水的生產(chǎn)與供給專(zhuān)業(yè)質(zhì)量管理體系審核要點(diǎn)樣本

質(zhì)量管理體系專(zhuān)業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)ZJQC--TG-2701:水生產(chǎn)和供給北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證公布日期：-03-19實(shí)施日期：-03-19目錄序號(hào)名稱(chēng)頁(yè)碼目錄（1）序言（2）1范圍（3）2引用文件（3）3定義（3）4水生產(chǎn)和供給專(zhuān)業(yè)質(zhì)量管理體系審核關(guān)鍵點(diǎn)（3）5管理職責(zé)（4）6資源管理（6）7產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（7）8測(cè)量、分析和改善（11）9國(guó)家適用法律法規(guī)及多種標(biāo)準(zhǔn)等（15）編制審核同意版本/修訂實(shí)施日期魏樂(lè)春陳健馬福利1/0319前言本指導(dǎo)書(shū)針對(duì)水生產(chǎn)和供給專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，要求了審核內(nèi)容和關(guān)鍵點(diǎn)，為企業(yè)在對(duì)水生產(chǎn)和供給專(zhuān)業(yè)實(shí)施質(zhì)量管理體系符合性、有效性、充足性審核時(shí)提供參考。經(jīng)過(guò)審核，證實(shí)水生產(chǎn)和供給組織能夠穩(wěn)定地提供給用戶(hù)符合國(guó)家適用法律法規(guī)要求硬件產(chǎn)品（合格水）、軟件產(chǎn)品（對(duì)用戶(hù)良好服務(wù)）。同時(shí)驗(yàn)證水生產(chǎn)和供給組織質(zhì)量管理體系經(jīng)過(guò)連續(xù)改善和預(yù)防不合格達(dá)成用戶(hù)滿(mǎn)意能力。本審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)關(guān)鍵針對(duì)行業(yè)特點(diǎn)敘述審核關(guān)鍵點(diǎn)和可能取證方法，是對(duì)本企業(yè)公布《審核通用檢驗(yàn)清單》和《ISO9001:標(biāo)準(zhǔn)新要求審核關(guān)鍵點(diǎn)》補(bǔ)充而不是替換。本審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中列出相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程是本專(zhuān)業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核依據(jù)之一。本審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)起草單位：北京中經(jīng)科環(huán)質(zhì)量認(rèn)證。本審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)起草人：魏樂(lè)春范圍本指導(dǎo)書(shū)適用范圍：27大類(lèi)水生產(chǎn)和供給。引用標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001：標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等文件。術(shù)語(yǔ)本指導(dǎo)書(shū)采取GB/T19001：標(biāo)準(zhǔn)中術(shù)語(yǔ)。水生產(chǎn)和供給專(zhuān)業(yè)質(zhì)量管理體系審核關(guān)鍵點(diǎn)4.1總要求ISO9001標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)過(guò)程方法描述了質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)要求，不管結(jié)構(gòu)還是內(nèi)容全部含有顯著過(guò)程方法特征，所以審核水生產(chǎn)和供給（文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核）時(shí)應(yīng)關(guān)注：最高管理層對(duì)水生產(chǎn)和供給管理過(guò)程步驟思緒是否清楚；各過(guò)程之間次序和接口是否協(xié)調(diào)；綜合判定各過(guò)程運(yùn)作是否有效，過(guò)程控制方法是否適當(dāng)；對(duì)于資源配置是否合理合適，信息溝通是否正確立即；對(duì)過(guò)程識(shí)別、條款刪減理由及對(duì)過(guò)程控制影響；對(duì)具體業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程管理設(shè)計(jì)（尤其是關(guān)鍵過(guò)程）是否符合連續(xù)改善思緒；應(yīng)結(jié)合文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核，對(duì)水生產(chǎn)和供給質(zhì)量管理體系策劃和設(shè)計(jì)適宜性進(jìn)行驗(yàn)證；對(duì)總要求符合性證據(jù)應(yīng)從各過(guò)程審核證據(jù)中索取，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)。取證方法：查閱①質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等體系文件；②和最高管理層交談了解；③本行業(yè)企業(yè)及主管部門(mén)評(píng)價(jià)；④相關(guān)統(tǒng)計(jì)；⑤現(xiàn)場(chǎng)觀察，對(duì)質(zhì)量是否適宜；⑥和相關(guān)人員面談，正面、側(cè)面了解，等等。4.2文件要求4.2.1總則查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件；按標(biāo)準(zhǔn)要求六個(gè)方面程序文件是否建立；水生產(chǎn)和供給整體過(guò)程文件化體系是否適宜，現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行是否協(xié)調(diào)有效，應(yīng)關(guān)注其效果；取證方法：質(zhì)量管理體系文件和現(xiàn)場(chǎng)審核符合性證據(jù)。4.2.2質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，刪減是否合理，覆蓋面是否完整；質(zhì)量手冊(cè)過(guò)程描述是否符合水生產(chǎn)和供給組織特點(diǎn)；和程序文件接口或引用；對(duì)過(guò)程和過(guò)程關(guān)系描述是否反應(yīng)了實(shí)際；4.2.3文件控制審核時(shí)應(yīng)注意查實(shí)：是否制訂文件化程序，要求控制方法；各類(lèi)文件清單（包含媒體）是否有遺漏、失控，受控文件內(nèi)容是否明確；各類(lèi)文件管理職責(zé)是否明確；各類(lèi)受控文件是否受控，包含：公布前評(píng)審；有授權(quán)人審批；文件修訂是否重新同意后發(fā)放；文件更改落實(shí)；文件修改前后識(shí)別；關(guān)鍵現(xiàn)場(chǎng)有效文件發(fā)放和無(wú)效文件撤出；文件修改原審批部門(mén)審批、簽署手續(xù)是否齊全；保留作廢文件標(biāo)識(shí)是否清楚；外來(lái)文件管理及新信息跟蹤，應(yīng)有專(zhuān)員負(fù)責(zé)（專(zhuān)兼職全部可），等等；觀察質(zhì)量手冊(cè)運(yùn)行和現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)等證據(jù)是否協(xié)調(diào)一致；取證方法：索取各類(lèi)受控文件清單、質(zhì)量統(tǒng)計(jì)清單，抽查各類(lèi)文件統(tǒng)計(jì)控制情況。4.2.4統(tǒng)計(jì)控制是否制訂文件化程序；質(zhì)量統(tǒng)計(jì)標(biāo)識(shí)是否清楚，檢驗(yàn)是否方便，是否要求了保留期。5.管理職責(zé)5.1管理承諾質(zhì)量管理八項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和十二條基礎(chǔ)原理全部強(qiáng)調(diào)了最高管理者在質(zhì)量管理體系中作用，此條款要求了最高管理者開(kāi)展活動(dòng)內(nèi)容。在審核時(shí)應(yīng)注意查證：對(duì)建立和改善體系承諾，有哪些業(yè)績(jī)；怎樣了解“滿(mǎn)足用戶(hù)要求和法律法規(guī)要求”關(guān)鍵性，其它組員是怎樣了解，采取了哪些方法向職員傳達(dá)這一關(guān)鍵性；各相關(guān)崗位在多種活動(dòng)中對(duì)用戶(hù)承諾和最高管理層承諾是否一致；取證方法：查閱文件，同最高管理層及各部門(mén)責(zé)任人談話(huà)，查閱相關(guān)統(tǒng)計(jì)等等。5.2以用戶(hù)為關(guān)注焦點(diǎn)查最高管理層是怎樣確定廣大用戶(hù)需求和期望，確定方法、方法，是否有要求，是否按要求實(shí)施；是否將“確定”轉(zhuǎn)化為要求，并形成文件；“要求”是否滿(mǎn)足，證據(jù)是否充足、全方面；全員對(duì)“以用戶(hù)為中心”意識(shí)和效果。取證方法：查閱市場(chǎng)調(diào)研文件，和用戶(hù)溝通方法、滿(mǎn)意程度測(cè)量、用戶(hù)投訴問(wèn)題處理等方面統(tǒng)計(jì)。5.3質(zhì)量方針查質(zhì)量方針是否形成文件，是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求；最高管理層是否認(rèn)識(shí)到質(zhì)量方針關(guān)鍵性；質(zhì)量方針和目標(biāo)關(guān)系是否明確；對(duì)質(zhì)量方針連續(xù)適宜性是否定時(shí)評(píng)審；質(zhì)量方針是否向職員傳達(dá)并得到了解、實(shí)施。取證方法：查閱文件，動(dòng)員會(huì)議和培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)，和最高管理層談話(huà)，和職員抽查談話(huà)等。5.4策劃5.4.1質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)是質(zhì)量方針展開(kāi)，是達(dá)成“用戶(hù)滿(mǎn)意”具體落實(shí)，也是評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性關(guān)鍵指標(biāo)。所以，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)不停改善，逐層分解；確保目標(biāo)落實(shí)和實(shí)現(xiàn)。審核時(shí)應(yīng)注意：質(zhì)量目標(biāo)內(nèi)容是否和標(biāo)準(zhǔn)要求相一致；質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)是否和質(zhì)量方針內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；在相關(guān)層次和職能上建立質(zhì)量目標(biāo)，并已被分解、落實(shí)，是否和總目標(biāo)協(xié)調(diào)；是怎樣對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)審，質(zhì)量目標(biāo)是否能夠測(cè)量，測(cè)量方法是否明確；質(zhì)量目標(biāo)是否包含了連續(xù)改善內(nèi)容，包含滿(mǎn)足用戶(hù)要求內(nèi)容。取證方法：經(jīng)過(guò)談話(huà)和查閱統(tǒng)計(jì)證實(shí)質(zhì)量目標(biāo)落實(shí)和效果。5.4.2質(zhì)量管理體系策劃查最高管理層是否對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行了策劃，和八項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是否一致，是否滿(mǎn)足質(zhì)量目標(biāo)要求，是否形成文件；質(zhì)量管理體系更改時(shí)是否進(jìn)行了策劃并實(shí)施，保持完整性；質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)進(jìn)度；質(zhì)量策劃是否表現(xiàn)了連續(xù)改善要求；經(jīng)過(guò)審核，判定體系策劃系統(tǒng)性和有效性。取證方法：查閱質(zhì)量手冊(cè)，和最高管理者談話(huà)，體系策劃過(guò)程統(tǒng)計(jì)及輸出文件。5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通5.5.1職責(zé)和權(quán)限查從管理層到職員書(shū)面崗位職責(zé)，尤其是關(guān)鍵崗位、特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程崗位責(zé)任是否得到落實(shí)，職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚協(xié)調(diào)，崗位職責(zé)分配是否合理。取證方法：抽查崗位職責(zé)文件和對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)抽查部門(mén)責(zé)任人、職員對(duì)職責(zé)、相互關(guān)系、協(xié)調(diào)方面見(jiàn)解。5.5.2管理者代表管理者代表是否在最高管理層，文件是否明確了職責(zé)和權(quán)限；管理者代表職責(zé)和權(quán)限采取什么樣方法來(lái)加以實(shí)現(xiàn)，效果怎樣。取證方法：管理者代表任命文件，職責(zé)文件，和管理者代表談話(huà)。5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通是指組織內(nèi)在多種質(zhì)量信息方面建立縱向、橫向聯(lián)絡(luò)和傳輸，以達(dá)成有效性目標(biāo)?？刹扇?huì)議、電話(huà)、書(shū)面等方法，確保各項(xiàng)職責(zé)落實(shí)到位。內(nèi)部溝通渠道是否通暢，信息傳輸是否立即正確、有效；溝通形式是否有要求，是否全方面；各類(lèi)人員是否了解組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。取證方法：查閱相關(guān)質(zhì)量策劃文件，抽查溝通統(tǒng)計(jì)，溝通資源是否齊備。5.6管理評(píng)審管理評(píng)審目標(biāo)是評(píng)審質(zhì)量管理體系有效性、充足性和適宜性，經(jīng)過(guò)定時(shí)評(píng)審促進(jìn)體系不停完善和連續(xù)改善。管理評(píng)審應(yīng)關(guān)鍵對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、用戶(hù)意見(jiàn)投訴、內(nèi)審結(jié)果、企業(yè)業(yè)績(jī)、和部分重大改變對(duì)企業(yè)體系影響等方面進(jìn)行評(píng)審，做到將“失誤”防患于未然。是否由最高管理者組織管理評(píng)審，評(píng)審時(shí)間間隔是否符合要求要求；管理評(píng)審輸入、輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，評(píng)審內(nèi)容是否有效、充足、適宜；評(píng)審匯報(bào)是否傳輸，糾正和預(yù)防方法是否實(shí)施；查管理評(píng)審問(wèn)題是否采取了糾正方法，是否對(duì)有效性進(jìn)行驗(yàn)證，不合格項(xiàng)是否關(guān)閉，是否舉一反三。取證方法：查閱管理評(píng)審計(jì)劃、輸入輸出文件，評(píng)審統(tǒng)計(jì)，驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)觀察驗(yàn)證效果、管理評(píng)審匯報(bào)。和最高管理者談話(huà)，了解對(duì)關(guān)鍵性認(rèn)識(shí)。資源管理6.1資源提供本條款關(guān)鍵是識(shí)別資源要求，并能立即提供資源。應(yīng)關(guān)鍵審核企業(yè)資源提供策劃、資源要求識(shí)別和有那些不足。取證方法：經(jīng)過(guò)對(duì)其它條款（6.2、6.3、6.4）審核證據(jù)證實(shí)資源配置是否滿(mǎn)足本條款要求。6.2人力資源查組織主管部門(mén)能否提供判定人員能力符合崗位職責(zé)判定準(zhǔn)則和考評(píng)措施；怎樣依據(jù)需求配置各級(jí)管理人員和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；查各崗位人員資格證實(shí)，尤其是從事特殊工作人員。是否對(duì)人員勝任情況進(jìn)行考評(píng)；培訓(xùn)安排是否滿(mǎn)足質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)需求，培訓(xùn)計(jì)劃是否經(jīng)同意后落實(shí)，并和人員考評(píng)相結(jié)合；培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)是否完整。取證方法：職責(zé)文件；人員資質(zhì)情況；考評(píng)統(tǒng)計(jì)；培訓(xùn)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)；人才引進(jìn)文件；以現(xiàn)場(chǎng)觀察、交流方法判定職員技術(shù)能力、質(zhì)量意識(shí)。6.3基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)水生產(chǎn)和供給管理需要一定設(shè)施和設(shè)備。應(yīng)依據(jù)水生產(chǎn)和供給管理、質(zhì)量目標(biāo)、用戶(hù)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、改善等原因?qū)υO(shè)施設(shè)備需求進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和確定，并對(duì)使用維護(hù)保養(yǎng)維修加以控制。從設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳中了解配置是否達(dá)成滿(mǎn)足要求能力；現(xiàn)場(chǎng)查設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)、維修情況。取證方法：質(zhì)量策劃文件落實(shí)情況（現(xiàn)場(chǎng)取證），工作現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施運(yùn)行情況和維修情況（現(xiàn)場(chǎng)查證和統(tǒng)計(jì)相結(jié)合）。6.4工作環(huán)境查對(duì)工作人員工作環(huán)境是否做出要求和要求?？珊虸SO14000標(biāo)準(zhǔn)要求相結(jié)合。取證方法：實(shí)施法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求及工廠環(huán)境要求落實(shí)情況（現(xiàn)場(chǎng)和統(tǒng)計(jì)結(jié)合）。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃本條款是依據(jù)水生產(chǎn)和供給組織工作步驟和各過(guò)程進(jìn)行具體策劃。查對(duì)每項(xiàng)關(guān)鍵活動(dòng)策劃是否有滿(mǎn)足質(zhì)量要求要求，如編制質(zhì)量計(jì)劃，建立統(tǒng)計(jì)，對(duì)新開(kāi)發(fā)活動(dòng)項(xiàng)目是否納入7.3條款要求；對(duì)策劃要求是否符合質(zhì)量要求，要求文件是否經(jīng)過(guò)評(píng)審和同意，是否符合文件控制要求，沒(méi)有形成文件活動(dòng)怎樣實(shí)施，是否明確了必需資源；策劃文件是否和質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)相一致，是否能達(dá)成連續(xù)滿(mǎn)足用戶(hù)要求；是否要求了對(duì)應(yīng)驗(yàn)證和確定活動(dòng)和驗(yàn)收準(zhǔn)則。取證方法：多種策劃性文件，包含多種質(zhì)量計(jì)劃和相關(guān)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)。和用戶(hù)相關(guān)過(guò)程7.2.1和產(chǎn)品相關(guān)要求確實(shí)定組織應(yīng)對(duì)用戶(hù)和法律法規(guī)要求加以識(shí)別和確定。和用戶(hù)簽約多種協(xié)議、協(xié)議是否滿(mǎn)足了用戶(hù)要求；多種宣傳廣告、材料、介紹等文件是否包含了對(duì)用戶(hù)明示、隱含和法律法規(guī)要求；強(qiáng)制性法規(guī)文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有哪些，怎樣實(shí)施控制，是否對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)。取證方法：上述文件統(tǒng)計(jì)和和法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)符合性檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)和培訓(xùn)統(tǒng)計(jì)。7.2.2和產(chǎn)品相關(guān)要求評(píng)審水生產(chǎn)和供給管理專(zhuān)業(yè)評(píng)審有協(xié)議、協(xié)議、多種宣傳廣告、材料、介紹等文件；關(guān)鍵承諾性文件、電話(huà)統(tǒng)計(jì)、對(duì)新十二個(gè)月水生產(chǎn)和供給計(jì)劃等。查多種評(píng)審全部有對(duì)應(yīng)要求和標(biāo)準(zhǔn)；是否有能力完成新十二個(gè)月水生產(chǎn)和供給計(jì)劃能力；和完成計(jì)劃能力有差距問(wèn)題是否得四處理；評(píng)審是否實(shí)施分級(jí)管理，明確了責(zé)任審批人。評(píng)審時(shí)間、內(nèi)容、結(jié)果是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)果及跟蹤方法是否統(tǒng)計(jì)。評(píng)審變更后，文件是否立即更改，并傳輸?shù)较嚓P(guān)部門(mén)。取證方法：查閱質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)、制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件，查閱統(tǒng)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)觀察、和用戶(hù)溝通水生產(chǎn)和供給組織應(yīng)立即和供水單位、水使用者進(jìn)行溝通，了解這些用戶(hù)需求。同時(shí)立即了解國(guó)家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。是否明確了和用戶(hù)溝通方法、內(nèi)容、時(shí)間、結(jié)果處理等方面要求；溝通方法是否落實(shí)，內(nèi)容是否實(shí)際，渠道是否通暢，效果是否滿(mǎn)意，問(wèn)題是否處理；用戶(hù)要求是否立即反饋并傳輸?shù)较嚓P(guān)部門(mén)；可依據(jù)要求建立為用戶(hù)投訴接待部門(mén)，并做對(duì)應(yīng)要求，取證方法：相關(guān)統(tǒng)計(jì)（會(huì)議、信訪統(tǒng)計(jì)，用戶(hù)投訴處理統(tǒng)計(jì)），和用戶(hù)及單位代表談話(huà)統(tǒng)計(jì)等。7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃水生產(chǎn)和供給組織設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)包含水生產(chǎn)和供給策劃、大型設(shè)備設(shè)施改造策劃、新服務(wù)項(xiàng)目標(biāo)開(kāi)發(fā)計(jì)劃。是否對(duì)上述三項(xiàng)開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行識(shí)別，是否完整；是否有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃文件；參與開(kāi)發(fā)人員資質(zhì)、能力，如：專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)水平等；策劃結(jié)果是否形成文件，是否包含了策劃階段，職責(zé)權(quán)限和活動(dòng)；設(shè)計(jì)部門(mén)之間技術(shù)接口是否明確，是否進(jìn)行了管理，溝通效果怎樣；策劃輸出是否隨設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)展而更新。取證方法：職責(zé)文件，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，人員資質(zhì)情況。7.3.2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入是否要求了設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入要求，包含法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求和用戶(hù)要求、質(zhì)量要求、環(huán)境保護(hù)要求及衛(wèi)生要求等；評(píng)審輸入充足性，是否完整清楚；取證方法：輸入文件（市場(chǎng)調(diào)研匯報(bào)、用戶(hù)反應(yīng)統(tǒng)計(jì)、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等），輸入評(píng)審統(tǒng)計(jì)。7.3.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出應(yīng)滿(mǎn)足輸入要求，包含用戶(hù)和法律法規(guī)要求。查輸入各項(xiàng)要求和輸出進(jìn)行對(duì)應(yīng)驗(yàn)證。輸出文件有哪些，發(fā)放前是否進(jìn)行了評(píng)審并同意。取證方法：查多種輸入信息統(tǒng)計(jì)。7.3.4設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審應(yīng)在合適階段進(jìn)行，應(yīng)有評(píng)審安排和統(tǒng)計(jì)。7.3.5設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證是輸出后進(jìn)行，應(yīng)保持驗(yàn)證結(jié)果和統(tǒng)計(jì)。7.3.6設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確定設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確定是在新項(xiàng)目正式展示前進(jìn)行，應(yīng)保持確定結(jié)果和統(tǒng)計(jì)。水生產(chǎn)和供給專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確定應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況分階段進(jìn)行。審核時(shí)應(yīng)注意：相關(guān)人員資格、參與人員審批手續(xù)，對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確定時(shí)機(jī)、內(nèi)容和方法是否進(jìn)行了要求，是否保留統(tǒng)計(jì)。取證方法：新項(xiàng)目設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃文件、評(píng)審、驗(yàn)證、確定統(tǒng)計(jì)，程序文件及相關(guān)支持性文件。7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改控制設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改應(yīng)包含：更改依據(jù)、評(píng)審、同意、輸出及存檔等內(nèi)容。查更改是否形成文件，是否對(duì)更改善行評(píng)價(jià)；查更改統(tǒng)計(jì)，關(guān)鍵是更改依據(jù)和評(píng)審、驗(yàn)證內(nèi)容及對(duì)應(yīng)結(jié)果；查更改實(shí)際統(tǒng)計(jì)，并對(duì)更改效果進(jìn)行跟蹤。取證方法：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改統(tǒng)計(jì)，實(shí)施統(tǒng)計(jì)，程序文件。7.4采購(gòu)7.4.1采購(gòu)過(guò)程應(yīng)對(duì)水生產(chǎn)和供給組織采購(gòu)內(nèi)容和控制方法進(jìn)行識(shí)別和確定。包含水供方、設(shè)備設(shè)施采購(gòu)供方及服務(wù)分包方等。應(yīng)制訂選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方準(zhǔn)則，以評(píng)價(jià)供方提供“產(chǎn)品”能力，評(píng)價(jià)方法可采取多個(gè)方法。查對(duì)采購(gòu)“產(chǎn)品”是否有對(duì)應(yīng)要求，是否依據(jù)對(duì)產(chǎn)品最終質(zhì)量有不一樣程度影響程度來(lái)采取不一樣控制方法；查對(duì)供方選擇是否依據(jù)能力進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，對(duì)合格供方是否實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。查現(xiàn)在對(duì)供方控制方法和程度是否能滿(mǎn)足要求要求。查是否完好保留了供方統(tǒng)計(jì)，抽查統(tǒng)計(jì)內(nèi)容。取證方法：查采購(gòu)統(tǒng)計(jì)，如采購(gòu)計(jì)劃、供方評(píng)審統(tǒng)計(jì)、合格供方名冊(cè)等；查采購(gòu)協(xié)議，如聘用專(zhuān)業(yè)人員委托書(shū)。7.4.2采購(gòu)信息查采購(gòu)文件中采購(gòu)信息是否明確了具體要求。如：規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、購(gòu)進(jìn)日期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；對(duì)人員素質(zhì)要求內(nèi)容、質(zhì)量管理體系要求等；采購(gòu)文件是否進(jìn)行了評(píng)審，并由相關(guān)人員審批，評(píng)審方法是否有效；是否按關(guān)鍵程度對(duì)采購(gòu)供方進(jìn)行了分類(lèi)。按分類(lèi)做出評(píng)價(jià)要求，并加以實(shí)施，保持了統(tǒng)計(jì)。取證方法：多種采購(gòu)協(xié)議、采購(gòu)文件、采購(gòu)統(tǒng)計(jì)、和采購(gòu)部門(mén)責(zé)任人交談，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)采購(gòu)“產(chǎn)品”驗(yàn)證。7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證查采購(gòu)策劃文件是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證方法做了要求，并按要求實(shí)施；驗(yàn)證手續(xù)是否齊全，尤其是相關(guān)合格證、資質(zhì)證實(shí)、“產(chǎn)品”質(zhì)量證實(shí)等資料是否和實(shí)際相符，對(duì)使用情況進(jìn)行驗(yàn)證；采購(gòu)文件是否對(duì)驗(yàn)證安排和“產(chǎn)品”放行方法作了要求，驗(yàn)證方法是否滿(mǎn)足要求要求。當(dāng)需在供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證時(shí)，文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)施情況怎樣。取證方法查采購(gòu)協(xié)議，策劃文件、采購(gòu)文件，驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)和采購(gòu)人員交談等。7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供控制本條款指是針對(duì)水生產(chǎn)和供給每個(gè)具體過(guò)程控制和對(duì)過(guò)程策劃輸出實(shí)施。關(guān)鍵是對(duì)水汲取、衛(wèi)生處理、水輸送、水檢測(cè)、水管道破損應(yīng)急處理、水費(fèi)合理收取等方面控制。對(duì)每一過(guò)程質(zhì)量控制要從委派人員，是否勝任，需要采購(gòu)“產(chǎn)品”、設(shè)備、設(shè)施，用什么樣方法進(jìn)行控制，擬建造供水環(huán)境，使水生產(chǎn)和供給安全可靠，水質(zhì)得到確保。審核應(yīng)注意依據(jù)水生產(chǎn)和供給管理工作步驟來(lái)全方面評(píng)價(jià)對(duì)各過(guò)程控制能力，注意系統(tǒng)性和充足性；國(guó)家行業(yè)部門(mén)對(duì)水汲取、水質(zhì)、供水等方面有哪些標(biāo)準(zhǔn)，供水單位是否依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求編制了作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、規(guī)范；供水單位是否對(duì)各級(jí)人員進(jìn)行了培訓(xùn)；各級(jí)人員指派是否有對(duì)應(yīng)要求，職責(zé)是否清楚；設(shè)備設(shè)施是否能確保水質(zhì)量要求（包含適宜安排和保養(yǎng)維護(hù)維修）；環(huán)境影響,和遇緊急情況是否有對(duì)應(yīng)方法；是否按要求要求和方法進(jìn)行水檢測(cè)；各過(guò)程是否符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求；各崗位人員對(duì)負(fù)責(zé)工作管理和監(jiān)督統(tǒng)計(jì)，總結(jié)性統(tǒng)計(jì)等；水用戶(hù)水表安裝是否符合要求；水費(fèi)收取是否合理；水用戶(hù)供水設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和維修服務(wù)統(tǒng)計(jì)；若發(fā)覺(jué)不合格，驗(yàn)證糾正方法及有效性及相關(guān)連續(xù)改善統(tǒng)計(jì)。取證方法：現(xiàn)場(chǎng)觀察，和各部門(mén)責(zé)任人交談，查策劃文件，服務(wù)項(xiàng)目計(jì)劃，工作日志、會(huì)議統(tǒng)計(jì)、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)、內(nèi)審統(tǒng)計(jì)、改善統(tǒng)計(jì)、設(shè)備設(shè)施管理統(tǒng)計(jì)，水檢測(cè)統(tǒng)計(jì)，水管道破損應(yīng)急處理方案等。7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程確實(shí)定對(duì)部分關(guān)鍵過(guò)程質(zhì)量不能立即經(jīng)過(guò)監(jiān)視、測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，要進(jìn)行過(guò)程確定，對(duì)于相對(duì)集中、長(zhǎng)時(shí)間特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程要進(jìn)行確定。如：確保水質(zhì)過(guò)程、水管道破損應(yīng)急方案制訂、實(shí)施等。應(yīng)觀察組織對(duì)需要確定過(guò)程及評(píng)審方法是否明確并進(jìn)行了要求;是否對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行這些要求培訓(xùn)和演練;對(duì)水質(zhì)檢測(cè)進(jìn)行有效控制；是否有對(duì)應(yīng)方法和裝置進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量，裝置是否正確;操作人員資質(zhì)是否滿(mǎn)足要求要求；是否要求需要進(jìn)行反復(fù)確定要求并有對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)。取證方法：和相關(guān)關(guān)鍵過(guò)程人員交談，查工作日志，相關(guān)監(jiān)視測(cè)量方面統(tǒng)計(jì)，人員資質(zhì)證實(shí)。7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性應(yīng)結(jié)合過(guò)程進(jìn)行審核；過(guò)程標(biāo)識(shí)是否得到確定；現(xiàn)場(chǎng)是否清楚可見(jiàn)；相關(guān)水檢測(cè)后狀態(tài)是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)；需要有追溯要求控制情況；各級(jí)人員對(duì)標(biāo)識(shí)要求和方法是否明確，是否保留統(tǒng)計(jì)。取證方法：查多種標(biāo)識(shí)相關(guān)文件，現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)是否按文件實(shí)施。查統(tǒng)計(jì)，和相關(guān)人員交談了解。7.5.4用戶(hù)財(cái)產(chǎn)查對(duì)用戶(hù)財(cái)產(chǎn)識(shí)別、確定和要求和和用戶(hù)財(cái)產(chǎn)相關(guān)文件；是否按要求要求和相關(guān)文件實(shí)施，并保持統(tǒng)計(jì)；當(dāng)碰到問(wèn)題時(shí)，怎樣向用戶(hù)匯報(bào)，和用戶(hù)怎樣協(xié)商處理。取證方法：用戶(hù)財(cái)產(chǎn)清單，相關(guān)要求統(tǒng)計(jì)匯報(bào)。7.5.5產(chǎn)品防護(hù)本條款要求了水衛(wèi)生防護(hù)、輸送、水管道等方面要求。對(duì)上述要求是否進(jìn)行了要求；是否按要求實(shí)施，并保持統(tǒng)計(jì)；水各交付過(guò)程是否有驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)。取證方法：現(xiàn)場(chǎng)依據(jù)要求要求驗(yàn)證，查水防護(hù)統(tǒng)計(jì)，請(qǐng)責(zé)任人談工作情況，查水放行手續(xù)，水池、水保留情況。7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制查是否有對(duì)測(cè)量和監(jiān)視裝置校準(zhǔn)要求，尤其是對(duì)關(guān)鍵檢驗(yàn)和自檢是否有要求，測(cè)量要求和測(cè)量能力是否一致；查是否有年度校準(zhǔn)計(jì)劃，全部設(shè)備是否有校準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)、檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)，要求使用期是否超出，對(duì)失效裝置重新使用時(shí)是否進(jìn)行了評(píng)定和檢驗(yàn)，并依據(jù)結(jié)果采取了糾正方法；檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)是否有檢驗(yàn)部門(mén)名稱(chēng)，檢驗(yàn)人員簽字；查現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備控制有效性。取證方法：測(cè)量和監(jiān)視裝置校準(zhǔn)要求，策劃文件、臺(tái)帳、相關(guān)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)查看有效性。測(cè)量、分析和改善8.1總則本條款是對(duì)測(cè)量和監(jiān)視活動(dòng)策劃和實(shí)施，包含對(duì)產(chǎn)品、能力、用戶(hù)滿(mǎn)意程度和體系運(yùn)行有效性確實(shí)定、審核、監(jiān)控和評(píng)價(jià)等活動(dòng)，以確保過(guò)程符合性和連續(xù)改善。經(jīng)過(guò)相關(guān)條款（8.2、8.3、8.4、8.5）審核客觀證據(jù)證實(shí)是否滿(mǎn)足本條款要求；關(guān)鍵是把測(cè)量、分析和改善三者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)進(jìn)行審核。8.2監(jiān)視和測(cè)量8.2.1用戶(hù)滿(mǎn)意應(yīng)搜集用戶(hù)是否滿(mǎn)意信息，分層次對(duì)用戶(hù)滿(mǎn)意度進(jìn)行測(cè)量，然后進(jìn)行測(cè)量分析，采取方法反饋信息，改善工作。是否對(duì)用戶(hù)滿(mǎn)意度信息渠道和方法進(jìn)行了要求，并實(shí)施，并統(tǒng)計(jì)；是否對(duì)用戶(hù)滿(mǎn)意度進(jìn)行測(cè)量定量?jī)?nèi)容進(jìn)行了要求，并按要求進(jìn)行分析和測(cè)量，其分析內(nèi)容能否滿(mǎn)足要求要求；對(duì)分析結(jié)果是否采取了糾正和改善方法，結(jié)果產(chǎn)生哪些作用；查主管部門(mén)、行業(yè)部門(mén)對(duì)用戶(hù)滿(mǎn)意度測(cè)量評(píng)價(jià)情況；查最高管理層對(duì)上述評(píng)價(jià)反饋意見(jiàn)和調(diào)研分析決議情況。取證方法：相關(guān)主管部門(mén)、行業(yè)部門(mén)要求、標(biāo)準(zhǔn)和水生產(chǎn)和供給相關(guān)要求，信訪工作要求，用戶(hù)投訴統(tǒng)計(jì)及處理統(tǒng)計(jì)，調(diào)查問(wèn)卷，和用戶(hù)溝通會(huì)議記要，糾正方法跟蹤統(tǒng)計(jì)，查信訪部門(mén)統(tǒng)計(jì)等。8.2.2內(nèi)部審核是否建立了內(nèi)審程序文件，是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否對(duì)內(nèi)審進(jìn)行了策劃；查內(nèi)審計(jì)劃，時(shí)間安排，內(nèi)審員分工、檢驗(yàn)表要求、不合格項(xiàng)匯報(bào)，內(nèi)審匯報(bào)并提交管理評(píng)審，糾正方法及跟蹤驗(yàn)證有效性是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；內(nèi)審時(shí)應(yīng)注意標(biāo)準(zhǔn)和工作步驟結(jié)合，是否正確利用“過(guò)程方法”，注意接口，進(jìn)行綜合系統(tǒng)評(píng)價(jià)，以利發(fā)覺(jué)微弱步驟，連續(xù)改善工作；內(nèi)審員管理，培訓(xùn)、考評(píng)統(tǒng)計(jì)、資格證書(shū)等。取證方法：內(nèi)審取證需注意綜合評(píng)價(jià)正確和有效。8.2.3過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量本條款指是質(zhì)量管理體系所需監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程包含管理活動(dòng)、資源提供、現(xiàn)場(chǎng)工作及各部門(mén)質(zhì)量管理過(guò)程等方面。是否明確了為滿(mǎn)足用戶(hù)要求必需進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控過(guò)程和方法，是否按要求進(jìn)行了實(shí)施，效果怎樣；查對(duì)應(yīng)關(guān)鍵過(guò)程，特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量識(shí)別及監(jiān)視方法；各級(jí)水監(jiān)視和測(cè)量是否按國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行；水供給各過(guò)程能力是否定時(shí)評(píng)價(jià)；策劃文件要求進(jìn)行；各崗位對(duì)過(guò)程監(jiān)視、測(cè)量實(shí)施、抽查、監(jiān)督、指導(dǎo)、處理統(tǒng)計(jì)，包含互檢、自檢、抽檢、監(jiān)控等；查是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果進(jìn)行分析，以判定能否滿(mǎn)足連續(xù)改善，并達(dá)成質(zhì)量目標(biāo)要求；查特殊過(guò)程、關(guān)鍵過(guò)程過(guò)程能力及運(yùn)行狀態(tài)。取證方法：工作日志、社會(huì)檢測(cè)部門(mén)、主管部門(mén)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)、組織多種檢驗(yàn)檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)、和責(zé)任人談話(huà)，對(duì)過(guò)程監(jiān)視測(cè)量綜合判定。8.2.4產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量本條款指具體“產(chǎn)品”應(yīng)滿(mǎn)足要求要求，這里“產(chǎn)品”關(guān)鍵指對(duì)水質(zhì)量監(jiān)視和測(cè)量方面內(nèi)容。查對(duì)具體“產(chǎn)品“在哪些階段要進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，有沒(méi)有要求并形成文件，要求內(nèi)容是否符合國(guó)家和主管部門(mén)、行業(yè)部門(mén)要求；是否對(duì)“產(chǎn)品”進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)證后才投入下一步驟或使用步驟；檢驗(yàn)和驗(yàn)證統(tǒng)計(jì)是否符合要求要求；是否明確“產(chǎn)品”放行人員；在提供水使用前，是否全部監(jiān)視、測(cè)量全部已經(jīng)完成；監(jiān)視測(cè)量統(tǒng)計(jì)是否清楚表明“產(chǎn)品”合格情況并有授權(quán)檢驗(yàn)人簽字。取證方法：水生產(chǎn)和供給主管部門(mén)、行業(yè)管理部門(mén)相關(guān)要求、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)“產(chǎn)品”檢驗(yàn)要求，相關(guān)檢驗(yàn)、檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，包含內(nèi)部驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)等。8.3不合格品控制審核蛙應(yīng)注意：查是否建立了水不合格控制程序文件；對(duì)不合格水評(píng)審、處理職責(zé)權(quán)限是否清楚，是否對(duì)重大事故，通常事故，嚴(yán)重不合格、通常不合格、輕微不合格進(jìn)行界定；是否按不合格控制程序來(lái)評(píng)審處理不合格品；查糾正后水重新檢驗(yàn)；查不合格水處理后是否立即納入糾正方法；查重大和通常不合格處理職責(zé)、界定、落實(shí)統(tǒng)計(jì)；對(duì)在向用戶(hù)供水后發(fā)生供水問(wèn)題（交付后）是否產(chǎn)生了潛在影響，并采取了方法，有效性怎樣；是否采取了滿(mǎn)足用戶(hù)和法律法規(guī)要求方法。取證方法：供水問(wèn)題統(tǒng)計(jì)、糾正方法統(tǒng)計(jì)，對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題處理結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。8.4數(shù)據(jù)分析本條款應(yīng)重視對(duì)數(shù)據(jù)分析有效性評(píng)價(jià)，主管人員對(duì)哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了搜集和分析，是否能把數(shù)據(jù)分析方法正確應(yīng)用于實(shí)際工作中。