證劵投資題庫(kù)

證劵投資題庫(kù)一、單選題（共60題，每題1分，共60分）1、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市，交易應(yīng)當(dāng)采用（）或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、非公開的集中交易方式B、公開的分散交易方式C、非公開的分散交易方式D、公開的集中交易方式正確答案：D2、對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)()。A、繼續(xù)盤整格局B、不能做出任何判斷C、出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì)D、隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng)正確答案：D3、如果在下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形，以后可能會(huì)()。A、不能判斷B、進(jìn)行整理C、反轉(zhuǎn)向上D、繼續(xù)向下正確答案：C4、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高公司股票稱為()。A、績(jī)優(yōu)股B、高增長(zhǎng)型股票C、普通股D、成長(zhǎng)股正確答案：A5、滬深300指數(shù)()調(diào)整一次。A、1周B、1個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月正確答案：C答案解析：滬深300每半年調(diào)整一次。6、關(guān)于“B股”，下列說(shuō)法正確的是()。A、“B股”允許外幣現(xiàn)鈔買賣B、公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C、境內(nèi)居民個(gè)人購(gòu)買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管D、境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”轉(zhuǎn)讓協(xié)議正確答案：B答案解析：境內(nèi)上市外資股相關(guān)知識(shí)點(diǎn):“B股”不允許外幣現(xiàn)鈔買賣；公司向境內(nèi)上市外資股東支付股利，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付；境內(nèi)居民個(gè)人購(gòu)買的“B股”不可以向境外轉(zhuǎn)托管；境內(nèi)居民與非居民之間不得進(jìn)行“B股”轉(zhuǎn)讓。7、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的()承擔(dān)。A、基金投資公司B、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、基金銷售機(jī)構(gòu)D、基金管理公司正確答案：D答案解析：考查我國(guó)基金管理人的要求。8、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A、主板市場(chǎng)B、中小板市場(chǎng)C、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D、券商柜臺(tái)市場(chǎng)正確答案：A答案解析：主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分,很大程度上能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱。9、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，公司盈利增加，股利(),股票價(jià)格()。A、一定增加較高B、可能增加較高C、一定減少較低D、可能增加較低正確答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策與股票投資價(jià)值的關(guān)系。10、根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨(dú)立存在的切線是()。A、百分比線B、速度線C、軌道線D、支撐線正確答案：C11、光頭光腳的長(zhǎng)陽(yáng)線表示當(dāng)日()。A、多、空平衡B、無(wú)法判斷C、空方占優(yōu)D、多方占優(yōu)正確答案：D12、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸B、MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用C、MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)D、在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)正確答案：A13、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有()。A、金融機(jī)構(gòu)B、公司企業(yè)C、地方政府D、股份有限公司正確答案：D答案解析：考查債券與股票發(fā)行主體的不同。能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司。14、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬(wàn)元，基金負(fù)債為300萬(wàn)元，基金的全部份額為300份。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為()萬(wàn)元。A、1.5B、1C、0.5D、無(wú)法計(jì)算正確答案：C答案解析：考查基金份額凈值的計(jì)算?；鸱蓊~凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。15、關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A、期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格受相同經(jīng)濟(jì)因素的制約和影響，從而它們的變動(dòng)趨勢(shì)大致相同B、若同時(shí)在現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時(shí)不論現(xiàn)貨價(jià)格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失C、空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約D、期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品正確答案：C答案解析：考查金融期貨套期保值功能相關(guān)知識(shí)。多頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買入期貨合約(建立期貨多頭)。空頭期貨保值是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約(建立期貨空頭)。16、增發(fā)是指()。A、上市公司向原股東配售股票的行為B、上市公司向特定對(duì)象募集資金的行為C、上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為D、上市公司向特定對(duì)象非公開募集股份的行為正確答案：C答案解析：增發(fā)的定義。17、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列()條件。A、經(jīng)營(yíng)狀況良好B、股票價(jià)格無(wú)明顯波動(dòng)C、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題D、無(wú)明顯市場(chǎng)操縱E、ABCD正確答案：E答案解析：上述四項(xiàng)皆為滬深300指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。18、()是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。A、強(qiáng)行平倉(cāng)制度B、集中交易制度C、強(qiáng)制減倉(cāng)制度D、限倉(cāng)制度正確答案：C19、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點(diǎn)。A、到期還本付息B、剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C、稅后利潤(rùn)優(yōu)先支付利息D、更容易判斷本質(zhì)正確答案：C答案解析：債券的利息來(lái)源于稅前。20、中央政府發(fā)行債券被視為()。A、高風(fēng)險(xiǎn)債券B、低風(fēng)險(xiǎn)債券C、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券D、一般風(fēng)險(xiǎn)債券正確答案：C答案解析：考查政府和政府機(jī)構(gòu)發(fā)行債券特點(diǎn)。通常情況下,中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn),因此,被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券。21、()也被稱為“看跌期權(quán)”。A、歐式期權(quán)B、美式期權(quán)C、認(rèn)購(gòu)期權(quán)D、認(rèn)沽期權(quán)正確答案：D答案解析：考查金融期權(quán)相關(guān)知識(shí)。認(rèn)購(gòu)期權(quán)也被稱為“看漲期權(quán)”。認(rèn)沽期權(quán)也被稱為“看跌期權(quán)”。22、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A、證券交易所B、證券發(fā)行人C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院正確答案：A23、關(guān)于股價(jià)的移動(dòng)規(guī)律，下列論述不正確的是()。A、股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對(duì)比大小和所占優(yōu)勢(shì)的大小而行動(dòng)的B、股價(jià)在多空雙方取得均衡的位置上下來(lái)回波動(dòng)。C、如果一方的優(yōu)勢(shì)足夠大，此時(shí)的股價(jià)將沿著優(yōu)勢(shì)一方的方向移動(dòng)很遠(yuǎn)的距離，甚至永遠(yuǎn)也不會(huì)回來(lái)D、原有的平衡被打破后，股價(jià)將確立一種行動(dòng)的趨勢(shì)，一般不會(huì)改變正確答案：D24、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。A、80%B、60%C、70%D、50%正確答案：A25、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()。A、賬面價(jià)值B、票面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值正確答案：B答案解析：考查股票票面價(jià)值的概念。26、()假說(shuō)是進(jìn)行技術(shù)分析最根本、最核心的因素。A、價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)B、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息D、歷史會(huì)重演正確答案：B27、波浪理論最核心的內(nèi)容是以()為基礎(chǔ)的。A、K線B、周期C、切線D、指標(biāo)正確答案：B28、中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨合約為()。A、10年期國(guó)債期貨合約B、中證500股指期貨合約C、滬深300股指期貨合約D、上證50股指期貨合約正確答案：C29、()是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金C、公司型基金D、債券基金正確答案：A30、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱作()。A、申購(gòu)B、購(gòu)買C、贖回D、認(rèn)購(gòu)正確答案：D31、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)指的是()。A、證券托管B、證券委托C、證券存管D、證券托存正確答案：A答案解析：證券托管的概念。32、在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)正確答案：D答案解析：在我國(guó),設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。33、下列關(guān)于股票的特征說(shuō)法正確的是（）。A、股票具有收益性，其收益來(lái)源包括股份公司和股票流通B、股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票在市場(chǎng)的可轉(zhuǎn)讓性C、股票具有流動(dòng)性，所有股票都具有相同的流動(dòng)性D、股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和決策權(quán)正確答案：A答案解析：考查股票特征。股票具有收益性，其收益來(lái)源包括股份公司和股票流通。股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票投資收益的不確定性。股票具有流動(dòng)性，但并非所有股票都具有相同的流動(dòng)性。股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。34、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素包括()。A、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素B、行業(yè)與部門因素C、公司經(jīng)營(yíng)狀況D、人為操縱因素E、ABC正確答案：E35、境內(nèi)上市外資股又被稱為()。A、B股B、A股C、H股D、S股正確答案：A答案解析：境內(nèi)上市外資股又被稱為“B股”。36、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A、交易工具B、組織方式C、交割方式D、輻射地域正確答案：B答案解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的分類，不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分結(jié)果不同。37、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，按()分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A、付息方式B、債券形態(tài)C、發(fā)行主體D、發(fā)行方式正確答案：C答案解析：考查債券的分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。38、世界上最早的證券交易所是（）。A、紐約證券交易所B、費(fèi)城證券交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、倫敦證券交易所正確答案：C答案解析：本題主要考查金融市場(chǎng)的形成歷史。1602年,荷蘭東印度在阿姆斯特丹創(chuàng)建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。39、目前我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是()。A、定時(shí)競(jìng)價(jià)和集合競(jìng)價(jià)B、分散競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)C、集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)D、定時(shí)競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)正確答案：C答案解析：目前我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式是集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。40、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為()。A、3%B、5%C、8%D、10%正確答案：B答案解析：ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為5%。41、()指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。A、道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C、納斯達(dá)克指數(shù)D、金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)正確答案：A答案解析：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)。42、報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，下列選項(xiàng)不符合其定位的是()。A、定位于私募市場(chǎng)B、定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)C、定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)D、定位于大眾市場(chǎng)正確答案：D答案解析：報(bào)價(jià)系統(tǒng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的的為機(jī)構(gòu)投資者提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)，本題考查報(bào)價(jià)系統(tǒng)的四大定位：定位于私募市場(chǎng)；定位于機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)；定位于互聯(lián)互通市場(chǎng)；定位于互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)。43、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正確答案：D答案解析：考查基金募集失敗后還款時(shí)限。44、下列不屬于境內(nèi)上市外資股的特點(diǎn)的是()。A、記名股票B、人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣C、人民幣標(biāo)明股票面值D、投資者包括外國(guó)自然人、法人和其他組織正確答案：B答案解析：境內(nèi)上市外資股以外幣認(rèn)購(gòu)買賣。45、下列自然人和法人中，()可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。A、資深股民王某B、深圳證券交易所C、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)甲公司D、證券公司乙公司正確答案：D答案解析：證券存管的定義;證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。46、()負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù),對(duì)公開發(fā)行集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。A、證券交易所B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、保薦機(jī)構(gòu)正確答案：D47、變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為()。A、先行性指標(biāo)B、同步性指標(biāo)C、滯后性指標(biāo)D、技術(shù)性指標(biāo)正確答案：C答案解析：考查滯后性指標(biāo)的含義。48、漲停板上有頻繁掛單撤單，漲停被數(shù)次打開，成交量很大，這種情形下，一般應(yīng)采取何種策略()。A、賣方力量很強(qiáng)，應(yīng)積極賣出B、買方踴躍，應(yīng)積極買入C、多方有制造假象嫌疑，謹(jǐn)慎賣出D、以上都不對(duì)正確答案：C49、按照國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方客戶都需征收的稅種為()。A、增值稅B、流轉(zhuǎn)稅C、印花稅D、契稅正確答案：C答案解析：股票交易時(shí)，需對(duì)買賣雙方征收印花稅。增值稅是流轉(zhuǎn)稅的一種，單方征收；契稅與股票交易無(wú)關(guān)。50、下列不是債券基本性質(zhì)的為（）。A、債券屬于有價(jià)證券B、債券是一種虛擬資本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本正確答案：D51、證券賬戶不能用于記載()。A、投資者所持證券的種類B、投資者所持證券的數(shù)量C、投資者所持證券的變動(dòng)情況D、投資者用于買賣證券的貨幣金額正確答案：D答案解析：資金賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。52、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類:一類是在()過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，另一類是在()過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。A、基金銷售基金管理B、基金申購(gòu)基金贖回C、基金管理基金托管D、基金交易基金運(yùn)作正確答案：A53、一組趨勢(shì)向下的8浪結(jié)構(gòu)結(jié)束之后，繼續(xù)向下調(diào)整，這一調(diào)整可能會(huì)以什么樣的浪形結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整才算完成再次的探底，從而獲得一次較大的反彈()。A、調(diào)整3浪B、調(diào)整5浪C、調(diào)整8浪D、以上都不對(duì)正確答案：B54、與頭肩頂形態(tài)相比，三重頂(底)形態(tài)更容易演變?yōu)?)。A、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、持續(xù)整理形態(tài)D、其他各種形態(tài)正確答案：C55、金融債券的發(fā)行主體可以是()。A、公司B、政府C、個(gè)人D、銀行正確答案：D答案解析：債券按發(fā)行主體分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。其中，金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。56、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券不具有下列（）特點(diǎn)。A、可贖回期限固定B、可轉(zhuǎn)換為普通股票C、收益相對(duì)固定D、轉(zhuǎn)股后收益稅后分配正確答案：C答案解析：收益相對(duì)固定是優(yōu)先股的特點(diǎn)。57、證券公司()業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開展的期權(quán)交易。A、場(chǎng)外期權(quán)B、50ETF期權(quán)C、認(rèn)購(gòu)期權(quán)D、股票期權(quán)正確答案：A答案解析：考查我國(guó)目前的期權(quán)品種之一，在證券公司機(jī)構(gòu)間與證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)交易的場(chǎng)外期權(quán)的定義。58、融券交易也是一種()。A、賣空交易B、買入交易C、置換交易D、融資交易正確答案：A答案解析：融券交易是一種賣空交易。59、下列()股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。A、有限制股票B、金股C、優(yōu)先股D、超級(jí)表決權(quán)股票正確答案：C答案解析：優(yōu)先股特點(diǎn)，優(yōu)先股的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)。60、按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可以分為（）。A、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)正確答案：B二、多選題（共10題，每題1分，共10分）1、場(chǎng)外市場(chǎng)的特征具有()。A、掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求B、信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松C、交易制度通常采用競(jìng)價(jià)交易制度D、交易制度通常采用做市商制度正確答案：ABD答案解析：場(chǎng)外市場(chǎng)的特征包括掛牌標(biāo)準(zhǔn)較低,通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利能力等情況作要求;信息披露要求較低,監(jiān)管較為寬松；交易制度通常采用做市商制度。競(jìng)價(jià)交易制度是交易所市場(chǎng)采用的。2、金融衍生工具的基本特征包括()。A、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B、杠桿性C、聯(lián)動(dòng)性D、跨期性正確答案：ABCD3、金融期貨的基本功能包括()。A、投機(jī)功能B、套利功能C、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能D、套期保值功能正確答案：ABCD4、下列關(guān)于債券的說(shuō)法正確的有()。A、凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格B、債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)C、應(yīng)計(jì)利息為上一付息日(或起息日)至結(jié)算目之間累計(jì)的按百元面值計(jì)算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息D、債券買賣報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種，結(jié)算為全價(jià)結(jié)算正確答案：ABCD5、關(guān)于趨勢(shì)，下列論述正確的是()。A、一般說(shuō)來(lái)，市場(chǎng)變動(dòng)不是朝一個(gè)方向直來(lái)直去，中間肯定要有曲折B、上升的行情里，雖然也時(shí)有下降，但不影響上升的大方向C、下降行情里，不斷出現(xiàn)的新低價(jià)會(huì)使投資者心情悲觀，人心渙散D、簡(jiǎn)單地說(shuō)，趨勢(shì)就是股票價(jià)格市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的方向正確答案：ABCD6、下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中錯(cuò)誤的有（）。A、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式B、有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額C、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格D、有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格正確答案：CD7、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括()。A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券監(jiān)管業(yè)務(wù)正確答案：ABC答案解析：本題考查證券公司的主要業(yè)務(wù)。證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)。8、按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有()。A、價(jià)格形成方式不同B、投資者地位不同C、期限不同D、發(fā)行規(guī)模限制不同正確答案：ACD9、基本分析法的特征包括()。A、以價(jià)值分析理論為基礎(chǔ)B、以統(tǒng)計(jì)方法為主要分析手段C、使用大量數(shù)據(jù)D、以現(xiàn)值計(jì)算方法為主要分析手段正確答案：ABD答案解析：考查基本分析法的基本特征。10、發(fā)生下列()情形可以申請(qǐng)非交易過(guò)戶。A、繼承B、贈(zèng)與C、轉(zhuǎn)讓D、法人資格喪失正確答案：ABD答案解析：轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易過(guò)戶。三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）1、通常股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A2、在技術(shù)分析中，對(duì)稱三角形的特點(diǎn)是一般應(yīng)有6個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。（）A、正確B、錯(cuò)誤正確答案：A3、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是指