2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(第三套)

2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(第三套)多選題61.題干:保證金可以以()方式支付。A:現(xiàn)金B(yǎng):本票C:匯票D:支票參考答案[ABCD]62.題干:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C:聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案[ACD]63.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)()。A:交易活躍B:交易的期貨品種在同類(lèi)期貨交易所中具有代表性C:管理規(guī)范D:上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()。A:健全性原則B:有效性原則C:合理性原則D:相互制約原則參考答案[ACD]65.題干:下列屬于期貨從業(yè)人員的有()。A:期貨公司總經(jīng)理B:期貨交易所的電腦管理人員C:期貨公司后勤服務(wù)人員D:期貨公司投資咨詢(xún)顧問(wèn)參考答案[ABD]66.題干:在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。A:出具虛假倉(cāng)單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D:參與期貨交易參考答案[ABCD]

67.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A:本人B:父母C:配偶D:子女參考答案[ABCD]68.題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A:交易B:結(jié)算C:交割D:價(jià)格參考答案[ABC]69.題干:人民法院審理()案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A:期貨合同糾紛B:期貨侵權(quán)糾紛C:期貨違約糾紛D:無(wú)效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財(cái)政資金C:自有資金D:銀行資金參考答案[ABD]71.題干:在我國(guó)，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A:國(guó)有企業(yè)B:國(guó)有控股企業(yè)C:金融機(jī)構(gòu)D:事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干:下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，()是正確的。A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A:設(shè)立目的和職能B:名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成D:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案[ABCD]74.題干:期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A:會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]75.題干:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶(hù)的委托C:期貨公司或客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案[ACD]76.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制()，并及時(shí)公布。A:周報(bào)表B:月報(bào)表C:季度報(bào)表D:年報(bào)表參考答案[ABD]78.題干:下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是()。A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案[AC]

79.題干:下列表述中，()是正確的。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]80.題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。A:投資基金B(yǎng):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:咨詢(xún)、培訓(xùn)D:自營(yíng)參考答案[BC]81.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備()條件。A:申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括()。A:聘用具有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。A:期貨交易所B:期貨經(jīng)紀(jì)公司C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D:期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參考答案[ABCD]84.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案[ABCD]

85.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A:身體狀況良好B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(hù)()。A:上年底保留的余額B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額C:期貨賠付款的最高限額D:年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有()。A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D:沒(méi)有明確說(shuō)法參考答案[A]88.題干:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列()行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D:泄露該信息參考答案[BCD]89.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話(huà)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案[