(dāng)?shù)卣瓹、財(cái)政部D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和()應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A、中國(guó)人民銀行B、地方人民政府C、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：B【專(zhuān)家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。3、證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A、中國(guó)人民銀行B、國(guó)務(wù)院C、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、省級(jí)地方人民政府正確答案：C【專(zhuān)家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。4、上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由()規(guī)定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券公司C、證券交易所D、國(guó)務(wù)院正確答案：D【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。5、一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)保監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院正確答案：A【專(zhuān)家解析】涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)D、中國(guó)人民銀行正確答案：B【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。7、國(guó)有獨(dú)資公司屬于特殊的()。A、有限責(zé)任公司B、一人有限責(zé)任公司C、股份D、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)正確答案：A【專(zhuān)家解析】國(guó)有獨(dú)資公司，是指國(guó)家單獨(dú)出資、由國(guó)務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)本級(jí)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的有限責(zé)任公司。8、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人不得有的行為是()。A、向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失B、公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C、計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值D、編制中期和年度基金報(bào)告正確答案：A【專(zhuān)家解析】根據(jù)《證券投資基金法》第二十一條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。9、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守的要求有()。A、委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出申請(qǐng)B、向股東大會(huì)或董事會(huì)提出申請(qǐng)C、向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的D、向法院得出申請(qǐng)正確答案：C【專(zhuān)家解析】《公司法》第三十三條規(guī)定:股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。10、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。A、百分之二十五B、百分之二十C、百分之十D、百分之十五正確答案：A【專(zhuān)家解析】《公司法》第一百六十八條規(guī)定:公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的百分之二十五。11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()。A、做市商交易方式B、集中競(jìng)價(jià)交易方式C、公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他方式D、公開(kāi)的交易方式正確答案：C【專(zhuān)家解析】《證券法》第四十條規(guī)定:證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。12、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是()。A、由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)B、由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律C、自律性規(guī)則D、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件正確答案：B【專(zhuān)家解析】我國(guó)證券市場(chǎng)的法律層級(jí)如圖1所示。(圖)以上四個(gè)層次的關(guān)系為:①法律效力依次遞減，下一層次規(guī)范與上一層次規(guī)范不得發(fā)生沖突，否則無(wú)效;②下一層次規(guī)范的內(nèi)容往往更為具體，更具有可操作性，上一層次規(guī)范的內(nèi)容往往較為綜合，原則指導(dǎo)性的特點(diǎn)較為明顯。13、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，由國(guó)務(wù)院制定并頒布的是()。A、法律B、行政法規(guī)C、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件D、自律性規(guī)則正確答案：B【專(zhuān)家解析】證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次:①由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;②由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算制定的自律性規(guī)則。14、為了防止大股東濫用表決優(yōu)勢(shì)，保護(hù)中小股東利益，在董事、監(jiān)事的選舉中，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行()。A、累積投票制度B、普通投票制度C、多數(shù)投票制度D、少數(shù)投票制度正確答案：A【專(zhuān)家解析】股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。15、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，提取任意公積金須經(jīng)()決議。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、股東大會(huì)D、董事長(zhǎng)正確答案：C【專(zhuān)家解析】公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，股份按照股東持有的股份比例分配，但股份章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。16、下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。A、股東會(huì)的性質(zhì)及職權(quán)，股東會(huì)的召集和主持，定期股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)，股東會(huì)的議事方式和表決程序B、董事會(huì)設(shè)立及董事任職任期，董事會(huì)的職權(quán)，董事會(huì)會(huì)議的召集和主持，董事會(huì)的議事方式和表決程序C、公司組織形式變更的規(guī)定D、設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制正確答案：C【專(zhuān)家解析】除ABD三項(xiàng)外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括:①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊(cè)資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書(shū)和股東名冊(cè)的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國(guó)有獨(dú)資公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)、公司章程，國(guó)有獨(dú)資公司的股東會(huì)職權(quán)，國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)、經(jīng)理及其監(jiān)事會(huì)成員。17、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。A、[70%]B、[50%]C、[30%]D、[10%]正確答案：B【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。18、期貨交易中，杠桿交易是指()。A、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易B、對(duì)沖機(jī)制C、保證金制度D、雙向交易正確答案：C【專(zhuān)家解析】保證金制度，又稱(chēng)“杠桿交易”，交易者在買(mǎi)賣(mài)期貨合約時(shí)按合約價(jià)值的一定比率繳納保證金作為履約保證，即可進(jìn)行數(shù)倍于保證金的交易。19、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的敘述中，不正確的是()。A、注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元B、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格C、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度正確答案：A【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。20、未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒(méi)有違法所得的，可處罰款()。A、5萬(wàn)元