公司治理和法律合規(guī)管理制度

公司整治和法律合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保公司的良好運(yùn)營(yíng)，規(guī)范公司整治行為，合法合規(guī)地經(jīng)營(yíng)管理，維護(hù)公司利益和員工權(quán)益，保障公司的穩(wěn)定發(fā)展，訂立本公司整治和法律合規(guī)管理制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二條適用范圍本制度適用于本公司內(nèi)部全部員工，包含高管、中層管理人員以及普通員工。全部員工都應(yīng)遵守本制度執(zhí)行。第三條基本原則公司整治和法律合規(guī)管理應(yīng)遵從以下基本原則：合法合規(guī)：公司管理行為必需符合國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策，保證公司業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。透亮公正：公司管理決策應(yīng)當(dāng)透亮，及時(shí)向股東、員工等相關(guān)方披露決策信息，保障信息公開公正。誠實(shí)守信：公司管理層和全部員工應(yīng)本著誠實(shí)守信的原則進(jìn)行工作，不得利用職權(quán)從事違法違規(guī)活動(dòng)。全面責(zé)任：公司管理層和全部員工應(yīng)承當(dāng)本身的責(zé)任，并樂觀履行職責(zé)，推動(dòng)公司良性發(fā)展。獨(dú)立監(jiān)督：公司應(yīng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)管理行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第二章公司整治第四條公司整治結(jié)構(gòu)本公司設(shè)立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層，形成完整的公司整治結(jié)構(gòu)。具體職權(quán)劃分和工作流程見下文規(guī)定。第一款董事會(huì)董事會(huì)是公司最高決策機(jī)構(gòu)，由董事構(gòu)成，由董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)。董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，代表各方利益，保護(hù)公司整體利益。董事會(huì)負(fù)責(zé)決策公司的重點(diǎn)事項(xiàng)，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，并訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略。董事會(huì)每年至少召開四次會(huì)議，會(huì)議決議以多數(shù)董事投票通過。第二款監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事構(gòu)成，由監(jiān)事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)。監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，保障公司利益和證券市場(chǎng)的穩(wěn)定。監(jiān)事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，會(huì)議決議以多數(shù)監(jiān)事投票通過。第三款高級(jí)管理層高級(jí)管理層包含總經(jīng)理和其他高層管理人員，由董事會(huì)任命。高級(jí)管理層負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營(yíng)和管理，執(zhí)行董事會(huì)決策，推動(dòng)公司發(fā)展。高級(jí)管理層應(yīng)作為公司整治的核心力氣，確保公司運(yùn)營(yíng)合法合規(guī)。第五條決策程序與機(jī)制公司決策程序和機(jī)制應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司整治要求，并以以下流程進(jìn)行：規(guī)劃和研究：相關(guān)部門或人員依據(jù)公司發(fā)展需要，進(jìn)行規(guī)劃和研究，形成決策依據(jù)。決策提案：相關(guān)部門或人員將決策依據(jù)整理成決策提案，提交給決策機(jī)構(gòu)。決策討論：決策機(jī)構(gòu)成員對(duì)決策提案進(jìn)行討論和評(píng)估，形成初步?jīng)Q策看法。決策決議：決策機(jī)構(gòu)召開會(huì)議，依據(jù)討論結(jié)果作出最終決策。決策執(zhí)行：決策機(jī)構(gòu)將決策結(jié)果轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)部門和人員，并監(jiān)督執(zhí)行情況。第六條風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控機(jī)制應(yīng)當(dāng)健全，確保公司管理活動(dòng)的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)的有效掌控。第一款風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或職能部門，負(fù)責(zé)訂立公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和規(guī)程，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估和處理公司面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)。各部門應(yīng)搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，監(jiān)測(cè)和掌控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)定期向公司管理層和監(jiān)事會(huì)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)建議。第二款內(nèi)部掌控公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度和流程，保障公司資產(chǎn)安全、信息真實(shí)完整和業(yè)務(wù)合規(guī)。內(nèi)部掌控制度應(yīng)明確各級(jí)管理者的責(zé)任和權(quán)限，確保工作流程規(guī)范、崗位職責(zé)清楚。公司應(yīng)定期開展內(nèi)部掌控自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，并加強(qiáng)內(nèi)部掌控培訓(xùn)，提高員工的法律合規(guī)意識(shí)。第三章法律合規(guī)管理第七條法律合規(guī)意識(shí)公司管理層和員工應(yīng)具備良好的法律合規(guī)意識(shí)，秉持誠實(shí)守法原則，自動(dòng)學(xué)習(xí)了解法律法規(guī)和相關(guān)政策，確保公司業(yè)務(wù)合法合規(guī)。第八條法律合規(guī)管理責(zé)任第一款董事會(huì)董事會(huì)負(fù)有最高的法律合規(guī)管理責(zé)任，要求董事會(huì)成員帶頭遵守法律法規(guī)，嚴(yán)守商業(yè)道德。董事會(huì)應(yīng)審議公司訂立的法律合規(guī)政策和規(guī)程，并監(jiān)督執(zhí)行情況。第二款高級(jí)管理層高級(jí)管理層應(yīng)履行法律合規(guī)管理責(zé)任，確保公司經(jīng)營(yíng)行為合法合規(guī)。高級(jí)管理層應(yīng)訂立公司的法律合規(guī)管理制度和流程，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督執(zhí)行情況。第三款員工公司員工應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)。公司員工應(yīng)參加公司組織的法律合規(guī)培訓(xùn)，提高法律合規(guī)意識(shí)，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)。第九條外部合作與監(jiān)管公司應(yīng)建立健全外部合作和監(jiān)管機(jī)制，確保與外部合作伙伴的合作符合法律法規(guī)要求。第一款合作伙伴選擇公司與合作伙伴應(yīng)重要考慮其合規(guī)本領(lǐng)和信譽(yù)度，遵從公平、公正、誠實(shí)的原則選擇合作伙伴。第二款監(jiān)管合規(guī)公司應(yīng)定期與合作伙伴進(jìn)行合規(guī)溝通和考察，確保其業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。第十條違規(guī)行為處理第一款違規(guī)行為的認(rèn)定對(duì)于公司內(nèi)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，公司應(yīng)建立違規(guī)行為認(rèn)定程序，由相應(yīng)部門負(fù)責(zé)調(diào)審核實(shí)。第二款違規(guī)行為處理措施對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，公司應(yīng)依法采取相應(yīng)的處理措施，包含但不限于警告、罰款、停職、解雇等。公司應(yīng)及時(shí)向有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告違法違規(guī)行為，并樂觀搭配監(jiān)管部門進(jìn)行相關(guān)調(diào)查和處理。第十一條監(jiān)督和投訴渠道公司應(yīng)建立監(jiān)督和投訴渠道，接受員工和外部相關(guān)方的監(jiān)督和投訴，并及時(shí)處理和回復(fù)。第一款內(nèi)部監(jiān)督公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)接受員工的監(jiān)督和投訴，并及時(shí)查處內(nèi)部違紀(jì)違規(guī)行為。第二款外部監(jiān)督公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的舉報(bào)受理機(jī)構(gòu)，接受來自外部的監(jiān)督和投訴，并對(duì)投訴進(jìn)行調(diào)審核實(shí)。第四章附則第十二條制度宣導(dǎo)公司應(yīng)定期組織法律合規(guī)培訓(xùn)和制度宣導(dǎo)，提高員工對(duì)公司整治和法律合規(guī)管理的認(rèn)得和理解。第十三條本制度的解釋和修訂對(duì)于本制度的解釋和修訂，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。修訂內(nèi)容經(jīng)董事會(huì)決策通過后，應(yīng)及時(shí)告知全體員工，并進(jìn)行培訓(xùn)宣導(dǎo)。第十四條生效日期本制度自董事會(huì)決策通過后生效，以公司內(nèi)部公告為準(zhǔn)。第