金融違規(guī)操作承諾書處罰

金融違規(guī)操作承諾書處罰合同編號(hào)：__________甲方（承諾方）：【全稱】乙方（處罰方）：【全稱】鑒于甲方在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在違規(guī)操作，為確保金融市場(chǎng)秩序和雙方權(quán)益，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方違規(guī)操作的處罰事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：一、違規(guī)行為認(rèn)定（1）【填寫具體違規(guī)行為1】（2）【填寫具體違規(guī)行為2】（3）【填寫具體違規(guī)行為3】1.2乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，對(duì)甲方的違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定。二、處罰措施（1）【填寫處罰措施1】（2）【填寫處罰措施2】（3）【填寫處罰措施3】2.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，對(duì)甲方的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。三、處罰執(zhí)行3.1甲方應(yīng)在【填寫期限】?jī)?nèi)，按照乙方要求履行處罰措施。3.2甲方如逾期不履行處罰措施，乙方有權(quán)采取法律手段追究甲方責(zé)任，并要求甲方支付違約金。四、保密條款4.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。4.2違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此造成的損失。五、爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、附則6.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。6.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（承諾方）：【全稱】乙方（處罰方）：【全稱】簽訂日期：【填寫日期】一、附件列表：1.甲方（承諾方）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方（處罰方）授權(quán)委托書3.甲方違規(guī)行為證明材料4.法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定匯編5.違約金計(jì)算公式說(shuō)明6.法院管轄權(quán)確認(rèn)文件7.雙方簽字蓋章的合同正本二、違約行為及認(rèn)定：a.未按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估b.未按照審批流程進(jìn)行交易c.泄露客戶隱私信息2.乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和金融監(jiān)管規(guī)定，對(duì)甲方的違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定。三、法律名詞及解釋：1.金融業(yè)務(wù)活動(dòng)：指各類金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)中進(jìn)行的業(yè)務(wù)操作和交易活動(dòng)。2.違規(guī)行為：指違反金融法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的行為。3.處罰措施：指乙方對(duì)甲方違規(guī)行為采取的法律手段，包括但不限于罰款、限制業(yè)務(wù)等。4.違約金：指甲方未履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所需支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方逾期不履行處罰措施：乙方可以依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因此造成的損失。2.甲方不配合履行處罰措施：乙方可以采取法律手段，申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，必要時(shí)可以申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全。3.雙方發(fā)生爭(zhēng)議：通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.金融機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間因違規(guī)行為發(fā)生的處罰事項(xiàng)。2.金融機(jī)構(gòu)與個(gè)人之