產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)：產(chǎn)業(yè)組織-理論演變

產(chǎn)業(yè)組織——理論演變幾個(gè)理論問題產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展現(xiàn)代企業(yè)理論第一節(jié)幾個(gè)理論問題一、什么是產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)組織指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系、利益關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)與壟斷以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)與效率的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說(shuō)明，為維持公平合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和市場(chǎng)運(yùn)行效率提供理論依據(jù)和政策建議。二、產(chǎn)業(yè)與市場(chǎng)1.產(chǎn)業(yè)組織理論所指的

“產(chǎn)業(yè)”(industry)是指生產(chǎn)同類有密切替代關(guān)系的產(chǎn)品的廠商在同一市場(chǎng)上的集合，這些廠商之間的相互結(jié)構(gòu)關(guān)系就稱之為產(chǎn)業(yè)組織，亦即產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)壟斷關(guān)系。2.市場(chǎng)的定義微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：市場(chǎng)是一個(gè)單一的、完全同質(zhì)的產(chǎn)品的交易場(chǎng)所。定義——總量產(chǎn)品：無(wú)論在供給者還是需求者看來(lái)都是比較接近的替代品。3、市場(chǎng)的邊界確定市場(chǎng)邊界的確定關(guān)鍵在于產(chǎn)品之間的替代彈性的度量和市場(chǎng)地域范圍的劃定，其中前者是主要條件。交叉需求彈性的計(jì)算不存在什么疑問，但要在實(shí)踐中準(zhǔn)確地計(jì)算就比較困難了，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)品價(jià)格與銷售量之間的關(guān)系并不是顯而易見的。理論上，市場(chǎng)的地域范圍可以分為四個(gè)層次：本地性的；區(qū)域性的；全國(guó)性的；國(guó)際性的。相鄰市場(chǎng)的例子軟飲料

白酒牛奶果汁

葡萄酒

啤酒任何對(duì)市場(chǎng)的定義實(shí)質(zhì)上就是劃定在位者的產(chǎn)品與其替代品的邊界、在位者與潛在進(jìn)入者的界限，以及在位者與其供需雙方客戶的界限?，F(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)是錯(cuò)綜復(fù)雜的，因而對(duì)市場(chǎng)下一個(gè)普遍適用的準(zhǔn)確定義也就沒有必要。絕大多數(shù)市場(chǎng)的邊界是由其替代品相互交叉的，但是，無(wú)論如何還是能夠?qū)κ袌?chǎng)給出一個(gè)恰當(dāng)?shù)慕缍?。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的含義是一門用來(lái)分析、研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下涉及市場(chǎng)運(yùn)行問題的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)理論。以微觀經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)與壟斷以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)與效率的關(guān)系和矛盾進(jìn)行考察研究，目的是探討這種產(chǎn)業(yè)組織狀況及其演變對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部資源配置效率的影響，為維持公平合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序和市場(chǎng)運(yùn)行效率提供理論依據(jù)和政策建議。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的理論淵源斯密對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的描述

“馬歇爾沖突”張伯倫和羅賓遜的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論（1933）克拉克的有效競(jìng)爭(zhēng)概念（1940）

SCP范式的理論基礎(chǔ)企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性單位成本下降市場(chǎng)占有率提高競(jìng)爭(zhēng)壟斷Marshall’sdilemma“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，但企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果必然會(huì)導(dǎo)致壟斷的發(fā)展，而壟斷將破壞價(jià)格機(jī)制，扼殺競(jìng)爭(zhēng)這一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原動(dòng)力，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)喪失活力，損害資源配置的效率。如何有效利用生產(chǎn)等活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，同時(shí)又保持市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)活力，成為產(chǎn)業(yè)組織理論探討的核心問題。壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論的提出1933年英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》1933年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張伯倫《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》有效競(jìng)爭(zhēng)概念既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成——哈佛學(xué)派的SCP框架

一、SCP分析框架的產(chǎn)生

梅森：

1930-50年代，哈佛大學(xué)的梅森（Mason）教授成立了產(chǎn)業(yè)組織研究小組，通過案例研究，對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、廠商行為和績(jī)效進(jìn)行實(shí)證分析。貝恩：1959年貝恩的《產(chǎn)業(yè)組織》一書的出版標(biāo)志著正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論誕生，SCP的分析框架已具雛形。謝勒：1970年發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書，對(duì)SCP分析范式進(jìn)行了完善。二、框架各部分含義

1、S(Structure)——市場(chǎng)結(jié)構(gòu)含義：描述在某一特定市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)中經(jīng)營(yíng)的廠商所面臨的環(huán)境。指廠商之間市場(chǎng)關(guān)系的表現(xiàn)和形式，包括買方之間、賣方之間、買賣雙方之間以及市場(chǎng)內(nèi)已有的買賣雙方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入市場(chǎng)的買賣雙方之間在交易、利益分配等方面存在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。衡量指標(biāo)市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差異化進(jìn)入壁壘在特定產(chǎn)業(yè)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性指在特定產(chǎn)業(yè)中各種阻止新企業(yè)進(jìn)入的不利因素或障礙

2、C(Conduct)——市場(chǎng)行為含義：廠商在市場(chǎng)上為謀取更多利潤(rùn)和更高的市場(chǎng)份額而采取的戰(zhàn)略性行為或行動(dòng)，即廠商做出決策的行為和如何實(shí)施決策的行為。競(jìng)爭(zhēng)性行為類型協(xié)調(diào)性行為3、P(Performance)——市場(chǎng)績(jī)效含義：在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果，包括某一產(chǎn)業(yè)在資源配置、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)程度等方面達(dá)到的狀態(tài)。利潤(rùn)率指標(biāo)技術(shù)進(jìn)步狀況產(chǎn)品質(zhì)量

……三、基本觀點(diǎn)1、SCP“結(jié)構(gòu)主義者”2、“集中度——利潤(rùn)率假說(shuō)”在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率3、政策主張認(rèn)為有效的產(chǎn)業(yè)組織政策應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策.企業(yè)分割、禁止兼并。貝恩1951年調(diào)查了美國(guó)制造業(yè)42個(gè)產(chǎn)業(yè)并將其分為兩組（CR8大于70%的21個(gè)產(chǎn)業(yè)和CR8小于70%的21家產(chǎn)業(yè)），發(fā)現(xiàn)利潤(rùn)率差異很大，前者利潤(rùn)率平均為11.8%，后者平均只有7.5%四、理論發(fā)展行為結(jié)構(gòu)績(jī)效績(jī)效行為結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜的SCP之間的關(guān)系傳統(tǒng)的SCP分析范式五、小結(jié)1、主要理論提出了scp分析框架，認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定市場(chǎng)行為，市場(chǎng)行為決定市場(chǎng)績(jī)效。由于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定作用，被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究，是哈佛學(xué)派區(qū)別于其他學(xué)派的兩個(gè)重要特征。提出了“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)，這是其理論的核心學(xué)說(shuō)。提出了著眼于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的反壟斷的政策主張2、評(píng)價(jià)哈佛學(xué)派建立的scp范式，為早期產(chǎn)業(yè)組織理論的研究提供了一套基本的分析框架，標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立。哈佛學(xué)派的理論沒有突破新古典經(jīng)濟(jì)理論的完全信息假定和靜態(tài)的分析范式。在對(duì)S、C、P相關(guān)性分析上，進(jìn)行的是一元、單向、靜態(tài)分析。近年來(lái)研究表明，在短期內(nèi)，這種關(guān)聯(lián)關(guān)系成立，在長(zhǎng)期內(nèi)，三者間是雙向的因果關(guān)系。第四節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展芝加哥學(xué)派可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論新奧地利學(xué)派新產(chǎn)業(yè)組織理論一、芝加哥學(xué)派1.代表人物施蒂格勒、德姆塞茨、布羅增、波斯納等1982年諾獎(jiǎng)獲得者施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士1968年，《產(chǎn)業(yè)組織》；1982諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)；宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控；產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制政策2.芝加哥學(xué)派的主要觀點(diǎn)認(rèn)為：即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的；高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率與其說(shuō)是資源配置非效率的指標(biāo)，倒不如說(shuō)是生產(chǎn)效率的結(jié)果；即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒有必要。（注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。）★s、c、p邏輯關(guān)系：市場(chǎng)績(jī)效和市場(chǎng)行為決定了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)?！靶手髁x者”★批駁了“集中度——利潤(rùn)率假說(shuō)”。★關(guān)于進(jìn)入壁壘。施蒂格勒的“進(jìn)入壁壘”，是指新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本?！镎咧鲝垺＞S護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、反對(duì)政府對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)干預(yù)。反托拉斯政策的重點(diǎn)應(yīng)對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)。

ChicagoSchool★結(jié)構(gòu)決定行為和績(jī)效★市場(chǎng)行為和績(jī)效決定結(jié)構(gòu)★結(jié)構(gòu)主義★效率主義★提倡政府干預(yù)★反對(duì)政府干預(yù)★反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進(jìn)入壁壘進(jìn)入的不利因素★進(jìn)入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派的比較HarvardSchool二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾等人在芝加哥學(xué)派理論的基礎(chǔ)上提出。以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和沉沒成本為核心概念，說(shuō)明高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以與經(jīng)濟(jì)效率并存。沉沒成本指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)指當(dāng)市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可收回的沉沒成本，方便地進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)?！按蛄司团堋辈呗裕簼撛谶M(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速進(jìn)入一個(gè)具有經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，當(dāng)在位者作出報(bào)復(fù)反應(yīng)使價(jià)格下降到無(wú)利可圖時(shí)，它們會(huì)無(wú)摩擦地快速撤出。由于這種進(jìn)入或退出壓力經(jīng)常存在，企業(yè)只能制定超額利潤(rùn)為零的可維持價(jià)格，高集中的市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率可以并存。政策含義：壟斷并不必然使福利受損，政府政策應(yīng)以促進(jìn)可競(jìng)爭(zhēng)性為重點(diǎn)，消除一切人為的、不必要的進(jìn)入和退出壁壘，使新企業(yè)有平等的機(jī)會(huì)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。三、新奧地利學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派是在繼承門格爾（C.Menger）和龐巴維克（E.Bohn-Bawark）等奧地利學(xué)派早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想和方法的基礎(chǔ)上，將米塞斯（L.Mises）的《人類行為》分析框架運(yùn)用到產(chǎn)業(yè)組織理論研究而形成的理論流派。新奧地利學(xué)派的突出特點(diǎn)是，突破了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡理論，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)是一個(gè)發(fā)現(xiàn)的動(dòng)態(tài)過程，并從主觀主義立場(chǎng)出發(fā)，把經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂的“人類行為科學(xué)”的一個(gè)領(lǐng)域。代表人物：米塞斯、哈耶克、里特柴爾德等。新奧地利學(xué)派在產(chǎn)業(yè)組織理論上的主要貢獻(xiàn)

1.從信息的不完全性、人的有限理性和環(huán)境的不確定性出發(fā)來(lái)理解市場(chǎng)。無(wú)論政府或個(gè)人，都不可能掌握完備的知識(shí)和信息。

2.市場(chǎng)運(yùn)行的根本問題是如何發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識(shí)和信息，使資源配置到對(duì)社會(huì)有更高價(jià)值的方面。而這只有通過競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)才能實(shí)現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)家及其創(chuàng)新精神在這一過程中的重要性。

3.企業(yè)家在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中通過不斷試錯(cuò)的過程，學(xué)習(xí)和發(fā)現(xiàn)知識(shí)和信息來(lái)實(shí)現(xiàn)和維護(hù)市場(chǎng)均衡。這一試錯(cuò)過程對(duì)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡是有益和必需的。

4.政策主張上。主張自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)烈反對(duì)政府干預(yù)，認(rèn)為政府的信息和知識(shí)也是不完全的，政府干預(yù)反而會(huì)扭曲市場(chǎng)調(diào)整過程，最終損害經(jīng)濟(jì)效率。四、新產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論在長(zhǎng)期內(nèi)未建立起嚴(yán)密系統(tǒng)的理論框架。20世紀(jì)70年代起，產(chǎn)業(yè)組織研究進(jìn)入理論期，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析占據(jù)主導(dǎo)地位。主要原因：博弈論被引入。20世紀(jì)80年代，經(jīng)驗(yàn)性研究復(fù)興。案例研究最引人注目。20世紀(jì)90年代，全球出現(xiàn)第五次企業(yè)并購(gòu)浪潮，為新產(chǎn)業(yè)組織理論提供了用武之地。20世紀(jì)80年代以來(lái)，現(xiàn)代企業(yè)理論深入分析了企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)全球化和信息時(shí)代的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)問題成為新課題。第五節(jié)現(xiàn)代企業(yè)理論一、古典廠商理論：廠商是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)廠商是一個(gè)將各種投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織，是一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)，其目標(biāo)是在既定投入水平下使利潤(rùn)最大化，或給定產(chǎn)出水平下使成本最小化。對(duì)古典廠商理論的評(píng)論積極意義：

①在一般意義上強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模收益作為企業(yè)規(guī)模的重要的決定因素。（哈特，1998）②在完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)下，該理論在分析最優(yōu)產(chǎn)量選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價(jià)格變動(dòng)而變動(dòng)方面、在理解一個(gè)產(chǎn)業(yè)的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，也一直是十分有用的（泰勒爾，1997）。不足之處：

①將企業(yè)看作一個(gè)完全有效的“黑匣子”，忽略了企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)問題；②沒有研究企業(yè)內(nèi)部組織關(guān)系；③未能確定企業(yè)的邊界；④無(wú)法說(shuō)明為什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)必須在企業(yè)內(nèi)部挖掘。二、企業(yè)的契約理論：企業(yè)是一系列不完全契約的有機(jī)組合

1.現(xiàn)代企業(yè)理論的產(chǎn)生

1937年科斯《企業(yè)的性質(zhì)》（Economica）科斯（RonaldCoase）(1910-2013),1991年諾獎(jiǎng)獲得者,芝加哥大學(xué)法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)教授、法和經(jīng)濟(jì)學(xué)高級(jí)研究員?？扑箤?duì)企業(yè)性質(zhì)的界定市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制。無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。企業(yè)存在的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。企業(yè)沒有無(wú)