《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作規(guī)范（征求意見稿）》編制說明

《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作規(guī)范》地方標準編制說明一、目的意義江蘇有超過300萬戶的中小微企業(yè)，小微企業(yè)由于各方面因素的制約，抗風險能力相對較弱，并且存在資金不充足、技術(shù)和人員匱乏、市場占有率有限、人員流動性偏高、管理人員的質(zhì)量管理知識和意識較為薄弱等問題。相比管理成熟的大型企業(yè)，小微企業(yè)在產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、管理水平等方面仍有較大提升空間，需開展深入研究，尋求破解之策。2018年1月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè)促證體系建設(shè)，強化全面質(zhì)量管理，推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。2019年4月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于促進持推動中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，聚焦主業(yè)，增強核心競爭力，不斷中小微企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的部署要求，發(fā)揮質(zhì)量管理體系認證對企業(yè)質(zhì)量提升的作用，2020年10月，國家市場監(jiān)督管理總局印發(fā)《關(guān)于開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動的通知》（國市監(jiān)認證〔2020〕165號在全國范圍內(nèi)部署開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動，建立健全市場監(jiān)督管理部門牽頭、有關(guān)政府部門密切配合的“小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動”工作推進機制。2022年3月，江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布《關(guān)于深入推進小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動助力“穩(wěn)重點產(chǎn)業(yè)鏈和重點企業(yè)開展精準幫扶，發(fā)揮質(zhì)量認證服務(wù)“穩(wěn)企強鏈”技術(shù)支撐作用。2023年3月，江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布《省市場監(jiān)管局關(guān)于持續(xù)深入開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系推進做好“六個一”工作，加大對企業(yè)的幫扶指導，不斷打牢工作基礎(chǔ)。為貫徹落實黨中央國務(wù)院關(guān)于中小微企業(yè)發(fā)展的系列部署要求，國家市場監(jiān)督管理總局2020年部署開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動。江蘇省市場監(jiān)管部門堅決落實上級工作部署，有力有序推進提升行動。自提升行動開展以來，全省共二、任務(wù)來源2023年8月4日，江蘇省市場監(jiān)督管理局印發(fā)《省市場監(jiān)管局關(guān)于下達2023年度江蘇省地方標準項目計劃的通知》（蘇市監(jiān)標〔2023〕173號下達編制任務(wù)，包含《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作規(guī)范》地方標準。三、編制過程2023年1月，由中國檢驗認證集團江蘇有限公司牽頭成立標準起草組，江蘇省市場監(jiān)督管理局、徐州市市場監(jiān)督管理局等單位參與，明確標準編制意圖要求、工作職責和任務(wù)，具體推進標準制定工作。2023年2月-3月，圍繞小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作開展標準預研。根據(jù)《關(guān)于開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證進小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動助力“穩(wěn)企強鏈”的通1023—2023研究確定了小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作基本流程，涵蓋前期準備、制定工作計劃、項目啟動、需求調(diào)研、制定方案、方案實施、績效改進、驗收評價、編制優(yōu)良案例、總結(jié)等主要過程，形成《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作規(guī)范》標準草案。(3)標準起草和調(diào)研2023年4月-10月，起草組廣泛收集相關(guān)法律法規(guī)、政策文件、相關(guān)標準等，深入各地、認證機構(gòu)、企業(yè)調(diào)研我省各市小微企業(yè)質(zhì)量管理提升行動開展情況，總結(jié)近年來小微企業(yè)質(zhì)量認證提升的實施經(jīng)驗，同時借鑒其他省份開展小微企業(yè)質(zhì)量認證提升的優(yōu)秀做法，結(jié)合國家小微企業(yè)質(zhì)量認證提升提升區(qū)制說明。2023年11-2024年5月，項目組組織相關(guān)專家、領(lǐng)導，召開標準座談會，形成修改意見。標準主要起草人員進一步修改標準中的技術(shù)指標、文字表述等內(nèi)容，參照GB/T1.1以及GB/T20001，使用標準化文件編寫工具軟件(SET2020)修改標準文本。項目組通過會議、函審的形式江蘇省質(zhì)量和標準化研究院、方圓標志認證集團江蘇有限公司、江蘇天圭認證有限公司、連云港市市場監(jiān)督管理局標準化中心等認證監(jiān)管、認證專業(yè)及標準化領(lǐng)域十余名專家征求意見，共收到35條反饋意見，完全采納35條，部分采納34條，采納率97.14%。項目組組織召開編制人員參加討論會，對標準征求意見稿進行修改。四、主要內(nèi)容技術(shù)指標確立本標準的主要內(nèi)容及技術(shù)指標的確立，源于徐州市市場監(jiān)督管理部門、中國檢驗認證集團等專家在近年來的小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作指導過程中，持續(xù)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，經(jīng)過對長期實踐經(jīng)驗的總結(jié)、探索，查閱國家、省、市級相關(guān)政策、標準文件，不斷地修正、論證，最終確立了小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作的各項技術(shù)指標，繼而形成此規(guī)本標準以策劃-實施-檢查-改進(PDCA)的持續(xù)改進框架為基礎(chǔ)，確立了系統(tǒng)化的小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作基本流程（如圖1），聚焦于持續(xù)改進績效，主要包括前期準備、制定計劃、需求調(diào)研、質(zhì)量診斷、制定方案、方案實施、編寫優(yōu)良案例、服務(wù)質(zhì)量管理、檔案管理。這是長期開展小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作實踐中總結(jié)出來的基本工作流程。圖1認證提升工作流程圖其中關(guān)鍵技術(shù)指標：1.制定工作計劃服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)認證提升的工作安排提前制定適宜的工作計劃，工作計劃應(yīng)包含工作目標、工作原則、工作要求、工作任務(wù)、實施步驟以及時間進度安排等內(nèi)容。2.需求調(diào)研服務(wù)機構(gòu)應(yīng)進行企業(yè)需求調(diào)研，從不同層面、角度了解企業(yè)定3.質(zhì)量診斷服務(wù)機構(gòu)組根據(jù)需求調(diào)研情況，按照GB/T19001要求，對企業(yè)的質(zhì)量管理過程或質(zhì)量管理工作進行診察，歸納總結(jié)存在的關(guān)鍵問題和差距，明確改進的方向、目標和措施。4.方案制定認證提升方案制定的目標為認證機構(gòu)、企業(yè)指明了認證提升工作組織開展的方向,為后續(xù)實施、檢查、改進階段工作奠定5.方案實施作為認證提升工作的落地環(huán)節(jié)，推進方案實施，成立認證提升行動工作小組，由企業(yè)最高管理者或其授權(quán)人擔任組長，體現(xiàn)了最高管理者對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導作用。認證機構(gòu)根據(jù)企業(yè)特點，針對不同崗位人員，有針對性地開發(fā)特色課程，分層次開展培訓。培訓形式可以根據(jù)實際需要采取集中培訓或?qū)ｎ}培訓等，培訓的重點和落腳點要放在需求調(diào)研所發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和解決方案上。6.服務(wù)質(zhì)量管理-服務(wù)評價市場監(jiān)督管理部門組織評審專家組對企業(yè)的體系建設(shè)與實施情況進行分析評價，確認實施效果；作為重要創(chuàng)新環(huán)節(jié)，確立了評審專家組的要求（應(yīng)包含相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)的評審員和行業(yè)專家并且基于省局“六個一”工作要求，按照相關(guān)性、可測量性、適宜性三大原則設(shè)定驗收評價指標，即需求調(diào)研、質(zhì)量體檢、質(zhì)量診斷、質(zhì)量管理體系提升方案、政策宣講、培訓指導、提升效果的內(nèi)容和指標，總體評分100分，另設(shè)附加分，即優(yōu)良案例評選情況、改進與創(chuàng)新，每項各占10分，成效評價按照滿足對應(yīng)評價項目的評價標準的程度，可自行劃分優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個評價等級。表1認證提升成效評價指標及評分標準注：質(zhì)量成本是指企業(yè)為了保證和提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量而支出的一切費用，以及因未達到質(zhì)量標準不能滿足用戶和消費者需要而產(chǎn)生的一切損失，質(zhì)量成本控制率指質(zhì)量成本占產(chǎn)品銷售收入的百分比，用于衡量對質(zhì)量成本損失的控制能力，體現(xiàn)注：產(chǎn)品一次交驗合格率指初次提交檢驗的合格品的數(shù)量占該次全部交驗的產(chǎn)品總量的百分比；產(chǎn)品轉(zhuǎn)化率指到達店鋪并且產(chǎn)生購買行為的人數(shù)與所表2認證提升成效評價等級劃分7.檔案管理服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立檔案管理制度，做好檔案的組織、整理、分類、歸檔、保存等工作，確保檔案記錄安全性、完整性、可追溯性。認證提升檔案應(yīng)包括但不限于：五、重大分歧意見的處理過程和依據(jù)本標準編制過程中未產(chǎn)生重大分歧意見。六、與相關(guān)法律法規(guī)和標準的關(guān)系本標準主要對小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作各重要環(huán)節(jié)的技術(shù)要求和程序進行規(guī)范，許多內(nèi)容是基于《中華人民共和國標準化法》、《江蘇省地方標準管理辦法》、《小微企業(yè)應(yīng)用ISO9001提升質(zhì)量管理的實施指南》、《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動工作指南（2022版）》、《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升行動優(yōu)良案例》、GB/T19000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》、GB/T19001《質(zhì)量管理體系要求》、GB/T19580《卓越績效評價準則》等國家、地方相關(guān)政策標準文件要求，并結(jié)合近年來認證提升工作的實踐經(jīng)驗進行了創(chuàng)新、細化和補充。本標準涉及和引用國家標準、行業(yè)標準、地方標準及相關(guān)法律法規(guī)，均按相應(yīng)標準或法規(guī)遵照執(zhí)行。七、推廣實施建議本標準適用于江蘇省小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作，作為江蘇省推薦性地方標準，對實施小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作提出以下建議:1.提高對標準的認識。提高各級市場監(jiān)督管理部門、認證機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、小微企業(yè)等相關(guān)方對本地方標準重要程度的認識。通過實施本標準，建立小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作規(guī)范模式，引導小微企業(yè)推廣應(yīng)用先進的質(zhì)量管理體系，引入內(nèi)外監(jiān)督機制，識別小微企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素，建立系統(tǒng)、有效的管理機制和方法，改善提升中小企業(yè)系質(zhì)量管理能力，滿足顧客與市場要求，是提高我市小微企業(yè)市場競爭力的必要手段。2.規(guī)加強標準的培訓和指導。對市場監(jiān)督管理局相關(guān)行政人員、認證機構(gòu)專業(yè)人員和廣大小微企業(yè)管理人員等進行培訓，內(nèi)容包括小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認證提升工作標準流程、需