證券從業(yè)之金融市場基礎知識?高分通關題庫

?證券從業(yè)之金融市場基礎知識?高分通關題庫

單選題（共60題）1、（2020年真題）不屬于經常采用的貨幣政策中介目標的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場利率C.貨幣供應量D.長期利率【答案】B2、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C3、首次發(fā)行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發(fā)行股票數量的40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D4、（2021年真題）下列關于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C5、從基礎工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、會員制交易所的最高權力機構是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】D7、無面額股票的特點有（）。A.①②④B.②③④C.②③D.①③④【答案】C8、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1—33B.3—105C.3—2010D.10—2010【答案】C9、票面金額一般是以（）為單位，大多數國家的股票都是有面額股票。A.美元B.歐元C.人民幣D.國家的主幣【答案】D10、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D11、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理的是()。A.證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務【答案】A12、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃允許的行為不包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B13、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B14、根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司再融資的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】B15、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、對已經發(fā)行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B17、中國證監(jiān)會依法擔負基金監(jiān)管職責，各地證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會的授權履行有關職責。.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管的主要職責是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權。C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】C19、對基金取得的股利收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代收代繳（）的個人所得稅。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B20、（2018年真題）下列關于中小非金融企業(yè)集合票據的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40％B.任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓【答案】B21、下列關于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D22、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內金融機構赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內（）和（）經（）可在香港發(fā)行人民幣債券。A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準B.政策性銀行；金融機構；備案C.政策性銀行；非金融機構；批準D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案【答案】A23、下列關于國際開發(fā)機構人民幣債券發(fā)行與承銷的說法錯誤的有（）。A.中國境內申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請B.國家發(fā)改委會同財政部對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核C.國家開放銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理D.中國人民銀行負責對與人民幣債券發(fā)行和償還有關的人民幣賬戶和人民幣跨境支付進行管理【答案】C24、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②④【答案】C26、通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數量應當不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B27、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C28、波動性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C29、滬深證券交易所現行的開盤集合競價時間為每個交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A30、目前，中國已基本形成了由（）調控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機構相分離，多種金融機構分工合作、功能互補的現代化金融中介機構體系。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D31、最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是()。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A32、關于金融期權下列說法中錯誤的是（）。A.金融期權交易雙方的權利與義務存在明顯的不對稱性，期權的買方只有權利沒有義務，而期權的賣方只有義務沒有權利B.在金融期權交易中，只有期權出售者，尤其是無擔保期權出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務C.從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權出售者在交易中可能遭受的損失是有限的【答案】D33、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B34、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D35、根據有關規(guī)定，下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B36、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場。A.納斯達克證券交易所B.紐約證券交易所C.芝加哥證券交易所D.休斯敦證券交易所【答案】B37、下列關于私募基金財產投資要求說法錯誤的是（）。A.私募基金投資活動應遵循“利益共享、風險共擔”原則B.嚴禁使用基金財產從事借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動C.不得從事承擔無限責任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔保，借款或者擔保余額不得超過該私募基金實繳金額的30%【答案】D38、私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D40、參與人在機構間私募產品報價系統(tǒng)認購、申購、贖回、受讓、轉讓私募產品，應當開通（）。A.推薦類B.創(chuàng)設類C.代理交易類D.投資類【答案】D41、私募基金子公司根據稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設基金管理機構等特殊目的機構的，應當持有該機構（）以上的股權或出資，且擁有管理控制權。A.70%B.50%C.35%D.25%【答案】C42、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的()。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A43、關于公司型基金的說法，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、國務院對基本養(yǎng)老保險基金的投資運行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B45、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C46、中小板綜合指數的編制（）。A.①③B.②③C.②③④D.①③④【答案】C47、基金合同應當約定給投資者設置不少于（）小時的投資冷靜期。募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者。A.12個B.18個C.24個D.36個【答案】C48、期貨對沖交易以（）的方式結束交易。A.實物交割B.現金交割C.結清差價D.對沖平倉【答案】C49、會員制證券交易所設有的機構有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括（）。A.國債B.企業(yè)短期票據C.中央銀行債券D.政策性金融債券【答案】B51、下列關于金融期貨與金融期權的區(qū)別說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A52、股票市場的發(fā)行人為（）。A.有限責任公司B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】B53、股東依法享有資產收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權證券、物權證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權證券、債權證券【答案】D54、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級債券【答案】B55、（2020年真題）上市公司出現下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C56、（2019年真題）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A57、下不屬于企業(yè)的組織形式的是（）。A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制【答案】A58、（2021年真題）目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據基金經理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經理擬訂投資組合具體方案D.風險控制部門對基金經理擬訂的投資組合進行組合進行風險測量和