七月證券基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試水平抽樣檢測含答案及解析

七月證券基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試水平抽樣檢測

含答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的()計(jì)算出來的未

來收入的現(xiàn)值。

A、必要收益率

B、定期存款利息率

C、無風(fēng)險利率

D、存款準(zhǔn)備金率

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握股票的理論價格與市場價格的含義及引起股票

價格變動的直接原因。見教材第二章第二節(jié)，P57o

2、債券是一種的()憑證。

A、債權(quán)債務(wù)

B、所有權(quán)、使用權(quán)

C、設(shè)權(quán)

D、轉(zhuǎn)讓權(quán)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材

第三章第一節(jié)，P77o

3、債券和股票的相同點(diǎn)在于()o

A、具有同樣的權(quán)利

B、收益率一樣

C、風(fēng)險一樣

D、都是籌資手段

【參考答案】：D

【解析】債券與股票的相同點(diǎn)在于：二者都屬于有價證券；二者都

是籌措資金的手段；二者收益率相互影響。其區(qū)別在于：二者權(quán)利不同;

二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者風(fēng)險不同。

4、關(guān)于證券公司融資融券試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯誤的是()o

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用

證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用

交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；

向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C、客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償

還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券或者直接還券

的方式償還向證券公司融入的證券

D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易

日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的

前1交易日

【參考答案】：A

5、下列說法錯誤的是()o

A、試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保

凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

B、試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)

回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動

進(jìn)行有效監(jiān)控

C、試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證

券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度報告和重大事件公告

D、試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報

告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策

【參考答案】：c

6、股票型基金的托管費(fèi)率要()債券型基金和貨幣市場基金的托

管費(fèi)率。

A、高于

B、低于

C、等于

D、可能高于也可能低于

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷

售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136o

7、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與()的

關(guān)系。

A、除權(quán)日

B、股權(quán)登記日

C、行權(quán)日

D、除息日

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)

分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。見教材第二章第三節(jié)，P67o

8、基金份額持有人大會一般由()召集。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金持自人

D、基金結(jié)算人

【參考答案】：A

【解析】熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié),

P130o

9、證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括（）o

A、籌集、管理和運(yùn)作基金.

B、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)

施

C、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

D、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

【參考答案】：B

10、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前（）交易日，權(quán)證終止交

易，但可以行權(quán)。

A、2個

B、1個

C、5個

D、3個

【參考答案】：C

【解析】交易所規(guī)定。

11、IB制度起源于O,目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)

（美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大成功。

A、日本

B、中國香港

C、美國

D、德國

【參考答案】：c

12、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例

分配。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金資本

C、未分配收益

D、基金凈資產(chǎn)

【參考答案】：D

13、根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被

收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的()以上，該上市公司

的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

A、75%

B、95%

C、30%

D、51%

【參考答案】：A

14、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所

是()。

A、紐約證券交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國證券交易所

【參考答案】：C

15、金融衍生工具從()可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融

期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

A、自身交易的方法和特點(diǎn)

B、基礎(chǔ)工具

C、交易場所

D、產(chǎn)品形態(tài)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，

P150o

16、內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，獲批變更的，

在批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起()個月內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資事宜。

A、2

B、3

C、5

D、6

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見教材第

七章第一節(jié)，P272o

17、證券市場的法律、法規(guī)分為()個層次。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：C

【解析】掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)

容。見教材第八章第一節(jié)，P317o

18、()是證券市場最廣泛的投資者。

A、政府機(jī)構(gòu)

B、保險公司

C、各類基金

D、個人

【參考答案】：D

【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，

P16o

19、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指()o

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、證監(jiān)會

D、證券登記結(jié)算公司

【參考答案】：B

20、目前，()已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A、按名義金額計(jì)算的互換交易

B、按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D、金融期貨合約

【參考答案】：A

21、先在期貨市場賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利

彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失從而達(dá)到保值的期貨交易方式是()o

A、多頭套期保值

B、空頭套期保值

C、交叉套期保值

D、平行套期保值

【參考答案】：B

【解析】本題考查基本概念。

22、中國證監(jiān)會對各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不

得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定核準(zhǔn)的120%；

對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)

準(zhǔn)的O。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參考答案】：C

23、對公司型基金認(rèn)識正確的是()o

A、通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B、公司型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者

大些

C、基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D、投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【參考答案】：B

24、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的()o

A、政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)

B、中央政府、地方政府、公司企業(yè)

C、政府、中央銀行、公司企業(yè)

D、政府、金融機(jī)構(gòu)、財(cái)政部、公司企業(yè)

【參考答案】：A

25、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是()o

A、《中華人民共和國證券法》

B、《上市公司收購管理辦法》

C、《中華人民共和國證券投資基金法》

D、《中華人民共和國刑法》

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P355o

26、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得

基金托管資格的()擔(dān)任。

A、實(shí)力雄厚的證券公司

B、信托投資公司

C、商業(yè)銀行

D、保險公司

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件。

見教材第四章第二節(jié)，P133o

27、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金不能投資于()o

A、長期融資券

B、金融衍生產(chǎn)品

C、資產(chǎn)支持證券

D、央行票據(jù)

【參考答案】：A

【解析】本題考核的是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金的投資范圍。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債

券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生

產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。

28、ETF在每個交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后，應(yīng)

保持不低于交易保證金()倍的現(xiàn)金。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】掌握基金的投資范圍與投資限制。見教材第四章第五節(jié)，

P143o

29、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以()形式

征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理

的O。

A、社會保障稅；社會保險基金

B、社會保障稅；企業(yè)年金

C、社會保險基金；社會保障基金

D、社會保險基金；企業(yè)年金

【參考答案】：B

【解析】答案為B。在一般國家，社?；鸱譃橐陨鐣Ｕ隙惖刃?/p>

式征收的全國性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企

業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社保

基金管理方式完全不同。

30、根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券

交易所設(shè)立的理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，下面是理事會主要職責(zé)

是O。

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報告

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

【參考答案】：D

31、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是O。

A、我國1994年開始發(fā)行記賬式債券

B、上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子

證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券

C、投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D、記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全

性較高

【參考答案】：D

32、我國在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國債有()o

A、國庫券

B、電子式儲蓄國債

C、財(cái)政證券

D、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

【參考答案】：D

【解析】20世紀(jì)50年代我國發(fā)行兩種國債，一種是1950年發(fā)行

的人民勝利折實(shí)公債，一種是1954年至1958年發(fā)行的國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公

債。

33、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)

定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣Oo

A、政府債券和金融債券

B、政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

C、政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

D、證券衍生產(chǎn)品

【參考答案】：A

34、單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上()萬元以下的罰款。

A、30

B、40

C、50

D、60

【參考答案】：D

【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券

經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P351o

35、股東大會是股份公司的()o

A、法人代表

B、權(quán)力機(jī)構(gòu)

C、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D、決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

36、根據(jù)()劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

A、市場的效率

B、市場的作用

C、市場的功能

D、交易標(biāo)的物

【參考答案】：C

【解析】熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關(guān)系。見教材

第六章第一節(jié)，P198o

37、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是()o

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、修正的美式期權(quán)

D、大西洋期權(quán)

【參考答案】：B

38、對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是()o

A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召

開基金份額持有人大會

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上

的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D、由基金管理人召集

【參考答案】：A

【解析】代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)

要求召開基金份額持有人大會。

39、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指()o

A、招股說明書

B、上市公告書

C、定期報告文件

D、招股意向書

【參考答案】：C

40、下列選項(xiàng)不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是

()O

A、降低非系統(tǒng)風(fēng)險

B、透明和信息公開

C、保護(hù)投資者

D、降低系統(tǒng)風(fēng)險

【參考答案】：A

41、按()分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。

A、償還期限

B、資金用途

C、流通與否

D、發(fā)行本位

【參考答案】：D

42、對上市證券認(rèn)識錯誤的一項(xiàng)是()o

A、上市證券又稱掛牌證券

B、開放式基金價額屬于上市證券

C、具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格

D、上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審

核同意，

【參考答案】：B

43、1602年，世界上第一個股票交易所在()成立。

A、意大利里昂

B、法國巴黎

C、荷蘭阿姆斯特丹

D、英國倫敦

【參考答案】：C

44、不符合股票價格指數(shù)期貨的敘述為()o

A、1982年，美國堪薩斯期貨交易所(KCBT)首先推出價值線指數(shù)期

貨

B、股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的

每點(diǎn)價值之乘積

C、股價指數(shù)期貨是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D、股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性

風(fēng)險的.需要而產(chǎn)生的

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：考察掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章

第二節(jié),P165o

45、發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易的，上市公司應(yīng)進(jìn)行核實(shí)并

追究責(zé)任，在()個工作日內(nèi)向公司注冊地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告處理

情況。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P358?359。

46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的要求發(fā)行人最近1期末凈

資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本不少于()o

A、3000萬元

B、4000萬元

C、5000萬元

D、1億元

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件。見教材

第六章第一節(jié)，P205o

47、證券投資基金將分散的資金集中起來以()方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)

進(jìn)行投資運(yùn)作。

A、信托

B、轉(zhuǎn)托管

C、集合

D、自愿

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資基金的定義和特征。見教材第四章第

一節(jié),P119?120。

48、由O編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、

上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指

數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列。

A、深圳證券交易所

B、上海證券交易所

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、中國證券業(yè)協(xié)會

【參考答案】：B

［解析］由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括

上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分

類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜

合指數(shù)。

49、招股說明書的有效期為O,自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書

最后一次簽署之日起計(jì)算。

A、12個月

B、9個月

C、6個月

D、3個月

【參考答案】：C

【解析】掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P335o

50、發(fā)起人也稱O,是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

A、原始受益人

B、最終受益人

C、特殊目的機(jī)構(gòu)

D、最初受益人

【參考答案】：A

【解析】掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人。見教材第五章第四節(jié)，

P19K

51、()負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金

資產(chǎn)。

A、基金管理人

B、基金持有人

C、基金托管人

D、基金投資者

【參考答案】：C

【解析】熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。見教材第四章第二節(jié)，P133o

52、()是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行

的債券，不與特定項(xiàng)目相聯(lián)系。

A、專項(xiàng)債券

B、收入債券

C、一般責(zé)任債券

D、政府支持機(jī)構(gòu)債券

【參考答案】：C

【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債

券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P94o

53、中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人

上年工資總額的8%和()繳納保險費(fèi)。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第

二節(jié),P13o

54、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是()o

A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以今天的

期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格

B、世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者，利用期貨價格和傳播的

市場信息來制定各自的經(jīng)營決策，這樣，期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成

交價的基礎(chǔ)

C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局

限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D、理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如現(xiàn)貨價格保持

不變，期貨價格就不會與之存在差異

【參考答案】：D

55、若采取()財(cái)政、貨幣政策，通常會造成股價下跌。

A、政府大幅提高稅率

B、中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券

C、中央銀行降低再貼現(xiàn)率

D、中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率

【參考答案】：A

56、股票市場價格的最直接影響因素是O,并且其他因素都是通

過作用于該因素而影響股票價格。

A、政治因素

B、公司經(jīng)營狀況

C、供求關(guān)系

D、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

【參考答案】：c

57、下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是()o

A、可轉(zhuǎn)換公司債券

B、遠(yuǎn)期合同

C、期貨合同

D、互換和期權(quán)

【參考答案】：A

58、證券價格的高低實(shí)際上是由該證券提供的()決定的。

A、預(yù)期報酬率

B、自身風(fēng)險率

C、無風(fēng)險利率

D、資本收益

【參考答案】：A

【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第

一章第一節(jié)，P6O

59、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有

利息支付的債券是Oo

A、零息債券

B、浮動利率債券

C、息票累積債券

D、附息債券

【參考答案】：C

【解析】熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見教材第三章第一節(jié)，P82o

60、加拿大多倫多證券交易所于，1991年推出的指數(shù)參與份額

(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的O。

A、ETF

B、L0F

C、指數(shù)基金

D、期貨基金

【參考答案】：A

【解析】掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)。見教材第四

章第一節(jié)，P127o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)

是()。

A、較高收益

B、分散風(fēng)險

C、專家管理

D、規(guī)模效益

【參考答案】：B,C,D

【解析】基金具有集合投資、分散風(fēng)險和專業(yè)理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。但是基

金并不必然有較高收益，一般來說，基金的收益大于債券而小于股票。

2、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)有()o

A、對會員單位的自律管理

B、對從業(yè)人員的自律管理

C、負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則

D、監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項(xiàng)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。見教材第一章第二節(jié)，P17o

3、下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()o

A、平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值

B、平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險比較低

C、平衡型基金的缺點(diǎn)是成長的潛力不大

D、平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡

【參考答案】：B,C,D

【解析】A選項(xiàng)描述的是成長型基金的特點(diǎn)。

4、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是()o

A、復(fù)蘇階段一一股價回升

B、高漲階段一一股價上漲

C、參與階段一一股價上漲

D、蕭條階段一一股價低迷

【參考答案】:A,B,D

【解析】通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股

價回升；高漲階段——股價上漲；危機(jī)階段——股價下跌;蕭條階段——

股價低迷。

5、下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的敘述，正確的有()o

A、交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東

賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

B、在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作

為買人方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買人配股權(quán)證

C、證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價格均可受理投資

者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)

D、每日閉市后，配股繳款自動納人清算系統(tǒng)

【參考答案】：B,C,D

【解析】A選項(xiàng)中“在股權(quán)登記日閉市前”應(yīng)該為“在股權(quán)登記日

閉市前后”，這要求考生不但要掌握該知識點(diǎn)，而且要仔細(xì)閱讀題目。

6、下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()o

A、股東會的職權(quán)范圍

B、證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)

C、股東會表決程序

D、股東會會議的召集

【參考答案】：A,B,C

7、從外匯風(fēng)險產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為()o

A、商業(yè)性匯率風(fēng)險

B、金融性匯率風(fēng)險

C、全球性匯率風(fēng)險

D、區(qū)域性匯率風(fēng)險

【參考答案】：A,B

【解析】外匯風(fēng)險是指因外匯市場變動引起匯率的變動，致使以外

幣計(jì)價的資產(chǎn)上漲或者下降的可能性。從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險

大致可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險和金融性匯率風(fēng)險兩大類。

8、證券市場監(jiān)管的原則是()o

A、依法管理原則

B、保護(hù)投資者利益原則

C、“三公”原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

【參考答案】:A,B,C,D

9、股利政策包括()o

A、派現(xiàn)

B、送股

C、資本公積金轉(zhuǎn)增股本

D、增發(fā)

【參考答案】：A,B

【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。

見教材第二章第一節(jié)，P52o

10、關(guān)于流通國債的描述，正確的是()o

A、投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓

B、通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

C、一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺交易

D、以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資

金為主，故有時稱之為儲蓄債券

【參考答案】:A,B,C,D

11、證券發(fā)行市場由()組成。

A、證券發(fā)行人

B、證券投資者

C、證券中介機(jī)構(gòu)

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成。見教材第六章第一節(jié),

P200o

12、除股票投資的共有風(fēng)險外，股份報價轉(zhuǎn)讓還有以下需要特別關(guān)

注的風(fēng)險()O

A、掛牌公司風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、信息風(fēng)險

D、信用風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C

13、下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有()o

A、體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B、針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤

C、采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

D、是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付

利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股

利政策體現(xiàn).了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有

利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

14、按照權(quán)證的內(nèi)在價值分類，權(quán)證可以分為()o

A、平價權(quán)證

B、價內(nèi)權(quán)證

C、價外權(quán)證

D、認(rèn)股權(quán)證

【參考答案】：A,B,C

【解析】D選項(xiàng)中的認(rèn)股權(quán)證是按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源對權(quán)證進(jìn)行的

分類。

15、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()核準(zhǔn)。

A、證券交易所

B、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、基金管理協(xié)會

D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B,D

16、債券代表的權(quán)利有()o

A、債權(quán)

B、資產(chǎn)所有權(quán)

C、直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)

D、債券投資者權(quán)利

【參考答案】：A,D

【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見教材第三章

第一節(jié)，P78o

17、為保護(hù)無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定()o

A、發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會

議召開的時間

B、發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會

議召開的地點(diǎn)

C、發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會

議召開的審議事項(xiàng)

D、無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日

前至股東大會閉幕時將股票交存于公司

【參考答案】：A,B,C,D

18、關(guān)于國有股的說法正確的有()o

A、國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

B、國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是

國有法人股)，國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

C、在國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門持有

或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托其他機(jī)構(gòu)或部門持有。如國有股權(quán)為

委托持有的，國有資產(chǎn)管理部門一般要與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂

立委托協(xié)議。

D、國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

【參考答案】：A,B,C,D

［解析］國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成

部分是國有法人股)o國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)

構(gòu)。國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有。在國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)未

明確前，則由國有資產(chǎn)管理部門持有或由國有資產(chǎn)管理部門代政府委托

其他機(jī)構(gòu)或部門持有。如國有股權(quán)為委托持有的，國有資產(chǎn)管理部門一

般要與被委托單位辦理委托手續(xù)，訂立委托協(xié)議。如國家授權(quán)投資的機(jī)

構(gòu)持有國有股權(quán)的，國有資產(chǎn)管理部門代授權(quán)方擬訂有關(guān)協(xié)議。國有股

股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算并

根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家

的有關(guān)規(guī)定。

19、QFII進(jìn)入我國資本市場后，對我國資本市場產(chǎn)生的影響是

()O

A、實(shí)現(xiàn)了境內(nèi)外資本市場的初步對接

B、提高了我國證券市場的國際影響力

C、加大了市場的中長期資金供給

D、促進(jìn)境內(nèi)上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

20、證券投資基金的作用有()o

A、基金為中小投資者拓寬了投資渠道

B、豐富和活躍了證券市場

C、有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

D、有利于證券市場的國際化

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】證券投資基金的功能：1、投資基金為中小投資者拓寬了

投資渠道。2、投資基金通過把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，有力地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)

展和經(jīng)濟(jì)增長。3、投資基金對證券市場的法則具有重要意義。第一、

投資基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定。第二、投資基金作為一種主要

投資于證券的金融工具，它的發(fā)展和出現(xiàn)增加了證券市場的投資品種，

擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用。4、

投資基金促進(jìn)了證券市場的國際化。因此全選！

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是()O

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司.

B、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)

經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)

會立案調(diào)查或者正處于整改期間

C、財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最

近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

【參考答案】：A,C,D

2、我國《證券投資基金法》規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持

有人大會審議決定。

A、提前終止基金合同

B、基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D、提高基金管理人.基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。見教材第四章第二節(jié),

P129-130o

3、我國地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類可以分為

()O

A、專項(xiàng)債券

B、收入債券

C、一般責(zé)任債券

D、政府支持機(jī)構(gòu)債券

【參考答案】:A,B,C

【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債

券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P94o

4、中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括()o

A、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

B、規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競爭力

C、制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭

D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。見教材第八章第

三節(jié)，P370?371。

5、證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包

括()。

A、基金募集與銷售

B、基金的投資管理

C、基金營運(yùn)服務(wù)

D、基金回購

【參考答案】：A,B,C

6、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的區(qū)別有（）o

A、是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債（電子式）不

免

B、申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買；儲蓄國債

（電子式）需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買

C、付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債（電

子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種

D、發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)

也可認(rèn)購；儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或

者持有

【參考答案】：B,C,D

7、證券市場的顯著特征有（）o

A、證券市場是價值直接交換的場所

B、證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

C、證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

D、證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

【參考答案】：A,C,D

【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第

一章第一節(jié)，P4o

8、從業(yè)人員應(yīng)保守的秘密包括（）o

A、國家秘密

B、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

C、客戶的商業(yè)秘密

D、個人隱私

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對象及自律

管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。見教材第八章第三節(jié)，

P380o

9、基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下

列特殊情況，有權(quán)暫停估值()O

A、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理

人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

B、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)

時

C、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金

管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確

評估基金資產(chǎn)價值時

【參考答案】：A,B,C,D

10、上例中，每一看跌期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為()o

A、EVt=(St-x),m(St>x)

B、EVt=0(St^x)

C、EVt=0(St^x)

D、EVt=(x-St),m(Stx)

【參考答案】：B,D

n、證券市場的基本功能包括()o

A、風(fēng)險控制功能

B、籌資一投資功能

C、資本定價功能

D、資本配置功能

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。見教材第

一章第一節(jié)，P6O

12、根據(jù)投資者對風(fēng)險的態(tài)度不同，可以將投資者分為()o

A、風(fēng)險偏好型

B、風(fēng)險中立型

C、風(fēng)險回避型

D、風(fēng)險追逐型

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉投資者的風(fēng)險特征與投資適當(dāng)性。見教材第一章第二

節(jié),P16o

13、為保證登記結(jié)算公司履行職能，登記結(jié)算公司應(yīng)具有()o

A、必備的服務(wù)設(shè)備

B、完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

C、建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度

D、建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

【參考答案】:A,B,C,D

14、關(guān)于流通國債的描述，正確的是()o

A、投資者可以自由認(rèn)購自由轉(zhuǎn)讓

B、通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求

C、一般在證券市場上進(jìn)行，如通過證券交易所或柜臺市場交易

D、以個人為發(fā)行對象的流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資

金為主，故有時稱之為儲蓄債券

【參考答案】:A,B,C

15、關(guān)于期貨交易所論述正確的是()o

A、期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核

心

B、期貨交易所為期貨交易提供交易場所和必要的交易設(shè)施，制定

標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約，為期貨交易制定規(guī)章制度和交易規(guī)則

C、期貨交易所一般實(shí)行會員制度(但近來出現(xiàn)了公司化傾向)，只

有交易所的會員才能直接進(jìn)場進(jìn)行交易

D、期貨交易所承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能

【參考答案】：A,B,C,D

16、公募證券與私募證券的不同之處在于()o

A、審核的嚴(yán)格程度不同

B、發(fā)行對象特定與否

C、采取公示制度與否

D、證券公開發(fā)行與否

【參考答案】：A,B,C,D

17、可轉(zhuǎn)換債券與附權(quán)證債券區(qū)別具體有()o

A、可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債券本身

B、可轉(zhuǎn)債持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人

C、附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證

D、在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的

區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P182o

18、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定O。

A、發(fā)行人要足額繳納注冊資本

B、發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定

C、公司經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

D、發(fā)行人資產(chǎn)完整

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

的有關(guān)規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P335o

19、會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()o

A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并

有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法

違規(guī)行為

B、60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人

C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

D、有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計(jì)

師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【參考答案】：B,C

20、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要

包括()O

A、期貨基金

B、期權(quán)基金

C、認(rèn)股權(quán)證基金

D、指數(shù)基金

【參考答案】:A,B,C

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券

到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券，所以也常

被稱為緩息債券。O

【參考答案】：錯誤

2、外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一

般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（）

【參考答案】：正確

3、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售之前對公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上

發(fā)行。（）

【參考答案】：錯誤

［解析】發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時對公眾投資者進(jìn)

行網(wǎng)上發(fā)行。

4、金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，因此，金融債

券往往也有良好的信譽(yù)。（）

【參考答案】：正確

5、主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投

資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名，承銷商不得

提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。（）

【參考答案】：正確

【解析】掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實(shí)

行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333o

6、與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，而且，申購和

贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。()

【參考答案】：正確

7、大宗交易是在當(dāng)日正常交易收盤后的限定時間進(jìn)行的，不納入

指數(shù)計(jì)算，也不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】大宗交易是在當(dāng)日正常交易收盤后的限定時間進(jìn)行的，不

納入指數(shù)計(jì)算，也不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交

總量。

8、2007年以來國家開發(fā)銀行、國家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和

華。夏銀行等在銀行間債券市場所發(fā)行的浮息債券均選擇6個月

Shibor作為基灌利率。O。

【參考答案】：錯誤

9、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

【參考答案】：錯誤

10、證券市場是價值直接交換的場所。()

【參考答案】：正確

【解析】證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交

換的場所；證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風(fēng)險直接

交換的場所。

11、現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。()

【參考答案】：錯誤

［解析］現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩

種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票

12、股息率可調(diào)整，優(yōu)先股票的股息率變動主要是隨市場上其他證

券價格或銀行存款利率的變化作調(diào)整。()

【參考答案】：錯誤

【解析】優(yōu)先股在發(fā)行之時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營

狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。

13、在法律允許的前提下，普通股股東可以將優(yōu)先認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他

人，但不能從中獲取報酬。()

【參考答案】：錯誤

14、股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行

使自己的權(quán)利。()

【參考答案】：正確

【解析】考點(diǎn)：掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見教材第二

章第一節(jié)，P46o

15、22.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行

可交易證券的一種融資形式。()

【參考答案】：正確

16、如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會

大體相等。()

【參考答案】：錯誤

【解析】如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益

率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了兩者風(fēng)險程度的差別。

17、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。

并向股東會負(fù)責(zé)。()

【參考答案】：錯誤

18、所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期

權(quán)。()

【參考答案】：正確

19、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長

的債券。O

【參考答案】：錯誤

【解析】熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素。

見教材第三章第一節(jié)，P79o

20、我國的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)

居民以美元購買。()

【參考答案】：錯誤

【解析】我國的8股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，投

資者限于：