股票發(fā)行上市輔導協(xié)議合集

股票發(fā)行上市輔導協(xié)議(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號*表示空白。甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推舉人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，依據(jù)有關規(guī)定，達成如下協(xié)議：一、輔導期自甲方與乙方簽訂本協(xié)議起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。二、輔導業(yè)務是承銷和上市推舉業(yè)務的一項重要內(nèi)容。乙方應為甲方制定輔導方案。三、承銷過程的輔導內(nèi)容1.對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔當公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內(nèi)容包括《公司法》等；2.幫助甲方進行資產(chǎn)重組，界定產(chǎn)權關系；3.根據(jù)《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程，建立規(guī)范的組織機構；4.幫助公司進行帳務調(diào)整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度；5.制定籌措資金的使用方案；6.協(xié)調(diào)各中介機構，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料；7.其它相關的輔導內(nèi)容。四、上市持續(xù)輔導階段應關心甲方及其高級管理人員做好以下工作：1.督促公司嚴格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責；2.嚴格根據(jù)上市公司信息披露的要求披露信息；3.制定規(guī)范的財務管理制度，執(zhí)行國家財務管理法規(guī)，根據(jù)上市公司利潤安排的有關規(guī)定安排股利；4.編制年度、中期財務報告；5.完善內(nèi)部監(jiān)督機制，建立內(nèi)部掌握制度；6.切實愛護中小股東的利益；7.制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務的方法；8.嚴格根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規(guī)定運作；9.其他有關需要輔導的內(nèi)容。五、乙方應將輔導方案報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展狀況報地方證券管理部門。六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。七、為保證輔導工作順當進行，輔導期內(nèi)，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內(nèi)容有權列席相關會議。輔導人員視為內(nèi)幕人員，負有保密義務。八、甲方應高度重視和樂觀參與輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得力人員，供應材料及其他便利條件。九、本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。十、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。甲方：****乙方：****負責人：****負責人：********年**月**日****年**月**日簽訂地點：****簽訂地點：****股票發(fā)行上市輔導協(xié)議(第二篇)股票發(fā)行上市輔導協(xié)議摘要：本協(xié)議旨在明確股票發(fā)行上市輔導的具體事項和雙方之間的權利義務，確保雙方的合作順利進行。本協(xié)議包括合作范圍、費用、保密條款等內(nèi)容。一、協(xié)議目的本協(xié)議以指導股票發(fā)行公司在上市前提供有效的輔導服務，并確保信息的準確性和合規(guī)性。二、合作范圍1.輔導內(nèi)容包括但不限于：提供上市流程建議、起草和審核相關文件、協(xié)助面向投資者的路演、提供投資者關系管理支持等。2.雙方應及時商討確定具體的輔導內(nèi)容、時間計劃和工作進度，并確保按照協(xié)議要求履行義務。三、費用支付1.發(fā)行公司應按照約定向律師事務所支付相關費用，包括但不限于律師服務費、交通及住宿費用等。2.費用的支付方式、具體金額及支付時間等事項將在另行商議確定，并寫入合同附件。四、機密保護1.雙方承諾在協(xié)議履行過程中嚴格保守對方提供的所有機密信息，未經(jīng)對方書面同意不得向第三方披露。2.保密期限自雙方解除本協(xié)議之日起，延續(xù)三年。3.發(fā)行公司違反保密義務的，應承擔違約責任并賠償律師事務所因此遭受的損失。五、爭議解決本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國法律。若雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權的人民法院提起訴訟。六、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。2.本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議任何一方如有欲終止合作的意愿，應提前以書面形式通知對方，并在中國的商業(yè)登記機關進行注銷。股票發(fā)行上市輔導協(xié)議簽署人：律師事務所（簽署）發(fā)行公司（簽署）日期：年月日股票發(fā)行上市輔導協(xié)議(第三篇)股票發(fā)行上市輔導協(xié)議甲方：[公司名稱]乙方：[律師姓名/律師事務所名稱]鑒于甲方計劃在股票市場發(fā)行上市，為確保順利完成上市過程，并維護甲方權益，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條范圍1.1本協(xié)議適用于甲方股票發(fā)行上市過程中，乙方為甲方提供輔導服務的相關事宜。第二條輔導服務內(nèi)容2.1乙方將為甲方提供如下輔導服務：-協(xié)助甲方制定股票發(fā)行上市具體時間表和計劃；-協(xié)助甲方進行招股說明書的編制和審核；-協(xié)助甲方進行上市材料的準備、整理和歸檔；-協(xié)助甲方與證券交易所、證券監(jiān)管機構等相關機構進行溝通、協(xié)商；-提供與股票發(fā)行上市相關的法律咨詢和建議。第三條協(xié)作與配合3.1甲乙雙方保證誠實守信、相互信任，在履行本協(xié)議過程中積極協(xié)作，互相配合，共同維護甲方的合法權益。第四條保密條款4.1甲乙雙方對彼此在本協(xié)議履行過程中獲知的商業(yè)機密、經(jīng)營秘密和其他涉及商業(yè)機密的信息負有保密義務，未經(jīng)對方書面許可，不得向任何第三方披露，且不得將該等信息用于任何其他目的。第五條費用及支付方式5.1甲方應向乙方支付相應的服務費用，具體金額及支付方式另行協(xié)商確定。第六條違約責任6.1若任何一方違約，應承擔相應的違約責任，并賠償對方因此造成的損失。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的解釋、執(zhí)行以及爭議解決，均適用中華人民共和國的相關法律。7.2若雙方無法通過友好協(xié)商解決爭議，應提交至甲方所在地人民法院裁決。第八條