雙綜合體系建設基礎知識問答綜合手冊

前言為了幫助讀者全方面系統(tǒng)了解、正確把握安全風險分級管控和隱患排查治理體系建設相關概念、內涵及邏輯關系，加緊推進全省兩個體系建設工作，省安監(jiān)局組織編制了安全風險分級管控和隱患排查治理體系建設基礎知識問答手冊，供各企業(yè)及全省負有安全生產監(jiān)督管理職責部門相關人員參考使用。手冊中界定了安全風險分級管控和隱患排查治理體系相關概念，解釋了其內涵及相關邏輯關系，其中，對法律、法規(guī)及標準中已經明確定義，直接進行了引用；對法律、法規(guī)及標準中未明確，依據國家、省相關文件要求，結合具體工作中實踐經驗進行了定義。因為兩個體系建設屬于創(chuàng)新性工作，可供借鑒研究理論、實踐經驗較少，在手冊中可能存在部分不正確、不全方面表述，歡迎同志們提出批評指正，在實際工作中碰到問題，也可立即向我們反應。伴隨全省兩個體系建設工作不停深入，省安監(jiān)局將立即修訂完善相關內容。山東省安全生產監(jiān)督管理局年6月16日1目錄一、什么是風險？............................................................................3二、什么是危險源？.........................................................................1三、什么是風險點？.........................................................................2四、風險和危險源之間關系是什么？.........................................2五、什么是風險辨識？.....................................................................2六、什么是風險評價？.....................................................................2七、什么是風險分級？.....................................................................3八、風險通常分為幾級？.................................................................3九、什么是風險分級管控？.............................................................3十、什么是風險控制方法？.............................................................5十一、什么是風險信息?...................................................................5十二、風險分級管控基礎程序是什么？.....................................6十三、什么是重大危險源？.............................................................6十四、風險辨識和評價方法有哪些？.........................................7十五、什么是隱患？.........................................................................9十六、什么是隱患排查？.................................................................9十七、隱患通常分幾級？.................................................................9十八、什么是隱患治理？...............................................................10十九、什么是隱患信息？...............................................................10二十、隱患排查治理基礎程序是什么？...................................11二十一、風險、隱患和事故之間邏輯關系................................1212二十二、風險分級管控和隱患排查治理邏輯關系是什么？........13二十三、兩個體系和職業(yè)健康管理體系和安全標準化之間關系是什么？........................................................................................................14二十四、新修訂《山東省生產經營單位安全生產主體責任要求》對企業(yè)安全生產風險分級管控和隱患排查治理有哪些要求？..............1423-1-一、什么是風險？風險是指生產安全事故或健康損害事件發(fā)生可能性和后果組合。風險有兩個關鍵特征，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成人員傷害和經濟損失嚴重程度。風險=可能性×嚴重性二、什么是危險源？危險源是指可能造成人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失根源、狀態(tài)或行為，或它們組合。其中：根源，是指含有能量或產生、釋放能量物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。行為，是指決議人員、管理人員和從業(yè)人員決議行為、管理行為和作業(yè)行為。狀態(tài)，是指物狀態(tài)和環(huán)境狀態(tài)等。在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人身體健康甚至造成疾病原因時，危險源可稱為危險有害原因，分為四類：“人原因”、“物原因”、“環(huán)境原因”和“管理原因”。人原因是指在生產活動中，來自人員本身或人為性質危險和有害原因；物原因是指機械、設備、設施、材料等方面存在危險和有害原因；環(huán)境原因是指生產作業(yè)環(huán)境中危險和有害原因；管理原因是指管理和管理責任缺失所造成危險和有害原因。（引自GB/T13861-《生產過程危險和有害原因分類和代碼》）-2-4三、什么是風險點？風險點是指伴隨風險部位、設施、場所和區(qū)域，和在特定部位、設施、場所和區(qū)域實施伴隨風險作業(yè)過程，或以上二者組合。比如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源。排查風險點是風險管控基礎。對風險點內不一樣危險源或危險有害原因（和風險點相關聯(lián)人、物、環(huán)境及管理等原因）進行識別、評價，并依據評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不一樣控制方法是風險分級管控關鍵。四、風險和危險源之間關系是什么？風險和危險源之間現(xiàn)有聯(lián)絡又有本質區(qū)分。首先，危險源是風險載體，風險是危險源屬性。即討論風險肯定是包含哪類或哪個危險源風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何危險源全部會伴伴隨風險。只是危險源不一樣，其伴隨風險大小往往不一樣。五、什么是風險辨識？風險辨識是識別企業(yè)整個范圍內全部存在風險并確定其特征過程。（引自GB/T28001-《職業(yè)健康安全管理體系要求》）六、什么是風險評價？風險評價是對危險源造成風險進行分析、評定、分級、對現(xiàn)有控制方法充足性加以考慮和對風險是否可接收給予確定過程（引自GB/T28001-《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。七、什么是風險分級？風險分級是指經過采取科學、合理方法對危險源所伴隨風險進行定量或定性評價，依據評價結果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險分級目標是實現(xiàn)對風險有效管控。八、風險通常分為幾級？不一樣風險評價方法對風險分級不完全一致，本省擬對風險分為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。對采取5級分級風險評價方法，可建立等級對應關系（比如，將風險最低兩級全部定為“藍色”等級），以適應評價和管理要求。九、什么是風險分級管控？風險分級管控是指根據風險不一樣等級、所需管控資源、管控能力、管控方法復雜及難易程度等原因而確定不一樣管控層級風險管控方法。風險分級管控基礎標準是：風險越大，管控等級越高；上級負責管控風險，下級必需負責管控，并逐層落實具體方法。藍色風險：可包含5級風險和4級風險。5級風險：稍有危險，需要注意或可忽略、可接收。對于該等級風險，職員應引發(fā)注意；企業(yè)基層工段、班組負責控制管理，可根據是否在生產場所或實際需要來確定是否制訂控制方法及保留統(tǒng)計。4級風險：輕度危險，能夠接收或可許可。對于該等級風險，企業(yè)車間、科室應引發(fā)關注并負責控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外控制方法，應考慮投資效果更佳處理方案或不增加額外成本改善方法，需要監(jiān)視來確?？刂品椒ǖ靡跃S持現(xiàn)實狀況，保留統(tǒng)計。黃色風險：3級風險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對于該等級風險，企業(yè)、部室（車間上級單位）應引發(fā)關注并負責控制管理，所屬車間、科室具體落實；應制訂管理制度、要求進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在要求期限內實施降低風險方法。在嚴重傷害后果相關場所，必需深入進行評價，確定傷害可能性和是否需要改善控制方法。橙色風險：2級風險，高度危險，重大風險，必需制訂方法進行控制管理。對于該等級及以上風險，企業(yè)應關鍵控制管理，由安全主管部門和各職能部門依據職責分工具體落實。當風險包含正在進行中工作時，應采取應急方法，并依據需求為降低風險制訂目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。紅色風險：1級風險，不可許可，巨大風險，極其危險，必需立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該等級風險，只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。假如無限資源投入也不能降低風險，就必需嚴禁工作，立即采取隱患治理方法。十、什么是風險控制方法？風險控制方法是指為將風險降低至可接收程度，企業(yè)針對風險而采取對應控制方法和手段。企業(yè)在選擇風險控制方法時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；(4)經濟合理性。應包含：⑴工程技術方法；⑵管理方法；⑶培訓教育方法；⑷個體防護方法；(5)應急處理方法等。風險控制方法應在實施前針對以下內容進行評審：(1)方法可行性和有效性；(2)是否使風險降低到可許可水平；(3)是否產生新危險源或危險有害原因；(4)是否已選定了最好處理方案。十一、什么是風險信息?風險信息是指包含危險源名稱、類型、所在位置、目前狀態(tài)和伴隨風險大小、等級、所需管控方法、責任單位、責任人等一系列信息綜合。企業(yè)各類風險信息集合即為企業(yè)安全風險分級管控清單。十二、風險分級管控基礎程序是什么？從總體上講，風險分級管控程序包含四個階段七個步驟。四個階段即：危險源識別、風險評價、風險控制、效果驗證和更新。七個實施步驟見下圖所表示：-6-8十三、什么是重大危險源？重大危險源是指長久地或臨時地生產、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品數量等于或超出臨界量單元。單元一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500ｍ多個（套）生產裝置、設施或場所。臨界量指對于某種或某類危險化學品要求數量，若單元中危險化學品數量等于或超出該數量，則該單元定為重大危險源。重大危險源辨識依據是物質危險特征及其數量。（引自GB18218-《危險化學品重大危險源辨識》）十四、風險辨識和評價方法有哪些？風險辨識和評價方法很多，各企業(yè)應依據各自實際情況選擇使用。以下是常見多個方法：1.工作危害分析法（JHA）工作危害分析法是一個定性風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動一個風險辨識技術，用來進行人不安全行為、物不安全狀態(tài)、環(huán)境不安全原因和管理缺點等有效識別。即先把整個作業(yè)活動（任務）劃分成多個工作步驟，將作業(yè)步驟中危險源找出來，并判定其在現(xiàn)有安全控制方法條件下可能造成事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制方法不能滿足安全生產需要，應制訂新安全控制方法以確保安全生產；危險性仍然較大時，還應將其列為關鍵對象加強管控，必需時還應制訂應急處理方法加以保障，從而將風險降低至能夠接收水平。2.安全檢驗表分析法（SCL）安全檢驗表法是一個定性風險分析辨識方法，它是將一系列項目列出檢驗表進行分析，以確定系統(tǒng)、場所狀態(tài)是否符合安全要求，經過檢驗發(fā)覺系統(tǒng)中存在風險，提出改善措施一個方法。安全檢驗表編制關鍵是依據以下四個方面內容：①國家、地方相關安全法規(guī)、要求、規(guī)程、規(guī)范和標準，行業(yè)、企業(yè)規(guī)章制度、標準及企業(yè)安全生產操作規(guī)程。②中國外行業(yè)、企業(yè)事故統(tǒng)計案例，經驗教訓。③行業(yè)及企業(yè)安全生產經驗，尤其是本企業(yè)安全生產實踐經驗，引發(fā)事故多種潛在不安全原因及成功杜絕或降低事故發(fā)生成功經驗。④系統(tǒng)安全分析結果，如采取事故樹分析方法找出不安全原因，或作為預防事故控制點源列入檢驗表。3.風險矩陣分析法（LS）風險矩陣分析法是一個半定量風險評價方法,它在進行風險評價時，將風險事件后果嚴重程度相正確定性分為若干級，將風險事件發(fā)生可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列交點上給出定性加權指數。全部加權指數組成一個矩陣，而每一個指數代表了一個風險等級。R=L×S；R：風險程度；L：發(fā)生事故可能性，關鍵考慮事故發(fā)生頻次、和人體暴露在這種危險環(huán)境中頻繁程度；S：發(fā)生事故后果嚴重性，關鍵考慮傷害程度、連續(xù)時間。4.作業(yè)條件危險性分析法（LEC）作業(yè)條件危險性分析法是一個半定量風險評價方法,它用和系統(tǒng)風險相關三種原因指標值乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種原因分別是：L（事故發(fā)生可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成后果）。給三種原因不相同級分別確定不一樣分值，再以三個分值乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。5.風險程度分析法（MES）風險程度分析法是是一個半定量風險評價方法,它是對作業(yè)條件危險性分析法（LEC）改善。風險程度R，R=M×E×S。其中M為控制方法狀態(tài)；暴露頻繁程度E增加了職業(yè)病發(fā)病情況、環(huán)境影響情況兩項影響原因；事故可能后果S,包含傷害、職業(yè)相關病癥、財產損失和環(huán)境影響；M、E、S分別制訂了其取值標準。十五、什么是隱患？我們通常所說隱患是生產安全事故隱患，是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度要求，或因其它原因在生產經營活動中存在可能造成事故發(fā)生物危險狀態(tài)、人不安全行為和管理上缺點。（引自《安全生產事故隱患排查治理暫行要求》國家安全監(jiān)管總局令第16號）十六、什么是隱患排查？企業(yè)組織安全生產管理人員、工程技術人員和其它相關人員對本單位事故隱患進行排查，并對排查出事故隱患，根據事故隱患等級進行登記，建立事故隱患信息檔案工作過程。十七、隱患通常分幾級？隱患分級是依據隱患整改、治理和排除難度及其造成事故后果和影響范圍為標準而進行等級劃分。可分為通常事故隱患和重大事故隱患。其中：通常事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)覺后能夠立即整改排除隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應該全部或局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除隱患，或因外部原因影響致使生產經營單位本身難以排除隱患。對重大隱患，相關行業(yè)可制訂重大事故隱患目錄。確定重大隱患應遵照以下標準（暫定）：①違反法律法規(guī)相關要求；②包含重大危險源、關鍵裝置；③包含多人滯留，暴露10人以上（管道30人以上）④危害和整改難度較大，一定時間得不到整改；⑤因外部原因影響致使生產經營單位本身難以排除隱患；⑥市級以上負有安全監(jiān)管職責部門認定為屬于重大事故隱患。十八、什么是隱患治理？隱患治理就是指消除或控制隱患活動或過程。包含對排查出事故隱患根據職責分工明確整改責任，制訂整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收全過程。十九、什么是隱患信息？隱患信息是指包含隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能造成后果及其嚴重程度、治理目標、治理方法、職責劃分、治理期限等信息總稱。企業(yè)對事故隱患信息應建檔管理。二十、隱患排查治理基礎程序是什么？依據隱患排查清單組織排查，對查出隱患下達隱患排查通知單，隱患整改完成后填寫隱患整改消號表，進行驗證，建立隱患臺帳。對重大隱患進行公告。二十一、風險、隱患和事故之間邏輯關系事故是由隱患發(fā)展積累造成，隱患根源在于風險，風險得不到有效管控就會演變成隱患，隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質變過程，質變到一定程度，就會造成事故發(fā)生。二十二、風險分級管控和隱患排查治理邏輯關系是什么？企業(yè)依據相關風險分級管控標準及風險評價方法，進行風險辨識、評價、確定風險分級，明確責任單位、責任人，落實管控方法，形成企業(yè)風險管控清單；負有安全生產監(jiān)管職責部門基于企業(yè)風險分級結果，掌握安全風險分布情況，實施分級監(jiān)管、動態(tài)巡察監(jiān)管。在風險分級管控基礎上，針對風險管控清單，結合相關法律法規(guī)要求，形成隱患排查內容標準，企業(yè)進行隱患排查治理工作。負有安全生產監(jiān)管職責部門督促、監(jiān)控、監(jiān)察企業(yè)隱患排查治理工作。企業(yè)開展風險分級管控，是提升隱患治理科學性、針對性前提條件；企業(yè)隱患排查治理，是以風險管控方法為排查關鍵，是控制、降低風險有效手段。二者相互促進、互為補充，實現(xiàn)有效控制風險、預防事故目標。二十三、兩個體系和職業(yè)健康管理體系和安全標準化之間關系是什么？安全風險分級管控和隱患排查治理體系和職業(yè)健康管理體系和安全標準化親密相關。安全風險分級管控是職業(yè)健康安全管理體系中關鍵內容，在職業(yè)健康安全管理體系中風險管控關鍵內容是危險源辨識、風險評價及風險控制方法策劃，和風險管控工作內容、要求基礎相通。隱患排查治理體系也是安全生產標準化體系中關鍵內容。所以，構建雙重預防體系并不是給企業(yè)現(xiàn)在安全管理增加麻煩，更不是“兩張皮”。對于扎實開展職業(yè)健康管理體系和安全生產標準化企業(yè)，經過雙重預防體