投資者關系管理制度

******股份有限公司投資者關系管理制度第一章總則第一條為推動公司完善治理結構，規(guī)范公司投資者關系管理工作，進一步保護投資者的合法權益建立公司與投資者之間及時互信的良好溝通關系下稱公司法《中華人民共和國證券法下稱證券法《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行》等相《******訂本制度。第二條投資者關系管理是指公司通過各種方式的投資者關系活動，加強與投資者司的了解以實現(xiàn)公司股東及其他相關利益者合法權益最大化的一項戰(zhàn)略性理行為。第二章投資者關系管理的基本原則與目的第三條投資者關系管理的基本原則：選擇性的私下的或者暗示等方式向特定對象披露透露保障所有投資者平等地享有知情權及其他合法權益。（二誠實守信原則公司的特定對象來訪接待工作中保持信息的客觀實和準確，避免過度宣傳和誤導。（三保密原則公司接待人員不得擅自向?qū)Ψ脚锻嘎痘蛐孤段垂_大信息，也不得在公司內(nèi)部刊物或網(wǎng)絡上刊載未公開的重大信息。（四高效低耗原則進行特定對象來訪接待工作時公司將充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。第四條投資者關系管理的目的：（一）通過充分的信息披露加強與投資者的溝通，促進投資者了解、認同、接受和支持公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營理念以實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化。（二）建立一個穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者關系管理平臺，樹立良好的市場形象，為公司創(chuàng)造良好的資本市場融資環(huán)境，獲得長期的市場支持。結構。（四）形成尊重投資者的企業(yè)文化和公司價值觀。第三章投資者關系管理的工作對象和工作內(nèi)容第五條投資者關系管理的工作對象：（一）投資者（包括在冊投資者和潛在投資者；（二）證券分析師、行業(yè)分析師、研究員及基金經(jīng)理等；（三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；（四）證券監(jiān)管部門及相關政府機構等；（五）其他相關個人和機構。第六條投資者關系管理的工作內(nèi)容：戰(zhàn)略和發(fā)經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時報告等；（三公司已公開披露的經(jīng)營管理信息及其說明包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況財狀況、新產(chǎn)品或新技術的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四公司已公開披露的重大事項及其說明包括公司的重大投資及其變化層變動以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化，包括公司核心價值觀、公司使命、經(jīng)營理念；（六）公司其他依法可以披露的相關信息及已公開披露的信息第七條投資者關系管理工作職責：發(fā)展戰(zhàn)略密切跟蹤行業(yè)最新發(fā)展情況股價行情和資本市場動態(tài)收集與本業(yè)相關的信息，為公司高層決策提供參考；（二）信息溝通：建立和完善公司內(nèi)部信息溝通制度，匯集整合公司生產(chǎn)、行信息披露回答投資者分析師和媒體的咨詢廣泛收集公司投資者的相關信息，將投資者對公司的評價和期望及時傳遞到公司決策層；波動股票交易異動由于自然災害等等不可抗力給公司經(jīng)營造成重大損失等機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案并積極組織實施；關部門良好的公共關系；經(jīng)常聯(lián)絡提高投資者對公司的關注度并作好接待工作根據(jù)公司情況可定或不定期舉行分析師說明會、網(wǎng)絡會議及網(wǎng)上路演；作。定期報告中按照有關規(guī)定披露公司開展投資者關系管理的具體情況；（七）信息披露程序：1法定的信息披露程序公司定期報告由各部門配合提供基本素材及數(shù)據(jù)董事會秘書編制整理，報公司董事會審定批準后發(fā)布。2．非法定的信息披露程序：公司高層領導參加研討會及新聞發(fā)布會等，由各部門配合提供相關材料董事會秘書牽頭組織編寫會談材料由公司高層領審定。投資者關系工作人員在日常接待證券分析師基金經(jīng)理財經(jīng)媒體及個人資者時信息披露的尺度遵循公司的統(tǒng)一口徑面對新的問題應在了解實際情的前提下，經(jīng)內(nèi)部會議統(tǒng)一意見后再進行披露。3．臨時危機問題的披露程序：涉及臨時性高度敏感問題時需經(jīng)公司高層領導集體審議，形成意見后由董事會秘書統(tǒng)一對外答復。議材料；（九媒體合作維護和加強與財經(jīng)媒體的合作關系做好媒體采訪及報工作；（十網(wǎng)絡信息平臺建設在公司網(wǎng)站或依托全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)后臺技術支持服務設立投資者關系管理專欄投資者關系管理互動平臺在上及時披露與更新公司的相關信息，以方便投資者查詢，解答投資者咨詢；（十一與其他非上市公眾公司的投資者關系管理部門專業(yè)的投資者關管理咨詢公司、財經(jīng)公關公司等保持良好的交流、合作關系；（十二）有利于改善投資者關系管理的其他工作。第八條公司與投資者溝通的方式包括但不限于為1．公告，包括定期報告和臨時報告；2．股東大會；3．公司網(wǎng)站；4．分析師會議和說明會；5．一對一溝通；6．郵寄資料；7．電話咨詢；8．廣告、宣傳單和其它宣傳資料；9．媒體采訪和報道；10．現(xiàn)場參觀；．路演及其它。第九條公司應合理、妥善安排接待過程，使來訪人員了解公司業(yè)務和經(jīng)營情況，同時注意避免在接待過程中使來訪者有機會獲取未公開的重大信息。第十條為避免在來訪接待活動中出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將有關音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布，還可邀請新聞機構參加并作出報道。第十一條公司可以為特定對象的考察、調(diào)研和采訪提供接待等便利，但不為其工作提供資助特定對象考察公司原則上應自理有關費用公司不向來訪員贈送高額禮品。第十二條公司與特定對象進行直接溝通前，要求特定對象簽署承諾書，并由董事會秘書建檔留存。第十三條公司在定期報告披露前十五日內(nèi)盡量不安排特定對象來訪，防止泄露未公開重大信息。第十四條公司在特定對象來訪接待工作中一旦以任何方式發(fā)布了依法應披露的重大信息應及時向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報告并在下一交易日開前進行正式披露。第十五條公司盡可能通過多種方式與投資者及時、主動、深入和廣泛地溝通，并應使用互聯(lián)網(wǎng)絡提高互動溝通的效率，降低溝通成本。第四章投資者關系管理部門的設置和人員配置第十六條投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為投資者關系管理事務的主管負責人董事會秘書全面負責公司投資者關系管理務的組織、協(xié)調(diào)工作。第十七條對于來訪的特定對象，應當由董事會秘書負責接待，公司其他部門和人員不參與接待工作董事會秘書在接待前應了解來訪目的及擬咨詢的事內(nèi)容并進行預約登記后交相關部門準備材料并協(xié)調(diào)組織接待工作特定對來訪接待由董事會秘書負責并在董事長指導下共同完成。第十八條對于特定對象基于對公司調(diào)研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使用前應知會我公司公司應認真核查特定對象會的投資價值分析報告新聞稿等文件發(fā)現(xiàn)其中涉及公司未公開重大信息誤或誤導性記載的應要求其改正拒不改正的公司應及時發(fā)出澄清公告進說明。第十九條公司有必要在事前對相關接待人員給予必要的培訓和指導。從事接待工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務等狀況，對公司有全面了解；（二）具備良好的知識結構，熟悉證券、法律、財務等方面的相關知識；（三）熟悉證券市場，了解各種金融產(chǎn)品和證券市場的運作機制；（四）品行端正，誠實守信，具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。第二十條在不影響生產(chǎn)經(jīng)營、不泄露商業(yè)機密的前提下，公司其它職能部門及公司全體員工有義務協(xié)助投資者關系管理部門實施投資者關系管理工作。第二十一條投資者關系日常管理部門應當由董事會秘書以適當方式對公司全體員工特別是董事監(jiān)事高級管理人員部門負責人和從事投資者關系管理工作的人員學習有關法律法規(guī)部門規(guī)章和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則和進行投資者關系管理相關知識的培訓在開展重大的投資者關系促進活動時還應當舉行專門的培訓。第二十二條公司所屬各部門內(nèi)部信息反饋責任人必須在第一時間報告規(guī)定披露事項，以便公司投資者關系管理負責人及時全面掌握公司動態(tài)。第二十三條除非得到明確授權并經(jīng)過培訓，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他相