2024年股票承銷協(xié)議書證券經(jīng)營（二篇）

第3頁共3頁2024年股票承銷協(xié)議書證券經(jīng)營一、協(xié)議雙方股票發(fā)行人：名稱：（以下簡稱甲方）注冊地址：法定代表人：股票承銷商：名稱：（以下簡稱乙方）注冊地址：法定代表人二、協(xié)議簽署的時間和地點(diǎn)協(xié)議簽署時間：____年____月____日協(xié)議簽署地點(diǎn)：三、承銷方式雙方同意，本次股票發(fā)行采用____方式。四、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格及發(fā)行總市值本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，股票發(fā)行量為_____股，每股面值為人民幣_____元，每股發(fā)行價目_____，發(fā)行總市值_____萬元人民幣。五、承銷期及起始日期本次股票發(fā)行從____年____月____日至____年____月____日，承銷期為_____天。六、股款收繳與支付在承銷期結(jié)束后_____個營業(yè)日內(nèi)，乙方應(yīng)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。如乙方遲劃本次認(rèn)購的款項(xiàng)，逾期一天須向甲方交納%滯納金。七、承銷手續(xù)費(fèi)乙方按本次股票發(fā)行總市值的_____%收取發(fā)行費(fèi)用。發(fā)行費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。八、雙方須承擔(dān)的義務(wù)協(xié)議雙方從本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未與雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證文件的真實(shí)、準(zhǔn)確和合法，且無誤導(dǎo)成份或誤導(dǎo)性的疏漏。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)必要的費(fèi)用，負(fù)責(zé)股份制改制的前期方案制作上報(bào)工作，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作，乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記和編制股東名冊等。乙方在完成股票發(fā)行工作的15天內(nèi)向國家證監(jiān)會提供書面報(bào)告。九、違約責(zé)任及爭議解決協(xié)議雙方認(rèn)真履行協(xié)議規(guī)定義務(wù)，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立或確定的調(diào)解仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。十、不可抗力在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議。如遇此類事件乙方應(yīng)在條件許可下，盡快通知甲方。甲方：乙方：法定代表人：_____法定代表人：_____時間：____年____月____日時間：____年____月____日2024年股票承銷協(xié)議書證券經(jīng)營（二）股票承銷協(xié)議書甲方：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱“甲方”）乙方：股票發(fā)行方（以下簡稱“乙方”，也可稱為“公司”）鑒于，甲方為合法設(shè)立并正常運(yùn)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具備為公司提供股票承銷服務(wù)的資格和經(jīng)驗(yàn)；鑒于，乙方計(jì)劃進(jìn)行股票發(fā)行，融資金額約為XXXX萬元；經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條任務(wù)內(nèi)容1.1甲方承諾依法為乙方提供合規(guī)的證券經(jīng)營服務(wù)，全程協(xié)助乙方進(jìn)行股票發(fā)行。1.2甲方將根據(jù)乙方的要求，為乙方制定股票發(fā)行計(jì)劃，包括發(fā)行時間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行價格等相關(guān)要素的確定，并提交監(jiān)管部門審核。1.3甲方將協(xié)助乙方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于組織投資者見面會、答疑解惑等。第二條合作方式2.1本協(xié)議有效期為XXX年，自甲方收到乙方委托書之日起生效。2.2乙方應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確的相關(guān)信息資料，如有變更及時通知甲方。2.3甲方擁有對乙方進(jìn)行盡職調(diào)查的權(quán)利，乙方應(yīng)積極配合并提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。第三條收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)3.1甲方提供的股票承銷服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為按照合同金額的X%支付給甲方，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)雙方另行協(xié)商確定。3.2乙方應(yīng)按照約定時間及方式向甲方支付費(fèi)用，逾期支付的，乙方應(yīng)按照逾期天數(shù)支付相應(yīng)滯納金。第四條保密條款4.1甲、乙雙方均應(yīng)保密對方在履行本協(xié)議過程中所知悉或發(fā)現(xiàn)的商業(yè)秘密或其他保密信息。4.2甲方承諾不得將乙方的商業(yè)秘密或其他保密信息披露給任何第三方，包括甲方內(nèi)部的其他員工。4.3在乙方發(fā)行股票期間，甲方將根據(jù)乙方的要求，采取合理措施確保乙方信息的保密性。第五條申明和保證5.1甲方保證其具備提供本協(xié)議項(xiàng)下服務(wù)的相應(yīng)資質(zhì)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，并將輔導(dǎo)乙方達(dá)到所預(yù)期的目標(biāo)。5.2乙方保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。5.3乙方保證履行本協(xié)議所需的股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議等相應(yīng)決議的有效性和合規(guī)性。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議約定的，對守約方造成損失的，應(yīng)賠償對方的損失。6.2由于甲方原因?qū)е乱曳匠袖N計(jì)劃未能如期完成的，甲方應(yīng)向乙方支付違約金。6.3由于乙方原因?qū)е乱曳匠袖N計(jì)劃未能如期完成的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金。第七條爭議解決7.1本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)由甲、乙雙方友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向本協(xié)議簽訂地的有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟解決。第八條其他事項(xiàng)8.1本協(xié)議的變更、補(bǔ)充以及附件的修改，應(yīng)經(jīng)甲、乙雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。8.2本協(xié)議未盡事宜，或因協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更而引起的問題，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定或雙方共同商定予以解決。8.3本協(xié)議采用中文書寫，一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：聯(lián)系人：聯(lián)系人：